非上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃協(xié)議模版

1、PAGE 有限責(zé)任公司股 權(quán) /期 權(quán) 激 勵(lì) 計(jì) 劃經(jīng) 有限公司 年 月 日召開的 年第 次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc6822 特別說明 PAGEREF _Toc6822 1 HYPERLINK l _Toc25890 第一章 釋義 PAGEREF _Toc25890 2 HYPERLINK l _Toc30247 第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 PAGEREF _Toc30247 4 HYPERLINK l _Toc17625 第三章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc17625 5 HYPERLINK l _

2、Toc6646 第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象 PAGEREF _Toc6646 5 HYPERLINK l _Toc17332 一、激勵(lì)對(duì)象的資格/資質(zhì) PAGEREF _Toc17332 5 HYPERLINK l _Toc17706 第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配 PAGEREF _Toc17706 6 HYPERLINK l _Toc5866 一、來源 PAGEREF _Toc5866 6 HYPERLINK l _Toc26800 二、數(shù)量 PAGEREF _Toc26800 6 HYPERLINK l _Toc511 三、分配 PAGEREF _Toc511 6 HYP

3、ERLINK l _Toc7968 第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期 PAGEREF _Toc7968 7 HYPERLINK l _Toc3520 一、有效期 PAGEREF _Toc3520 7 HYPERLINK l _Toc11332 二、授權(quán)日 PAGEREF _Toc11332 8 HYPERLINK l _Toc7230 三、可行權(quán)日 PAGEREF _Toc7230 8 HYPERLINK l _Toc2474 四、禁售期 PAGEREF _Toc2474 9 HYPERLINK l _Toc27016 第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序 PAGERE

4、F _Toc27016 9 HYPERLINK l _Toc28925 一、授予條件 PAGEREF _Toc28925 9 HYPERLINK l _Toc18215 二、授予價(jià)格 PAGEREF _Toc18215 9 HYPERLINK l _Toc6650 三、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 PAGEREF _Toc6650 10 HYPERLINK l _Toc4282 四、授予股權(quán)期權(quán)的程序 PAGEREF _Toc4282 10 HYPERLINK l _Toc20798 五、行權(quán)條件 PAGEREF _Toc20798 11 HYPERLINK l _Toc2587 第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

5、的變更和終止 PAGEREF _Toc2587 12 HYPERLINK l _Toc30264 一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職位變更 PAGEREF _Toc30264 12 HYPERLINK l _Toc7153 三、激勵(lì)對(duì)象離職 PAGEREF _Toc7153 12 HYPERLINK l _Toc8715 四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力 PAGEREF _Toc8715 13 HYPERLINK l _Toc18849 五、激勵(lì)對(duì)象退休 PAGEREF _Toc18849 14 HYPERLINK l _Toc1572 六、激勵(lì)對(duì)象死亡 PAGEREF _Toc1572 14 HYPERLINK l

6、 _Toc21498 七、特別條款 PAGEREF _Toc21498 14 HYPERLINK l _Toc18634 第九章 附則 PAGEREF _Toc18634 14特別說明1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國公司法及其他關(guān)于法律、行政法規(guī)，以及 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）公司章程制定。2. 公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象”）公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象取得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日依照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來源為公司原有股東有償出讓。3. 公司用于本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

7、所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %。4. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工。5. 本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)期權(quán)第一次授權(quán)日起 年。公司將在該日后的 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 、 、 %的比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為 年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過行權(quán)有效期的,其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期滿后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓，或由公司以商定的價(jià)格回購。6.

8、 獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿足的業(yè)績(jī)考核條件： 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過 萬元。 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過 萬元。 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過 萬元。7. 股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。8. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng) 年 月 日召開的公司 年第 次股東大會(huì)審議通過。 第一章 釋義除非另有說明，以下簡(jiǎn)稱在下文中作如下釋義：1. 公司： 指 有限責(zé)任公司。2. 本計(jì)劃： 指 有限責(zé)任公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指 公司授予激勵(lì)對(duì)

9、象在未來一定時(shí)限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓 公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。4. 激勵(lì)對(duì)象：指依照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)取得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工。5. 股東會(huì)、董事會(huì)： 指 公司股東會(huì)、董事會(huì)。6. 標(biāo)的股權(quán)： 指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的 公司的股權(quán)。7. 授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期。8. 行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓公司股權(quán)股權(quán)的行為。9. 可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。10. 行權(quán)價(jià)格：指 有限公司向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的價(jià)格。11. 個(gè)人績(jī)效考核合格： 股權(quán)

10、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法第二章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高職工或員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)延續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為職工或員工帶來增值權(quán)益，實(shí)現(xiàn)職工或員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對(duì)公司核心職工或員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象權(quán)益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可延續(xù)發(fā)展。2. 通過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績(jī)效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3. 樹立職工或員工與公司共同延續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。第三章 本股權(quán)激勵(lì)

11、計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)1. 公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2. 公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3. 公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。第四章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的資格/資質(zhì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為：1. 同時(shí)滿足以下條件的人員： 1) 為 公司的正式職工或員工： 2) 截至 年 月 日，在 公司連續(xù)司齡滿 年； 3) 為公司

12、 等崗位高級(jí)管理人員和其他核心職工或員工；2. 雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。3. 公司激勵(lì)對(duì)象的資格/資質(zhì)認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配一、來源本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為 公司原股東出讓股權(quán)。二、數(shù)量 公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額 %的股權(quán)。三、分配1. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下：姓名職位獲授股權(quán)（占公司實(shí)際資產(chǎn)比例）占本計(jì)劃授予股權(quán)總量的比例合計(jì)2. 公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)

13、整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為 年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為 年，行權(quán)有效期為 年。二、授權(quán)日1. 本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年 月 日。2. 公司將在 年度、 年度和 年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的 %： %： %比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)；三、可行權(quán)日1. 各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定： 在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿 年（行

14、權(quán)限制期）后，可在 年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的 年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。四、禁售期1. 激勵(lì)對(duì)象在取得所授股權(quán)之日起 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2. 禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以依照本計(jì)劃商定，由公司回購。第七章 股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：1. 業(yè)績(jī)考核條件： 年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過 萬元。2. 績(jī)效考核條件：根據(jù) 公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。二、授予價(jià)格1. 公司授

15、予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格；公司實(shí)際資產(chǎn) 獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。2. 資金來源：公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的 由激勵(lì)對(duì)象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。三、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，商定各方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書或已簽署股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書但未依照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參加本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序1. 公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，商定各方的權(quán)利義務(wù)。2. 公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股權(quán)期權(quán)授予通知書一式貳份。3. 激勵(lì)對(duì)象在 個(gè)工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書，并將一份送

16、回公司。4. 公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。五、行權(quán)條件 激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分 期行權(quán)，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件：1. 激勵(lì)對(duì)象 公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法考核合格。2. 在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施：序號(hào)項(xiàng)目年年年1凈利潤(rùn)2營業(yè)收入3銷售毛利率4凈資產(chǎn)收益率5銷售貨款回籠率6銷售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）第八章 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職位變更 1. 激勵(lì)對(duì)象職位發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。 2.

17、 激勵(lì)對(duì)象職位發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職位在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，按變更后職位規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。 3. 激勵(lì)對(duì)象職位發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職位不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。三、激勵(lì)對(duì)象離職（指因各種原因致使激勵(lì)對(duì)象不在公司任職的情況）1. 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2. 有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以 價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以 價(jià)格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股

18、權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議到期，本人不愿與公司續(xù)約的： （2）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的：（3）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的：3. 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議未到期，因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。4. 激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用協(xié)議未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無效，該激勵(lì)對(duì)象需無條件將已取得的股權(quán)以 購買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力1. 激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。2. 激勵(lì)對(duì)象非因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。五、激勵(lì)對(duì)象退休激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不