國際貿(mào)易小溫

1、1第十五講世界貿(mào)易組織2WTO 世界貿(mào)易組織一、WTO概述二、WTO的基本原則 三、WTO 的基本規(guī)則和貿(mào)易自由化四、中國加入WTO的法律文件體系和權(quán)利與義務(wù)五、多哈發(fā)展回合3一、WTO概述世界貿(mào)易組織（WORLD TRADE ORGANIZATION,WTO）建立于1995年1月1日。其前身為1947年建立的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT 1947）。世界貿(mào)易組織是多邊貿(mào)易體制的法律和組織基礎(chǔ)，是烏拉圭回合貿(mào)易談判的結(jié)果。總部設(shè)在日內(nèi)瓦。4（一）WTO的宗旨（二）目標(biāo)（三）途徑（四）職能（五）地位（六）GATT和WTO多邊貿(mào)易談判（七）WTO的組織結(jié)構(gòu) (八）與GATT的聯(lián)系區(qū)別 5（一）WTO

2、的宗旨“提高生活水平，保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的大幅度穩(wěn)定增長以及擴大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的，同時應(yīng)依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對世界資源的最佳利用”。“需要作出積極努力，以保證發(fā)展中國家，特別是其中的最不發(fā)達(dá)國家，在世界貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆蓊~” .6（二）目標(biāo)其目標(biāo)是“產(chǎn)生一個完整的，更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體系，來鞏固關(guān)貿(mào)總協(xié)定以往為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果”。 7（三）途徑途徑是貿(mào)易自由化，即：通過互惠安排，降低關(guān)稅水平和削減非關(guān)稅壁壘，在國際貿(mào)易中消除歧視待遇。8（四）職能1、促進(jìn)“建立WTO協(xié)定”和貿(mào)易協(xié)定、協(xié)議的

3、執(zhí)行、管理和運作，并為其提供一個組織。2、為成員提供談判的講壇和談判成果執(zhí)行的機構(gòu)。3、管理爭端解決的規(guī)定和程序的諒解。4、管理貿(mào)易政策的評審機制。5、為達(dá)到全球經(jīng)濟(jì)政策的一致性，WTO將以適當(dāng)?shù)姆绞脚c國際貨幣基金組織及世界銀行及其附屬機構(gòu)進(jìn)行合作。9（五）地位1、WTO具有法人資格。它與國際貨幣基金組織、世界銀行成為世界經(jīng)濟(jì)的三大支柱。 2、WTO每個成員方向WTO提供其履行職責(zé)時所必需的特權(quán)與豁免權(quán)。 3、WTO官員和各成員方代表在其獨立執(zhí)行與世界組織相關(guān)的職能時，享有每個成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)。4、每個成員方給予WTO的官員、成員方代表的特權(quán)與豁免等同于聯(lián)合國大會于1947年1

4、1月21日通過的特殊機構(gòu)的特權(quán)與豁免公約所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。10（六）GATT和WTO多邊貿(mào)易談判談判回合談判時間談判地點參加（個）關(guān)稅減讓幅（）備注第一輪1947.4-10日內(nèi)瓦2335第二輪1949.4-10法國安納西3335第三輪1950.9-1951.4英國托奎3926第四輪1956.1-5日內(nèi)瓦2815第五輪1960.9-1962.7日內(nèi)瓦4520狄龍回合第六輪1964.5-1967.6日內(nèi)瓦5435肯尼迪回合第七輪1973.9-1979.4日內(nèi)瓦10233東京回合第八輪19861994日內(nèi)瓦11737 /24 (發(fā)達(dá)/發(fā)展)烏拉圭回合第九輪2001日內(nèi)瓦144(2001)多哈回合

5、11（七）WTO的組織結(jié)構(gòu) 世貿(mào)組織的最高決策權(quán)力機構(gòu)是部長會議，至少每兩年召開一次。下設(shè)總理事會和秘書處，負(fù)責(zé)世貿(mào)組織日常會議和工作?？偫硎聲略O(shè)：貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等三個理事會和貿(mào)易與發(fā)展、國際收支、行政預(yù)算等三個委員會。秘書處設(shè)總干事一人。12總理事會還下設(shè)貿(mào)易政策核查機構(gòu)，它監(jiān)督著各個委員會并負(fù)責(zé)起草國家政策評估報告。參見下圖。13世界貿(mào)易組織機構(gòu)設(shè)置圖14(八）與GATT的聯(lián)系區(qū)別WTO是1947年GATT的繼承者，1994年GATT仍是WTO協(xié)議的一部分。WTO的組織機構(gòu)具有正式性，永久性。WTO管轄范圍更加廣泛，包括服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)。WTO的爭端解決機制更加完備。15

6、二、WTO的基本原則與例外 （一）非歧視原則（二）自由貿(mào)易原則（三）公平貿(mào)易原則（四）透明度原則和貿(mào)易政策的審議機制（五）原則例外和免責(zé)措施（六）爭端協(xié)商解決原則（七）權(quán)利和義務(wù)平衡原則（八）對發(fā)展中國家優(yōu)惠的原則16（一）非歧視原則在WTO中，非歧視原則由最惠國待遇和國民待遇條款體現(xiàn)出來。最惠國待遇是指，一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國家(無論是否WTO成員)的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。17國民待遇是指，對其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇，不低于本國同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。

7、 18（二）貿(mào)易自由化原則在WTO框架下，貿(mào)易自由化原則是指通過多邊貿(mào)易談判，實質(zhì)性削減關(guān)稅和減少貿(mào)易壁壘，擴大成員方之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。貿(mào)易自由化主要體現(xiàn)在削減關(guān)稅、減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、擴大服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入范圍等 。19（三）公平貿(mào)易原則WTO促進(jìn)公平的、非扭曲的競爭，在WTO各協(xié)議中得以體現(xiàn)。在GATT中，關(guān)于傾銷和補貼的規(guī)則，提供了各國政府可以對這兩種“不公平”競爭形式征收補償性關(guān)稅的基礎(chǔ)，這些規(guī)則在WTO各協(xié)議中得到了擴展和明確。 20（四）透明度原則和貿(mào)易政策的審議機制國內(nèi)法律、規(guī)章與措施的透明度。許多WTO協(xié)議包含有透明度條款，要求在國家層次上進(jìn)行信息披露。通過貿(mào)易政策審議機制

8、對各國貿(mào)易政策所進(jìn)行的日常監(jiān)督，為在國內(nèi)以及在多邊層次上鼓勵透明度提供了進(jìn)一步的方式。 21貿(mào)易政策審議機制是指，WTO成員集體對各成員的貿(mào)易政策及其對多邊貿(mào)易體制的影響，定期進(jìn)行全面審議。實施貿(mào)易政策審議機制的目的，是促使成員方提高貿(mào)易政策和措施的透明度，履行所作的承諾，更好地遵守WTO規(guī)則，從而有助于多邊貿(mào)易體制平穩(wěn)運行。 22貿(mào)易政策審議對象主要是WTO各成員的全部貿(mào)易政策和措施，審議范圍從貨物貿(mào)易擴大到服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。貿(mào)易政策審議機制還要求對世界貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展變化情況進(jìn)行年度評議。貿(mào)易政策審議的結(jié)果，不能作為啟動爭端解決程序的依據(jù)，也不能以此要求成員增加新的政策承諾 。23（五

9、）原則例外和免責(zé)措施WTO協(xié)議中的例外規(guī)定，包括一般例外和安全例外。1、貨物貿(mào)易的一般例外：（1）為維護(hù)公共道德所必需的措施。（2）為保護(hù)人類、動植物的生命或健康所所需的措施。（3）與黃金或白銀進(jìn)出口有關(guān)的措施。24（4）為保證與1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定不相抵觸的國內(nèi)法律、法規(guī)得到遵守所必需的措施，包括與海關(guān)執(zhí)法、實行有關(guān)壟斷、保護(hù)專利權(quán)、商標(biāo)、版權(quán)以及防止欺詐行為等措施。25（5）與監(jiān)獄囚犯產(chǎn)品有關(guān)的措施。（6）為保護(hù)具有藝術(shù)、歷史或考古價值的國寶所采取的措施。（7）保護(hù)可用竭的自然資源的措施，但此類措施應(yīng)與限制國內(nèi)生產(chǎn)或者消費一同實施。（8）為履行任何政府間商品協(xié)定項下義務(wù)而實施的措施，

10、且其他成員方對該商品協(xié)定不持異議。26（9）在政府實施穩(wěn)定計劃，將國內(nèi)原料價格控制在國際價格水平以下時期，為保證國內(nèi)加工業(yè)獲得基本的原料供應(yīng)而采取的原料出口限制措施。但此類限制不得用于增加國內(nèi)加工業(yè)的出口保護(hù)，也不得違背非歧視原則。27（10）在供應(yīng)短缺的情況下，為獲得或分配產(chǎn)品所必須采取的措施。但其他成員方均有權(quán)在此類產(chǎn)品的供應(yīng)中獲得公平的份額，且實施條件下不復(fù)存在時，應(yīng)停止此類措施。282、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的一般例外：（1） 為維護(hù)公共道德所必需的措施（2）為維護(hù)公共秩序所必需的措施，但只有在社會的某一根本利益受到真正和足夠嚴(yán)重的威脅時方可采取。（3）為保護(hù)人類、動植物的生命或健康所必需的措施

11、29（4）為保證與世界貿(mào)易組織規(guī)定不沖突的國內(nèi)法的執(zhí)行而采取措施，包括防止欺騙、欺詐行為的措施，處理服務(wù)合同違約后果的措施，保護(hù)與個人信息處理和傳播有關(guān)的個人隱私的措施，保護(hù)個人記錄和帳戶機密性的措施，以及安全的措施。30（5）與國民待遇不一致的措施。成員方實施這種措施，是為了保證公平、有效地對其他成員的服務(wù)或者服務(wù)提供者課征直接稅。（6）與最惠國待遇不一致的措施。成員方實施這種措施，是為了履行避免雙重征稅協(xié)定，或執(zhí)行其他國際協(xié)定的相關(guān)規(guī)定。313、安全例外： WTO允許成員方在戰(zhàn)爭、外交關(guān)系惡化等緊急情況下，為保護(hù)國家安全利益采取必要的行動，對其他相關(guān)成員不履行世界貿(mào)易組織規(guī)定的義務(wù)。32（

12、六）爭端協(xié)商解決原則“烏拉圭回合”達(dá)成的關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解，是WTO關(guān)于爭端解決的基本法律文件。與GATT相比，WTO的爭端解決機制更具強制性和約束力。33爭端解決機制鼓勵通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端。以保證WTO規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標(biāo)。嚴(yán)格規(guī)定爭端解決的時限。實行“反向協(xié)商一致”的決策原則禁止 的單邊報復(fù)允許交叉報復(fù)34（七）權(quán)利和義務(wù)平衡原則WTO成員按照WTO規(guī)則享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。35（八）對發(fā)展中國家優(yōu)惠的原則 超過34的WTO成員是發(fā)展中國家以及正處于對非市場經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中的國家。關(guān)貿(mào)總協(xié)定旨在照顧發(fā)展中國家的規(guī)定在WTO中仍然存在。但是，發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家在

13、烏拉圭回合談判中比以往任何一輪談判都起到了更積極和更有影響力的影響。36三、WTO 的基本規(guī)則和貿(mào)易自由化（一）WTO的法律框架 1994年4月14日至16日，124個締約方代表在摩洛哥的馬拉喀什市簽署了烏拉圭回合最終文件。這就是世貿(mào)組織 (WTO)的完整的法律體系。這份長達(dá)500頁的一攬子協(xié)議，全面體現(xiàn)了8年多的談判成果，包括21個領(lǐng)域，共45個協(xié)議和十多個附件決議。37（二）烏拉圭談判的主要議題和WTO規(guī)則1、貨物貿(mào)易多邊規(guī)則2、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則（GATS） 3、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施（TRIMs），屬于貨物貿(mào)易多邊規(guī)則的一部分4、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（TRIPs）38四、中國加入WTO的法

14、律文件體系和權(quán)利與義務(wù)（一）中國加入WTO的法律文件體系（二）中國加入WTO的權(quán)利和義務(wù)39（一）中國加入WTO的法律文件體系參見下圖。40馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定關(guān)于中華人民共和國加入的決定中華人民共和國加入?yún)f(xié)定書附件：附件1A：中國在過渡性審議機制中提供的信息附件1B：依據(jù)中國加入?yún)f(xié)定書第18條第2款處理的問題附件2A1：國營貿(mào)易產(chǎn)品（進(jìn)口）附件2A2：國營貿(mào)易產(chǎn)品（出口）附件2B：指定經(jīng)營產(chǎn)品附件3：非關(guān)稅措施取消時間表附件4：實行價格控制的產(chǎn)品和服務(wù)附件5A：根據(jù)補貼和反補貼措施協(xié)定第25條作出的通知附件5B：需逐步取消的補貼附件6：實行出口稅的產(chǎn)品附件7：WTO成員的保留附件8：

15、第152號減讓表中華人民共和國附件9：服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表第2條最惠國豁免清單中國加入工作組報告書41（二）中國加入WTO的權(quán)利和義務(wù)1、基本權(quán)利（1）享受非歧視待遇（2）全面參與多邊貿(mào)易體制（3）享受發(fā)展中國家的權(quán)利（部分的）（4）獲得市場開放和法規(guī)修改的過渡期（5）保留國營貿(mào)易體制（6）有條件、有步驟地開放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域42（7）對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供WTO規(guī)則允許的補貼（8）保留國家定價和政府指導(dǎo)價的權(quán)利（9）保留征收出口稅的權(quán)利（10）保留對進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗的權(quán)利432、基本義務(wù)（1）遵守非歧視原則（2）在中國整個關(guān)稅領(lǐng)土實施統(tǒng)一的貿(mào)易政策（3）貿(mào)易政策的透明度（4）為當(dāng)事人提供司法審查的機

16、會（5）逐步放開貿(mào)易權(quán)44（6）遵守WTO關(guān)于國營貿(mào)易的規(guī)定（7）逐步取消非關(guān)稅措施（8）不再實行出口補貼（9）實施與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定（10）接受過渡性審議45討論：中國加入WTO后的機遇和挑戰(zhàn)？中國加入WTO將如何推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展？46五、多哈發(fā)展回合（一）多哈發(fā)展回合談判的發(fā)起（二）多哈發(fā)展回合談判的目標(biāo)（三）多哈發(fā)展回合談判議題（四）多行發(fā)展回合談判進(jìn)程47（一）多哈發(fā)展回合談判的發(fā)起2001年11月，WTO第四屆部長會議在卡塔爾多哈通過部長宣言，決定從2002年起，到2005年底以前舉行多哈發(fā)展回合的多邊貿(mào)易談判。談判未能按時完成。48（二）多哈發(fā)展回合談判的目標(biāo)多哈發(fā)展回合談判的目

17、標(biāo)主要有：抑制全球經(jīng)濟(jì)減緩下出現(xiàn)的貿(mào)易保護(hù)主義；加大貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和解除貧困方面的作用，處理最不發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的邊緣化問題；理順與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之間的關(guān)系；把世界貿(mào)易體制的目標(biāo)與可持續(xù)發(fā)展有機地結(jié)合起來，改善WTO外部形象，實現(xiàn)建立WTO時所確立的原則和目標(biāo)。 49（三）多哈發(fā)展回合談判議題第一類：WTO協(xié)議生效以來出現(xiàn)的問題，主要包括WTO協(xié)議的實施與執(zhí)行、關(guān)于非農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入，小型經(jīng)濟(jì)體成員的參與等；第二類：是烏拉圭回合未完成的WTO協(xié)議后續(xù)談判，包括農(nóng)產(chǎn)品自由化、服務(wù)貿(mào)易自由化、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、與貿(mào)易有關(guān)的投資，政府采購的透明度，競爭政策，貿(mào)易便利化、貿(mào)易與環(huán)境等；50第三類：與WTO規(guī)則相關(guān)的談判，主要包括反傾銷和反補