2022北京證券從業(yè)資格考試真題卷

1、2022 北京證券從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為 2 大題 34 小題，作答時(shí)間為 180 分鐘，總分 100 分，60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共 15 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一 個(gè)最符合題意)1.上海證券交易所買斷式回購(gòu)每筆申報(bào)限量為競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最小( )手，最大( )手。A：1000,50000B：5000,10000C：1000,10000D：500,10002.全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的 ( )，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小與其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。A：

2、20%,20%B：20%,200%第1頁(yè) 共13頁(yè)C：200%,20%D：200%,200% 3.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易中，買斷式回購(gòu)發(fā)生違 約，其最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè) 中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在在接到報(bào)告后( )個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。A：5B：7C：10D：15 4.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向( )申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。A：證券交易所B：中央結(jié)算公司C：中國(guó)結(jié)算公司D：融券方 5.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方 結(jié)算參與人以( )名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。第2頁(yè) 共13頁(yè)A

3、：客戶B：客戶代理人C：結(jié)算方參與人D：融資方結(jié)算參與人6.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，欠庫(kù)是指證券賬戶( )。A：質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券少于其融資金額的情況B：質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券多于其融資金額的情況C：質(zhì)押券少于其融資金額的情況D：質(zhì)押券多于其融資金額的情況 7.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，如( )未補(bǔ) 充申報(bào)提交，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。A：該交易日終B：次一交易日C：下 2 個(gè)交易日D：3 個(gè)交易日內(nèi) 8.某證券公司持有國(guó)債余額為 A 券面值 1200 萬(wàn)元， B 券面值 4000 萬(wàn)元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為 1.15 和 1.25。當(dāng)日該

4、公司第3頁(yè) 共13頁(yè)上午買入 GC007 品種5000 萬(wàn)元，成交價(jià)格為 3.50 元；下午賣出 B 券面值 4000 萬(wàn)元， 成交價(jià)格 126 元百元。 則回購(gòu)交易資金清算金額為( )萬(wàn)元。A：5000B：5040C：1200D：13809. ( )為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)。A：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B：中國(guó)人民銀行C：中央結(jié)算公司D：中國(guó)結(jié)算公司10. ( )為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。A：全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B：中國(guó)人民銀行C：中央結(jié)算公司D：中國(guó)結(jié)算公司第4頁(yè) 共13頁(yè)11. ( )指在首次交收日完成債券質(zhì)押

5、登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資會(huì)劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。A：見(jiàn)券付款B：券款對(duì)付C：見(jiàn)款付券D：券款兩清12. ( ) 指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。A：見(jiàn)券付款B：券款對(duì)付C：見(jiàn)款付券D：券款兩清13.買斷式回購(gòu)的清算與交收中， 證券方面， 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。A：價(jià)格優(yōu)先B：貨銀對(duì)付C：公平公正第5頁(yè) 共13頁(yè)D：時(shí)間優(yōu)先 14.回購(gòu)到期清算日的 ( )，融資方和融券方均可通過(guò) PROP 系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或

6、多筆買斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。A：9:0015:00B：9:3015:00C：9:0013:00D：9:0015:30 15.對(duì)融資方違約的交易， 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在( )日可用。A：RB：R+1C：R+2D：R+3 二、多項(xiàng)選擇題(共 15 題，每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè) 符合題意)1.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的參與主體主要有 ( )。A：商業(yè)銀行第6頁(yè) 共13頁(yè)B：保險(xiǎn)公司C：財(cái)務(wù)公司D：證券投資基金2.深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有( )品種。A： 1 天B ： 2 天C ： 3 天D ： 7 天

7、3.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易中，若以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，其必備條款包括( )。A：首次資金清算額B：業(yè)務(wù)公章C：法定代表人(或授權(quán)人)簽字D：交割方式4.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括以下( )幾個(gè)交易步驟。A：自主報(bào)價(jià)第7頁(yè) 共13頁(yè)B：格式化詢價(jià)C：累計(jì)投票詢價(jià)D：確認(rèn)成交 5.雙邊報(bào)價(jià)中開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開(kāi)報(bào) 價(jià)時(shí)， 連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)， 并可同時(shí)報(bào)出該券種的 ( )等交易要素。A：交付方式B：買賣數(shù)量C：清算速度D：結(jié)算方式 6.為防范風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)( )的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)

8、務(wù)的有關(guān)規(guī)定。A：首期結(jié)算金額B：回購(gòu)債券面額C：債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息D：到期交易凈價(jià)7.在買斷式交易中， 需要承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)的主體有( )。A：正回購(gòu)方(融資方)第8頁(yè) 共13頁(yè)B：逆回購(gòu)方C：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D：證券交易所8.上海證券交易所買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限有( )。A： 1 天B：14 天C：42 天D：182 天 9.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求( ) 。A：融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”B：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為 0.01 元C：交易單位為手(1 手=100 元面值)D：申報(bào)單位為 1000 手或其整數(shù)倍 10.下列關(guān)于銀行間市

9、場(chǎng)保證金或保證券制度和上海證券交易所買斷式回購(gòu)的履約金制度的說(shuō)法中正確的有( )。A：在上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易中， 是否引入保證金或保證 券由交易雙方協(xié)商第9頁(yè) 共13頁(yè)B：在上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易中， 保證金或保證券的金額 由雙方協(xié)商C：銀行間市場(chǎng)沒(méi)有履約金到期歸屬判定規(guī)則D：在上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易中雙方均需繳納履約金11.上海證券交易所對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( )。A：保證金或保證券制度B：倉(cāng)位限制C：履約金制度D：處罰制度12.以下關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中正確的有 ( )。A：質(zhì)押券欠庫(kù)的， 融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押 券B：質(zhì)押券

10、欠庫(kù)的， 中國(guó)結(jié)算公司在該日日終交付或從其資金交收 賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。C：在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的 1 個(gè)交易日內(nèi)， 融資方 結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公 司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)D：質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)該融資方結(jié)算參與人相關(guān)未支付融 資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部第10頁(yè) 共13頁(yè)費(fèi)用等款項(xiàng)的，中國(guó)結(jié)算公司將依法采取扣取其自營(yíng)證券等措施繼續(xù)追索13.以下證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易有關(guān)計(jì)算公式正確的有 ( )。A：到期清算交收時(shí)，到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格成交金額100B：到期清算交收時(shí)， 購(gòu)回

11、價(jià)格=100+成交年收益率100回購(gòu)天數(shù)360C：到期清算交收時(shí)，購(gòu)回價(jià)格 =成交年收益率100回購(gòu)天數(shù)360D：計(jì)算違約金時(shí)，違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額違約天數(shù)違約金比例14.下列滬、 深交易所關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算和公布的有關(guān)安排正確的有( )。A：對(duì)已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B：對(duì)已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期五收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C：對(duì)于新上市債券， 中國(guó)結(jié)算公司

12、最遲在新上市債券上市前一日，第11頁(yè) 共13頁(yè)按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債養(yǎng)上市日 (含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率D：對(duì)于新上市債券， 中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日(不含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率15.標(biāo)準(zhǔn)券折算率需要達(dá)到以下效果： 當(dāng)融資方到期無(wú)法歸還融入款項(xiàng)后， 融券方變賣質(zhì)押券所得款項(xiàng)可以彌補(bǔ)融資方融入的( )。A：款項(xiàng)B：利息C：違約金D：相關(guān)交易費(fèi)用16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的雙方可以選擇的交收方式包括( )。A：見(jiàn)券付款B：券款對(duì)付C：見(jiàn)款付券D：券款兩清17.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是( )。第12頁(yè) 共13頁(yè)A：首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)B：以天為單位C：含首次交收日D：含到期交收日18.以下關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)