DB32-T 4196-2022 -雙隨機(jī)、一公開(kāi)-監(jiān)管工作規(guī)范-（高清現(xiàn)行）

1、ICS03.160CCSA 0032江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 32/T 41962022雙隨機(jī)、一公開(kāi)監(jiān)管工作規(guī)范Specification for the market supervision and inspection of Two random selections and one informational publicity2022 - 01 - 28 發(fā)布2022 - 02 - 28 實(shí)施江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā) 布DB 32/T 41962022I前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本

2、文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：如皋市市場(chǎng)監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：賈宏斌、紀(jì)勇、楊麗娟、席曉星、韋東娜。DB 32/T 41962022 PAGE 9雙隨機(jī)、一公開(kāi)監(jiān)管工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、工作基礎(chǔ)、“雙隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程、監(jiān)管實(shí)施以及追責(zé)與免責(zé)等要求。本文件適用于縣（市、區(qū)）級(jí)以上具有監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各部門(mén)”）開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作。規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管 Two ran

3、dom selections and one informational publicitysupervision and inspection是指各部門(mén)根據(jù)檢查任務(wù)及隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，抽查情況及檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的監(jiān)督管理行為?；驹瓌t全面覆蓋各部門(mén)監(jiān)管職能如涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)制定重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)清單，清單之外“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全覆蓋。分級(jí)分類(lèi)在全面有效歸集檢查對(duì)象各類(lèi)信息的基礎(chǔ)上，實(shí)施分級(jí)分類(lèi)差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽查概率與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度關(guān)聯(lián)。規(guī)范透明依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，除法律法規(guī)明確

4、規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開(kāi)。工作基礎(chǔ)統(tǒng)一“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)為全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序全程留痕；除依法依規(guī)不適合公開(kāi)的情形外，抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實(shí)時(shí)公開(kāi)。各部門(mén)應(yīng)：依托該平臺(tái)的“抽查檢查（雙隨機(jī)）”模塊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙隨機(jī)”系統(tǒng)）開(kāi)展單一部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管和部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管；對(duì)已自行建立并運(yùn)行的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)” 監(jiān)管平臺(tái)，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)與江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)實(shí)

5、現(xiàn)互聯(lián)互通，部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管應(yīng)通過(guò)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)開(kāi)展；在江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)推廣應(yīng)用后不應(yīng)再新開(kāi)發(fā)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)。編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”方案規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)，編制本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)明確檢查對(duì)象、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查依據(jù)、檢查主體等內(nèi)容，參見(jiàn)附錄 A。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的編制應(yīng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核，報(bào)同級(jí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)席辦”）備案，并通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站或平臺(tái)向社會(huì)公開(kāi)。有以下情形之一，各部門(mén)應(yīng)對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行調(diào)整，并執(zhí)行“5.2.3”的要求法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正

6、、修訂、廢止；上級(jí)部門(mén)決定取消、調(diào)整或下放抽查事項(xiàng)；職能調(diào)整；其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。建立隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”各部門(mén)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和部門(mén)職責(zé)分工,建立與抽查任務(wù)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “兩庫(kù)”）。檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括企業(yè)、機(jī)關(guān)、社團(tuán)、行政相對(duì)人、產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為、場(chǎng)地場(chǎng)所等主體。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類(lèi)公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)、工作區(qū)域等分類(lèi)標(biāo)注。檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)動(dòng)態(tài)維護(hù)“兩庫(kù)”相關(guān)信息。特定領(lǐng)域的抽查，可邀請(qǐng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專(zhuān)家學(xué)者等參與，并導(dǎo)入“輔助執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)”。

7、制定隨機(jī)抽查工作指引各部門(mén)對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)逐一制定抽查工作指引，明確檢查方式、檢查對(duì)象、檢查比例、檢查頻次、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等?！半p隨機(jī)”系統(tǒng)操作流程在“隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單”模塊，新增部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，或繼承上級(jí)制定的本級(jí)有監(jiān)督管理職權(quán)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。在“執(zhí)法檢查人員信息”、“檢查對(duì)象名錄庫(kù)”模塊，導(dǎo)入與部門(mén)職責(zé)相對(duì)應(yīng)的“兩庫(kù)”。在“抽查工作計(jì)劃”模塊制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃。通過(guò)“抽查工作計(jì)劃”模塊制定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管任務(wù)。根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管任務(wù)中涉及的隨機(jī)抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的抽查工作指引實(shí)施檢查，錄入檢查結(jié)果。監(jiān)管實(shí)施實(shí)施步驟“

8、雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施步驟應(yīng)符合附錄B 的要求。具體要求制定抽查工作計(jì)劃各部門(mén)應(yīng)結(jié)合上級(jí)要求和本地監(jiān)管實(shí)際，制定年度抽查計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)抽查計(jì)劃，內(nèi)容包括但不限于抽查計(jì)劃名稱(chēng)、抽查任務(wù)名稱(chēng)、抽查比例、抽查對(duì)象、抽查事項(xiàng)、抽取檢查對(duì)象主體、抽取檢查對(duì)象時(shí)間、實(shí)施檢查主體、實(shí)施檢查時(shí)間等，并報(bào)同級(jí)聯(lián)席辦備案。各部門(mén)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管職能、檢查對(duì)象所處監(jiān)管領(lǐng)域、信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度等，確定抽查比例、頻次和被抽查概率。制定抽查任務(wù)任務(wù)制定過(guò)程應(yīng)公開(kāi)、公正，具體要求見(jiàn)表1。表 1 制定任務(wù)流程步驟操作方法備注選擇任務(wù)根據(jù)抽查計(jì)劃和具體工作安排，從“雙隨機(jī)”系統(tǒng)“抽查工作計(jì)劃”中選擇本次抽查任務(wù)。隨機(jī)抽取檢查對(duì)象根

9、據(jù)本次檢查事項(xiàng)，確定檢查對(duì)象的抽取范圍。從確定的檢查對(duì)象抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取抽查對(duì)象，具體抽查比例根據(jù)規(guī)定執(zhí)行。隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員根據(jù)本次檢查事項(xiàng)確定執(zhí)法檢查人員抽取范圍。從確定的執(zhí)法檢查人員抽取范圍中，按比例或數(shù)量隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。根據(jù)工作需要，可按區(qū)域、專(zhuān)業(yè)等需求靈活確定，每組檢查人員不少于 2 人。隨機(jī)匹配將隨機(jī)抽取的執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象進(jìn)行匹配，確定檢查對(duì)象、執(zhí)法檢查人員。在匹配過(guò)程中，有可能影響此次檢查公平公正性的執(zhí)法檢查人員要適當(dāng)進(jìn)行回避。實(shí)施檢查執(zhí)法檢查人員應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和隨機(jī)抽查工作指引實(shí)施檢查。根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和監(jiān)管實(shí)際，合理確定

10、抽查檢查方式，可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。執(zhí)法檢查人員用各自手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)，打印檢查表（參見(jiàn)附錄 C），嚴(yán)格按照抽查任務(wù)對(duì)應(yīng)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行檢查。執(zhí)法檢查人員可依法查閱、復(fù)制被檢查對(duì)象的臺(tái)賬和有關(guān)資料；依法向當(dāng)事人、知情人調(diào)查取證，詳細(xì)記錄檢查情況；依法利用其他政府部門(mén)檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書(shū)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專(zhuān)業(yè)結(jié)論。檢查結(jié)束時(shí)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)將記錄實(shí)際檢查情況的檢查表交檢查對(duì)象簽字、蓋章確認(rèn)；采用書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查等非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查表上注明檢查方式，并固定檢查記錄。結(jié)果公示按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公示”的

11、原則，執(zhí)法檢查人員在本次抽查任務(wù)完成后 10 個(gè)工作日內(nèi)， 用手機(jī)號(hào)登陸“雙隨機(jī)”系統(tǒng)錄入檢查結(jié)果，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。材料歸檔檢查人員應(yīng)在檢查結(jié)束后，將檢查表、監(jiān)管文書(shū)等各項(xiàng)與檢查有關(guān)材料歸檔保存。通過(guò)“雙隨機(jī)”系統(tǒng)或其手機(jī)端 APP 記錄抽查情形和結(jié)果的，可以網(wǎng)絡(luò)留痕代替紙質(zhì)歸檔。后續(xù)處理對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，執(zhí)法檢查人員不能通過(guò)指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場(chǎng)糾正的， 由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對(duì)象落實(shí)整改，按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)向社會(huì)公示；屬于其他部門(mén)管轄的，應(yīng)

12、及時(shí)移交相關(guān)部門(mén)處理；對(duì)涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。追責(zé)與免責(zé)追責(zé)各部門(mén)及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任未按要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)或相關(guān)部門(mén)處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。免責(zé)各部門(mén)及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；因現(xiàn)有專(zhuān)業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問(wèn)題的；檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與

13、執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；對(duì)型式試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報(bào)告、申請(qǐng)材料已盡形式審查義務(wù)的；相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進(jìn)行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴(yán)重危害后果的；因不可抗力或者緊急避險(xiǎn)等因素，導(dǎo)致無(wú)法正常履行法定職責(zé)的；其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。AA附 錄 A（資料性）（部門(mén)名稱(chēng)）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表A.1規(guī)定了（部門(mén)名稱(chēng)）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單的內(nèi)容和格式。表A.1 （部門(mén)名稱(chēng)）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單序號(hào)抽查項(xiàng)目檢查對(duì)象事項(xiàng)類(lèi)別檢查方式

14、檢查層級(jí)檢查依據(jù)是否適用聯(lián)合抽查抽查類(lèi)別抽查事項(xiàng)B附 錄 B（規(guī)范性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施步驟表B.1規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施步驟。表B.1 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作實(shí)施步驟BC附 錄 C（資料性） 雙隨機(jī)檢查表表C.1規(guī)定了雙隨機(jī)檢查表的內(nèi)容和格式。表C.1 雙隨機(jī)檢查表檢查信息計(jì)劃編號(hào)計(jì)劃名稱(chēng)任務(wù)編號(hào)任務(wù)名稱(chēng)檢查行為檢查行為名稱(chēng)檢查形式日常檢查專(zhuān)項(xiàng)檢查其他主體基本信息檢查對(duì)象名稱(chēng)檢查對(duì)象代碼法定代表人（負(fù)責(zé)人）法定代表人（負(fù)責(zé)人）電話(huà)所屬行業(yè)登記機(jī)關(guān)聯(lián)系電話(huà)住所聯(lián)絡(luò)員姓名聯(lián)絡(luò)員手機(jī)聯(lián)系情況聯(lián)系正常通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系電話(huà)無(wú)法聯(lián)系配合檢查配合拒絕進(jìn)入場(chǎng)地

15、拒絕提供材料拒絕核查記錄簽字住所無(wú)法聯(lián)系無(wú)人簽字檢查事項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查結(jié)果檢查方式實(shí)際檢查情況簡(jiǎn)述處理情況責(zé)令改正（通知書(shū)編號(hào)）構(gòu)成案源當(dāng)場(chǎng)處罰（決定書(shū)編號(hào)）移交（移交單位名稱(chēng)）擬列入異常名錄未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系其他檢查單位檢查日期檢查人檢查人簽字（蓋章）被檢查市場(chǎng)主體法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字 （蓋章）參 考 文 獻(xiàn)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知（國(guó)辦發(fā)201558號(hào)）國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)20195號(hào)）國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201918號(hào)）市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的通知（國(guó)市監(jiān)信2019