公司法小論文

1、現(xiàn)代公司法律制度中的政治功能2006177108 黃志興內(nèi)容摘要：作為形成市民社會(huì)基礎(chǔ)力量的現(xiàn)代公司制度，在促進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)政治民主、制 衡國(guó)家權(quán)力、推動(dòng)依法治國(guó)等方面發(fā)揮著極其重要的作用?，F(xiàn)代公司制度是達(dá)致國(guó)家與市民 社會(huì)良性互動(dòng)的中介環(huán)節(jié)。由此得出中國(guó)企業(yè)的公司化改革必然是一個(gè)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和 宏觀(guān)憲政體制機(jī)制實(shí)現(xiàn)雙向建構(gòu)的漸進(jìn)歷程。關(guān)鍵詞：現(xiàn)代公司制度；國(guó)家；市民社會(huì)；良性互動(dòng)人們最為關(guān)注現(xiàn)代公司制度的經(jīng)濟(jì)功能，然而，現(xiàn)代公司制度作為一種龐大的制度存在， 在促進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)政治民主、制衡國(guó)家權(quán)力方面已經(jīng)和正在發(fā)揮著極其重要的作用。一、馬克思認(rèn)為，隨著社會(huì)利益分化為私人利益和公共利益兩大相互獨(dú)立

2、的體系，整個(gè) 社會(huì)分裂為市民社會(huì)（civil society）和政治國(guó)家兩大領(lǐng)域。這種分裂在自由資本主義隨著大 量法人社團(tuán)加盟市民社會(huì)而日趨明顯。由于市民社會(huì)表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)的力量-這是一種最根本 的力量。因此，市民社會(huì)本身即為對(duì)政治國(guó)家的一種控制。公司制度的普遍推行，建立了為 數(shù)眾多的個(gè)人力量無(wú)法比擬且意圖成為社會(huì)自主代言人的新型私法主體-公司法人，直接壯大 了市民社會(huì)的力量，強(qiáng)化了市民社會(huì)對(duì)政治國(guó)家的權(quán)利主張，為防止國(guó)家權(quán)力的異化和對(duì)市 民社會(huì)私域的隨意介入，嚴(yán)格界定政治國(guó)家的活動(dòng)范圍，奠定了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。公司制度 和現(xiàn)代民法典不僅劃定了政治國(guó)家進(jìn)入市民社會(huì)的空間范圍，而且劃定了公司法人（

3、市民） 相互之間不得隨意進(jìn)入的空間，使主體意識(shí)，人格平等觀(guān)念和私法自治觀(guān)念深入人心。這也 是公司法人作為經(jīng)濟(jì)人的必然邏輯。多元化的公司利益主體勢(shì)必要求政治上的機(jī)會(huì)均等和政 策上的平等待遇，反對(duì)政治國(guó)家給予個(gè)別市場(chǎng)主體以經(jīng)濟(jì)上的特權(quán)和政治上的優(yōu)待，監(jiān)督政 府行為。換言之，“社團(tuán)性利益集團(tuán)是從事利益表達(dá)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，它們是為了表達(dá)某些特定集 團(tuán)的目標(biāo)而專(zhuān)門(mén)建立起來(lái)的?！辈⑶摇八鼈兿鄬?duì)具有公開(kāi)表示目的和提出要求的合法性，它們 整個(gè)集體代表廣泛的利益，因而也能在某種程度上限制以全控制機(jī)構(gòu)性集團(tuán)和非正式小集團(tuán) 的比較隱蔽的行動(dòng)?！?進(jìn)而要求政府行為的合法化和公開(kāi)化。這種公司間基于關(guān)注自我利 益而展開(kāi)的“博

4、弈”，對(duì)確保政府依法行政，廉潔奉公，公正執(zhí)法，徹底消除身份等級(jí)觀(guān)念， 意義重大。二、在任何一個(gè)現(xiàn)代公司里，應(yīng)首先確立公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性即公司的財(cái)產(chǎn)所有權(quán) 主體資格，這是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件，是公司作為獨(dú)立的民事主體存在的物質(zhì)基礎(chǔ)， 也是公司作為市場(chǎng)生存和發(fā)展主體的必要條件；其次，公司的出資者，無(wú)論是誰(shuí)，不具有身 份的外在性和特殊性，只不過(guò)是公司的內(nèi)部成員而已。其具體內(nèi)涵是：出資者（股東）一旦 將其所有的資產(chǎn)投入到公司后，便喪失了對(duì)其投入到公司中的資產(chǎn)的所有權(quán)，而換回了僅以 其投資額對(duì)公司負(fù)責(zé)的有限責(zé)任特權(quán)和合法控制公司的制度紐帶-股權(quán)（包括自益權(quán)和公益 權(quán)）；而公司卻形成了對(duì)眾多股東投

5、入其中的資產(chǎn)的法人所有權(quán)。這種以公司法人財(cái)產(chǎn)所有權(quán) 和股東股權(quán)相契合的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是公司作為團(tuán)體人格主體的必然邏輯。這說(shuō)明，無(wú)論出資者 的外在身份是什么，它們?cè)诠久媲盎蚬緝?nèi)部均被賦予平等的股東角色，從而享有股東權(quán)（股權(quán)）。而股權(quán)作為一種新型的民事權(quán)利，則具有非所有權(quán)化的天然秉性。因此，股東控制 或“干預(yù)”公司的唯一合法的手段便是股權(quán)而非所有權(quán)。這個(gè)意義上講，誠(chéng)如揚(yáng)振山教授所指 出的：“公司之外無(wú)國(guó)家”2.即國(guó)家作為事民主體向公司投資，隨之取得的是與其他普通投資 者一樣的股東身份。這時(shí)，國(guó)家已進(jìn)入公司內(nèi)部，在公司之內(nèi)起作用，而不是在公司外部起 作用，從而割斷了國(guó)家行政機(jī)關(guān)的超經(jīng)濟(jì)性與公司非超經(jīng)

6、濟(jì)性的臍帶聯(lián)系，這是使公司成為 真正獨(dú)立的法人企業(yè)的理論前提和制度要求。換言之，國(guó)家要在公司面前明確界定和區(qū)分其 作為主權(quán)者（管理者或裁判員）與投資者（股東）的雙重角色身份。只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)國(guó) 家與公司間的良性互動(dòng)進(jìn)而推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模式的創(chuàng)設(shè)，使 人們找到了解決“兩權(quán)”分離真正實(shí)現(xiàn)的中介，澄清了人們處于矛盾狀態(tài)的認(rèn)識(shí)，在公司法理 上具有重大的意義3.由以上結(jié)論可知，公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模式，對(duì)合理界定作為投資者 的國(guó)家與公司的法律關(guān)系，實(shí)現(xiàn)國(guó)家與公司間的良性互動(dòng)以及推進(jìn)政治國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的民主 化進(jìn)程亦具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。由于我國(guó)傳統(tǒng)體制下國(guó)家職能與所有權(quán)職能融為一體

7、，國(guó)家 所有權(quán)充滿(mǎn)超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制性，政企不分，企業(yè)根本沒(méi)有所有權(quán)，企業(yè)之間也無(wú)所謂產(chǎn)權(quán)界區(qū)。 因此，在這種體制下根本不可能發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)。在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，我們必須把國(guó)家的 主權(quán)者職能與所有者職能分開(kāi)，國(guó)家以主權(quán)者身份對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控，而以所有者身 份掌握國(guó)有財(cái)產(chǎn)，并且通過(guò)一系列制度設(shè)計(jì)，使企業(yè)真正享有排他性的所有權(quán)，以形成市場(chǎng) 交易的界區(qū)。適應(yīng)這種需求的最佳選擇無(wú)疑是把國(guó)有企業(yè)公司化，以股權(quán)與公司所有權(quán)的財(cái) 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改造國(guó)有企業(yè)。然而在我國(guó)一些國(guó)家控股的公司和國(guó)有獨(dú)資公司中，卻出現(xiàn)了“國(guó)家 股權(quán)的實(shí)際所有權(quán)化”等問(wèn)題，政企無(wú)法真正分開(kāi)，從而使股份制改組和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的 初旨亦無(wú)法真正

8、實(shí)現(xiàn)。可以說(shuō)，如何合理建構(gòu)國(guó)家股權(quán)的具體實(shí)現(xiàn)形式，如何明確界定國(guó)家 股權(quán)的人格化代表，將是我國(guó)建立現(xiàn)代企業(yè)制度成敗的關(guān)鍵所在。這取決于相關(guān)法規(guī)的實(shí)施 和宏觀(guān)體制的改革。概言之，國(guó)有企業(yè)改革的方向是公司化，公司化就意味著要采取股權(quán)與 公司所有權(quán)相結(jié)合的財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，正確定位國(guó)家股東的角色身份。唯有如此，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)家 權(quán)力和公司權(quán)利的平衡配置，從而順利推進(jìn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)民主化和政治法治化進(jìn)程。三、現(xiàn)代公司的一舉一動(dòng)不僅攸關(guān)其臣民（股東）和債權(quán)人的得失，而且影響著顧客、 供應(yīng)商、職工及社區(qū)公眾的利益。人們的生活方式在很大程度上取決于現(xiàn)代公司的活動(dòng)和方 式。正是在此意義上，我們說(shuō)“公司本身是一種舉足輕重的政

9、治機(jī)構(gòu)，因?yàn)樵谶@些公司內(nèi)部， 就象在一個(gè)正常的民主環(huán)境下所可能做到的那樣，人們相互服從于共同的目標(biāo)；此外，從公 司經(jīng)常地在某種程度上參與國(guó)家政治活動(dòng)而言，公司已具有政治意義，公司所做的一切，例 如其作出設(shè)立或關(guān)閉工廠(chǎng)的決策，其經(jīng)營(yíng)的成功或失敗，具有政府所不可忽視的后果，政府 必須努力去促成或限制這種后果。.在各種大機(jī)構(gòu)中，股份公司是僅次于國(guó)家本身的機(jī)構(gòu)。 在國(guó)際事務(wù)中，公司已經(jīng)能夠挑拔任何一個(gè)政府反對(duì)別的政府，并取得相當(dāng)大的自主 權(quán)?！?此話(huà)雖有夸張，但卻說(shuō)明公司在現(xiàn)代社會(huì)政治生 活中所起的作用已不可忽視。二戰(zhàn)以來(lái)，盡管現(xiàn)代公司董事會(huì)權(quán)力有增強(qiáng)的趨勢(shì)，但這并不意味著股東大會(huì)已經(jīng)不屬于公 司的權(quán)

10、力機(jī)關(guān)。實(shí)際的情況是，一方面，董事會(huì)成員仍然由股東大會(huì)以表決方式選舉與撤換， 另一方面，董事會(huì)的管理行為或公司管理業(yè)務(wù)的意思決定權(quán)仍然應(yīng)遵從股東大會(huì)的決議。因 此，股東大會(huì)與董事會(huì)之間仍然存在最終上下控制關(guān)系，股東大會(huì)仍可對(duì)董事會(huì)實(shí)施一定的 制衡權(quán)力。如果說(shuō)股東大會(huì)與董事會(huì)的分權(quán)制衡體現(xiàn)了“控制權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)分離”的話(huà)，那 么董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的分權(quán)制衡則體現(xiàn)出“經(jīng)營(yíng)管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)相分離”的特點(diǎn)，這種既授予經(jīng) 營(yíng)者較優(yōu)的利益激勵(lì)機(jī)制，又注重對(duì)權(quán)力監(jiān)控、制衡的巧妙設(shè)計(jì)，是公司資產(chǎn)社會(huì)化運(yùn)營(yíng)和 產(chǎn)權(quán)明晰的必然要求，是公司具有強(qiáng)大生命力的組織保證，也是企業(yè)管理從“人治”走向“法治” 的重要分野。在我國(guó)，

11、一些由國(guó)有企業(yè)改組而成的股份有限公司還形成了一種“新三會(huì)”（即 常態(tài)公司治理結(jié)構(gòu)中的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)）和“老三會(huì)”（即傳統(tǒng)企業(yè)民主管理模式 中的黨委會(huì)、職代會(huì)和工會(huì)）并存的公司內(nèi)部民主管理體制，從而形成“六馬駕車(chē)”之勢(shì)。應(yīng) 該說(shuō)，在改革試驗(yàn)階段保留新舊兩種機(jī)制具有降低風(fēng)險(xiǎn)和改制成本的優(yōu)點(diǎn)，但由于新老“三會(huì)” 在組織構(gòu)造、價(jià)值取向、權(quán)力定位和行為目標(biāo)定位等方面有著重大差別，故而，按公司權(quán)力“分 立制衡”模式完善公司機(jī)關(guān)構(gòu)造，逐漸排除舊體制的消極因素，是建立我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)制度 的重要課題。這必將是公法權(quán)力結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)重構(gòu)的艱辛歷程，也是自下而上地推進(jìn)政治民主化 進(jìn)程的必由之路和中介環(huán)節(jié)。總之，現(xiàn)代公司以現(xiàn)代國(guó)家為縮影，而現(xiàn)代國(guó)家又以現(xiàn)代公司為依托?，F(xiàn)代公司制度的 普遍確立和公司法人的大量出現(xiàn)，奠定了市民社會(huì)和政治國(guó)家之社會(huì)二元結(jié)構(gòu)良性互動(dòng)的歷 史前提和現(xiàn)代格局，為推動(dòng)現(xiàn)代人類(lèi)社會(huì)政治民主化進(jìn)程業(yè)已或正在產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。注釋?zhuān)?加布里埃爾A阿爾蒙德等著：比較政治學(xué)，上海譯文出版社1987年版，第206