供應(yīng)商審核管理指引

1、供應(yīng)商審核管理指引1.目的1.1 為確保供方資質(zhì)，產(chǎn)品和服務(wù)符合公司及電氣事業(yè)部相關(guān)要求，對供應(yīng)商進行評估和選擇，以期尋求最佳的供應(yīng)商；1.2 保證供應(yīng)商具有提供滿足規(guī)定要求物料的能力，促使本事業(yè)部產(chǎn)品的質(zhì)量能夠保持穩(wěn)定并提升；1.3 降低采購成本，提高產(chǎn)品競爭力。2.適用范圍適用于向本事業(yè)部提供產(chǎn)品（外購、外協(xié)）及服務(wù)的供應(yīng)商的評估及選擇。3.職責3.1物流中心3.1.1 負責選擇供方，對供方進行初步調(diào)查、篩選；3.1.2 對待選供應(yīng)商索取樣品，并進行不同供應(yīng)商的比質(zhì)比價分析；3.1.3 組織供應(yīng)商審核小組主要成員對供應(yīng)商（制造商）進行現(xiàn)場評審，評估供應(yīng)商的品質(zhì)保證系統(tǒng)、過程控制能力、生產(chǎn)能

2、力、供貨能力、工程技術(shù)能力、售后服務(wù)能力等；3.1.4 對代理商、貿(mào)易商的供貨資格進行確認；3.1.5 收集、保管與供應(yīng)商簽訂的供貨保障協(xié)議營業(yè)執(zhí)照質(zhì)量保證協(xié)議供方關(guān)于產(chǎn)品中不使用有害化學(xué)物質(zhì)的保證書REACH協(xié)議書，以及其他補充協(xié)議；3.1.6 負責每月更新合格供應(yīng)商名錄。3.2 品質(zhì)中心3.2.1 對新供應(yīng)商進行現(xiàn)場審核，提供現(xiàn)場審核報告，并跟蹤供應(yīng)商對審核發(fā)現(xiàn)的問題點的改善狀況；3.2.2 依照供應(yīng)商年度審核計劃，對現(xiàn)有的供應(yīng)商進行年度審核，并跟蹤供應(yīng)商對審核發(fā)現(xiàn)的問題點的改善狀況；3.2.3 負責對新供應(yīng)商提供的樣品進行初步認證，并提供樣品承認報告； 3.2.4 根據(jù)合格供應(yīng)商名錄，對

3、現(xiàn)有的合格供應(yīng)商每月供貨品質(zhì)狀況進行考核，并推動供貨品質(zhì)狀況較差的供應(yīng)商進行改善，必要時進行現(xiàn)場輔導(dǎo)；3.3 項目中心3.3.1 對待選供應(yīng)商的樣品或試作產(chǎn)品進行技術(shù)、工藝和質(zhì)量的認定，并進行不同供應(yīng)商的比質(zhì)比價分析。3.2.3 參與供應(yīng)商現(xiàn)場審核。4.內(nèi)容4.2 供應(yīng)商評審得分等級4.2.1 新供應(yīng)商必須按物料的等級，滿足以上得分才能合格；1）A類物料供應(yīng)商： 80分 合格；80分 不合格，不予引進或暫停供貨，或者淘汰。 2）B類物料供應(yīng)商： 75分 合格；75分 不合格，不予引進或暫停供貨，或者淘汰。 3）C類物料供應(yīng)商： 70分 合格；70分 不合格，不予引進或暫停供貨，或者淘汰。 4）

4、D類物料供應(yīng)商： 65分 合格；65分 不合格，不予引進或暫停供貨，或者淘汰。4.2.2 合格供應(yīng)商例行評審，以及暫停供貨的供應(yīng)商整改驗證評審，同樣按照4.2.1各條款要求進行評審。4.3 供應(yīng)商資料收集及初評4.3.1 由相關(guān)采購工程師參考過去的采購記錄等搜集相關(guān)供應(yīng)商資料，并填寫供應(yīng)商調(diào)查表，一般情況需選擇兩家以上的供應(yīng)商進行比價和初步議價。4.3.2 A、B類物料供應(yīng)商必須通過ISO9001以上質(zhì)量管理體系認證；變壓器等安規(guī)類物料必須通過安規(guī)認證。4.4 索樣經(jīng)初評合格后，由采購工程師通知供應(yīng)商送樣，以便確定其接單能力，同時通知相關(guān)項目工程師和零件承認工程師，并進行不同供應(yīng)商的比質(zhì)比價分

5、析。4.5 質(zhì)量認定由項目工程師和零件承認工程師對待選供應(yīng)商的樣品進行技術(shù)、工藝和質(zhì)量的認定。4.6 供應(yīng)商現(xiàn)場考察和評審4.6.1 采購工程師在受到供應(yīng)商自評結(jié)果后，需組織供應(yīng)商審核小組主要成員對供應(yīng)商（制造商）進行現(xiàn)場評審，評估供應(yīng)商的品質(zhì)保證系統(tǒng)、過程控制能力、生產(chǎn)能力、供貨能力、工程技術(shù)能力、售后服務(wù)能力等。4.6.2 對于提供物料的代理商只需對代理商的資格進行審核，不需安排工廠審核，出現(xiàn)交貨、質(zhì)量等方面問題按照相關(guān)協(xié)議執(zhí)行；對“代理商”的審核主要確認其代理證、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等重要資料。對于提供材料的“貿(mào)易商”的審核主要確認其營業(yè)執(zhí)照、 稅務(wù)登記證等重要資料。4.7 與供應(yīng)商進行

6、議價談判對待選供應(yīng)商進行綜合分析后，確定兩家以上較好的供應(yīng)商，并由相關(guān)采購工程師和物流經(jīng)理與供應(yīng)商進行議價談判。4.8 簽定采購協(xié)議由相關(guān)采購工程師按照議價談判的結(jié)果與供應(yīng)商一同擬訂供貨保障協(xié)議等，由物流經(jīng)理審批后，由采購文員負責供貨保障協(xié)議等資料的登記和保管，需總經(jīng)理審批的供貨保障協(xié)議，應(yīng)及時交總經(jīng)理審批。4.9 登錄列入管制經(jīng)供應(yīng)商審核小組評估合格者，由采購文員列入合格供應(yīng)商名錄。4.10 對供應(yīng)商的管理控制方法：根據(jù)物料的ABCD分類，對其對應(yīng)的供應(yīng)商進行分類，然后根據(jù)不同供應(yīng)商按下列方法進行不同的控制：1）安排駐廠代表駐廠監(jiān)督；2）定期或不定期到供應(yīng)商處進行監(jiān)督檢查；3）要求供應(yīng)商及時報告生產(chǎn)條件或生產(chǎn)方式的重大變更情況；4）組織相關(guān)人員對供應(yīng)商進行現(xiàn)場輔導(dǎo)，使其提高質(zhì)量水平，滿足我司質(zhì)量要求；5）由供應(yīng)商提供制程管制及出貨管制的相關(guān)檢驗記錄；6）進料檢驗。4.11 供應(yīng)商供貨情況定期復(fù)核4.11.1 對廣東省境內(nèi)的供應(yīng)商（不含代理商、貿(mào)易商）每年至少需進行一次現(xiàn)場評審；其它地區(qū)的供應(yīng)商考核，由品質(zhì)、采購根據(jù)每月對供應(yīng)商進行的月度考核得分情況作為評審依據(jù)，并根據(jù)供應(yīng)商等級考核指引進行綜合考評。經(jīng)審核評定不合格的供應(yīng)商，由供應(yīng)商審核小組決定暫停