內(nèi)審檢查表(新準(zhǔn)則)

1、:注： 1、以部門為主進(jìn)行內(nèi)審，應(yīng)明確該部門涉及的有關(guān)要素；2、以要素為主進(jìn)行內(nèi)審，應(yīng)明確這些要素涉及的部門；3、該檢查表可以分解為若干針對各部門的要素檢查表，有的相關(guān)要素同時涉及多個部門，這些部門對相關(guān)要素應(yīng)予覆蓋；4、要求整個內(nèi)審應(yīng)覆蓋檢測工作的全方位、全要素、全過程，以及所有的部門。內(nèi)部審核檢查表編號：編制人編制日期審核過程預(yù)計時間被審核部門條款檢查項目（規(guī)定）檢查方法（內(nèi)容）涉及部門檢查記錄結(jié)論01 實驗室一般為獨立法人； 非獨立法人的01 檢查高層管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管及各4.1.1實驗室需經(jīng)法人授權(quán)，能獨立承擔(dān)第三部門主管相關(guān)任命文件 （查看授權(quán)書、法人方公正檢驗，獨立對外行文

2、和開展業(yè)務(wù)證書、組織機構(gòu)、質(zhì)量體系結(jié)構(gòu)、技術(shù)管理活動，有獨立的帳號、獨立核算。結(jié)構(gòu)、授權(quán)簽字人相關(guān)文件等是否與質(zhì)量手冊規(guī)定相符）。02 實驗室應(yīng)具有固定的工作場所， 應(yīng)具備02 查看相關(guān)文件 （工作場所文件） 、資料等證明正確進(jìn)行檢測所需要的并且能夠獨立材料。檢查實驗室設(shè)備設(shè)施。4.1.2調(diào)配使用的固定、 臨時和可移動檢測設(shè)備設(shè)施。03 檢查實驗室管理體系，包括實驗室在固定設(shè)施內(nèi)、離開其固定設(shè)施的場所，或在相關(guān)的臨時或移動設(shè)施中所開展的檢測工作。03 實驗室的管理體系應(yīng)覆蓋其所有場所檢查體系是否覆蓋實驗室及臨時場所，識別手冊的規(guī)定4.1.3進(jìn)行的工作。檢查實驗室的管理覆蓋，看其職責(zé)、簽字人、程

3、序及管理活動（內(nèi)審）等檢查能力覆蓋，所有場所檢測能力滿足要求實驗室應(yīng)有與其從事檢測活動相適應(yīng)4.1.4的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。實驗室及其人員不得與其從事的檢測活動以及出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果存在利益關(guān)系；不得參與任何有損于檢測判斷的獨立性和誠信度活動；不得參與和檢測4.1.5項目或者類似的競爭性項目有關(guān)系的產(chǎn)品設(shè)計、研制、生產(chǎn)、供應(yīng)、安裝、使用或者維護(hù)活動。應(yīng)有措施保證其管理層和員工不受任查閱人員一覽表及其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員檔案資料， 是否符合認(rèn)定準(zhǔn)則要求。 （參考技術(shù)要求 5.1 ）05 查看相關(guān)要求規(guī)定，重點檢查防止商業(yè)賄賂機制的規(guī)定、監(jiān)督和實施情況，所承擔(dān)的檢測在經(jīng)濟(jì)、行政、技術(shù)上是否都能

4、獨立于被檢單位， 即在行政上無隸屬關(guān)系，并了解實施情況（文件、記錄） ，否與質(zhì)量手冊規(guī)定相符。了解相關(guān)制度及其員工行為規(guī)范，落實情況。 質(zhì)量手冊相關(guān)條款。何來自外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力和影響，并防止商業(yè)賄賂。07 實驗室及其人員對其在檢測活動中所07質(zhì)量手冊相關(guān)條款規(guī)定。4.1.6知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密應(yīng)有保護(hù)客戶的機密信息和所有權(quán)的政策和負(fù)有保密義務(wù)。并有措施。程序，包括保護(hù)電子存儲和傳輸結(jié)果的程序；08 確定實驗室的組織和管理結(jié)構(gòu)、 其在母08查看組織機構(gòu)圖。部門隸屬關(guān)系。明確內(nèi)外4.1.7體組織中的地位，以及質(zhì)量管理、技術(shù)關(guān)系。運作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。4.1

5、.809 檢驗機構(gòu)的高層管理者、 技術(shù)主管、 質(zhì)09查看人員任命文件。量主管及各部門主管應(yīng)有任命文件。10 規(guī)定對檢測質(zhì)量有影響的所有管理、操10檢查質(zhì)量要素職能分配表，各項職能是否4.1.9作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)分解、落實到相關(guān)崗位。系。必要時指定關(guān)鍵管理人員代理人。注意文字表述與機構(gòu)圖是否一致11 由熟悉各項檢測的方法、 程序、目的和11 檢查監(jiān)督員的監(jiān)督記錄，監(jiān)督是否到位，重結(jié)果評價的人員對檢測人員包括在培點檢查是否制定監(jiān)督計劃， 過程和方法是否確4.1.10員工進(jìn)行足夠的監(jiān)督。定，是否形成監(jiān)督記錄， 是否納入管理評審的輸入，是否涉及每一位檢測人員 （包括在培見習(xí)人員）。12