財(cái)政學(xué)第02章財(cái)政學(xué)的基本研究方法

1、財(cái) 政 學(xué) 第二章 財(cái)政學(xué)的基本研究方法Company Logo目 錄第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法1第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法2教學(xué)目的與要求 培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用規(guī)范研究和實(shí)證研究方法分析財(cái)政問(wèn)題的能力。重點(diǎn)掌握計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法和博弈分析方法，掌握局部均衡和一般均衡分析方法，理解實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)分析方法。教學(xué)要點(diǎn)知識(shí)要點(diǎn)：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)則；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法；計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法；博弈分析方法；實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法。能力要點(diǎn)：運(yùn)用財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析和實(shí)證分析方法對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究。Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法福利是指人類在欲望被滿足時(shí)所感受到的幸?；蚩鞓?lè)。從產(chǎn)品（服務(wù)）的消費(fèi)中得到的滿足

2、與快樂(lè)叫做經(jīng)濟(jì)福利，從其他方面（精神）得到的滿足與快樂(lè)叫做非經(jīng)濟(jì)福利。本書(shū)僅分析經(jīng)濟(jì)福利。一般地假設(shè)，個(gè)人經(jīng)濟(jì)福利的多少取決于個(gè)人收入的多少。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，指的是研究社會(huì)應(yīng)該如何配置資源與分配收入以便實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)福利最大化的經(jīng)濟(jì)學(xué)。 Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法一、福利經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)則 （一）效率準(zhǔn)則 資源配置，是指經(jīng)濟(jì)中的資源（包括土地和自然資源、勞動(dòng)、資本等要素）應(yīng)該用來(lái)生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及為誰(shuí)生產(chǎn)。 經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率，是指人們對(duì)經(jīng)濟(jì)資源的有效利用和合理配置。 Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法一、福利經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)則 （一）效率準(zhǔn)則 “帕累托效率”滿足

3、帕累托效率的交換、生產(chǎn)和消費(fèi)的條件，是由“生產(chǎn)的帕累托效率”、“交換的帕累托效率”和“要素與產(chǎn)品組合的帕累托效率”三個(gè)部分組成，缺一不可，即競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是符合帕累托效率的。這被歸納為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理”。Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法一、福利經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)則 （一）效率準(zhǔn)則 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)效率準(zhǔn)則的意義，不過(guò)是為實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)提供了一種最合理配置資源的理想狀態(tài)和價(jià)值取向?？梢詫⑿蕼?zhǔn)則的實(shí)際含義解釋為：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)上的任何措施，都應(yīng)當(dāng)使“得者的所得多于失者的所失”，或者從全社會(huì)看，“宏觀上的所得要大于宏觀上的所失”。做到了這一點(diǎn)，資源的配置就可以說(shuō)是具有效率的。Company L

4、ogo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法一、福利經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)準(zhǔn)則 （二）公平準(zhǔn)則 1結(jié)果公平功利主義的公平，是“結(jié)果公平”，即強(qiáng)調(diào)收入分配的結(jié)果能夠令所有人滿意。2規(guī)則公平公共選擇理論認(rèn)為，只要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)按照事先商定的規(guī)則進(jìn)行，并且規(guī)則是得到全體參加者一致同意的，則不管結(jié)果如何，都可以視為公平或公正，即滿足“一致同意”規(guī)則的公平，就是“規(guī)則公平”。在邏輯上，公共選擇的規(guī)則公平與公共選擇對(duì)效率的定義是一致的，即，滿足一致同意標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則，不僅是有效率的而且是公平的。Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法3幾種公平觀點(diǎn)平均主義的公平觀：這種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該將社會(huì)所有的產(chǎn)品在社會(huì)全體成員之間做絕對(duì)平均

5、的分配，每個(gè)社會(huì)的成員得到相同的產(chǎn)品。但是由于消費(fèi)者并不具有相同的偏好，所以這種平均的分配并不是帕累托有效率的。羅爾斯主義的公平觀：羅爾斯認(rèn)為，最公平的配置是使一個(gè)社會(huì)里境況最糟的人的效用最大化。 功利主義的公平觀：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)常用個(gè)人效用的加權(quán)求和來(lái)反映從社會(huì)來(lái)看什么是理想的。 市場(chǎng)主導(dǎo)的公平觀：這種觀點(diǎn)認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是公平的，因?yàn)樗?jiǎng)勵(lì)那些最有能力的和工作最努力的人。按照這種觀點(diǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品分配的極大的不均。 Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的局部均衡與一般均衡分析方法 （一）局部均衡分析與一般均衡分析福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的局部均衡分析方法是指將單個(gè)市場(chǎng)孤

6、立起來(lái)，只考察某個(gè)市場(chǎng)均衡價(jià)格和均衡數(shù)量決定的研究方法，即假定該市場(chǎng)的變動(dòng)不影響其他市場(chǎng)，其他市場(chǎng)也不影響該市場(chǎng)。 Company Logo局部均衡分析與一般均衡分析的關(guān)鍵區(qū)別第一，局部均衡分析研究的是單個(gè)（產(chǎn)品或要素）市場(chǎng)；其方法是把所考慮的某個(gè)市場(chǎng)從相互聯(lián)系的構(gòu)成整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的市場(chǎng)全體中“取出”來(lái)單獨(dú)加以研究。在這種研究中，該市場(chǎng)商品的需求和供給僅僅看成是其本身價(jià)格的函數(shù)，其他商品的價(jià)格則被假設(shè)為固定不變，而這些不變價(jià)格的高低只影響所研究商品的供求曲線的位置。所得到的結(jié)論是：該市場(chǎng)的需求和供給曲線共同決定了市場(chǎng)的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量。第二，一般均衡分析是把所有相互聯(lián)系的各個(gè)市場(chǎng)看成是一個(gè)整體

7、來(lái)加以研究的。因此，在一般均衡理論中，每一商品的需求和供給不僅取決于該商品本身的價(jià)格，而且也取決于所有其他商品（日替代品和補(bǔ)充品）的價(jià)格。每一商品的價(jià)格都不能單獨(dú)地決定，而必須和其他商品價(jià)格聯(lián)合著決定。當(dāng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的價(jià)格體系使所有的商品都供求相等時(shí)，市場(chǎng)就達(dá)到了一般均衡。Company Logo第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法（二）均衡分析與效率1資源合理配置的標(biāo)準(zhǔn)：帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)如果資源配置達(dá)到這樣一種狀態(tài)，以至于資源的任何一種新的配置，不可能在不減少一些人的福利條件下，增加其他人的利益時(shí)，資源配置就達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。此時(shí)，資源配置就是有效率的。在帕累托最優(yōu)條件下，資源配置的任何變動(dòng)，只有減少

8、一些人的福利，才能增加另外一些人的福利。2帕累托改進(jìn)如果資源的某種重新配置能在不減少任何人福利的條件下，增加一些人的福利。那么，資源的這種重新配置就叫帕累托改進(jìn)。顯然，帕累托效率或者帕累托最優(yōu)與帕累托改進(jìn)相矛盾，兩者不能同時(shí)并存。第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 第一節(jié) 財(cái)政學(xué)的規(guī)范分析方法 Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法一、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法（一）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

9、能夠解決的問(wèn)題計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法主要用來(lái)解決結(jié)構(gòu)分析、預(yù)測(cè)未來(lái)和政策評(píng)價(jià)等方面的問(wèn)題。結(jié)構(gòu)分析是指應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系做出定量的度量；預(yù)測(cè)未來(lái)是指應(yīng)用已建立的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型求因變量未來(lái)一段時(shí)期的預(yù)測(cè)值；政策評(píng)價(jià)是指通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型仿真各種政策的執(zhí)行效果，對(duì)不同的政策進(jìn)行比較和選擇。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（二）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法解決問(wèn)題的一般步驟 第一步，建立模型。第二步，估計(jì)參數(shù)。第三步，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?。第四步，?jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（三）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法回歸分析法是在掌握大量觀察數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方

10、法建立因變量與自變量之間的回歸關(guān)系函數(shù)表達(dá)式（稱回歸方程式）?；貧w分析中，當(dāng)研究的因果關(guān)系只涉及因變量和一個(gè)自變量時(shí)，叫做一元回歸分析；當(dāng)研究的因果關(guān)系涉及因變量和兩個(gè)或兩個(gè)以上自變量時(shí)，叫做多元回歸分析。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（三）計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法聯(lián)立方程組或聯(lián)立方程模型分析方法也是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析分析方法，它屬于有限元分析中常用的一種方法，通過(guò)將諸多影響因素簡(jiǎn)化為有限個(gè)因素并聯(lián)立方程組的辦法，將復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化的一種方法。時(shí)間序列分析方法就是使用時(shí)間序列數(shù)據(jù)應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法加以處理以預(yù)測(cè)事物未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的計(jì)量分析方法。時(shí)間序列數(shù)據(jù)是按時(shí)間順序的一組數(shù)

11、字序列。時(shí)間序列分析是定量預(yù)測(cè)方法之一，它的基本原理承認(rèn)事物發(fā)展的延續(xù)性和隨機(jī)性特點(diǎn)。 Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法二、博弈分析方法博弈論又被稱為對(duì)策論，是現(xiàn)代數(shù)學(xué)的一個(gè)新分支，也是運(yùn)籌學(xué)的一個(gè)重要學(xué)科，目前已經(jīng)作為一種分析方法被廣泛地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，特別是在參與者面對(duì)一定的環(huán)境條件、在一定的規(guī)則約束下、依靠所掌握的信息作出選擇性行為并從各自選擇的行為或策略中獲取收益的過(guò)程時(shí)，這一分析方法就可以發(fā)揮其獨(dú)特的作用。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（一）博弈論分析方法能夠解決的問(wèn)題研究個(gè)體如何在錯(cuò)綜復(fù)雜的相互影響中得出最合理的策略，通過(guò)利用博弈方法將具

12、體的問(wèn)題抽象化，通過(guò)建立自完備的邏輯框架、體系研究其規(guī)律及變化，從而達(dá)到預(yù)測(cè)未來(lái)行為的目的。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（二）博弈論分析方法解決問(wèn)題的一般步驟首先需要做的事就是看看該現(xiàn)象的發(fā)生機(jī)制是否可歸于某種已知的博弈論模型。如果可以歸入一個(gè)已知的博弈論模型，就可以大致知道現(xiàn)象的本質(zhì)和發(fā)生機(jī)制，也就可以對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（三）博弈論的主要經(jīng)濟(jì)模型從博弈局中人之間的關(guān)系看，可以分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈是用來(lái)研究人們達(dá)成合作時(shí)如何分配合作得到的收益分配問(wèn)題；當(dāng)假定局中人都是不受某種強(qiáng)制性協(xié)議約束的效用最

13、大化追求者，博弈就是非合作博弈，它是用來(lái)研究人們?cè)诶嫦嗷ビ绊懙木种腥绾芜x擇使自己收益最大化的策略問(wèn)題。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于人們的行為相互作用時(shí)，局中人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議。從博弈局中人信息是否完全的角度看，可以分為完全信息和不完全信息博弈。參與人對(duì)所有參與人的策略空間及策略組合下的支付有充了解的，稱為完全信息博弈，反之，則稱為不完全信息博弈。 Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法從博弈的時(shí)間態(tài)勢(shì)看，可以分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。完全靜態(tài)博弈是指參與人同時(shí)采取行動(dòng)或者盡管有先后順序但后行動(dòng)者不知道先行動(dòng)

14、者的策略，完全動(dòng)態(tài)博弈是指雙方的的行動(dòng)有先后順序并且后行動(dòng)者可以知道先行動(dòng)者的策略；如果信息不完全，則可稱為不完全靜態(tài)博弈和不完全動(dòng)態(tài)博弈。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法三、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)分析方法實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是在挑選的受試對(duì)象的參與下，按照一定的游戲規(guī)則并給以一定的物質(zhì)報(bào)酬，以仿真方法創(chuàng)造與實(shí)際經(jīng)濟(jì)相似的一種實(shí)驗(yàn)室環(huán)境，不斷改變實(shí)驗(yàn)參數(shù)，對(duì)得到的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析整理加工，用以檢驗(yàn)已有的經(jīng)濟(jì)理論及其前提假設(shè)，或者發(fā)現(xiàn)新的理論，或者為一些決策提供理論分析。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展初期，由于理論的不完善和實(shí)驗(yàn)技術(shù)的不成熟，主要運(yùn)用于驗(yàn)證市場(chǎng)理論和博弈理論。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)

15、證研究方法（一）實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法能夠解決的問(wèn)題實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)可以檢測(cè)一個(gè)理論或者比較不同的理論、探尋理論失敗的原因、把經(jīng)驗(yàn)性的規(guī)律作為新理論的基礎(chǔ)之一、比較相同機(jī)制在不同實(shí)驗(yàn)環(huán)境下的運(yùn)行情況、比較相同環(huán)境下不同機(jī)制的運(yùn)行情況、評(píng)價(jià)政策建議以及把實(shí)驗(yàn)室作為評(píng)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)的場(chǎng)所。對(duì)于財(cái)政問(wèn)題而言，由于公共產(chǎn)品的消費(fèi)和提供、轉(zhuǎn)移支付、公共定價(jià)等問(wèn)題，運(yùn)用單純的計(jì)量方法難以很好地模擬出帶有心理活動(dòng)的公民的特殊行為，進(jìn)行實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，通過(guò)實(shí)驗(yàn)來(lái)獲取研究數(shù)據(jù)是一種很好的方法，可以為政府財(cái)政政問(wèn)題決策提供參考。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法（二）實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的一般步驟首先要進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)

16、和實(shí)驗(yàn)主客體的選擇，然后是按照設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)步驟進(jìn)行實(shí)驗(yàn)過(guò)程并觀察和記錄實(shí)驗(yàn)過(guò)程與結(jié)果，最后進(jìn)行實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析和撰寫(xiě)實(shí)驗(yàn)報(bào)告。經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)遵循與自然科學(xué)設(shè)計(jì)類似的原則，主要有科學(xué)性原則、簡(jiǎn)約性原則、對(duì)照性原則、對(duì)照性原則、重復(fù)性原則、可控性原則和監(jiān)督性原則。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法 （三）實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分析方法可以通過(guò)一些仿真技巧來(lái)提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可信度和可重復(fù)性，一是采取“隨機(jī)化”方法，被實(shí)驗(yàn)者的選取、角色的分配均隨機(jī)產(chǎn)生；二是保密實(shí)驗(yàn)意圖，十分小心地講解實(shí)驗(yàn)，不出現(xiàn)暗示性術(shù)語(yǔ)，以防止被實(shí)驗(yàn)者在實(shí)驗(yàn)前對(duì)行為對(duì)錯(cuò)已有判斷；三是使用“價(jià)值誘導(dǎo)理論”，誘導(dǎo)被實(shí)驗(yàn)者發(fā)揮被指定

17、角色的特性，使其個(gè)人先天的特性盡可能與實(shí)驗(yàn)無(wú)關(guān)。模擬和仿真方法是實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的一種方法。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)高度重視比較和評(píng)估的方法。通過(guò)比較和評(píng)估，判斷實(shí)驗(yàn)本身的好壞，分析實(shí)驗(yàn)失敗的原因，驗(yàn)證理論的真實(shí)性。首先，將“效率”作為比較標(biāo)準(zhǔn)。其次，在方法上采取獨(dú)立變動(dòng)自變量。第三，評(píng)估的結(jié)論建立在概率分布基礎(chǔ)上。Company Logo第二節(jié) 財(cái)政學(xué)的實(shí)證研究方法對(duì)于行為分析和心理研究方法而言，由于實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)是把社會(huì)中的人作為被實(shí)驗(yàn)者，所要驗(yàn)證的是人的行為命題，自然就需要借助行為和心理分析的方法。這種方法主要包括兩個(gè)方面，一是運(yùn)用行為理論來(lái)完善和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)。二是運(yùn)用行為理論來(lái)