制度流程執(zhí)行檢查制度

1、制度流程執(zhí)行檢查制度第一章目的第一條為加強(qiáng)公司制度和流程管理，使各項(xiàng)制度流程切 實(shí)貫徹執(zhí)行并不斷優(yōu)化改善，特制定本制度。第二章適用范圍第二條本制度適用于公司制度和流程執(zhí)行情況的檢查 管理工作（不含 EH郵系文件）。第三章職責(zé)第三條 各中心負(fù)責(zé)本中心制度流程的貫徹執(zhí)行及自查、整改工作。第四條 制度流程檢查小組負(fù)責(zé)對(duì)制度的檢查、監(jiān)督、考評(píng)、改善追蹤等管理工作。第五條 人力資源部負(fù)責(zé)考評(píng)獎(jiǎng)懲的兌現(xiàn)工作。第四章管理內(nèi)容第六條 公司組織的檢查，具體工作由制度流程檢查小組負(fù)責(zé)，檢查小組由各中心負(fù)責(zé)人和部門經(jīng)理組成。各中心、部的自查，由各中心、部自行組織。檢查成員應(yīng)熟悉各項(xiàng)管 理制度和流程，具有較強(qiáng)的原則性

2、。第七條 檢查范圍：公司和各中心、部已簽發(fā)各項(xiàng)制度和流程。第八條 檢查方式：制度流程檢查小組檢查與中心、部 自查相結(jié)合。第九條 檢查頻次：制度流程檢查小組每季度對(duì)各中心、 部制度和流程執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，具體檢查時(shí)間以通知為 準(zhǔn)。各中心的自查由中心負(fù)責(zé)人組織，每月不少于1次，檢查人員由各中心、部自行確定。第一款 季度檢查按照“行政線”、“生產(chǎn)線”、“銷 售線”、“發(fā)運(yùn)線”、“安全線”和“客服線”六條線進(jìn)行 檢查，原則上被檢查部門人員不參加本部門檢查。月度自查 根據(jù)各中心、部制度匯編文件進(jìn)行。第二款 檢查中查看過程記錄文件、資料憑證，對(duì)照有 關(guān)制度要求進(jìn)行，確定制度是否執(zhí)行落實(shí)；檢查業(yè)務(wù)開展情 況

3、，確定是否按照流程辦理。第三款檢查通過現(xiàn)場(chǎng)提問或書面測(cè)試，檢查被查部門人 員對(duì)相關(guān)制度和流程內(nèi)容了解、熟悉、掌握情況。第四款在檢查過程中，檢查人員要實(shí)事求是并認(rèn)真作好 檢查記錄，內(nèi)容包括參加的人員、時(shí)間、檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容、檢 查結(jié)果等。檢查完成后，由檢查人員填寫制度流程檢查記 錄匯總表，對(duì)不合格項(xiàng)開具整改通知單，明確責(zé)任部 門，整改期限。責(zé)任部門接到 整改通知單后應(yīng)分析原因， 積極整改，在限期內(nèi)由檢查小組或所在單位檢查人員復(fù)查驗(yàn) 證整改效果。第十條 檢查結(jié)果：制度流程檢查小組、中心、部根據(jù) 檢查結(jié)果、整改情況予以總結(jié)，形成檢查報(bào)告，予以通報(bào)并 在人力資源部存檔。考核結(jié)果報(bào)送人力資源部，并由人力資

4、源部落實(shí)獎(jiǎng)懲結(jié)果。第五章檢查獎(jiǎng)懲第十一條對(duì)制度流程檢查工作拒不配合、提供虛假記 錄、表單等印證文件的，對(duì)直接責(zé)任人罰款200元/項(xiàng)。第十二條 對(duì)于制度和流程建設(shè)，提由合理化建議，經(jīng) 相關(guān)部門評(píng)審后采用的，對(duì)提由人獎(jiǎng)勵(lì)200元/項(xiàng)。第十三條 未在限期內(nèi)整改或整改不達(dá)標(biāo)的給予責(zé)任人 200元/項(xiàng)的罰款。第十四條 對(duì)每月未進(jìn)行自查的部門，給予部門負(fù)責(zé)人和 中心負(fù)責(zé)人各300元罰款。第六章附則第十五條 本制度由人力資源部起草并解釋。第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：1,制度流程檢查及風(fēng)險(xiǎn)管控小組組成及職責(zé)2.制度流程檢查記錄匯總表3,整改通知單附件1:制度流程檢查及風(fēng)險(xiǎn)管控小組組長(zhǎng)：總經(jīng)理副組長(zhǎng)

5、：人力資源部經(jīng)理組員：各部門負(fù)責(zé)人附件2:制度流程檢查記錄匯總表記錄編號(hào)：LX-RL-ZD-015-01序號(hào)檢查日期受檢部 門/制 度名稱檢查內(nèi)容檢查結(jié)論備注根據(jù)制度中XX章XX 條關(guān)于xxxxX勺規(guī)定，xxxxx經(jīng)檢查，xxxxx檢查;人員：注：記錄保存期限：下發(fā)日起 1年，由人力資源部負(fù)責(zé)記 錄匯總。附件3:整改通知單記錄編號(hào)：LX-RL-ZD-015-02下發(fā)單位接收單位下發(fā)日期接收人整改項(xiàng)描述整改限期限期天，自 年 月曰至 年 月 日復(fù)查日期復(fù)查結(jié)論口合格口不合格復(fù)查建議：檢查人員注：記錄保存期限：下發(fā)日起 1年，由檢查小組檢查的次日下達(dá)。制度管理制度制度 名稱制度管理制 度制定 部門

6、人力資源部制度 編號(hào)LX-RL-ZD-017版本V2.0第一條目的為了加強(qiáng)公司制度的管理，規(guī)范公司規(guī)章制度的制定、 發(fā)布、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督和評(píng)估等程序，完善公司制度體系 建設(shè)，特制定本制度。第二條規(guī)章制度定義本制度所稱的“規(guī)章制度”是指根據(jù)本制度制定和生效 的制度、規(guī)定、辦法，細(xì)則等。第三條指導(dǎo)原則第一款 合法、合規(guī)性原則。規(guī)章制度要符合國(guó)家法律、 行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定。第二款穩(wěn)定性原則。從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度制定規(guī)章制 度，避免因經(jīng)營(yíng)環(huán)境的快速變化而頻繁修改。第三款實(shí)效性原則。從公司運(yùn)營(yíng)實(shí)際生發(fā)制定規(guī)章制 度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保規(guī)章制度的可執(zhí)行。第四款 系統(tǒng)性原則。從公司全局由發(fā)制定規(guī)章制度， 避

7、免制度缺失或重復(fù)以及規(guī)章制度間相互沖突。第四條職責(zé)第一款 各中心、部，貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，負(fù) 責(zé)審核、會(huì)簽涉及本中心、部管理職能或需要配合執(zhí)行的相關(guān)規(guī)章制度。第二款 人力資源部是制度的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度的建設(shè)，組織對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；組織對(duì)規(guī)章 制度草案的規(guī)范性、一致性、風(fēng)險(xiǎn)性等進(jìn)行前期審核；指導(dǎo) 各部門開展規(guī)章制度管理工作。第五條適用范圍本制度適用于公司各類規(guī)章制度的建立、制定、修訂、 廢止及相關(guān)活動(dòng)，涉及EH郵系的規(guī)章制度不受本制度管理。第二章制度的標(biāo)準(zhǔn)第六條格式規(guī)定第一款 公司規(guī)章制度名稱格式要求規(guī)范，冠以“山東 鑼響汽車制造有限公司”字樣，具體名稱可以為：制度、規(guī)

8、 定、辦法、細(xì)則、守則等內(nèi)容。第二款需要試行后再修訂的，可在名稱加上“試行”或“暫行”字樣。第三款對(duì)于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾命名 的規(guī)章制度需要至少滿足以下條件之一：.以前沒有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；.運(yùn)作效果難以預(yù)測(cè)或判斷；.規(guī)章制度執(zhí)行可能會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第四款 管理制度編號(hào)按“公司名稱代碼 +部門代碼+文 件類別代碼+序號(hào)”格式編寫。如“ LX-KF-ZD-001 ”。表示: 鑼響汽車-客服中心-制度-001號(hào)。1.公司一級(jí)中心、部代碼如下：營(yíng)銷中心-YX財(cái)務(wù)中心-CW總經(jīng)辦-ZJ審計(jì)部-SJ人力資源部-RL生產(chǎn)中心-SC技術(shù)質(zhì)量中心JZ倉儲(chǔ)物流部-CC客服中心-KF基建中心-JJ.

9、公司規(guī)章制度管理文件類別代碼：管理制度-ZD管理辦法-BF規(guī)定/細(xì)貝 U-GD/XZ第五款制度文件的版本號(hào)管理文件首次版本為 V1.0版，每次文件修改后數(shù)位依 次升高數(shù)值，每次換版后在小數(shù)點(diǎn)前數(shù)位依次升高數(shù)值。如 第一次修改為“ V1.1版”，第一次換版為“ V2.0版”。第六款格式及規(guī)范9文次級(jí)以下目錄使用小四號(hào)宋字體、黑色，首行空兩格、1.5倍行距.頁邊距：上邊距 2.54cm,下邊距 2.54cm；左邊距為3.17cm,右邊距為3.18cm （系統(tǒng)默認(rèn)普通格式）。4.制度文件頁眉設(shè)置為以下格式：第七條結(jié)構(gòu)層次第一款 正文章節(jié)目錄順序?yàn)椋赫?、條、款、阿拉伯?dāng)?shù) 字、阿拉伯?dāng)?shù)字帶一位小數(shù)、阿拉

10、伯?dāng)?shù)字帶兩位小數(shù)、英文 字母（小寫）順序進(jìn)行。例如：第一章 /第一條/第一款 /1/1.1/1.1.1/a。第二款公司規(guī)章制度具體內(nèi)容要求清晰，正文應(yīng)根據(jù)制度內(nèi)容需涵蓋制度制定“目的”、“適用范圍”、“職責(zé)”、“內(nèi)容”、“激勵(lì)及考核”、“附則”及“附件”等內(nèi)容，“附件”中附制度工作流程及記錄表單等。第三章制度的制定、發(fā)布、執(zhí)行和修訂第八條制度需求管理制度的制定需求來源包括各部門根據(jù)日常工作需要或發(fā)生重大法律或環(huán)境變化后提由，人力資源部基于監(jiān)督10 檢查后提由，上級(jí)部門或外部機(jī)構(gòu)檢查提由，公司領(lǐng)導(dǎo)提由 等。第九條制度起草公司各部門負(fù)責(zé)起草、修訂相應(yīng)管理活動(dòng)范疇內(nèi)的規(guī)章 制度。各部門在制度起草過程

11、中應(yīng)充分聽取相關(guān)部門和人員 的意見，開展必要的內(nèi)外部調(diào)研。具體需要進(jìn)行以下工作第一款調(diào)查了解.了解待制定、修訂、廢止規(guī)章制度所轄事項(xiàng)的現(xiàn)狀及 存在問題；. 了解待制定、修訂、廢止規(guī)章制度相關(guān)的法律法規(guī)、 規(guī)章和政策；.理清待制定、修訂、廢止規(guī)章制度內(nèi)容與其他規(guī)章制 度內(nèi)容的相互關(guān)系，避免與其他規(guī)章制度發(fā)生重復(fù)、沖突和 抵觸。第二款擬訂草案.規(guī)章制度的制定與修訂應(yīng)充分體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)章賦 予公司的權(quán)利；.規(guī)章制度的制定與修訂力求準(zhǔn)確規(guī)范、簡(jiǎn)明扼要、通 俗易懂，易于實(shí)施。第三款征求意見.規(guī)章制度的制定部門應(yīng)主動(dòng)向有關(guān)部門征求意見，認(rèn) 真處理所收集的意見，協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系；ii.任何中心、部在未征

12、詢相關(guān)部門意見情況下，發(fā)布要 求其他部門或其人員執(zhí)行的規(guī)章制度無效。第十條制度的審批與發(fā)布第一款 制度的審批：規(guī)章制度由起草部門起草后，組 織制度內(nèi)容涉及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后進(jìn)行會(huì) 簽，報(bào)起草部門分管中心領(lǐng)導(dǎo)審核后，由總經(jīng)理審批。第二款規(guī)章制度審批通過后經(jīng)人力資源部進(jìn)行編號(hào)分 配并備案，由總經(jīng)辦下發(fā)。第十一條制度的執(zhí)行與檢查第一款 在制度正式運(yùn)行前，建議對(duì)制度試運(yùn)行1-3個(gè)月。在試運(yùn)行過程中，人力資源部應(yīng)對(duì)試運(yùn)行過程進(jìn)行跟蹤 并及時(shí)收集、整理反饋意見。根據(jù)反饋意見，及時(shí)予以完善。第二款 各部門在執(zhí)行時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按要求執(zhí)行，嚴(yán)禁由 現(xiàn)變通行為。第三款若相關(guān)制度存有缺陷，應(yīng)先執(zhí)行，在執(zhí)行過

13、程 中及時(shí)向有關(guān)部門反饋存在的缺陷。在制度正式完善之前， 嚴(yán)禁由現(xiàn)不執(zhí)行制度現(xiàn)象。除非能預(yù)見執(zhí)行此制度會(huì)產(chǎn)生嚴(yán) 重后果；否則，必須嚴(yán)格執(zhí)行。第四款 制度執(zhí)行情況的檢查按照制度流程執(zhí)行檢查 制度執(zhí)行。第十二條制度的修訂與完善12第一款 制度需要進(jìn)行完善、細(xì)節(jié)修改或者換版、廢止 的，參照其生效程序執(zhí)行，批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。各中心收到發(fā) 放的新版文件后，替換原文件，將原文件交文件發(fā)放部門處 理；電子版的替換原文件，原文件刪除。第二款 完善、細(xì)節(jié)修改或者換版、廢止的制度，原制 度文件由制度發(fā)放部門至少存檔半年，以備后續(xù)對(duì)比使用。第四章制度的檔案管理與培訓(xùn)第十三條 公司中心設(shè)立兼職制度管理員，設(shè)立臺(tái)賬， 詳

14、細(xì)記錄制度名稱、發(fā)文日期等詳細(xì)信息；需在中心、部?jī)?nèi) 部分發(fā)的，亦要建立收發(fā)記錄，確保制度的適宜性和適用性。第十四條電子檔案存檔需刻盤，設(shè)立專用文件夾存放 并做好備份；紙質(zhì)檔案需設(shè)立專用檔案盒存放并標(biāo)識(shí)清晰； 妥善保管，防止遺失、蟲蛀、霉?fàn)€等。第十五條制度培訓(xùn)公司制度下發(fā)后，由人力資源部負(fù)責(zé)組織規(guī)章制度的培 訓(xùn)，并做好培訓(xùn)記錄以驗(yàn)證培訓(xùn)效果。第五章制度的考核管理第十六條獎(jiǎng)罰規(guī)定第一款部門制度未建檔建賬管理的，或信息不健全、不 清晰的，發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人 100元，并追究部門負(fù)責(zé)人管 理責(zé)任50元。13第二款 部門制度損壞、遺失或管理不規(guī)范的，發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人100元，并追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任5

15、0元。第三款制度文件不按要求及時(shí)修改、更新，工作現(xiàn)場(chǎng)存在或使用過期文件的，發(fā)現(xiàn)一次扣罰責(zé)任人100元，并追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任 100元。第四款 制度執(zhí)行情況的獎(jiǎng)罰參照制度流程執(zhí)行檢查 制度。第六章制度匯編第十七條人力資源部負(fù)責(zé)組織編制、修訂和發(fā)放制度 匯編手冊(cè)。第十八條制度匯編手冊(cè)原則每年修訂一次，當(dāng)制度發(fā)生 重大變化時(shí)要隨時(shí)修訂。第七章附則第十九條 本制度由制度人力資源部起草并解釋。第二十條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件：.文件制度發(fā)放記錄.文件編號(hào)分配登記表.制度檔案臺(tái)賬14文件制度發(fā)放記錄記錄編號(hào)：LX-RL-ZD-017-01文件名稱文件編號(hào)文件版本號(hào)歸口管理部門文件發(fā)放人發(fā)文日期序號(hào)部門名稱簽收人簽收日期備注12345671589101112131415注：記錄保存期限：下發(fā)日起 3年16附件2:文件編號(hào)分配登記