銀行信息安全檢查報(bào)告

1、銀行信息安全檢查報(bào)告銀行息安全檢查一：根據(jù)市行關(guān)于開(kāi)展查活動(dòng)的通知，我行立即開(kāi)展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)點(diǎn)查活動(dòng)，制定、力量從1月20日開(kāi)始，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面查，現(xiàn)將查情況如下。一、業(yè)務(wù)查情況(一)業(yè)務(wù)賬戶查我行業(yè)務(wù)共開(kāi)立對(duì)公賬戶戶，其中基本賬戶戶，賬戶戶，臨時(shí)賬戶驗(yàn)資需要開(kāi)立的戶。不存在同一業(yè)機(jī)構(gòu)為同開(kāi)立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為人開(kāi)立多個(gè)賬戶;單位開(kāi)立賬戶使用的名稱(chēng)合;不存在開(kāi)戶未經(jīng)有權(quán)人并簽署意見(jiàn)而開(kāi)戶的。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行核對(duì)。在業(yè)務(wù)銀行結(jié)戶的使用過(guò)程中不存在一般賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)?；緫舻绕渌~戶的現(xiàn)金支取合。臨時(shí)賬戶不存在超過(guò)有

2、效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的。驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)，驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱(chēng)一致。銀行結(jié)戶的變更與。人變更賬戶名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶息出具申請(qǐng)及有關(guān)門(mén)的證明文件;及時(shí)息;人的印鑒做相應(yīng)變更。人銀行結(jié)戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷(xiāo)戶前人、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。人銀行結(jié)戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證;柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作處理。在辦理單位銀行賬戶手續(xù)時(shí)，在其基本賬戶開(kāi)戶登記證上注明銷(xiāo)戶日期并簽章;于賬戶之日起2個(gè)工作日內(nèi)向銀行。無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶，通過(guò)進(jìn)行活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專(zhuān)戶”的款項(xiàng)，人支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證

3、明文件，并經(jīng)過(guò)有關(guān)人審核后列支。銀行結(jié)戶重要的管理。建立了銀行結(jié)戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)章加其法定代表人(單位人)或其授權(quán)的的或者蓋章。單位結(jié)戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無(wú)印鑒卡片、有印鑒卡片無(wú)賬戶。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶，提供印鑒卡丟失證明，防賬戶。(二)大額資金支付管理情況查大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰;對(duì)于大額資金支付的圍合文件，不存在隨意擴(kuò)大或縮小圍的現(xiàn)象;大額資金的支付的程序合有關(guān)，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象;對(duì)開(kāi)戶單位建立身份登記;辦理大額資金支付，有合法的支付憑證;對(duì)開(kāi)戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來(lái)源與其經(jīng)規(guī)模、經(jīng)圍等進(jìn)

4、行分析監(jiān)測(cè)。大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開(kāi)戶單位基本賬戶、賬戶及臨時(shí)賬戶，或個(gè)人結(jié)戶的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批;建立了大額現(xiàn)金支付臺(tái)賬和月度統(tǒng)計(jì)分析;針對(duì)現(xiàn)金活期存入超過(guò)20萬(wàn)元及現(xiàn)金活期支取超過(guò)5萬(wàn)元的用戶，以月報(bào)的形式在銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反還是一項(xiàng)較為陌生的工作，基層從業(yè)對(duì)反缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提辨別可疑支付的判斷。(三)重要空白憑證管理情況查重要空白憑證入庫(kù)管理。重要空白憑證按種類(lèi)分類(lèi)管理;從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫(kù)填制記賬憑證及時(shí)入賬，重要空白憑證入庫(kù)數(shù)與入庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物一致;專(zhuān)人管理庫(kù)房重要空白憑證;柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫(kù)員

5、作入庫(kù)處理。重要空白憑證出庫(kù)管理。重要空白憑證出庫(kù)時(shí)，出庫(kù)手續(xù)合;出庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物與出庫(kù)單數(shù)相;柜員領(lǐng)用重要空白憑證，填制記賬憑證經(jīng)有權(quán)人審批后，交憑證管庫(kù)員辦理出庫(kù)手續(xù);重要空白憑證管理。重要空白憑證時(shí)，填制“領(lǐng)用憑證”，并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒;預(yù)留印鑒核對(duì)一致;柜員及時(shí)選擇相關(guān)，錄入領(lǐng)用單位、憑證種類(lèi)和憑證號(hào)碼;給的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位、開(kāi)戶銀行名稱(chēng)戳記。二、業(yè)務(wù)查活動(dòng)的收效(一)帳戶管理方面。賬戶的管理，對(duì)公賬戶的開(kāi)立、使用、變更與、的管理以及基本的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對(duì)賬，重點(diǎn)是對(duì)賬和開(kāi)戶執(zhí)行情況。一是基本賬戶是人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開(kāi)立的銀行結(jié)戶，開(kāi)戶要素是否

6、齊全，是否有開(kāi)戶許可證;人日常經(jīng)活動(dòng)的資金收付及其、和現(xiàn)金的支取，是否通過(guò)該賬戶辦理。二是一般賬戶用于辦理人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。三是賬戶用于辦理各項(xiàng)資金的收付。單位賬戶的資金是否由其基本賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時(shí)賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及人臨時(shí)經(jīng)活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)賬戶的有效期最長(zhǎng)是否未超過(guò)2年。驗(yàn)資的臨時(shí)賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付，驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱(chēng)是否一致。五是人銀行結(jié)戶，是否與開(kāi)戶銀行核對(duì)銀行結(jié)戶余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證，

7、銀行是否核對(duì)無(wú)誤后才可辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。人不能按交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，是否出具相關(guān)證明，是否按對(duì)開(kāi)戶進(jìn)行，致使單位開(kāi)立虛假銀行結(jié)戶的;是否按建立人息數(shù)據(jù)檔案或收集的人息數(shù)據(jù);是否做到賬務(wù)核對(duì)換人復(fù)核，對(duì)發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)。(二)大額支付方面。大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核，大額資金支付管理是否得到有效，短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)規(guī)模是否明顯不;資金收付流向與企業(yè)經(jīng)圍是否明顯不，企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)特點(diǎn)是否明顯不;期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不;相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收

8、付，長(zhǎng)期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付;短期內(nèi)是否頻繁地收取來(lái)自與其經(jīng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的個(gè)人匯款;是否頻繁開(kāi)戶、銷(xiāo)戶，且銷(xiāo)戶前發(fā)生大量資金收付;是否有意化整為零，大額支付監(jiān)測(cè)。(三)重要空白憑證的管理方面重要空白憑證是否專(zhuān)人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類(lèi)設(shè)立登記簿。對(duì)重要空白憑證的領(lǐng)入、使用時(shí)均是否逐筆記載登記簿，同時(shí)記錄號(hào)碼。每日業(yè)終了，經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對(duì)一致;登記簿的號(hào)碼應(yīng)與實(shí)物號(hào)碼核對(duì)是否一致。 通過(guò)此次活動(dòng)，增強(qiáng)了業(yè)務(wù)的法規(guī)意識(shí)和感，有力地促進(jìn)了全員按辦事、依規(guī)程作的自覺(jué)性，積極主動(dòng)地參與這次查活

9、動(dòng)，在查中發(fā)現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基。銀行息安全檢查二：銀監(jiān)局：為認(rèn)真貫徹關(guān)于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全自查工作的通知，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以安全為主題的，并擬了安全制和有關(guān)規(guī)章，由我行管理，各科室各自的安全工作。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)安全方面的各項(xiàng)，采取了多種措施防安全有關(guān)的發(fā)生，總體上看，我行安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現(xiàn)泄密。一、計(jì)算機(jī)涉密息管理情況今年以來(lái)，我行加強(qiáng)，強(qiáng)化，落實(shí)工作，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，將涉密計(jì)算機(jī)管理在手上。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理，采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨(dú)存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工、貯存

10、、傳遞處理文件，形成了良好的安全環(huán)境。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)實(shí)行了與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共息網(wǎng)物理，并按照有關(guān)落實(shí)了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密、泄密事故。二、計(jì)算機(jī)和安全情況一是安全方面。我行配備了防、卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施，明確了安全，強(qiáng)化了安全工作。二是日常管理方面切實(shí)好內(nèi)網(wǎng)、和應(yīng)用“五層管理”，確?！吧婷苡?jì)算機(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照處理光盤(pán)、硬盤(pán)、優(yōu)盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等管理、維修和銷(xiāo)毀工作。重點(diǎn)好“三大安全”查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源接等;二是安全，包括結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為

11、管理等;三是應(yīng)用安全，包括系統(tǒng)、庫(kù)管理、管理等。三、硬件設(shè)備使用合理，設(shè)置規(guī)，設(shè)備運(yùn)行狀況良好。我行每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)化管理，硬件設(shè)備的使用合相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全，單位硬件的運(yùn)行環(huán)境合，打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對(duì)于有的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設(shè)備運(yùn)行基本，沒(méi)有出現(xiàn)雷擊事故;UPS基本運(yùn)轉(zhuǎn)正常。系統(tǒng)安全有效，無(wú)任何安全隱患。四、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常我行系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理，并合有關(guān)的安全;使用的各種硬件設(shè)備、和接口是也過(guò)安全檢驗(yàn)、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常。五、嚴(yán)格管理、規(guī)設(shè)備我行對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰(shuí)使用、誰(shuí)管理、誰(shuí)

12、”的管理。在管理方面我們一是堅(jiān)持“管人”。二是強(qiáng)化息安全、提員工計(jì)算機(jī)技能。同時(shí)在行內(nèi)開(kāi)展安全知識(shí)，使全體意識(shí)到了，計(jì)算機(jī)安全是“三防一?！惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成分。而且在新形勢(shì)下，計(jì)算機(jī)還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備方面，專(zhuān)門(mén)設(shè)置了設(shè)備故障登記簿、計(jì)算機(jī)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。對(duì)外來(lái)，有相關(guān)陪同，并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記，規(guī)設(shè)備的和管理。六、安全為保證我行安全有效地運(yùn)行，減少侵入，我行就安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。期間，對(duì)實(shí)際工作中的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢(xún)，并得到了滿意的答復(fù)。七、自查存在的及意見(jiàn)我們?cè)诠芾磉^(guò)程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的弱環(huán)節(jié)，今

13、后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行進(jìn)。(一)對(duì)于線路不整齊、暴露的，立即對(duì)線路進(jìn)行限期，并做好防鼠、防火安全工作。(二)加強(qiáng)設(shè)備，及時(shí)更換和好故障設(shè)備。(三)自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別計(jì)算機(jī)安全意識(shí)不強(qiáng)。在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)安全意識(shí)和防技能訓(xùn)練，讓員工充分認(rèn)識(shí)到計(jì)算機(jī)案件的嚴(yán)重性。人防與技防結(jié)合，確實(shí)做好單位的安全工作。篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估寧波市自來(lái)水有限海曙供水分安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估編寫(xiě)人： 張丹雪 審核人：馬玉龍 批準(zhǔn)人： 董向偉 批準(zhǔn)日期：2014-10-15 寧波市自來(lái)水有限海曙供水分概述2004年 4月2 日，總發(fā)文（甬水辦200427號(hào)

14、文件）成立海曙供水籌建辦公室， 2004年11月3日，海曙供水分在南供水分試運(yùn)行。2005年1月1日，海曙供水分正式成立。 2005年2月28日，分遷址馬園路166-172號(hào)。至今，分共有職工56名，外聘37名；外協(xié)抄表11名，泵站8名。海曙供水區(qū)域地處市中心，東面以奉化為界與東供水區(qū)域相鄰；北頻余姚為界與北供水區(qū)域相鄰；南面以杭甬公路為界與鄞州供水區(qū)域相鄰；西南供水區(qū)域輻射至望春區(qū)域。全區(qū)域供水面積約為50方公里，常住人口約為35萬(wàn)，供水用戶約為戶，供水加壓泵站50余座，100以上口徑管線共400多公里，全區(qū)域共有9個(gè)街道，是寧波市委、寧波市所在地，是全市中心。目前，海曙供水分擁有固定六千多

15、萬(wàn)。一、檢查和評(píng)估目的為了一年來(lái)安全法律、法規(guī)和規(guī)程的執(zhí)行情況和適用性，不斷進(jìn)管理方式，完善管理，做到持續(xù)進(jìn)，實(shí)現(xiàn)源頭防的目的。二、檢查評(píng)估依據(jù)1、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。2、適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程等。三、評(píng)價(jià)圍1、涉及的主要安全法律、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。2、涉及的場(chǎng)所：體系內(nèi)各單位產(chǎn)生設(shè)施、設(shè)備。3、涉及安全的法律、法規(guī)：中華安全生產(chǎn)法、中華職業(yè)病防治法等。4、安全法律執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估小組 組 長(zhǎng)：董向偉 副組長(zhǎng)：偉杰成 員：馬玉龍、包雪芬、亙、天杰、任貴娣、喬 磊四、安全法律、規(guī)程執(zhí)行及適用情況1、安全法律、規(guī)程獲取情況通過(guò)職能門(mén)、等獲取收集涉及相關(guān)的法律法規(guī)，目前執(zhí)

16、行的安全管理、生產(chǎn)制、作規(guī)程。2、安全法律、規(guī)程執(zhí)行情況安全法律、規(guī)程執(zhí)行情況，對(duì)安全法律法規(guī)和安全規(guī)程的執(zhí)行情況良好，主要體現(xiàn)在：建立健全了安全管理機(jī)構(gòu)和管理，設(shè)立專(zhuān)（兼）職安全管理。健全了各項(xiàng)規(guī)章和作規(guī)程。制定了安全生產(chǎn)制、崗位安全作規(guī)程等。制定了各種事故應(yīng)急救援措施，各種應(yīng)急物資配備充足到位，定期開(kāi)展應(yīng)急培訓(xùn)和演練。對(duì)新經(jīng)常開(kāi)展各種形式的安全活動(dòng)。特種作業(yè)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)證，持證上崗率100，并按時(shí)進(jìn)行復(fù)審。通過(guò)查閱各種、記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看，存在以下： 消防意識(shí)不到位。偶爾安全生產(chǎn)防護(hù)服裝穿戴不足。 標(biāo)志、標(biāo)識(shí)缺少。五、安全規(guī)程適用情況1、安全規(guī)程充分性檢查目前的各種安全管理文件，基本

17、覆蓋安全生產(chǎn)管理各個(gè)方面，但按企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，分管理如設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全“三同時(shí)”管理、施工和維修安全管理、安全標(biāo)志、勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和管理等需要補(bǔ)充修訂。2、安全規(guī)程適用性檢查 檢查組對(duì)屬于的安全管理和安全規(guī)程內(nèi)容進(jìn)行了全面檢查，基本上內(nèi)容合實(shí)際情況，可繼續(xù)使用，但也存在一些：需要修訂。六、檢查評(píng)估結(jié)論：海曙供水分對(duì)各種安全法律法規(guī)規(guī)程遵守情況良好，各種安全管理基本適用，但分安全生產(chǎn)、職責(zé)、規(guī)程需要修訂。海曙供水分第二篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估許昌恒瑞建材有限安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程執(zhí)行和適用情況2016檢查評(píng)估編寫(xiě)人：宋玉多 審

18、核人：朱德山 批準(zhǔn)人：永濤 批準(zhǔn)日期：2017-1-15一、檢查和評(píng)估目的為了一年來(lái)安全法律、法規(guī)和規(guī)程的執(zhí)行情況和適用性，不斷進(jìn)管理方式，完善管理，做到持續(xù)進(jìn)，實(shí)現(xiàn)源頭防的目的。二、檢查評(píng)估依據(jù)1、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。2、適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程等。三、評(píng)價(jià)圍1、涉及的主要法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。2、涉及的場(chǎng)所：體系內(nèi)各單位產(chǎn)生設(shè)施、設(shè)備。3、涉及安全的法律、法規(guī)：中華安全生產(chǎn)法、中華職業(yè)病防治法等。4、安全法律執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估小組 組 長(zhǎng)：永濤 副組長(zhǎng)：朱德山成 員：張寶印、肖根生、宋玉多、張珍珍四、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程執(zhí)行及適用情況

19、1、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程獲取情況通過(guò)職能門(mén)、等獲取收集涉及相關(guān)的法律法規(guī)，目前執(zhí)行的安全管理、生產(chǎn)制、作規(guī)程。2、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程執(zhí)行情況法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程執(zhí)行情況，對(duì)安全法律法規(guī)和安全規(guī)程的執(zhí)行情況良好，主要體現(xiàn)在：建立健全了安全管理機(jī)構(gòu)和管理，設(shè)立專(zhuān)（兼）職安全管理。健全了各項(xiàng)規(guī)章和作規(guī)程。制定了安全生產(chǎn)制、崗位安全作規(guī)程等。制定了各種事故應(yīng)急救援措施，各種應(yīng)急物資配備充足到位，定期開(kāi)展應(yīng)急培訓(xùn)和演練。對(duì)新經(jīng)常開(kāi)展各種形式的安全活動(dòng)。特種作業(yè)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)證，持證上崗率100，并按時(shí)進(jìn)行復(fù)審。通過(guò)查閱各種、記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看，存在以下： 消防意識(shí)不到

20、位。偶爾安全生產(chǎn)防護(hù)服裝穿戴不足。 標(biāo)志、標(biāo)識(shí)缺少。五、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程規(guī)程適用情況1、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程充分性檢查目前的各種安全管理文件，基本覆蓋安全生產(chǎn)管理各個(gè)方面，但按企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，分管理如設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全“三同時(shí)”管理、施工和維修安全管理、安全標(biāo)志、勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和管理等需要補(bǔ)充修訂。2、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程適用性檢查檢查組對(duì)屬于的安全管理和安全規(guī)程內(nèi)容進(jìn)行了全面檢查，基本上內(nèi)容合實(shí)際情況，可繼續(xù)使用，但也存在一些：需要修訂。六、檢查評(píng)估結(jié)論：對(duì)各種安全法律法規(guī)規(guī)程遵守情況良好，各種安全管理基本適用，但分安全生產(chǎn)、職

21、責(zé)、規(guī)程需要修訂。第三篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、作規(guī)程執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估立業(yè)經(jīng)貿(mào)有限日期：-3-11立業(yè)經(jīng)貿(mào)有限概述立業(yè)經(jīng)貿(mào)有限位于新泰市西張莊鎮(zhèn)尚義莊村，為民企業(yè)，為建筑用煤粉加工，主要采用機(jī)器破碎研磨，主要生產(chǎn)設(shè)備有皮帶輸送機(jī)、給煤機(jī)、立式磨煤機(jī)、錘式碎煤機(jī)、斗式提升機(jī)、喂煤機(jī)、風(fēng)機(jī)、沸騰爐及其他生產(chǎn)相關(guān)設(shè)備。以“務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、團(tuán)結(jié)、效”為經(jīng)理念，用的管理、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和，為全市的的發(fā)展貢獻(xiàn)全力量。一、檢查和評(píng)估目的為了一年來(lái)安全法律、法規(guī)和規(guī)程的執(zhí)行情況和適用性，不斷進(jìn)管理方式，完善管理，做到持續(xù)進(jìn)，實(shí)現(xiàn)源頭防的目的。二、檢查評(píng)估依據(jù)1、GB/

22、T-2001、職業(yè)安全管理體系程序文件合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序。2、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。3、適用的職業(yè)安全法律、法規(guī)和其他、安全管理情況、與測(cè)量記錄等。三、評(píng)價(jià)圍1、涉及的主要安全法律法規(guī)、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。2、涉及以上所列的危險(xiǎn)危害因素。2、涉及的場(chǎng)所：體系內(nèi)各單位生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備。3、涉及安全的法律、法規(guī)：中華安全生產(chǎn)法、中華職業(yè)病防治法、生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級(jí)、環(huán)境噪聲污染防治法、中華固體污染環(huán)境防治法等。4、安全法律執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估小組 組長(zhǎng)：鵬組員：永、圍強(qiáng)、四、安全法律法規(guī)、規(guī)程執(zhí)行及適用情況 （1）安全法律法規(guī)、規(guī)程獲取情況通過(guò)職能門(mén)、等獲取收集涉及相關(guān)的法律法規(guī)，目前執(zhí)行的安

23、全管理、生產(chǎn)制、作規(guī)程。（2）安全法律法規(guī)、規(guī)程執(zhí)行情況通過(guò)查閱各種、記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看，存在以下： 消防意識(shí)不到位。 應(yīng)急救援預(yù)案缺少。 標(biāo)志、標(biāo)識(shí)缺少。五、安全規(guī)程適用情況1、安全規(guī)程充分性檢查目前的各種安全管理文件，基本覆蓋安全生產(chǎn)管理各個(gè)方面，但按企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的，分管理如安全生產(chǎn)制、安全辦公、安全投入保障、安全隱患查治理、設(shè)備、器材和安全設(shè)備、器材使用、檢查、維修管理、安全聯(lián)責(zé)聯(lián)保、災(zāi)害性天氣停產(chǎn)、勞動(dòng)定員管理、重大危險(xiǎn)源及隱患管理等需要補(bǔ)充修訂。根據(jù)的生產(chǎn)特點(diǎn)，運(yùn)轉(zhuǎn)型及的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，相關(guān)安全管理也持續(xù)進(jìn)。2、安全規(guī)程適用性檢查檢查組對(duì)屬于的安全管理和安全規(guī)程內(nèi)容進(jìn)行了全面

24、檢查，基本上內(nèi)容合實(shí)際情況，可繼續(xù)使用，但也存在一些需要修訂。六、檢查評(píng)估結(jié)論： 立業(yè)經(jīng)貿(mào)有限對(duì)各種安全法律法規(guī)規(guī)程遵守情況良好，各種安全管理基本適用，但分安全生產(chǎn)、職責(zé)、規(guī)程需要修訂。立業(yè)經(jīng)貿(mào)有限年3月第四篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)、 規(guī)章、作規(guī)程執(zhí)行和適用情況編寫(xiě)人： 審核人批準(zhǔn)人：檢查評(píng)估二零一四年十二月寧津水利建筑安裝我具備水利水電工程總承包三級(jí)資質(zhì)，水利水電工程：可承擔(dān)單項(xiàng)合同金額不超過(guò)企業(yè)資本金5倍的下列工程的施工：庫(kù)容1000萬(wàn)立方米，裝機(jī)容量10MW及以利水電工程及輔助生產(chǎn)設(shè)施和建筑、安裝和基工程施工。工程內(nèi)容包括不同類(lèi)型的、電站廠房

25、、引水和泄水建造物、通航建筑物、基工程、導(dǎo)截流工程、砂石料生產(chǎn)、水輪發(fā)電機(jī)組、輸變電工程的建筑安裝；金屬結(jié)構(gòu)制作安裝；壓力鋼管、閘門(mén)制作安裝；堤防加加固、泵站、涵洞、隧道、施工公路、橋梁、河道疏浚及吹填、灌溉、水工程施工。施工過(guò)程中的作業(yè)場(chǎng)所、工作崗位存在的主要危險(xiǎn)因素有：空墜落、觸電、車(chē)輛、起重、機(jī)械、等。主要職業(yè)危害因素有：、粉塵、有毒氣體和素質(zhì)導(dǎo)致的安全意識(shí)弱等危害因素。 針對(duì)這些危害因素，我制定了相應(yīng)的防措施，并在實(shí)際工作中得到落實(shí)，有效地防止了工傷事故和職業(yè)病的發(fā)生。1、檢查和評(píng)估目的為了解一年來(lái)安全法律、法規(guī)和規(guī)程的執(zhí)行情況和適用性，不斷進(jìn)管理方式，完善管理，做到持續(xù)進(jìn)，實(shí)現(xiàn)源頭防

26、的目的。2、檢查評(píng)估依據(jù)2.1 GB/T-2011、職業(yè)安全管理體系程序文件合規(guī)性評(píng)價(jià)程序。 2.2 適用的職業(yè)安全法律、法規(guī)和其他、安全管理情況、與測(cè)量記錄等。3、評(píng)價(jià)圍3.1 涉及的主要安全法律、規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)。 3.2 涉及以上所列的危險(xiǎn)危害因素。3.3 涉及的場(chǎng)所：體系內(nèi)各生產(chǎn)單位的設(shè)施、設(shè)備。3.4 涉及安全的法律、法規(guī)：中華安全生產(chǎn)法、中華職業(yè)病防治法、中華大氣污染防治法、生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級(jí)、環(huán)境噪聲污染防治法、中華固體污染環(huán)境防治法等。4、安全法律、規(guī)程執(zhí)行及適用情況 4.1 安全法律、規(guī)程獲取情況通過(guò)職能門(mén)、相關(guān)主管門(mén)發(fā)文等獲取收集涉及相關(guān)的法律法規(guī)，并識(shí)別出我適用的安全法律

27、法規(guī)及其它，識(shí)別出法律、行政法規(guī)和門(mén)規(guī)章、地規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)共計(jì)207。引用各種管理30項(xiàng)。4.2 安全法律、規(guī)程執(zhí)行情況 通過(guò)查閱各種、記錄和現(xiàn)場(chǎng)查看，對(duì)安全法律法規(guī)和安全規(guī)程的執(zhí)行情況良好，主要體現(xiàn)在： 員。 健全了各項(xiàng)規(guī)章和作規(guī)程。制定了安全生產(chǎn)制、崗位安全作規(guī)程等，質(zhì)安科、各生產(chǎn)單位建立健全了安全管理機(jī)構(gòu)和管理，設(shè)立了專(zhuān)職安全管理人建立了安全、員工職業(yè)等檔案，完善、規(guī)基管理工作。 演練。 全活動(dòng)。 特種作業(yè)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得特種作業(yè)證，持證上崗率100，并按時(shí)進(jìn)行復(fù)審。 對(duì)壓力管道、起重設(shè)施、車(chē)輛、電焊裝置、裝置和消防設(shè)施等都進(jìn)行了定期檢對(duì)新進(jìn)員工進(jìn)行三級(jí)安全，并開(kāi)展全員安全上崗培訓(xùn)，經(jīng)常開(kāi)展各

28、種形式的安制定了各種事故應(yīng)急救援措施，各種應(yīng)急物資配備充足到位，定期開(kāi)展應(yīng)急培訓(xùn)和驗(yàn)，各種安全設(shè)施完好有效。 按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放了勞品，保障員工作業(yè)過(guò)程中的安全防護(hù)。 質(zhì)安科、各生產(chǎn)單位定期開(kāi)展安全檢查，及時(shí)隱患。 按期職工參加職業(yè)體檢。 各種職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施正常運(yùn)行。勞動(dòng)防護(hù)用品、防暑降藥品按發(fā)放，現(xiàn)場(chǎng)清涼飲料供應(yīng)充足，職工勞保用品穿戴情況良好。 安全管理良好，一年來(lái)沒(méi)有發(fā)生工傷、重大設(shè)備、交通、生產(chǎn)等事故，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)塵毒濃度在標(biāo)準(zhǔn)圍內(nèi)，沒(méi)有出現(xiàn)職業(yè)病倒，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)目標(biāo)。5、安全規(guī)程適用情況 5.1 安全規(guī)程充分性檢查目前的各種安全環(huán)保管理文件基本覆蓋安全生產(chǎn)管理各個(gè)方面。 5.2 安全規(guī)程適用性檢查

29、檢查組對(duì)安全管理和安全規(guī)程內(nèi)容進(jìn)行了全面檢查，基本上內(nèi)容合實(shí)際情況，可繼續(xù)使用，但也存在一些：安全作規(guī)程基本滿足生產(chǎn)實(shí)際需要，但由于隨著工藝的變化，設(shè)備、設(shè)施也作相應(yīng)的增加或減少，安全作規(guī)程也作相應(yīng)的增減。由于、工藝、設(shè)備及設(shè)施的變化危險(xiǎn)有害因素也相應(yīng)發(fā)化，故也對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)源如期進(jìn)行識(shí)別。 應(yīng)急救援措施方面，對(duì)較大危險(xiǎn)源已制定相應(yīng)的應(yīng)急措施。6、檢查評(píng)估結(jié)論：寧津水利建筑安裝對(duì)各種安全法律法規(guī)規(guī)程遵守情況良好，各種安全管理基本適用。寧津水利建筑安裝 2012月15日第五篇：安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估XXXXX安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章執(zhí)行和適用情況檢查評(píng)估編寫(xiě)人：審核人：批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)日期：春源有限概述內(nèi)容包括業(yè)務(wù)圍、結(jié)構(gòu)，、安全和職業(yè)安全小組成立、專(zhuān)職安全管理設(shè)置。作業(yè)場(chǎng)所、工作崗位存在的主要危險(xiǎn)因素主要職業(yè)危害因素有：、生產(chǎn)性粉塵、有毒氣體。(完善) 針對(duì)這些危險(xiǎn)有害因素，XXXX制定了相應(yīng)的防措施，并在實(shí)際工作中得到落實(shí)，有效地防止了工傷事故和職業(yè)病的