證券從業(yè)資格-中華人民共和國(guó)證券法

1、中華人民共和國(guó)證券法（總分：25.00 ,做題時(shí)間：90分鐘）一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。） （總題數(shù)：8,分?jǐn)?shù)：8.00）.依據(jù)我國(guó)證券法的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券交易的行為敘述正確的是（）A.證券交易實(shí)行場(chǎng)內(nèi)交易，在場(chǎng)外從事的交易無(wú)效B.禁止利用他人的賬戶從事證券交易C.證券公司不得為交易主體融資融券D.各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：解析證券法修訂后使場(chǎng)外交易變?yōu)榭赡埽蛔C券交易主體不得非法利用他人賬戶從事證券交易;證券公司可以融資融券。2.下列不屬于內(nèi)幕信息的有 （）。A.公司的董事長(zhǎng)生病B.公司擬公開(kāi)發(fā)行股票

2、C.公司將投資一項(xiàng)重大的項(xiàng)目D.公司一董事的個(gè)人債務(wù)數(shù)額巨大且沒(méi)有償還（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：解析董事長(zhǎng)生病一般不屬于內(nèi)幕信息，對(duì)公司的股價(jià)一般不產(chǎn)生影響。3.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料, 任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于（）年。A. 7B. 10C. 15D. 20（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：4.對(duì)操縱證券市場(chǎng)行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）下的罰款。A. 一倍以上三倍以下B. 一倍以上五倍以下C.二倍以上五倍以下D.二倍以上十倍以下（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：解析

3、證券法第二百零三條規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的 證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn) 元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。5.下列各項(xiàng)不屬于證券活動(dòng)基本原則的是（）。A.公開(kāi)、公平、公正的原則B.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則C.混合經(jīng)營(yíng)原則D.在合法的證券交易場(chǎng)所開(kāi)展交易的原則（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：6.證券交易中的下列行為，符合法律規(guī)定的是（）。A.某證券分析師認(rèn)為某公司的股票一定會(huì)漲，建議

4、股民購(gòu)買(mǎi)B.某報(bào)紙刊登了某上市公司董事長(zhǎng)可能涉嫌犯罪的文章C.某上市公司為了抬高本公司的股票市價(jià)而買(mǎi)賣本公司股票D.某上市公司為了股票期權(quán)計(jì)劃而回購(gòu)本公司股票（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：解析ABC三項(xiàng)都是證券法明確禁止的行為。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣股票的，責(zé)令 依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣股票（）以下的罰款。A.等值B.二倍C.五倍D.十倍（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：解析證券法第一百九十九條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者 以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法

5、所得，并處以買(mǎi)賣股票 等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。8.下列不屬于證券法調(diào)整范圍的是（）。A.中國(guó)A企業(yè)在美國(guó)發(fā)行上市B.中國(guó)B企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)上市C.我國(guó)政府債券、證券投資基金份額的上市交易D.證券衍生品種發(fā)行、交易（分?jǐn)?shù)：1.00）V解析：解析在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用 證券法。題中 A項(xiàng)屬于境外上市，故不適用。二、不定項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求。）（總題數(shù)：10,分?jǐn)?shù)：10.00）9.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)對(duì)客戶開(kāi)立的賬戶負(fù)有保密的義務(wù)的是（）。（分?jǐn)?shù)：

6、1.00）A.律師事務(wù)所 VB.證券公司 VC.證券交易所 VD.律師事務(wù)所 V解析：10.某證券公司伙同上市公司粉飾財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，制造虛假信息，利用這種信息不對(duì)稱，欺騙投資者，使得 該上市公司的證券交易價(jià)格在一定時(shí)間內(nèi)暴漲，事發(fā)后被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，那么證監(jiān)會(huì)可能對(duì)該證券公司和上 市公司的行為認(rèn)定為（）行為。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.虛假陳述B.操縱市場(chǎng)VC.欺詐客戶D.內(nèi)幕交易解析：解析虛假陳述是手段，目的是操縱市場(chǎng)，應(yīng)定性為操縱市場(chǎng)行為11.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.證券買(mǎi)賣 VB.證券種類 VC.買(mǎi)賣數(shù)量 VD.買(mǎi)賣價(jià)格 V解析：解析證券法第一

7、百四十三條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定 證券買(mǎi)賣、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣數(shù)量或者買(mǎi)賣價(jià)格。 TOC o 1-5 h z .證券公司在為客戶進(jìn)行的下列行為屬于證券法所禁止的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.在客戶王某不知情的情況下，為王某出賣了一部分證券，獲利 100萬(wàn) VB.為了購(gòu)買(mǎi)看漲的股票而使用客戶李某賬戶上的資金VC.為謀取傭金而向李某融資購(gòu)買(mǎi)看漲的股票D.將客戶W公司賬戶上的資金用作建設(shè)辦公大樓V解析：解析C項(xiàng)融資融券是證券法所允許的。.某證券公司從事的下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.張某委托該證券公司在 2008年10月10日買(mǎi)進(jìn)

8、1000股某公司的股票，證券公司看到該公司的股票有看漲的趨勢(shì)，在未經(jīng)張某的同意下買(mǎi)進(jìn)2000股 VB.證券公司某工作人員，看到某公司的股票有利可圖，于是就利用某客戶的賬戶買(mǎi)進(jìn)一批股票，然后在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)賣出，賺了一筆，客戶渾然不知 VC.向客戶推薦某公司的股票，該客戶在同意之后便買(mǎi)了該公司大量的股票D.為客戶李某賣出某公司的 1000股股票，幫助李某獲利解析：解析證券法第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為: 違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券；不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；挪用客戶所委托 買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，

9、或者假借客戶的名義買(mǎi)賣 證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣；利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳 播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客 戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 TOC o 1-5 h z .下列人員屬于證券交易活動(dòng)中禁止虛假陳述的主體的有（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.為交易提供便利的證券交易所VB.為上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所VC.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司VD.監(jiān)管證券市場(chǎng)的證監(jiān)局V解析：解析國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員不得編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。證 券交易所、證券公司

10、、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中不得作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須 真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。.某公司少數(shù)股東在一項(xiàng)股東代表訴訟中起訴有關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易，對(duì)于相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的認(rèn)定， 下列說(shuō)法正確的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.知情人就是指公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員B.持有公司5%Z上的股東一定是內(nèi)幕信息的知情人C.內(nèi)幕信息的知情人一定包括發(fā)行人的董事 TOC o 1-5 h z D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員可以成為內(nèi)幕信息的知情人V解析：解析ABC三項(xiàng)中的人員不一定就是當(dāng)然的知情人。.下

11、列屬于證券法為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管所作規(guī)定的是（）（分?jǐn)?shù)：1.00）A.健全證券公司內(nèi)部控制制度VB.明確了證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度VC.增加了對(duì)證券公司主要股東的資格要求VD.補(bǔ)充和完善了對(duì)證券公司的監(jiān)管措施V解析：解析為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，證券法從以下幾個(gè)方面作了規(guī)定：健全證券公司內(nèi)部控制 制度，保證客戶資金安全，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)；明確了證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度；增加了 對(duì)證券公司主要股東的資格要求，禁止證券公司向其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保；補(bǔ)充和 完善了對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。.內(nèi)幕信息就是證券交易活動(dòng)中，涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大

12、影響的尚未公 開(kāi)的信息，下列信息屬于內(nèi)幕信息范圍的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00） TOC o 1-5 h z A.公司內(nèi)部決定向其他公司提供價(jià)值人民幣1000萬(wàn)元的擔(dān)保VB.公司正在與其他公司商談并購(gòu)的事宜VC.公司的董事三人提出辭職VD.經(jīng)理被解聘V解析：.證券法的基本原則包括（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）A.保護(hù)投資者利益的原則VB.堅(jiān)持依法對(duì)證券市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管的原則VC.效率與公平原則VD.證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則V解析：解析證券法規(guī)定了證券活動(dòng)應(yīng)該遵守的六項(xiàng)基本原則：堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則； 堅(jiān)持自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；堅(jiān)持保護(hù)投資者利益的原則；堅(jiān)持在合法的證券

13、交易場(chǎng)所開(kāi)展交 易的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為；堅(jiān)持證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 的原則；堅(jiān)持依法對(duì)證券市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管的原則。三、判斷題（總題數(shù)：7,分?jǐn)?shù)：7.00）.國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。（ ）（分?jǐn)?shù)：1.00）A.正確 VB.錯(cuò)誤解析：.證券立法的最主要任務(wù)是保障投資者利益最大化。（）（分?jǐn)?shù)：1.00）A.正確B.錯(cuò)誤 V解析：解析證券立法的最主要任務(wù)是規(guī)范和監(jiān)督證券交易活動(dòng)，確立證券交易的基本規(guī)則.上市交易的證券必須在證券交易所實(shí)行集中競(jìng)價(jià)交易。（）（分?jǐn)?shù)：1.00）A.正確 VB.錯(cuò)誤解析：.在證券交易活動(dòng)中，證券公司受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣，證券公司與客戶之間是一種居間 法律關(guān)系。（）（分?jǐn)?shù)：1.00）A.正確B.錯(cuò)誤 V解析：解析證券公司與客戶之間是一種行紀(jì)法律關(guān)系。23.由于證券市場(chǎng)參與的人很多，情況復(fù)雜，因此確定內(nèi)幕人，一般是以是否知悉證券市場(chǎng)上尚未公開(kāi)的信 息為標(biāo)準(zhǔn)，但僅限于公司內(nèi)部人員。（）（分?jǐn)?shù)：1.00）A.正確B.錯(cuò)誤 V解析：解析確定內(nèi)幕人一般是以是否知悉證券市場(chǎng)上尚未公開(kāi)的信