FOF基金管理公司員工行為規(guī)范 模版

1、恆天國際資本管理有限公司Hang Tang International Capital Management Limited 8/8xxx資本管理有限公司員工行為規(guī)范第一章總則公司踐行xxx“全球化”“二次創(chuàng)業(yè)”“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”，同時實現(xiàn)“海外資管人的管理”，秉持“誠信，責(zé)任，人本，創(chuàng)新”的核心價值觀，致力于成為綜合實力領(lǐng)先、全球市場布局的一流財富管理機構(gòu)。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，公司要求所有員工嚴(yán)格遵守一切適用的法律法規(guī)，執(zhí)行最高的職業(yè)道德與操守標(biāo)準(zhǔn)。作為公司的一項重要制度和企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，xxx資本管理有限公司員工行為規(guī)范不僅全面闡述了公司在重大問題上的基本原則，而且對保護公司的聲譽、利益、資

2、產(chǎn)和信息等提出了詳盡要求。每位員工在加入公司時均須了解、認(rèn)可，并自覺以此為行動指南。1、員工應(yīng)當(dāng)正確理解和嚴(yán)格遵守所有適用的法律、法規(guī)和社會與道德標(biāo)準(zhǔn)，避免因任何不當(dāng)行為損害公司的聲譽和利益。2、員工應(yīng)當(dāng)恪守誠實守信、平等對待、忠于職守等職業(yè)道德與操守的基本要求。3、員工的一切行為應(yīng)符合公司的最佳利益。員工有義務(wù)識別和報告與公司利益可能存在的各種沖突，對在外兼職、經(jīng)營同業(yè)、關(guān)聯(lián)方交易、商業(yè)機會以及其他任何可能影響業(yè)務(wù)判斷或職責(zé)履行的外部活動及個人關(guān)系采取必要的避免或消除措施。4、員工應(yīng)當(dāng)正確處理公務(wù)交往中所發(fā)生的禮品，一般不得接受與公司存在業(yè)務(wù)往來關(guān)系的企業(yè)或人員提供的大額禮品，以免影響員工的

3、正常交易和業(yè)務(wù)判斷。5、無論在任何國家或地區(qū)開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁員工從事任何形式的商業(yè)賄賂和腐敗行為。6、員工應(yīng)當(dāng)妥善保管和合理使用公司資產(chǎn)，嚴(yán)禁擅自占有和處置公司資產(chǎn)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)公司資產(chǎn)存在風(fēng)險及隱患時，員工有責(zé)任向相關(guān)部門及時報告情況。7、員工應(yīng)當(dāng)妥善保護、正確使用和處理公司的各類信息，不得制造各類虛假信息，不得泄露保密信息，不得濫用內(nèi)幕信息，不得擅自對外披露信息。8、各級管理人員應(yīng)當(dāng)帶頭遵守本規(guī)范，并督促和幫助其他員工正確理解、嚴(yán)格遵守本規(guī)范的各項要求。公司員工對他人存在違反法律法規(guī)、公司制度規(guī)定和本規(guī)范的行為，可向其上級主管和所在部門反映情況，或向紀(jì)檢監(jiān)察部舉報。第二章防范利益沖突管理辦法為有效

4、引導(dǎo)員工合理識別和管理其私人利益與工作職責(zé)發(fā)生抵觸的利益沖突行為，促進員工廉潔合規(guī)從業(yè)、防范員工道德風(fēng)險和公司聲譽風(fēng)險，公司依據(jù)相關(guān)國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，制定了防范利益沖突管理辦法。一、收受禮品禮金與接受招待方面：（一）饋贈和接受禮品是商業(yè)慣例。適當(dāng)?shù)酿佡浐涂畲荚诮⑸虡I(yè)伙伴關(guān)系和增進相互的了解。但絕不能因為饋贈和款待影響員工做出客觀、公正的經(jīng)營決策。（二）員工有責(zé)任對此進行正確的判斷。作為一般原則,僅在禮物或款待符合相關(guān)法律規(guī)定， 金額較小，且所饋贈的禮品或款待實際上或預(yù)期中應(yīng)不能誘使顧客或供應(yīng)商做出特殊商業(yè)決定的情況下，員工和客戶或供應(yīng)商之間可以饋贈禮物和進行款待。代表公司行為的所

5、有禮品及款待費用必須在費用報告中正確記載。（三）員工只能接受適當(dāng)?shù)亩Y物。禮品價值低于1500港元時,員工可以保留。當(dāng)禮品價值高于1500港元時，必須向公司報告，征得公司同意后方可保留。（四）員工參與以下的活動可以由對方支付相關(guān)活動費用：已合作機構(gòu)召開的非特定對象的常規(guī)商務(wù)活動，如季度策略會議、年度投資人會議、投資者培訓(xùn)活動等，且對方的合規(guī)部門批準(zhǔn)活動費用可由對方報銷。（五）公司的商業(yè)行為是建立在“公平交易”的原則基礎(chǔ)上。因此，在世界各處任何員工均不可以收取回扣、賄賂他人、私下接受傭金或其他個人利益。賄賂和回扣是被法律嚴(yán)厲禁止的犯罪行為。二、兼職活動與獲取商業(yè)機會方面：（一）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得在

6、其他公司兼職，或者對外提供收費性質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)。在社會團體及學(xué)術(shù)性機構(gòu)中兼職的，應(yīng)報公司審批同意。員工兼職不應(yīng)影響其在公司正常工作。入職前已擔(dān)任兼職職務(wù)的，應(yīng)及時報備或清退。（二）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得領(lǐng)取兼職薪酬或有償中介活動酬勞。（三）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得在公司交易對手、合作伙伴或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)中受雇、擔(dān)任顧問或收取費用。三、利用內(nèi)幕信息方面：（一）嚴(yán)禁利用所獲得的公司或其他機構(gòu)的內(nèi)幕信息進行個人證券、期貨及其衍生產(chǎn)品交易、利益輸送或其他非法牟利活動。（二）嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息代理、建議、協(xié)助、暗示他人進行證券、期貨及其衍生產(chǎn)品交易。（三）不得將內(nèi)幕信息或未公開信息泄露給開展公司業(yè)務(wù)所必須知曉范圍之外的

7、機構(gòu)或個人。不得探詢內(nèi)幕信息或未公開信息。四、信息保密及信息披露方面：（一）不得在公開場合或渠道，包括自媒體、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)、開放式的學(xué)術(shù)會議以及其他公開出版物等，發(fā)表有損公司形象或與公司立場不一致的言論或觀點。（二）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得對外披露（包括自媒體）未經(jīng)公司公布的任何信息，如公司業(yè)務(wù)報告、投資報告、重要決定、待議事項和建議等內(nèi)容，也不得就上述內(nèi)容做出個人揣測，接受媒體采訪或發(fā)表評論。（三）未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得擅自將公司的工作成果以個人名義發(fā)表，或以單位、職務(wù)的名義接受記者采訪，向媒體提供稿件或公開發(fā)表文章和言論。（四）未經(jīng)公司授權(quán)，公司任何部門或員工不得對外披露與投資項目相關(guān)的信息。五

8、、使用公司財物方面：（一）公司員工在從事職務(wù)活動過程中，或者使用公司資金、設(shè)備和信息資料研究開發(fā)的智力成果，如信息系統(tǒng)、投資研究報告等，其產(chǎn)權(quán)歸公司所有，個人不得擅自占用或處置。（二）不得用公款支付應(yīng)由個人承擔(dān)的相關(guān)費用。（三）原則上不得超標(biāo)乘坐交通工具、住宿酒店，未經(jīng)公司特別批準(zhǔn)的超標(biāo)部分需要由個人承擔(dān)。六、私人投資與理財方面：（一）員工、直系親屬或其他特定關(guān)系人在公司交易對手、合作伙伴、管理對象、供應(yīng)商等機構(gòu)可以持有不高于5%的所有者權(quán)益。如果員工持有的所有者權(quán)益總數(shù)超過了5%，該員工應(yīng)當(dāng)立即向合規(guī)主管報告該權(quán)益情況。員工在不存在內(nèi)幕信息情況下投資上市公司股票不在限制之列。七、離職后活動方

9、面：（一）員工退休或離職后，仍需按照法律規(guī)定或勞動合同約定，接受競業(yè)限制，不得利用在公司期間掌握的信息、資源，與公司開展同業(yè)競爭。（二）未經(jīng)公司同意，員工離職一年內(nèi)不得在其工作職權(quán)管理范圍內(nèi)的交易對手、合作伙伴或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)受雇或擔(dān)任顧問。（三）不得從事?lián)p害公司聲譽和利益的活動。不得泄露或利用保密信息。（四）未經(jīng)公司同意，不得就公司事宜作公開評論或接受訪談。員工離職后上述行為嚴(yán)重影響公司聲譽和利益的，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。（五）在離職或公司要求時，員工必須按照公司規(guī)定退還所有的公司財產(chǎn)，包括各種形式的機密資料，并且不得保留副本。第三章工作時間與假期管理一、工作時間：（一）公司正常的工作日

10、為周一至周五5 天，周六、周日休息。（二）每個工作日工作時間為7.5 小時，每周工作時間為37.5 小時。工作時間為：上午09:00 12:30下午14:00 18:00（三）若八號或更高風(fēng)球在中午12點前撤下，員工應(yīng)在風(fēng)球撤下后兩小時內(nèi)到公司；若八號或更高風(fēng)球在中午12點后撤下，公司管理委員會決定員工是否有需要在風(fēng)球撤下后兩小時內(nèi)到公司。二、考勤管理：（一）員工上班、下班時間，必須通過打卡記錄上、下班時間，即：打卡記錄為員工上、下班的唯一依據(jù)。（二）員工必須遵守上下班工作時間，不許遲到、早退。員工可在上下班規(guī)定時間內(nèi)進行半小時的彈性考勤調(diào)整，例如，上班時間9 點30分，下班時間18 點30

11、分。三、假期與假期管理：（一）法定假：員工在香港規(guī)定的公眾休假日休假。（二）病假、事假：2小時以內(nèi)的請假，應(yīng)事先口頭征求主管領(lǐng)導(dǎo)同意；半天及半天以上的請假，應(yīng)事先書面征求主管領(lǐng)導(dǎo)同意。（三）婚假：5個工作日。（四）產(chǎn)假、看護假：女員工產(chǎn)假3個月，男員工看護假5個工作日。（五）喪假：5個工作日。（六）年休假：遵造合同約定。公司為了鼓勵及方便員工盡可能地享受年休假，允許當(dāng)年度累計未休完的年休假可延期至次年的3 月底。逾期對于員工應(yīng)休未休的年休假則視為自動放棄。第四章日常辦公管理一、著裝及儀表規(guī)范：（一）員工周一至周五必須著商務(wù)正裝或商務(wù)便裝。但當(dāng)員工進行合作伙伴拜訪等等涉及公司形象的商務(wù)活動時，必

12、須著商務(wù)正裝。但任何時候都不得穿著本手冊規(guī)定的絕對不能出現(xiàn)在公司的服裝。（二）商務(wù)正裝具體要求為：男士：西裝、正裝夾克、正裝襯衫、佩戴領(lǐng)帶西褲結(jié)皮帶深色正裝皮鞋、中性顏色襪子女士：西裝、正裝夾克、正裝襯衫或職業(yè)套裝（如穿無袖連衣裙、應(yīng)外套長袖或短袖的外衣）正裝皮鞋、中性顏色襪子（三）商務(wù)便裝具體要求為：男士：外衣、長短袖襯衫、可不佩戴領(lǐng)帶、（周五可穿有領(lǐng)T 恤）長褲、如卡其褲、燈芯絨褲便裝皮鞋女士：外衣、長短袖襯衫、（周五可穿T 恤）長褲、七分或九分褲、例如卡其褲、燈芯絨褲、及膝或過膝裙便裝皮鞋（四）絕對不能出現(xiàn)在公司的服裝：無袖上衣、無袖連衣裙、文化衫四袋以上休閑褲、短褲、裙褲、超短裙（高于

13、膝蓋8cm)有洞、不潔或過度寬松的牛仔服飾拖鞋、涼鞋緊身裝、透視裝、露臍裝、顏色過于絢麗的服裝（五）如非必要，不得稱呼客戶全名，需用XX先生、XX女士、頭銜職位等敬稱。二、信息安全管理：（一）公司員工必須按照規(guī)定嚴(yán)格保護自己的用戶ID 和密碼不外泄，不轉(zhuǎn)授、如使用中發(fā)現(xiàn)異常務(wù)必第一時間向公司報告。（二）公司員工必須確保自己所管理和接觸的工作資料（包括數(shù)據(jù)、文件、郵件）的安全，未經(jīng)許可不得用于任何非工作用途，或轉(zhuǎn)交及復(fù)制給他。（三）不得向他人披露您的賬戶密碼，或允許他人使用您的賬戶。（四）不得發(fā)送、存儲、瀏覽、張貼、轉(zhuǎn)發(fā)或使用其他手段（包括個人電子郵件賬號）散布非法、攻擊、敵對、歧視、騷擾、威脅、誹謗、欺詐或其他不適當(dāng)?shù)牟牧稀⑼嫘蛳ⅲǖ粌H限于色情、淫穢或暴力語言或圖像，以及宗教或政治材料。三、職場安全管理：（一）員工離開職場時，如辦公區(qū)域內(nèi)沒有其他人，應(yīng)關(guān)閉職場大門。（二）下班時間后，洗手間