專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同范本

1、合同編號(hào)：平安匯通愛愛建蘇州金金品常熟11號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合合同資產(chǎn)管理人人：深圳平平安大華匯匯通財(cái)富管管理有限公公司資產(chǎn)托管人人：寧波銀銀行股份有有限公司平安匯通愛建蘇州金品常熟1號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同PAGE 67目錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc383434863 HYPERLINK l _Toc383434864 一、前言 PAGEREF _Toc383434864 h 2 HYPERLINK l _Toc383434865 二、釋義 PAGEREF _Toc383434865 h 3 HYPERLINK l _Toc3834348

2、66 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc383434866 h 6 HYPERLINK l _Toc383434867 四、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的基本情況況 PAGEREF _Toc383434867 h 7 HYPERLINK l _Toc383434868 五、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的初始始銷售 PAGEREF _Toc383434868 h 8 HYPERLINK l _Toc383434869 六、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的備案 PAGEREF _Toc383434869 h 10 HYPERLINK l _Toc383434870 七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的參與、退退出、違約約退出和非非交易過

3、戶戶 PAGEREF _Toc383434870 h 11 HYPERLINK l _Toc383434871 八、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) PAGEREF _Toc383434871 h 12 HYPERLINK l _Toc383434872 九、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的登記記 PAGEREF _Toc383434872 h 18 HYPERLINK l _Toc383434873 十、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的投資 PAGEREF _Toc383434873 h 19 HYPERLINK l _Toc383434874 十一、投資資經(jīng)理的指指定與變更更 PAGEREF _Toc383434874 h

4、20 HYPERLINK l _Toc383434875 十二、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc383434875 h 21 HYPERLINK l _Toc383434876 十三、投資資指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc383434876 h 22 HYPERLINK l _Toc383434877 十四、越權(quán)權(quán)交易 PAGEREF _Toc383434877 h 25 HYPERLINK l _Toc383434878 十五、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的估估值和會(huì)計(jì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc383434878 h 27 HYPERLINK l _Toc3

5、83434879 十六、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc383434879 h 30 HYPERLINK l _Toc383434880 十七、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的收益分分配 PAGEREF _Toc383434880 h 34 HYPERLINK l _Toc383434881 十八、報(bào)告告義務(wù) PAGEREF _Toc383434881 h 36 HYPERLINK l _Toc383434882 十九、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc383434882 h 39 HYPERLINK l _Toc383434883 二十、資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的變更、終止與財(cái)財(cái)產(chǎn)清算

6、PAGEREF _Toc383434883 h 43 HYPERLINK l _Toc383434884 二十一、違違約責(zé)任 PAGEREF _Toc383434884 h 47 HYPERLINK l _Toc383434885 二十二、爭(zhēng)爭(zhēng)議的處理理 PAGEREF _Toc383434885 h 47 HYPERLINK l _Toc383434886 二十三、資資產(chǎn)管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc383434886 h 48 HYPERLINK l _Toc383434887 二十四、其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc383434887 h 48一、前言（一）訂立立本合同

7、的的目的、依依據(jù)和原則則1、訂立本本資產(chǎn)管理理合同（以以下簡(jiǎn)稱“本合同”或“合同”）的目的的是為了明明確資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托托管人在特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)過程中中的權(quán)利、義務(wù)及職職責(zé)，確保保資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的安全，保保護(hù)當(dāng)事人人各方的合合法權(quán)益。2、訂立本本合同的依依據(jù)是中中華人民共共和國(guó)合同同法(以下簡(jiǎn)稱稱“合同法法”)、中華華人民共和和國(guó)證券法法(以下簡(jiǎn)稱稱“證券法法”)、中華人人民共和國(guó)國(guó)證券投資資基金法（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“基金法法”）、基基金管理公公司特定客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)試試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦辦法”）、基基金管理公公司特定多多個(gè)客戶資資產(chǎn)管理合合同內(nèi)容與與

8、格式準(zhǔn)則則（以下下簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)則”）和其他他有關(guān)法律律法規(guī)。3、訂立本本合同的原原則是平等等自愿、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)護(hù)本合同各各方當(dāng)事人人的合法權(quán)權(quán)益。（二）資產(chǎn)產(chǎn)委托人自自簽訂資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同即成為資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。在本本合同存續(xù)續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人人自全部退退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃之之日起，該該資產(chǎn)委托托人不再是是資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資人和資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。本合合同已經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案，但但中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)接受本本合同的備備案并不表表明其對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的價(jià)值值和收益做做出實(shí)質(zhì)性性判斷或保保證，也不不表明投資資于資產(chǎn)管管理計(jì)劃沒沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)

9、定外，下下列用語應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有如如下含義：1、本合同同：指資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人簽簽署的平平安匯通愛愛建蘇州金金品常熟11號(hào)專項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同及其附件件，以及對(duì)對(duì)該合同及及附件做出出的任何有有效變更。2、資產(chǎn)委委托人：指指簽訂本合合同，委托托投資單個(gè)個(gè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始金額不低低于1000萬元人民民幣（不含含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），且且能夠識(shí)別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他特定定客戶。3、資產(chǎn)管管理人：指指深圳平安安大華匯通通財(cái)富管理理有限公司司。4、資產(chǎn)托托管人：指指寧波銀行行股份有限限公司。5、資產(chǎn)管管理計(jì)劃

10、：指根據(jù)基金管理理公司特定定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)辦法法發(fā)起設(shè)設(shè)立，按照照本合同的的約定，為為資產(chǎn)委托托人的利益益，將特定定多個(gè)資產(chǎn)產(chǎn)委托人交交付的資金金進(jìn)行集中中管理、運(yùn)運(yùn)用或處分分，進(jìn)行證證券投資活活動(dòng)或者投投資其他金金融產(chǎn)品的的資產(chǎn)管理理安排。6、投資說說明書：指指平安匯匯通愛建蘇蘇州金品常常熟1號(hào)專項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資說說明書，內(nèi)內(nèi)容包括資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理理合同的主主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理理人與資產(chǎn)產(chǎn)托管人概概況、投資資風(fēng)險(xiǎn)揭示示、初始銷銷售期間、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的的其他事項(xiàng)項(xiàng)等。7、合同當(dāng)當(dāng)事人：指指受資產(chǎn)管管理合同約約束，根據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理理合同享有有權(quán)利并承承擔(dān)義務(wù)的的法律

11、主體體。8、信托計(jì)計(jì)劃：指愛建蘇州金品品常熟地產(chǎn)產(chǎn)項(xiàng)目投資資集合資金金信托計(jì)劃劃。9、信托公公司：指上上海愛建信信托有限責(zé)責(zé)任公司。10、蘇州州金達(dá)：指指蘇州金達(dá)達(dá)地產(chǎn)有限限公司。11、蘇州州金球：指指蘇州金球球地產(chǎn)有限限公司。12、蘇州州帝寶：指指蘇州帝寶寶房產(chǎn)有限限公司。13、項(xiàng)目目公司：指指蘇州金品品地產(chǎn)有限限公司。14、目標(biāo)標(biāo)地塊：指指項(xiàng)目公司司通過出讓讓方式取得得的位于常常熟市虞山山高新園珠珠海路以東東、寧波路路以南的地地塊，出讓讓編號(hào)為“20133A-0114號(hào)”。15、目標(biāo)標(biāo)項(xiàng)目：指指項(xiàng)目公司司擬開發(fā)建建設(shè)的目標(biāo)標(biāo)地塊上的的蘇州金品品常熟地產(chǎn)產(chǎn)項(xiàng)目。16、交易易文件：系系指愛建信

12、信托作為信信托計(jì)劃受受托人為履履行職責(zé)而而簽署的任任何合同或或協(xié)議，包包括但不限限于合作作框架協(xié)議議，增增資協(xié)議、股東東借款合同同、管管理協(xié)議、抵押押合同、股權(quán)質(zhì)質(zhì)押合同、保證證合同以以及其他愛愛建信托作作為本信托托計(jì)劃受托托人為履行行職責(zé)而簽簽署的任何何合同或協(xié)協(xié)議。17、注冊(cè)冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)：指資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃登記、存存管、過戶戶、清算和和結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)，具體內(nèi)內(nèi)容包括投投資人資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃賬戶的建建立和管理理、份額登登記、銷售售業(yè)務(wù)的確確認(rèn)、清算算和結(jié)算、代理發(fā)放放紅利、建建立并保管管資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額持有人名名冊(cè)和辦理理非交易過過戶等。18、注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)：指平安大華華基金管理理有限公司

13、司。19、合同同生效日：指資產(chǎn)管理理計(jì)劃募集集達(dá)到法律律法規(guī)規(guī)定定及合同規(guī)規(guī)定的條件件，資產(chǎn)管管理計(jì)劃管管理人向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)辦理備案案手續(xù)完畢畢，并獲得得中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)書面確確認(rèn)的日期期。20、產(chǎn)品品規(guī)模：總總發(fā)行規(guī)模模不超過億億元。具體體規(guī)模以實(shí)實(shí)際發(fā)售規(guī)規(guī)模為準(zhǔn)（管管理人有權(quán)權(quán)根據(jù)發(fā)行行情況調(diào)整整本資產(chǎn)管管理計(jì)劃總總規(guī)模）。21、產(chǎn)品品存續(xù)期：本合同成成立之日起起至20166年9月24日。本計(jì)計(jì)劃可根據(jù)據(jù)約定提前前終止或延延期。22、推介介期：募集集推介期為為20144年3月31日至20114年4月30日。管管理人有權(quán)權(quán)根據(jù)認(rèn)購(gòu)購(gòu)情況提前前結(jié)束或延延長(zhǎng)募集推推介期。23、開放放日：計(jì)劃劃不

14、設(shè)開放放日，封閉閉運(yùn)作。24、工作作日：上海海證券交易易所和深圳圳證券交易易所的正常常交易日。25、年度度對(duì)日：指指某一日期期之后各年年度的對(duì)應(yīng)應(yīng)日期，如如20122年1月1日的年度對(duì)日日為之后各各年度的11月1日，即20113年、20114年1月1日等。26、預(yù)分分配基準(zhǔn)日日：20114年9月24日、20115年3月24日、20115年9月24日、20116年3月24日、20116年9月24日27、分配配基準(zhǔn)日：部分計(jì)劃份份額終止日日、資產(chǎn)管理理計(jì)劃終止止日（資產(chǎn)管理理計(jì)劃提前前終止日、資產(chǎn)管理理計(jì)劃正常常終止日及及資產(chǎn)管理理計(jì)劃延期期終止日的的統(tǒng)稱）28、認(rèn)購(gòu)購(gòu)：指在資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷

15、銷售期間，資資產(chǎn)委托人人按照本合合同的規(guī)定定購(gòu)買本計(jì)計(jì)劃份額的的行為。29、不可可抗力：指指本資產(chǎn)管管理計(jì)劃合合同當(dāng)事人人無法預(yù)見見、無法抗抗拒、無法法避免且在在本合同由由管理人、托管人簽簽署之日后后發(fā)生的，使使本合同當(dāng)當(dāng)事人無法法全部或部部分履行本本合同的任任何事件，包包括但不限限于洪水、地震及其其他自然災(zāi)災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒收、恐恐怖襲擊、傳染病傳傳播、法律律法規(guī)變化化、突發(fā)停停電或其他他突發(fā)事件件、證券交交易所非正正常暫?；蚧蛲Ｖ菇灰滓?。三、聲明與與承諾（一）資產(chǎn)產(chǎn)委托人聲聲明委托財(cái)財(cái)產(chǎn)為其擁擁有合法所所有權(quán)或處處分權(quán)的資資產(chǎn)，保證證委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的來源及及用途合法法，保

16、證有有完全及合合法的授權(quán)權(quán)來委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人進(jìn)行委委托財(cái)產(chǎn)的的投資管理理和托管業(yè)業(yè)務(wù)，保證證沒有任何何其他限制制性條件妨妨礙資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人對(duì)該委托托財(cái)產(chǎn)行使使相關(guān)權(quán)利利且該權(quán)利利不會(huì)為任任何其他第第三方所質(zhì)質(zhì)疑；資產(chǎn)產(chǎn)委托人聲聲明已充分分理解本合合同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利義務(wù)，了了解有關(guān)法法律法規(guī)及及所投資資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，本委托托事項(xiàng)符合合其決策程程序的要求求；承諾其其向資產(chǎn)管管理人提供供的有關(guān)投投資目的、投資偏好好、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承諾能力力等基本情情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合法法，不存在在任何重大大遺漏或誤誤導(dǎo)

17、，前述述信息資料料如發(fā)生任任何實(shí)質(zhì)性性變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書書面告知資資產(chǎn)管理人人或代理銷銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人人承認(rèn)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人未對(duì)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的收益狀狀況作出任任何承諾或或擔(dān)保，本本合同約定定的業(yè)績(jī)比比較基準(zhǔn)僅僅是投資目目標(biāo)而不是是資產(chǎn)管理理人的保證證。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理人保保證已在簽簽訂本合同同前充分地地向資產(chǎn)委委托人說明明了有關(guān)法法律法規(guī)和和相關(guān)投資資工具的運(yùn)運(yùn)作市場(chǎng)及及方式，同同時(shí)揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了了解資產(chǎn)委委托人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知知能力和承承受能力，對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行行了充分評(píng)評(píng)估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承諾按照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則

18、管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，除保保本資產(chǎn)管管理計(jì)劃外外，不保證證資產(chǎn)管理理計(jì)劃一定定盈利，也也不保證最最低收益。（三）資產(chǎn)產(chǎn)托管人承承諾按照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則安全保管管資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，并履行行本合同約約定的其他他義務(wù)。四、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的基本情況況（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的名稱平安匯通愛愛建蘇州金金品常熟11號(hào)專項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的類別專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的運(yùn)作方方式封閉式。（四）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的存續(xù)期期限本合同成立立之日起至至20166年9月24日。本計(jì)計(jì)劃存續(xù)期期間，于22015年年3月24日后，可可根據(jù)信

19、托托計(jì)劃約定定提前終止止或信托計(jì)計(jì)劃預(yù)計(jì)存存續(xù)期限屆屆滿，如信信托財(cái)產(chǎn)未未能全部變變現(xiàn)的，本本計(jì)劃自動(dòng)動(dòng)延期至信信托財(cái)產(chǎn)全全部變現(xiàn)完完成之日。（五）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的最低資資產(chǎn)要求本合同生效效時(shí)，單個(gè)個(gè)資產(chǎn)委托托人的初始始資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)不得低于于100萬元元人民幣，各各資產(chǎn)委托托人初始委委托財(cái)產(chǎn)合合計(jì)不得低低于3000萬元元人民幣。（六）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的初初始銷售面面值人民幣1.00元。（七）其他他資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃設(shè)定為為均等份額額。除資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同另有約定定外，每份份計(jì)劃份額額具有同等等的合法權(quán)權(quán)益。五、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的初始始銷售（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的初初始銷售期期間

20、、銷售售方式、銷銷售對(duì)象1、初始銷銷售期間本計(jì)劃自22014年3月31日開始正式式推廣銷售售，初始銷銷售期間自自計(jì)劃份額額發(fā)售之日日起不超過過1個(gè)月。如果在此此期間提前前滿足試試點(diǎn)辦法第十三條規(guī)定的的條件的，資產(chǎn)管理人可與銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商決定提前終止初始銷售。資產(chǎn)管理人人與銷售機(jī)機(jī)構(gòu)協(xié)商決決定提前終終止初始銷銷售的，即視為為履行完畢畢提前終止止初始銷售售的程序，本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃不再再接受認(rèn)購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)。2、銷售方方式本資產(chǎn)管理理計(jì)劃通過過平安大華華基金管理理有限公司司進(jìn)行銷售售。具體銷銷售機(jī)構(gòu)名名單、聯(lián)系系方式以本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投資說明明書為準(zhǔn)準(zhǔn)。3、銷售對(duì)對(duì)象委托投資單單個(gè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃初初始

21、金額不不低于1000萬元人人民幣（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用），且且能夠識(shí)別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他特定定客戶。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購(gòu)和持有有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)應(yīng)以現(xiàn)金形形式交付。特定客戶戶初始認(rèn)購(gòu)購(gòu)本資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額資產(chǎn)凈凈值不低于于100萬元元人民幣（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用），并并可多次認(rèn)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)購(gòu)期間追加加委托投資資金額應(yīng)為為10萬元人人民幣（不不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用）的整整數(shù)倍。（三）初始始銷售期間間客戶資金金的管理資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)將資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入專門門賬戶，在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售行為為

22、結(jié)束前，任任何人不得得動(dòng)用。初初始銷售期期結(jié)束，自自產(chǎn)品成立立日起300日內(nèi)，退退還客戶在在初始募集集期資金的的利息，利利息的具體體金額以注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)計(jì)算的的為準(zhǔn)。（四）資產(chǎn)產(chǎn)管理人、銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具具備基金銷銷售業(yè)務(wù)資資格的商業(yè)業(yè)銀行或者者從事客戶戶交易結(jié)算算資金存管管的指定商商業(yè)銀行，或或者中國(guó)證證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)責(zé)任公司開開立資產(chǎn)管管理計(jì)劃募募集專用賬賬戶。賬戶名稱：平安大華華基金管理理有限公司司直銷清算算賬戶開戶行：平平安銀行深深圳分行桂桂園支行賬號(hào)：0112250000000624六、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的備案（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃備案的條條件本資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售期限限屆滿

23、，符符合下列條條件的，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定辦理理驗(yàn)資和資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃備案手手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃委托人人人數(shù)不少少于2人且不超超過2000人，但單筆委委托金額在在300萬元元人民幣以以上的投資資者數(shù)量不不受限制。資產(chǎn)管理理計(jì)劃的初初始資產(chǎn)合合計(jì)不低于于3000萬元元人民幣，不得超過50億元人民幣,中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的備案初始銷售期期限屆滿，符符合資產(chǎn)管管理計(jì)劃備備案條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自初始銷銷售期限屆屆滿之日起起10日內(nèi)聘聘請(qǐng)法定驗(yàn)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)資，自收收到驗(yàn)資報(bào)報(bào)告之日起起10日內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)驗(yàn)資報(bào)告及及客戶資料料表，辦理理相關(guān)備案案

24、手續(xù)。客客戶資料表表應(yīng)包括資資產(chǎn)委托人人名稱、資資產(chǎn)委托人人身份證明明文件號(hào)碼碼、通訊地地址、聯(lián)系系電話、參參與資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的金額等信息。自中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)書面確確認(rèn)之日起起，資產(chǎn)管管理計(jì)劃備備案手續(xù)辦辦理完畢，資資產(chǎn)管理合合同生效。初始銷售售期結(jié)束，自自產(chǎn)品成立立日起300日內(nèi)，退還還客戶在初初始募集期期資金的利利息，利息息的具體金金額以注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)計(jì)算的為為準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃銷售失敗敗的處理方方式資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃銷售期期限屆滿，不不能滿足上上述條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)：1、以其固固有財(cái)產(chǎn)承承擔(dān)因銷售售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)務(wù)和費(fèi)用。2、在資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃銷售期限限屆滿后330日內(nèi)

25、返返還客戶已已繳納的款款項(xiàng)，并加加計(jì)銀行同同期活期存存款利息。七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的參與、退退出、違約約退出和非非交易過戶戶（一）認(rèn)購(gòu)購(gòu)資產(chǎn)管理理計(jì)劃的參參與、退出出及違約退退出本資產(chǎn)管理理計(jì)劃為封封閉運(yùn)作，不不設(shè)立開放放日，在初初始銷售期期結(jié)束產(chǎn)品品成立之后后，不接受受客戶參與與、退出及及違約退出出。（二）非交交易過戶的的認(rèn)定及處處理方式1、資產(chǎn)管管理人及注注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)只受理理繼承、捐捐贈(zèng)、司法法強(qiáng)制執(zhí)行行和經(jīng)注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)可的其其他情況下下的非交易易過戶。其其中：“繼承”是是指資產(chǎn)委委托人死亡亡，其持有有的計(jì)劃份份額由其合合法的繼承承人繼承。“捐贈(zèng)”是是指資產(chǎn)委委托人將其其合法持有有

26、的計(jì)劃份份額捐贈(zèng)給給福利性質(zhì)質(zhì)的基金會(huì)會(huì)或社會(huì)團(tuán)團(tuán)體的情形形?！八痉◤?qiáng)制制執(zhí)行”是指司法法機(jī)構(gòu)依據(jù)據(jù)生效司法法文書將資資產(chǎn)委托人人持有的計(jì)計(jì)劃份額強(qiáng)強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給給其他自然然人、法人人、社會(huì)團(tuán)團(tuán)體或其他他組織的情情形。2、辦理非非交易過戶戶業(yè)務(wù)必須須提供注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的相相關(guān)資料。符合條件件的非交易易過戶申請(qǐng)請(qǐng)自申請(qǐng)受受理日起22個(gè)月內(nèi)辦辦理；申請(qǐng)請(qǐng)人按注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)繳納過過戶費(fèi)用。八、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù)（一）資產(chǎn)產(chǎn)委托人簽署本合同同且合同正正式生效的的特定客戶戶即為本合合同的資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托托人的詳細(xì)細(xì)情況在合合同簽署頁頁列示。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理人名稱：深圳圳平安大華華

27、匯通財(cái)富富管理有限限公司住所：深圳圳市南山區(qū)區(qū)粵興二道道6號(hào)武漢大大學(xué)深圳產(chǎn)產(chǎn)學(xué)研大樓樓8層B8155房辦公地點(diǎn)：深圳市福福田區(qū)金田田路大中華華交易廣場(chǎng)場(chǎng)第八層法定代表人人：李克難難組織形式：有限責(zé)任任公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)聯(lián)系人：張張弢聯(lián)系電話：07555-2266210778傳真：07755-2239988639網(wǎng)址：（三）資產(chǎn)產(chǎn)托管人名稱：寧波波銀行股份份有限公司司住所：中國(guó)國(guó)浙江省寧寧波市鄞州州區(qū)寧南南南路7000號(hào)辦公地址：中國(guó)浙江江省寧波市市鄞州區(qū)寧寧南南路7700號(hào)郵政編碼： 3155100法定代表人人：陸華裕裕聯(lián)系人：翁翁作秋聯(lián)系電話：07555-2266617445傳真：0

28、7755-2226611745（四）資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的權(quán)利與義義務(wù)本資產(chǎn)管理理計(jì)劃設(shè)定定為均等份份額，除資資產(chǎn)管理合合同另有約約定外，每每份計(jì)劃份份額具有同同等的合法法權(quán)益。1、資產(chǎn)委委托人的權(quán)權(quán)利（1）分享享資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收益。（2）參與與分配清算算后的剩余余資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。（3）按照照本合同的的約定參與與和退出資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃。（4）監(jiān)督督資產(chǎn)管理理人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人履履行投資管管理和托管管義務(wù)的情情況。（5）按照照本合同約約定的時(shí)間間和方式獲獲得資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的運(yùn)作信息息資料。（6）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。2、資產(chǎn)委委托人的義義務(wù)（1）遵守

29、守本合同。（2）交納納購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的款款項(xiàng)及規(guī)定定的費(fèi)用。（3）在持持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃虧損損或者終止止的有限責(zé)責(zé)任。（4）及時(shí)時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向向資產(chǎn)管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況。（5）向資資產(chǎn)管理人人或其代理理銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供法律律法規(guī)規(guī)定定的信息資資料及身份份證明文件件，配合資資產(chǎn)管理人人履行反洗洗錢義務(wù)。（6）不得得違反本合合同的規(guī)定定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資行為為。（7）不得得從事任何何有損資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃及其資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人管理的的其他資產(chǎn)產(chǎn)及資產(chǎn)托托管人托管管的其他資資產(chǎn)合

30、法權(quán)權(quán)益的活動(dòng)動(dòng)。（8）按照照本合同的的規(guī)定繳納納資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管管費(fèi)、業(yè)績(jī)績(jī)報(bào)酬以及及因資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)產(chǎn)生的其他他費(fèi)用。（9）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他義務(wù)。（五）資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的權(quán)利與義義務(wù)1、資產(chǎn)管管理人的權(quán)權(quán)利（1）按照照本合同的的約定，及及時(shí)、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)管理人報(bào)報(bào)酬。（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托托管人，對(duì)對(duì)于資產(chǎn)托托管人違反反本合同或或有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定的行為，對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利利益造成重重大損失的的，應(yīng)及時(shí)時(shí)采取措施施制止，并并報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)。（3）自行行銷售或者者委托有基基金銷售資

31、資格的機(jī)構(gòu)構(gòu)代理銷售售資產(chǎn)管理理計(jì)劃，制制定和調(diào)整整有關(guān)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃銷售的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，并并對(duì)代理銷銷售機(jī)構(gòu)的的銷售行為為進(jìn)行必要要的監(jiān)督。（4）委托托其他機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)投資涉涉及的資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行盡職職調(diào)查、資資產(chǎn)評(píng)估等等。（5）以受受托人名義義，代表專專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃行行使投資過過程中產(chǎn)生生的權(quán)屬登登記等權(quán)利利。（6）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。2、資產(chǎn)管管理人的義義務(wù)（1）辦理理資產(chǎn)管理理計(jì)劃的備備案手續(xù)。（2）自本本合同生效效之日起，以以誠(chéng)實(shí)信用用、勤勉盡盡責(zé)的原則則根據(jù)合同同約定管理理和運(yùn)用資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與與稽核

32、、財(cái)財(cái)務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)與其管管理的基金金財(cái)產(chǎn)、其其他委托財(cái)財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的財(cái)產(chǎn)相互互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理理、分別記記賬，進(jìn)行行投資。（4）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定外，不得得為資產(chǎn)管管理人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)。（5）辦理理或者委托托經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定可辦理開開放式證券券投資基金金份額登記記業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)代代為辦理資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的登記事宜宜。（6）依據(jù)據(jù)本合同接接受資產(chǎn)委委托人和資資產(chǎn)托管人人的監(jiān)督。（7）以資資產(chǎn)管理人人的名義，代代表資產(chǎn)委委

33、托人利益益行使訴訟訟權(quán)利或者者實(shí)施其他他法律行為為。（8）按照照試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制并向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)送資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資報(bào)告，對(duì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作等情況況做出說明明。（9）按照照試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)季度及年年度報(bào)告，并并向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備案案。（10）計(jì)計(jì)算并根據(jù)據(jù)本合同的的規(guī)定向資資產(chǎn)委托人人報(bào)告資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額凈值值。（11）進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)管管理計(jì)劃會(huì)會(huì)計(jì)核算。（12）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資計(jì)計(jì)劃、投資資意向等，監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另另有規(guī)定的的除外。（13）保保存資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資

34、產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的的全部會(huì)計(jì)計(jì)資料，并并妥善保存存有關(guān)的合合同、協(xié)議議、交易記記錄及其他他相關(guān)資料料。（14）公公平對(duì)待所所管理的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)。（15）對(duì)對(duì)相關(guān)交易易主體和資資產(chǎn)進(jìn)行全全面的盡職職調(diào)查，形形成書面工工作底稿，并并制作禁止止調(diào)查報(bào)告告。（16）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。（六）資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的權(quán)利與義義務(wù)1、資產(chǎn)托托管人的權(quán)權(quán)利（1）按照照本合同的的規(guī)定，及及時(shí)、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管管理人對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作作，對(duì)

35、于資資產(chǎn)管理人人違反本合合同或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人的利益益造成重大大損失的情情形，有權(quán)權(quán)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)并并采取必要要措施。（3）按照照本合同的的規(guī)定，依依法保管資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。2、資產(chǎn)托托管人的義義務(wù)（1）安全全保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立立專門的資資產(chǎn)托管部部門，具有有符合要求求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所，配備備足夠的、合格的熟熟悉資產(chǎn)托托管業(yè)務(wù)的的專職人員員，負(fù)責(zé)財(cái)財(cái)產(chǎn)托管事事宜。（3）對(duì)所所托管的不不同資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確保資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的完整整

36、與獨(dú)立。（4）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定外，不得得為資產(chǎn)托托管人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人托管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)規(guī)定開設(shè)和和注銷資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的資金賬賬戶和證券券賬戶。（6）復(fù)核核資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額凈值。（7）復(fù)核核資產(chǎn)管理理人編制的的資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資報(bào)報(bào)告，并出出具書面意意見。（8）編制制資產(chǎn)管理理計(jì)劃的年年度托管報(bào)報(bào)告，并向向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。（9）按照照本合同的的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管管理人的投投資指令，及及時(shí)辦理清清算、交割割事宜。（10）按按照法律法法規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有

37、有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑證等文文件資料。（11）公公平對(duì)待所所托管的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)。（12）保保守商業(yè)秘秘密。除法法律法規(guī)、本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定另有有規(guī)定外，不不得向他人人泄露。（13）根根據(jù)法律法法規(guī)及本合合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資運(yùn)作作，資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人的投資資指令違反反法律、行行政法規(guī)和和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行，立即通通知資產(chǎn)管管理人并及及時(shí)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)；資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交交易程序已已經(jīng)生效的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有

38、關(guān)規(guī)定定，或者違違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通通知資產(chǎn)管管理人并及及時(shí)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。（14）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。九、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的登記記（一）本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的登記結(jié)算算業(yè)務(wù)指本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的登登記、存管管、清算和和交收業(yè)務(wù)務(wù)，具體內(nèi)內(nèi)容包括資資產(chǎn)委托人人賬戶管理理、份額注注冊(cè)登記、清算及交交易確認(rèn)、收益分配配、建立并并保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃客戶資料料表等。（二）本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的登記記結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)由平安大大華基金管管理有限公公司辦理。（三）注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)履行如下下職責(zé)：1、建立和和保管資產(chǎn)產(chǎn)委托人賬賬戶資料、交易資料料、資產(chǎn)

39、管管理計(jì)劃客客戶資料表表等，并將將賬戶資料料、交易資資料、客戶戶資料表提提供給資產(chǎn)產(chǎn)管理人。2、配備足足夠的專業(yè)業(yè)人員辦理理本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的登記結(jié)算算業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定的的條件辦理理本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的登記結(jié)算算業(yè)務(wù)，并并接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的監(jiān)督。4、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定計(jì)計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)報(bào)酬，并提提供交易信信息和計(jì)算算過程明細(xì)細(xì)給資產(chǎn)管管理人。5、保管資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃客戶資資料表及相相關(guān)的參與與和退出等等業(yè)務(wù)記錄錄15年以上上。6、對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的賬戶信息息負(fù)有保密密義務(wù)，因因違反該保保密義務(wù)對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人或資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃帶來的損損失，須承承擔(dān)相應(yīng)

40、的的賠償責(zé)任任，但司法法強(qiáng)制檢查查及按照法法律法規(guī)的的規(guī)定進(jìn)行行披露的情情形除外。7、按照資資產(chǎn)管理合合同，為資資產(chǎn)委托人人提供資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃收益分配配等其他必必要的服務(wù)務(wù)。8、在法律律法規(guī)允許許的范圍內(nèi)內(nèi)，制定和和調(diào)整登記記結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)的相關(guān)規(guī)規(guī)則。9、法律法法規(guī)規(guī)定的的其他職責(zé)責(zé)。（四）注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)履行上述述職責(zé)后，有有權(quán)取得注注冊(cè)登記費(fèi)費(fèi)。十、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的投資（一）投資資目標(biāo)本計(jì)劃定向向投資于愛建蘇州金品品常熟地產(chǎn)產(chǎn)項(xiàng)目投資資集合資金金信托計(jì)劃劃。該信托計(jì)劃劃所募集的的資金，部部分資金用用于向項(xiàng)目公司司增資進(jìn)而而持有其449%股權(quán)權(quán)、以剩余余信托資金金向項(xiàng)目公公司提供股股東借款

41、，由由此參與目目標(biāo)項(xiàng)目的的開發(fā)建設(shè)設(shè)。本計(jì)劃除定定向投資于于上述集合合信托之外外，為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)利益的最最大化，可可將待投資資、待分配配及費(fèi)用備備付的現(xiàn)金金用于臨時(shí)時(shí)投資。臨臨時(shí)投資僅僅限于銀行行存款類、短期國(guó)債債類投資及及貨幣型基基金（包括括平安大華華基金管理理有限公司司管理的貨貨幣市場(chǎng)基基金）。（二）投資資限制1、不得以以借入負(fù)債債的方式進(jìn)進(jìn)行投資，亦亦不得對(duì)他他人之負(fù)債債提供擔(dān)保保。2、不得從從事內(nèi)幕交交易、操縱縱證券交易易價(jià)格及其其他不正當(dāng)當(dāng)?shù)淖C券交交易活動(dòng)。3、試點(diǎn)點(diǎn)辦法及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定禁止止或限制的的投資事項(xiàng)項(xiàng)。（三）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征本資產(chǎn)管理理計(jì)劃屬于于高風(fēng)險(xiǎn)高高收益的資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)

42、劃品種。十一、投資資經(jīng)理的指指定與變更更（一）投資資經(jīng)理的指指定1、投資經(jīng)經(jīng)理的指定定資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資經(jīng)經(jīng)理由資產(chǎn)產(chǎn)管理人負(fù)負(fù)責(zé)指定，且且本投資經(jīng)經(jīng)理與資產(chǎn)產(chǎn)管理人母母公司所管管理的證券券投資基金金的基金經(jīng)經(jīng)理不相互互兼任。2、本計(jì)劃劃投資經(jīng)理理本資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資資經(jīng)理為張張弢投資經(jīng)理簡(jiǎn)簡(jiǎn)歷：張弢，畢業(yè)業(yè)于香港中中文大學(xué)，金金融碩士，4年證券投投資經(jīng)驗(yàn)。20055年加入中中國(guó)平安保保險(xiǎn)（集團(tuán)團(tuán)）股份有有限公司，2009年加入平安證券有限責(zé)任公司，2011年7月加入平安大華基金管理有限公司，現(xiàn)任專戶投資經(jīng)理。張弢無兼任任基金管理理人母公司司所管理的的證券投資資基金基金金經(jīng)理職務(wù)務(wù)。（二）投資

43、資經(jīng)理的變變更資產(chǎn)管理人人可根據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)需要變變更投資經(jīng)經(jīng)理，并在在變更后55個(gè)工作日日內(nèi)告知資資產(chǎn)委托人人及資產(chǎn)托托管人。資資產(chǎn)管理人人在通過合合同約定的的方式告知知委托人前前述調(diào)整事事項(xiàng)即視為為履行了告告知義務(wù)。十二、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的保保管與處分分1、資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于于資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，并由資資產(chǎn)托管人人保管。資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得將資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)歸入其其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。2、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或或者其他情情形而取得得的財(cái)產(chǎn)和和收益歸入入資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。3、資產(chǎn)

44、管管理人、資資產(chǎn)托管人人、代銷機(jī)機(jī)構(gòu)可以按按本合同的的約定收取取管理費(fèi)、托管費(fèi)、客戶服務(wù)務(wù)費(fèi)以及本本合同約定定的其他費(fèi)費(fèi)用。資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人以其固固有財(cái)產(chǎn)承承擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其債債權(quán)人不得得對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其其他權(quán)利。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人因因依法解散散、被依法法撤銷或者者被依法宣宣告破產(chǎn)等等原因進(jìn)行行清算的，資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不不屬于其清清算財(cái)產(chǎn)。4、資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的的債權(quán)不得得與不屬于于資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身的債債務(wù)相互抵抵消。非因因資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)擔(dān)的債務(wù)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得主張其債債權(quán)人對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃

45、財(cái)產(chǎn)強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)權(quán)人對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)主張張權(quán)利時(shí)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)明明確告知資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的獨(dú)立性。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)關(guān)賬戶的開開立和管理理資產(chǎn)托管人人按照規(guī)定定開立資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的資資金賬戶（資資金賬戶預(yù)預(yù)留印鑒為為托管人刻刻制與保管管的項(xiàng)目專專屬財(cái)務(wù)章章及托管人人名章），并并根據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資需要要開立基金金賬戶。資資產(chǎn)管理人人應(yīng)給予必必要的配合合，并提供供所需資料料。十三、投資資指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)與執(zhí)行（一）交易易清算授權(quán)權(quán)資產(chǎn)管理人人應(yīng)事先向向資產(chǎn)托管管人提供書書面授權(quán)通通知（以下下稱“授權(quán)通知知”），指定定有權(quán)向資資產(chǎn)托管

46、人人發(fā)送投資資指令的被被授權(quán)人員員，包括被被授權(quán)人的的名單、權(quán)權(quán)限、電話話、傳真、預(yù)留印鑒鑒、簽字樣樣本或簽章章，并注明明相應(yīng)的交交易權(quán)限，規(guī)規(guī)定資產(chǎn)管管理人向資資產(chǎn)托管人人發(fā)送指令令時(shí)資產(chǎn)托托管人確認(rèn)認(rèn)有權(quán)發(fā)送送人員身份份的方法。資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托托管人下達(dá)達(dá)指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)確保本計(jì)計(jì)劃銀行賬賬戶有足夠夠的資金余余額，對(duì)資資產(chǎn)管理人人在沒有充充足資金的的情況下向向資產(chǎn)托管管人發(fā)出的的指令，資資產(chǎn)托管人人可不予執(zhí)執(zhí)行，并立立即通知資資產(chǎn)管理人人，資產(chǎn)托托管人不承承擔(dān)因?yàn)椴徊粓?zhí)行該指指令而造成成損失的責(zé)責(zé)任。（二）資產(chǎn)產(chǎn)托管人依依照法律法法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行行指令的情情形和處理理程序資產(chǎn)托管人人發(fā)現(xiàn)

47、資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送的指令令違反基基金法、試點(diǎn)辦辦法、本本合同或其其他有關(guān)法法律法規(guī)的的規(guī)定時(shí)，不不予執(zhí)行，并并應(yīng)及時(shí)以以書面形式式通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人糾糾正，資產(chǎn)產(chǎn)管理人收收到通知后后應(yīng)及時(shí)核核對(duì)，并以以書面形式式對(duì)資產(chǎn)托托管人發(fā)出出回函確認(rèn)認(rèn)，由此造造成的損失失由資產(chǎn)管管理人承擔(dān)擔(dān)。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送錯(cuò)誤指指令的情形形和處理程程序資產(chǎn)管理人人發(fā)送錯(cuò)誤誤指令的情情形包括指指令發(fā)送人人員無權(quán)或或超越權(quán)限限發(fā)送指令令及交割信信息錯(cuò)誤，指指令中重要要信息模糊糊不清或不不全等。資資產(chǎn)托管人人在履行監(jiān)監(jiān)督職能時(shí)時(shí)，發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)管理人人的指令錯(cuò)錯(cuò)誤時(shí)，有有權(quán)拒絕執(zhí)執(zhí)行，并及及時(shí)通知資資產(chǎn)管理人人改正。（四

48、）更換換被授權(quán)人人的程序資產(chǎn)管理人人撤換被授授權(quán)人員或或改變被授授權(quán)人員的的權(quán)限，必必須提前至至少一個(gè)工工作日，使使用傳真方方式或其他他資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人認(rèn)認(rèn)可的方式式向資產(chǎn)托托管人發(fā)出出由資產(chǎn)管管理人加蓋蓋公章和被被授權(quán)人簽簽字的變更更通知，同同時(shí)電話通通知資產(chǎn)托托管人。被被授權(quán)人變變更的通知知須列明新新授權(quán)的起起始日期。資產(chǎn)管理理人更換被被授權(quán)人通通知生效后后，對(duì)于已已被撤換的的人員無權(quán)權(quán)發(fā)送的指指令，或被被改變授權(quán)權(quán)人員超權(quán)權(quán)限發(fā)送的的指令，資資產(chǎn)管理人人不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的授權(quán)通知知及變更需需要以原件件形式送達(dá)達(dá)托管人，若若原件與傳傳真件不一一致的，以以資產(chǎn)托管管人收

49、到的的傳真件為為準(zhǔn)。對(duì)于被授權(quán)權(quán)人依照“授權(quán)通知知”發(fā)出的指指令，資產(chǎn)產(chǎn)管理人不不得否認(rèn)其其效力。資資產(chǎn)管理人人應(yīng)按照相相關(guān)法律法法規(guī)以及本本合同的規(guī)規(guī)定，在其其合法的經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)限和和交易權(quán)限限內(nèi)發(fā)送劃劃款指令，發(fā)發(fā)送人應(yīng)按按照其授權(quán)權(quán)權(quán)限發(fā)送送劃款指令令。資產(chǎn)管管理人在發(fā)發(fā)送指令時(shí)時(shí)，應(yīng)為資資產(chǎn)托管人人留出執(zhí)行行指令所必必需的時(shí)間間。除需考考慮資金在在途時(shí)間外外，還需給給資產(chǎn)托管管人留有22個(gè)工作小小時(shí)的復(fù)核核和審批時(shí)時(shí)間。資產(chǎn)產(chǎn)管理人向向資產(chǎn)托管管人發(fā)送要要求當(dāng)日支支付的劃款款指令的最最晚時(shí)間為為每個(gè)工作作日的155:00。由資產(chǎn)管管理人原因因造成的指指令傳輸不不及時(shí)、未未能留出足足夠劃款所

50、所需時(shí)間，致致使資金未未能及時(shí)到到賬所造成成的損失由由資產(chǎn)管理理人承擔(dān)。因資產(chǎn)托托管人未及及時(shí)就有異異議的指令令與資產(chǎn)管管理人進(jìn)行行溝通確認(rèn)認(rèn)或補(bǔ)正，導(dǎo)導(dǎo)致資金未未能及時(shí)到到賬而造成損損失，由資資產(chǎn)托管人人承擔(dān)責(zé)任任。資產(chǎn)托管人人收到資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送的指令令后，應(yīng)對(duì)對(duì)傳真劃款款指令進(jìn)行行審慎審查查，驗(yàn)證指指令的書面面要素是否否齊全、審審核印鑒和和簽名是否否和預(yù)留印印鑒和簽名名樣本相符符，復(fù)核無無誤后應(yīng)在在規(guī)定期限限內(nèi)及時(shí)執(zhí)執(zhí)行，不得得延誤。若若存在異議議或不符，資資產(chǎn)托管人人立即與資資產(chǎn)管理人人指定人員員進(jìn)行電話話聯(lián)系和溝溝通，并要要求資產(chǎn)管管理人重新新發(fā)送經(jīng)修修改的指令令。資產(chǎn)托托管人可以

51、以要求資產(chǎn)產(chǎn)管理人傳傳真提供相相關(guān)交易憑憑證、合同同或其他有有效會(huì)計(jì)資資料，以確確保資產(chǎn)托托管人有足足夠的資料料來判斷指指令的有效效性。（五）投資資指令的保保管資產(chǎn)管理人人給資產(chǎn)托托管人發(fā)送送的投資指指令若以傳傳真形式發(fā)發(fā)出，則正正本由資產(chǎn)產(chǎn)管理人保保管，資產(chǎn)產(chǎn)托管人保保管指令傳傳真件。當(dāng)當(dāng)兩者不一一致時(shí)，以以資產(chǎn)托管管人收到的的業(yè)務(wù)指令令傳真件為為準(zhǔn)。（六）相關(guān)關(guān)責(zé)任1、資產(chǎn)托托管人正確確執(zhí)行資產(chǎn)產(chǎn)管理人符符合本合同同規(guī)定、合合法合規(guī)的的劃款指令令，資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)發(fā)生損損失的，資資產(chǎn)托管人人不承擔(dān)任任何形式的的責(zé)任。在在正常業(yè)務(wù)務(wù)受理渠道道和指令規(guī)規(guī)定的時(shí)間間內(nèi)，因資資產(chǎn)托管人人原因未

52、能能及時(shí)或正正確執(zhí)行符符合本合同同規(guī)定、合合法合規(guī)的的劃款指令令而導(dǎo)致資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受受損的，資資產(chǎn)托管人人應(yīng)承擔(dān)相相應(yīng)的責(zé)任任，但銀行行托管專戶戶余額不足足或資產(chǎn)托托管人如遇遇到不可抗抗力的情況況除外。2、如果資資產(chǎn)管理人人的劃款指指令存在事事實(shí)上未經(jīng)經(jīng)授權(quán)、欺欺詐、偽造造或未能按按時(shí)提供劃劃款指令人人員的預(yù)留留印鑒和簽簽字樣本等等非資產(chǎn)托托管人原因因造成的情情形，只要要資產(chǎn)托管管人根據(jù)本本合同相關(guān)關(guān)規(guī)定驗(yàn)證證有關(guān)印鑒鑒與簽名無無誤，資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不承擔(dān)因正正確執(zhí)行有有關(guān)指令而而給資產(chǎn)管管理人或資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或或任何第三三人帶來的的損失，但但資產(chǎn)托管管人未盡審審核義務(wù)執(zhí)執(zhí)行劃款指

53、指令而造成成損失的情情況除外。十四、越權(quán)權(quán)交易（一）越權(quán)權(quán)交易的界界定越權(quán)交易是是指資產(chǎn)管管理人違反反有關(guān)法律律法規(guī)的規(guī)規(guī)定以及違違反或超出出本合同項(xiàng)項(xiàng)下資產(chǎn)委委托人的授授權(quán)而進(jìn)行行的投資交交易行為，包包括：1、違反有有關(guān)法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定進(jìn)進(jìn)行的投資資交易行為為。2、法律法法規(guī)禁止的的超買、超超賣行為。因資產(chǎn)管理理人以外的的因素致使使資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資資不符合本本合同所約約定的投資資范圍和投投資比例的的情況除外外。如發(fā)生生投資管理理人以外的的因素致使使資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資資不符合本本合同所約約定的投資資范圍和投投資比例的的情況，資資產(chǎn)托管人人應(yīng)在3個(gè)工作日日內(nèi)通知資資產(chǎn)管理人人，資產(chǎn)管管

54、理人應(yīng)在在3個(gè)交易日日內(nèi)進(jìn)行調(diào)調(diào)整，使之之符合法律律法規(guī)或本本合同的約約定。資產(chǎn)管理人人應(yīng)在有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)和本合同同規(guī)定的權(quán)權(quán)限內(nèi)運(yùn)用用資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資管理，不不得違反有有關(guān)法律法法規(guī)和本合合同的約定定，超越權(quán)權(quán)限管理、從事證券券投資。（二）越權(quán)權(quán)交易的處處理程序1、違反有有關(guān)法律法法規(guī)和本合合同規(guī)定進(jìn)進(jìn)行的投資資交易行為為資產(chǎn)托管管人對(duì)于承承諾監(jiān)督的的越權(quán)交易易中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人的投資資指令違反反法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行，立即通通知資產(chǎn)管管理人，并并有權(quán)及時(shí)時(shí)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人人對(duì)于承諾諾監(jiān)督的越越權(quán)交易中中，發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)管理

55、人人依據(jù)交易易程序已經(jīng)經(jīng)生效的投投資指令違違反法律、行政法規(guī)規(guī)和其他規(guī)規(guī)定，或者者違反本合合同約定的的，應(yīng)當(dāng)立立即通知資資產(chǎn)管理人人并有權(quán)及及時(shí)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。在限期期內(nèi)，資產(chǎn)產(chǎn)委托人和和資產(chǎn)托管管人有權(quán)隨隨時(shí)對(duì)通知知事項(xiàng)進(jìn)行行復(fù)查，督督促資產(chǎn)管管理人改正正。資產(chǎn)管管理人對(duì)資資產(chǎn)托管人人通知的越越權(quán)事項(xiàng)未未能在限期期內(nèi)糾正的的，資產(chǎn)托托管人應(yīng)報(bào)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。2、法律法法規(guī)禁止的的超買、超超賣行為資產(chǎn)托管人人在行使監(jiān)監(jiān)督職能時(shí)時(shí)，如果發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)過程中中出現(xiàn)超買買或超賣現(xiàn)現(xiàn)象，應(yīng)立立即提醒資資產(chǎn)管理人人，由資產(chǎn)產(chǎn)管理人負(fù)負(fù)責(zé)解決，由由此給資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)造成成的損失由由

56、資產(chǎn)管理理人承擔(dān)。如果因資資產(chǎn)管理人人原因發(fā)生生超買行為為，必須于于T+1日上上午11：00前完成成融資，確確保完成清清算交收。3、越權(quán)交交易所發(fā)生生的損失及及相關(guān)交易易費(fèi)用由資資產(chǎn)管理人人負(fù)擔(dān)，所所發(fā)生的收收益歸本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所所有。（三）資產(chǎn)產(chǎn)托管人對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理理人的投資資監(jiān)督1、資產(chǎn)托托管人對(duì)資資產(chǎn)管理人人的投資行行為行使監(jiān)監(jiān)督權(quán)。資資產(chǎn)托管人人根據(jù)本合合同有關(guān)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投投資政策的的約定，對(duì)對(duì)本計(jì)劃的的投資范圍圍和投資限制制進(jìn)行監(jiān)督督。具體投投資監(jiān)督事事項(xiàng)如本合合同相關(guān)條條款所述。2、資產(chǎn)托托管人對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資限制制的監(jiān)督和和檢查自本本合同生效效之日起

57、開開始。3、經(jīng)與資資產(chǎn)托管人人協(xié)商一致致后，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可對(duì)投資政政策進(jìn)行變變更，并以以合同約定定的形式告告知資產(chǎn)委委托人。4、資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人的投資資運(yùn)作違反反法律、行行政法規(guī)和和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或或者違反本本合同時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)執(zhí)行，立即即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人，并并及時(shí)報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管管理人依據(jù)據(jù)交易程序序已經(jīng)生效效的投資指指令違反法法律、行政政法規(guī)或其其他有關(guān)規(guī)規(guī)定，或者者違反本合合同約定的的，應(yīng)當(dāng)立立即通知資資產(chǎn)管理人人并及時(shí)報(bào)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。資資產(chǎn)管理人人收到通知知后應(yīng)及時(shí)時(shí)核對(duì)或糾糾正，并以以書面形式式向資產(chǎn)托托管人進(jìn)行行解釋或舉舉證。5、

58、資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人可能存存在違反法法律、行政政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)規(guī)定，或者者違反本合合同約定，但但難以明確確界定時(shí)，應(yīng)應(yīng)立即報(bào)告告資產(chǎn)管理理人。資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)在3個(gè)工作日日內(nèi)予以答答復(fù)，資產(chǎn)產(chǎn)管理人在在3個(gè)工作日日內(nèi)未予以以答復(fù)的，資資產(chǎn)托管人人有權(quán)及時(shí)時(shí)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)。6、在限期期內(nèi)，資產(chǎn)產(chǎn)托管人有有權(quán)隨時(shí)對(duì)對(duì)通知事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查查，督促資資產(chǎn)管理人人改正。資資產(chǎn)管理人人對(duì)資產(chǎn)托托管人通知知的違規(guī)事事項(xiàng)未能在在限期內(nèi)糾糾正的，資資產(chǎn)托管人人應(yīng)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。十五、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的估估值和會(huì)計(jì)計(jì)核算（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的估估值1、估值目目的資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估估值

59、目的是是客觀、準(zhǔn)準(zhǔn)確地反映映資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的價(jià)值，并并為計(jì)劃份份額的參與與和退出等等提供計(jì)價(jià)價(jià)依據(jù)。2、估值時(shí)時(shí)間資產(chǎn)管理人人對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃每每月最后一一個(gè)工作日日估值，并并于到期日日或本合同同以及中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的其它它日期與資資產(chǎn)托管人人核對(duì)。3、估值依依據(jù)估值應(yīng)符合合本合同、證券投投資基金會(huì)會(huì)計(jì)核算業(yè)業(yè)務(wù)指引及其他法法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定，如如法律法規(guī)規(guī)未做明確確規(guī)定的，參參照證券投投資基金的的行業(yè)通行行做法處理理。4、估值對(duì)對(duì)象資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃所擁有有集合信托托計(jì)劃等資資產(chǎn)及負(fù)債債。5、估值方方法本計(jì)劃投資資于信托計(jì)計(jì)劃，按成本法進(jìn)行行估值。6、估值程程序資產(chǎn)管理人人對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)

60、劃每每月最后一一個(gè)工作日日進(jìn)行估值值，每個(gè)估估值核對(duì)日日交易結(jié)束束后計(jì)算本本估值日的的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)凈值并以以傳真方式式或其他資資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托托管人認(rèn)可可的方式發(fā)發(fā)送給資產(chǎn)產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管管人對(duì)凈值值計(jì)算結(jié)果果復(fù)核后，以以資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人認(rèn)認(rèn)可的方式式傳送給資資產(chǎn)管理人人。7、估值錯(cuò)錯(cuò)誤的處理理如資產(chǎn)管理理人或資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)計(jì)劃資資產(chǎn)估值違違反本合同同訂明的估估值方法、程序及相相關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)定定或者未能能充分維護(hù)護(hù)資產(chǎn)委托托人利益時(shí)時(shí)，應(yīng)立即即通知對(duì)方方，共同查查明原因，協(xié)協(xié)商解決。當(dāng)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)估值錯(cuò)誤誤偏差達(dá)到到計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)凈值的00.5%時(shí)時(shí)，資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人