【期貨從業(yè)模擬題】《期貨法律法規(guī)》最新試題及答案8

1、 【期貨從從業(yè)模擬題】期貨法律律法規(guī)最最新試題及及答案（八）1.期貨商商受托從事事期貨交易易之種類及及交易所是是 (A)得受受托交易種種類由行政政院公告，受受托交易之之交易所由由主管機(jī)關(guān)關(guān)公告 (B)得受托交易易種類由主主管機(jī)關(guān)公公告，得受受托交易之之交易所由由行政院公公告(C)兩者者均由行政政院公告 (D)兩者者均由主管管機(jī)關(guān)公告告2.期貨業(yè)業(yè)包括 (A)期貨貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易易商(B)期貨貨商、期期貨交易所所(C)期貨貨公會(huì)、期期貨商、期期貨結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)【注】期期貨交易法法中之期貨貨業(yè)章包括括期貨商、期貨服務(wù)務(wù)業(yè)、杠桿桿交易商。3.主管機(jī)機(jī)關(guān)對(duì)期貨貨契約之準(zhǔn)準(zhǔn)駁期間，不不得超過(guò)多多久

2、？(A)三個(gè)個(gè)月 (B)六個(gè)個(gè)月(C)九個(gè)個(gè)月(D)一一年4.依現(xiàn)行行期貨交易易法之規(guī)定定，經(jīng)主管管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)準(zhǔn)之期貨契契約，有下下列何種情情事時(shí)，主主管機(jī)關(guān)得得撤銷之？ (A)喪失失價(jià)格指針針之功能 (B)不符符公共利益益 (C)經(jīng)期期貨交易所所申請(qǐng) (D)以上上皆是5.有關(guān)期期貨交易所所之規(guī)定下下列何者系系為錯(cuò)誤(A)會(huì)員員制期貨交交易所之董董事、監(jiān)察察人或其它它職員不得得為自己用用任何名義義自行委托托他人在該該期貨交易易所(B)公司司制期貨交交易所得以以章程明定定股東資格格之限制，并并得限定股股票轉(zhuǎn)讓或或出質(zhì)之對(duì)對(duì)象以章程程所定之資資格為限(C)員會(huì)會(huì)制與公司司制期貨交交易所之董董事、監(jiān)察

3、察人均應(yīng)至至少四分之之一由證管管會(huì)指派非非會(huì)員或非非股東之相相關(guān)專家擔(dān)擔(dān)任之(D)公司司制期貨交交易所之業(yè)業(yè)務(wù)委員會(huì)會(huì)及紀(jì)律委委員會(huì)之成成員，至少少應(yīng)有三分分之一為在在該交易所所之期貨商商6.依期貨貨交易所上上之規(guī)定，下下列何者為為正確無(wú)(A)期貨貨交易所、期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)、期期貨同業(yè)工工會(huì)對(duì)于證證管會(huì)依法法所為之檢檢查調(diào)查不不得有拒絕絕或妨礙之之行為其有有拒絕或妨妨礙之情事事時(shí)證管會(huì)會(huì)除得課以以行政罰鍰鍰外，并得得以情節(jié)輕輕重為警告告撤換負(fù)責(zé)責(zé)人或其它它有關(guān)人員員命令為六六個(gè)月之停停業(yè)或撤銷銷其營(yíng)業(yè)許許可之行政政處分(B)期貨貨業(yè)應(yīng)依證證管會(huì)之規(guī)規(guī)定雇用具具有業(yè)務(wù)員員資格者為為客戶辦理理開戶并

4、接接受客戶委委托進(jìn)行期期貨交易事事宜，期貨貨業(yè)違反此此項(xiàng)規(guī)定者者應(yīng)受刑罰罰C)期貨商商之業(yè)務(wù)員員因執(zhí)行業(yè)業(yè)務(wù)而觸犯犯期貨交易易法之刑責(zé)責(zé)時(shí)，僅由由為該行為為之業(yè)務(wù)員員單獨(dú)負(fù)刑刑事責(zé)任，期期貨商對(duì)于于業(yè)務(wù)員之之業(yè)務(wù)上犯犯罪行為完完全不負(fù)任何連帶帶刑事責(zé)任任(D)僅期期貨交易所所及期貨結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)訂訂定或限制制期貨交易易人之期貨貨交易數(shù)量量或部位持持有數(shù)量7.任何人人為下列何何種行為應(yīng)應(yīng)處七年以以下有期徒徒刑，得并并科新臺(tái)幣幣300萬(wàn)以以下之罰金金刑事責(zé)任任：意圖影響響期貨交易易價(jià)格而散散布謠言或或從事操縱縱行為者；從事內(nèi)線線交易者；從事對(duì)作作或虛偽詐詐欺，隱匿匿或其它足足生客戶或或第三人誤誤信之行

5、為為；未經(jīng)證管管會(huì)之許可可擅自非法法經(jīng)營(yíng)期貨貨交易所、期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)或或期貨業(yè)之之業(yè)務(wù)(A)、(B)、(C)以上上皆是(D)以上上皆非8.有關(guān)期期貨結(jié)構(gòu)機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定何何者正確無(wú)無(wú)誤？(A)期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)一律采獨(dú)獨(dú)立分級(jí)經(jīng)經(jīng)營(yíng)制，亦亦即期貨結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)不不得由期貨貨交易所或或其它機(jī)構(gòu)構(gòu)兼營(yíng)，亦亦不得兼營(yíng)營(yíng)其它業(yè)務(wù)務(wù)或投資其其它事業(yè)(B)期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)采獨(dú)立分分級(jí)專營(yíng)制制，亦得由由期貨交易易所或其它它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)營(yíng)之，由期期貨交易所所或其它機(jī)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)時(shí)時(shí)應(yīng)經(jīng)證管管會(huì)許可并并發(fā)給許可可證照，其其營(yíng)業(yè)財(cái)務(wù)務(wù)及會(huì)計(jì)亦亦應(yīng)予獨(dú)立立(C)期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)場(chǎng)監(jiān)視時(shí)倘倘若有嚴(yán)重重影響期貨貨交易秩序序之情事者

6、者，除得調(diào)調(diào)整期貨結(jié)結(jié)算會(huì)員之之結(jié)算保證證金數(shù)額外外，尚得調(diào)調(diào)整期貨結(jié)結(jié)算會(huì)員應(yīng)應(yīng)向客戶收收取之期貨貨交易保證證金數(shù)額及及其收取之之時(shí)限(D)期貨貨結(jié)算會(huì)員員僅得以現(xiàn)現(xiàn)金向期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)繳存結(jié)算算保證金，而而期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)應(yīng)將將期貨結(jié)算算會(huì)員繳存存之結(jié)算保保證金，依依自營(yíng)與經(jīng)經(jīng)紀(jì)分離處處理，并應(yīng)應(yīng)與其自有有資金分離離存放9.下列關(guān)關(guān)于期貨交交易保證金金收付的規(guī)規(guī)定，何者者正確？(A)期貨貨交易人權(quán)權(quán)益低于維維持保證金金，期貨商商不得接受受其委托新新單(B)期貨交易易人權(quán)益低低于維持保保證金，得得接受沖銷銷原有契約約部位之委委托(C)期貨貨交易人權(quán)權(quán)益數(shù)低于于維持保證證金須補(bǔ)繳繳保證金至至維持

7、保證證金之水平平(D)以以上皆是10.期貨貨商業(yè)務(wù)員員應(yīng)參加本本會(huì)指定機(jī)機(jī)構(gòu)辦理之之訓(xùn)練，下下列敘述何何者有誤？(A)初任任業(yè)務(wù)員應(yīng)應(yīng)于到職后后半年內(nèi)參參加(B)離職職滿二年再再任業(yè)務(wù)員員者，應(yīng)于于到職后半半年內(nèi)參加加(C)在職職業(yè)務(wù)員每每二年參加加(D)以上上皆是11.下列列關(guān)于期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)何者有有誤？(A)除由由期交所或或其它機(jī)構(gòu)構(gòu)兼營(yíng)者外外，其組織織形態(tài)應(yīng)為為股份有限限公司(B)結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)資資本額為十十億元(C)兼營(yíng)營(yíng)期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)者應(yīng)應(yīng)先經(jīng)其目目的事業(yè)主主管機(jī)關(guān)核核準(zhǔn)(D)兼營(yíng)營(yíng)期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)者，其其財(cái)務(wù)及會(huì)會(huì)計(jì)應(yīng)設(shè)立立獨(dú)立部門門12.期貨貨商對(duì)于下下列何者得得接受其開

8、開戶交易(A)受禁禁治產(chǎn)宣告告未經(jīng)撤銷銷者(B)法人人委托開戶戶未能提出出該法人授授權(quán)開戶之之證明書者者(C)違背背期貨交易易契約已滿滿三年(D)違反反期貨交易易管理法令令經(jīng)判決有有罪未滿五五年13.期貨貨商受委托托進(jìn)行期貨貨交易時(shí)，應(yīng)應(yīng)向期貨交交易人收取取交易保證證金或權(quán)利利金并逐日日計(jì)算其余余額，否則則將會(huì)嚴(yán)重重影響財(cái)務(wù)務(wù)安全，是是以違反上上述規(guī)定者者，應(yīng)依依現(xiàn)行期貨貨交易法之之規(guī)定處之之(A)一年年以下有期期徒刑，拘拘役或并科科新臺(tái)幣1180萬(wàn)以以下罰金(B)三年年以下有期期徒刑，拘拘役或科或或并科新臺(tái)臺(tái)幣2000萬(wàn)元以下下罰金(C)三年年以下有期期徒刑，拘拘役或科或或并科新臺(tái)臺(tái)幣240

9、0萬(wàn)元以下下罰金(D)處新新臺(tái)幣122萬(wàn)元以上上，60萬(wàn)元以以下罰鍰14.期貨貨商業(yè)務(wù)員員異動(dòng)之登登記(A)向證證期會(huì)辦理理(B)向所所屬公會(huì)之之全國(guó)期貨貨商公會(huì)聯(lián)聯(lián)合會(huì)辦理理登記(C)徑向向全國(guó)期貨貨商公會(huì)聯(lián)聯(lián)合會(huì)辦理理登記(D)以上上皆非15.依期期貨交易法法有關(guān)期貨貨交易商與與客戶間受受托契約之之規(guī)定，下下列何者系系為錯(cuò)誤(A)期貨貨商與客戶戶需簽訂之之受托契約約，其主要要內(nèi)容應(yīng)依依證管會(huì)之之規(guī)定且各各條款的內(nèi)內(nèi)容尚不得得有違反或或抵觸期貨貨交易法或或證管會(huì)依依該法所發(fā)發(fā)布之各項(xiàng)項(xiàng)管理辦辦法(B)期貨貨商接受客客戶開戶時(shí)時(shí)，應(yīng)由具具有業(yè)務(wù)員員之資格者者與客戶簽簽訂受托契契約(C)于客客戶

10、辦理開開戶前或簽簽訂受托契契約前，期期貨商的業(yè)業(yè)務(wù)員即應(yīng)應(yīng)告知客戶戶各種期貨貨商品之性性質(zhì)、交易易條件及可可能的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，并應(yīng)將將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告告書交付付客戶(D)期貨貨商接受客客戶開戶時(shí)時(shí)，只需與與客戶簽訂訂受托契約約，而風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)告書則則于客戶委委托從事期期貨交易前前交付客戶戶簽名存執(zhí)執(zhí)即可16.期貨貨結(jié)算會(huì)員員因期貨結(jié)結(jié)算所生之之債務(wù)，其其債權(quán)人對(duì)對(duì)該結(jié)算會(huì)會(huì)員之交割割結(jié)算基金金有優(yōu)先受受償之權(quán)，其其債權(quán)人優(yōu)優(yōu)先受償順順序?yàn)椋浩谪浗Y(jié)算算會(huì)員；期貨交易易人；期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)(A)、(B)、(C)、(D)、17.下列列關(guān)于他業(yè)業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)務(wù)之?dāng)⑹龊魏握哂姓`？(A)本國(guó)國(guó)證券商得得申請(qǐng)兼營(yíng)營(yíng)期貨業(yè)

11、務(wù)務(wù)(B)專營(yíng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)不得得申請(qǐng)兼營(yíng)營(yíng)期貨自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)(C)申請(qǐng)請(qǐng)兼營(yíng)證券券相關(guān)期貨貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)應(yīng)設(shè)獨(dú)立部部門(D)本國(guó)國(guó)金融機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其其目的事業(yè)業(yè)主管機(jī)關(guān)關(guān)核準(zhǔn)18.公司司制期貨交交易所單一一股東持股股比例，原原則上不得得超過(guò)實(shí)收收資本額(A)百分分之一(B)百分分之三(C)百分分之五(D)百分分之七19.期貨貨商之設(shè)置置，應(yīng)自證證券暨期貨貨管理委員員會(huì)許可之之日起(A)一年年(B)六個(gè)個(gè)月(C)三個(gè)月(D)一一個(gè)月內(nèi)完完成公司設(shè)設(shè)立登記20.期貨貨商之宣傳傳資料及廣廣告物之形形成及內(nèi)容容，應(yīng)經(jīng)期期貨商(A)發(fā)起起人(B)董事事(C)監(jiān)察察人(D)經(jīng)理理人 審核

12、及簽簽章，始可可使用21.期貨貨商經(jīng)營(yíng)自自營(yíng)期貨時(shí)時(shí)，應(yīng)按月月就當(dāng)月自自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)現(xiàn)凈利提列列(A)200%(B)100%(C)5%(D)1% 做為買買賣損失準(zhǔn)準(zhǔn)備金22.期貨貨自營(yíng)商之之買賣損失失準(zhǔn)備的提提撥，系(A)從從事自營(yíng)交交易凈利之之10%(B)提撥撥至實(shí)收資資本額1/2時(shí)，可可免繼續(xù)提提存(C)可彌彌補(bǔ)交易之之損失，從從使損失已已超過(guò)買賣賣利益者亦亦可(D)以上上皆非23.證券券商申請(qǐng)兼兼營(yíng)期貨業(yè)業(yè)務(wù)，其資資格(A)并無(wú)無(wú)規(guī)定可辦辦理兼營(yíng)(B)最近近三年內(nèi)未未有撤銷分分支機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)立許可(C)最近近三個(gè)月內(nèi)內(nèi)未被證券券交易所有有限制買賣賣之處分(D)最近近一年內(nèi)未未有撤銷分分支機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)

13、立許可24.期貨貨交易所為為降低營(yíng)利利色彩，提提升公益色色彩，期貨貨交易法中中規(guī)定？(A)強(qiáng)制制期貨交易易所設(shè)立公公益董監(jiān)事事(B)不得得發(fā)行股票票(C)不得得為股份有有限公司，需需以會(huì)員方方式經(jīng)營(yíng)(D)不適適用公司法法之規(guī)定成成立25.期貨貨商依據(jù)法法令對(duì)于從從事為自己己利益進(jìn)行行期貨交易易者(A)不得得為自己利利益從事期期貨交易(B)兼營(yíng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)務(wù)者不受限限(C)可于于證券交易易所開戶，處處理錯(cuò)帳之之需要(D)以上上皆是26.受商商品期貨交交易委員授授權(quán)受理期期貨經(jīng)紀(jì)商商、中介商商等登錄者者為(A)期貨貨交易所(B)全國(guó)國(guó)期貨商同同業(yè)公會(huì)(C)期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)(D)以上上皆非27.期貨貨

14、商從事期期貨交易得得有下列何何種情事(A)泄漏漏期貨交易易人委托事事項(xiàng)(B)代期期貨交易人人保管款項(xiàng)項(xiàng)、印鑒、存折(C)提供供賬戶供期期貨交易人人交易(D)招募募銀行員從從事交易28.依我我國(guó)期貨交交易法對(duì)于于期貨交易易定義之?dāng)⑹?，下列列何者錯(cuò)誤誤(A)不包包括店頭市市場(chǎng)之交易易(B)包括括期貨、選選擇權(quán)、期期貨選擇權(quán)權(quán)、杠桿保保證金四種種契約(C)契約約標(biāo)的物可可衍生自利利益(D)中央央銀行得公公告豁免期期貨交易適適用期貨交交易法29.依我我國(guó)期貨交交易法令，本本國(guó)證券商商申請(qǐng)兼營(yíng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)務(wù)之條件，下下列何者錯(cuò)錯(cuò)誤？(A)最近近期經(jīng)會(huì)計(jì)計(jì)師查核簽簽證或核閱閱之財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告無(wú)累積積虧損且符符

15、合證交法法證券商對(duì)對(duì)外負(fù)債總總額及流動(dòng)動(dòng)負(fù)債總額額之規(guī)定(B)最近近半年未曾曾受證交法法命令證券券商解除其其董事、監(jiān)監(jiān)察人或經(jīng)經(jīng)理人職務(wù)務(wù)處分(C)最近近三年未曾曾受證交法法為撤銷分分支機(jī)構(gòu)許許可之處分分(D)最近近二年未曾曾受證交所所、柜買中中心停止或或限制買賣賣處分30.依我我國(guó)期貨交交易法令，期期貨商同時(shí)時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)，下下列何者錯(cuò)錯(cuò)誤？(A)應(yīng)于于每次買賣賣時(shí)以書面面文件區(qū)別別自行買賣賣或受托買買賣(B)業(yè)務(wù)務(wù)信息不得得互為流用用(C)期貨貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)國(guó)外期貨交交易復(fù)委托托業(yè)務(wù)者，于于接受委托托之期貨商商辦理開戶戶時(shí)，不須須按其經(jīng)紀(jì)紀(jì)或自營(yíng)交交易分別設(shè)設(shè)置保證金金專戶(D)期

16、期貨商自行行買賣之執(zhí)執(zhí)行程序，不不得優(yōu)于同同種類期貨貨交易之受受托買賣順順序31.依我我國(guó)期貨交交易法令之之規(guī)定，除除專營(yíng)復(fù)委委托之期貨貨商外，一一般期貨商商之財(cái)務(wù)務(wù)狀況有下下列情形發(fā)發(fā)生時(shí)，除除處理原有有交易外，應(yīng)應(yīng)即停止收收受期貨交交易人之之訂單？(A)業(yè)主主權(quán)益為最最低實(shí)收資資本額百分分之四十五五(B)業(yè)主主權(quán)益為最最低實(shí)收資資本額百分分之三十五五(C)業(yè)主主權(quán)益為所所收客戶保保證金總額額百分之二二十五(DD)調(diào)整后后凈資本為為期貨交易易人未沖銷銷部位所需需保證金總總額百分之之二十五32.依我我國(guó)期貨交交易法令，有有關(guān)結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)運(yùn)用交交割結(jié)算基基金之限制制，下列何何者錯(cuò)誤？(A)得購(gòu)購(gòu)買

17、股票(B)得購(gòu)購(gòu)買政府債債券(C)運(yùn)用用上限交割割結(jié)算基金金余額百分分之五十為為限(D)期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)因?qū)⒔桓罡罱Y(jié)算基金金依前述運(yùn)運(yùn)用所取得得之定期存存單，應(yīng)與與專戶存儲(chǔ)儲(chǔ)之銀行訂訂立委托保保管契約，并并由該銀行行保管33.依我我國(guó)期貨交交易法令，有有關(guān)賠償準(zhǔn)準(zhǔn)備金之規(guī)規(guī)定，下列列何者錯(cuò)誤誤？(A)賠償償準(zhǔn)備金由由期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)提存存(B)一次次先提存三三億元(C)季終終了后十五五日內(nèi)，按按結(jié)算、交交割手續(xù)費(fèi)費(fèi)收入之百百分之三十十繼續(xù)提存存(D)應(yīng)于于主管機(jī)關(guān)關(guān)指定之銀銀行專戶存存儲(chǔ)34.依我我國(guó)期貨交交易法令之之規(guī)定，期期貨結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)務(wù)委員會(huì)之之成員至少少應(yīng)有多多少比例系系其結(jié)算會(huì)會(huì)

18、員？(A)二分分之一(B)三分分之一(C)四分分之一(D)五分分之一35.依我我國(guó)期貨交交易法令，有有關(guān)證券商商經(jīng)營(yíng)期貨貨交易輔助助業(yè)務(wù)之范范圍，下列列何者不包包括在內(nèi)？(A)招攬攬期貨交易易人從事期期貨交易(B)代理理期貨商接接受期貨交交易人開戶戶(C)接受受期貨交易易人期貨交交易之委托托單(D)收受受期貨交易易人期貨交交易保證金金權(quán)利金36.依我我國(guó)期貨交交易法令，有有關(guān)證券商商經(jīng)營(yíng)期貨貨交易輔助助業(yè)務(wù)（期期貨交易輔輔助人）與與委任期貨貨商家數(shù)限限制之規(guī)定定，下列何何者正確？(A)期貨貨交易輔助助人得同時(shí)時(shí)接受二家家期貨商委委任(B)期貨貨交易輔助助人得同時(shí)時(shí)接受三家家期貨商委委任(C)期

19、貨貨商得同時(shí)時(shí)委任二家家期貨交易易輔助人 (D)期貨貨商僅得委委任一家期期貨交易輔輔助人37.依我我國(guó)期貨交交易法令，有有關(guān)證券商商經(jīng)營(yíng)期貨貨交易輔助助業(yè)務(wù)（期期貨交易輔輔助人）與與期貨商間間法律關(guān)系系之規(guī)定，下下列何者正正確？(A)期貨貨交易輔助助人對(duì)于委委任期貨商商業(yè)務(wù)執(zhí)行行所生損害害應(yīng)負(fù)賠償償責(zé)任(B)期期貨商與期期貨交易輔輔助人間為為居間之法法律關(guān)系(C)期貨貨商對(duì)于期期貨交易輔輔助人因執(zhí)執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)對(duì)期貨交易易人所生之之損害賠償償亦應(yīng)負(fù)責(zé)責(zé)(D)以上上皆非38.依我我國(guó)期貨交交易法令，得得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)期貨交易易輔助業(yè)務(wù)務(wù)者：證券商兼兼營(yíng)期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者者；專業(yè)經(jīng)營(yíng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商；金融機(jī)構(gòu)

20、構(gòu)兼營(yíng)證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)；證券自營(yíng)營(yíng)商，以下下何者正確確？(A)、(B)、(C)、(D)、39.依我我國(guó)期貨交交易法令，具具有下列何何種情事之之證券商不不得申請(qǐng)經(jīng)經(jīng)營(yíng)期貨交交易輔助助業(yè)務(wù)？(A)一年年半前受證證券交易所所停止買賣賣處分(B)四年年前經(jīng)證券券主管機(jī)關(guān)關(guān)依證券交交易法撤銷銷分支機(jī)構(gòu)構(gòu)許可(C)一年年前受主管管機(jī)關(guān)依證證券交易法法解除董事事職務(wù)處分分(D)一年年半前受證證券主管機(jī)機(jī)關(guān)為停業(yè)業(yè)處分40.依我我國(guó)期貨交交易法令，委委任證券商商進(jìn)行國(guó)內(nèi)內(nèi)期貨交易易輔助業(yè)務(wù)務(wù)之期貨商商，應(yīng)符合合下列何種種條件？(A)經(jīng)營(yíng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)(B)具本本國(guó)期貨結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)結(jié)算會(huì)員資資格(C)應(yīng)

21、依依規(guī)定繳存存交割結(jié)算算基金(D)以上上皆是（注注意）41.依美美國(guó)商品交交易法令之之規(guī)定，有有關(guān)期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)冊(cè)紀(jì)錄（bbookss andd reccordss）保存之之規(guī)定，下下列敘述何何者錯(cuò)誤？(A)須提提供商品期期貨交易委委員會(huì)（CCFTC）代代表檢查(B)須提提供法務(wù)部部（Deppartmment of JJustiice）檢檢查(C)依法法令應(yīng)保存存之簿冊(cè)紀(jì)紀(jì)錄，應(yīng)自自保存日起起保存四年年(D)簿冊(cè)冊(cè)紀(jì)錄得于于應(yīng)保存期期限之后三三年以微縮縮影片（mmicroofilmm）保存42.美國(guó)國(guó)與我國(guó)有有關(guān)期貨交交易授權(quán)之之規(guī)定：美國(guó)規(guī)定定期貨交易易人特定授授權(quán)（sppeciffica

22、llly aauthoorizeed）期貨貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)進(jìn)行交易須須指示明確確的買賣商商品利益以及數(shù)量量；美國(guó)規(guī)定定期貨交易易人全權(quán)委委托期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行行交易而非非特定授權(quán)權(quán)時(shí)，無(wú)須須以書面授授權(quán)（auuthoiized writting）；我國(guó)期貨貨交易法規(guī)規(guī)定在符符合主管機(jī)機(jī)關(guān)之規(guī)定定下，期貨貨交易人于于期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)商開設(shè)全全權(quán)委托賬賬戶，下列列何者正確確？(A)僅、二種(B)僅、二種(C)僅、二種(D)、43.依美美國(guó)商品交交易法（CCommoodityy Excchangge Acct）之規(guī)規(guī)定，下列列何者為重重罪（feelonyy）？(A)商品品期貨交易易委員會(huì)（Commodity Fu

23、tures TradingCommission）之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）(B)沖洗洗買賣（wwash salee）(C)交叉叉交易（ccrosss traade）(D)配合合交易（aaccommmodaationntradde）44.下列列何者商品品，系受美美國(guó)商品交交易法之規(guī)規(guī)范？(A)認(rèn)股股權(quán)證(B)股票票選擇權(quán)(C)股價(jià)價(jià)指數(shù)期貨貨選擇權(quán)(D)股價(jià)價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨貨45.依美美國(guó)商品交交易法之規(guī)規(guī)定，混合合性金融工工具（hyybridd insstrummentss）之商品品超過(guò)多少少百分比的的契約價(jià)值值或契約價(jià)價(jià)值變動(dòng)歸歸功于該契契約之商品品期貨之特特性時(shí)，該該契約即屬屬商品期貨貨交易委員員會(huì)（CFFTC）管管轄？(A)五十十(B)四十十九(C)四十十五(D)四十十46.日本本商品期貨貨經(jīng)紀(jì)商之之營(yíng)業(yè)人員員必須向何何種機(jī)關(guān)申申請(qǐng)登記營(yíng)營(yíng)業(yè)員始得得接受客戶戶之委托，從從事期貨交交易及招攬攬客戶之活活動(dòng)(A)通商商產(chǎn)業(yè)省或或農(nóng)林水產(chǎn)產(chǎn)省(B)商品期貨貨交易所(C)日本本商品期貨貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)協(xié)會(huì)(D)以上上皆是47.日本本商品期貨貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)營(yíng)業(yè)員登記記證之效期期為(A)永續(xù)續(xù)有效(B)未離離職或解職職前均為有有效，但更更換工作后后，