對船舶實施ISM檢查時需要注意的幾個問題

1、對船舶實施ISM檢查時需要注意的幾個問題河口楊軍一、ISM規(guī)則概述1、ISM規(guī)則簡介ISM規(guī)則是國際海事組織第18界大會于1993年11月4日通過 的A.741(18)號決議的附件，全稱為國際船舶安全運營和防止污染 管理規(guī)則(the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention)，簡稱國際 安全管理規(guī)則(International Safety Management)。該規(guī)則于 1994 年6月由1974年國際海上人命安全公約新增第IX章規(guī)定為強制 行規(guī)則，于

2、1998年7月1日起適用于客船、高速船，500總噸及以 上油船、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；于2002年7 月1日其適用于移動式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。上 述船舶及其公司應分別在上述日期前取得“安全管理證書”和“符合 證明”(SMC和DOC)。在上述日期后，有關當局將對船舶持有的“安 全管理證書”和“符合證明”(副本)進行監(jiān)督檢查。2、ISM規(guī)則的基本要求ISM規(guī)則由14個部分組成，包括前言和13個章節(jié)。13個章節(jié)分 別為：總則，安全和環(huán)境保護方針，公司的責任和權利，指定人員， 船長的責任和權利，資源和人員，船上操作方案的制定，應急準備， 不符合規(guī)定的情況、事故、險

3、情的報告和分析，船舶和設備維護，文 件，公司審核、評價和復查，發(fā)證、審核和監(jiān)督。該規(guī)則的基本要求是：由負責船舶運營的公司建立并在岸上和船 上實施經(jīng)船旗國主管機關認可的安全管理體系（SMS），從而使公司能 夠具有船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境，針對已認定的所有風險 制定防范措施并不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，做到安全 管理符合強制性規(guī)定及規(guī)則并對國際海事組織、主管機關、船級社和 海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮，最終實現(xiàn) 保證海上安全、防止人員傷亡、避免對環(huán)境特別是對海洋環(huán)境造成危 害以及對財產(chǎn)造成損失的目標。3、ISM規(guī)則中需要注意的幾個概念“公司”系指船舶所有人，

4、或已承擔船舶所有人的船舶營運責任 并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何 組織或法人，如管理人或光船承租人?！翱陀^證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關 安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲 明?！安环弦?guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求 的可見情況?！爸卮蟛环弦?guī)定情況”系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或 對環(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或 未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。二、ISM規(guī)則生效后，執(zhí)行中存在的問題近年來，船公司和船舶在實施ISM規(guī)則方面作了很大的努力，取得 了顯著的成效，但也有少數(shù)

5、管理公司和船舶在實施ISM規(guī)則方面，尚 存在下問題和不足，必須引起重視。1、船公司方面：公司領導重視不夠、員工對體系文件理解不到位，日常 工作和體系工作分開執(zhí)行，實施中普遍存在“兩層皮”的現(xiàn)象。公司對員工和船員的培訓不夠，尤其是船員的對外文流和 SMS執(zhí)行能力欠缺。促進體系改進和提高管理的措施實施不力，內(nèi)審和管理評 審流于形式，對內(nèi)部和外部發(fā)現(xiàn)問題的處理僅停留在表面或就事論 事，沒能從源頭找原因。公司機務對船舶的監(jiān)督不力或脫節(jié)，對船舶實際狀況不了 解，不能給船舶提供足夠支持。SMS文件操作陛差，與公司實際情況脫節(jié)，在實際運行中 無法實施。公司指定人員對SMS體系運行情況缺乏必要的監(jiān)督，指定 人

6、員形同虛設。公司各部門在實施SMS中缺乏橫向聯(lián)系，認為推行ISM規(guī)則 是某一職能部門的事。船舶方面：船舶對實施和保持SMS的重要性認識不足，認為保持ISM證 書有效是公司的事。船員對SMS是知其然，不知其所以然，在獲得證書后便覺得“大功告成”，認為工作忙，沒有時間做體系工作，完全把SMS與 日常工作隔離開。船員培訓工作流于形式，在培訓計劃的制訂和實施及培訓內(nèi) 容方面存在諸多不合理現(xiàn)象，且培訓結果得不到驗證。船舶維護保養(yǎng)力度不夠和不到位，船舶領導對船舶狀況的保 持缺乏監(jiān)督，無法保證船舶及設備處于良好的適用狀態(tài)，尤其是安全、 應急設備。不能按規(guī)定保持文件的有效性，文件存放不合理，海圖等航 海資料得

7、不到有效控制。對船舶應急演習和操練、安全和應急設備的操作訓練不夠。船舶不符臺規(guī)定情況、事故和蹬情得不到及時報告、分析和 處理。船長沒有對體系運行實施必要的監(jiān)控、評價和管理復查。船員換班后，無法保證SMS的有效、持續(xù)地運行，往往存在 脫節(jié)現(xiàn)象。三、對船舶實施ISM檢查的要點1、適用范圍與ISM規(guī)則規(guī)定的適用船舶及生效日期相同。2、檢查的依據(jù)SOLAS74 公約第 IX 章；ISM規(guī)則（3）IMO關于主管機關實施ISM規(guī)則指南（IMO788 （19）號決議）。3、監(jiān)督程序（1）初始檢驗船舶安全檢查員或港口國監(jiān)督檢查員（PSCO）進行初次檢驗時， 應注意檢查：船公司的符合證明（DOC）和船舶的安全管

8、理證書（SMC），如船公 司未持有有效的DOC，則船上的SMC無效；DOC所列明的該公司情況及適用的船種與SMC是否一致；檢查船上安全管理手冊（SMM）、體系文件；詢問主要船員是否熟悉 船上的體系、文件的管理情況、文件化程序以及他們在體系中規(guī)定的 職責等；當船上持有的是臨時SMC時PSCO檢查船長及有關高級船員是否熟 悉安全管理體系（SMS）和有關其實施的計劃安排、開航前需要做出的 基本指令是否下達、SMS的相關信息是否通過一種工作語言或船上人 員理解的語言傳達。（2）詳細檢查當“明顯依據(jù)”存在時，應對其SMS進行詳細檢查。檢查員應對 體系文件進行較為詳細的核查，通過核查確認其具有ISM規(guī)則要

9、求的 文件化程序，并有效實施?！懊黠@依據(jù)”包括下列各項：沒有證書或證書無效、存在其他可 導致滯留的缺陷、存在較多非滯留性質(zhì)的缺陷。詳細檢查的內(nèi)容（除檢查有關記錄外，還可詢問船上有關人員）：（1）船員是否熟悉船公司的安全環(huán)境保護方針？（2）船舶的安全和防污染由誰負責？（3）是否已明確船員的任務，且形成了文字規(guī)定？（4）“指定人員”是誰？誰可與其聯(lián)系？如何聯(lián)系？（5）船長能否出示有關其職責的文件？能否解釋其職責？（6）如果新船員上船，如何使他們熟悉其職責？是否有必要的 開航前指令？公司為此建立何種程序？（7）檢查中發(fā)現(xiàn)的操作性缺陷是否反映公司的體系文件或在體 系實施中存在資源或人員保證方面的缺陷？（8）船上是否備有船上主要操作方案，與之有關的各項工作是 否分配給適當人員？（9）是否有包括辦公時間和非辦公時間在內(nèi)的負責人的聯(lián)系電 話或聯(lián)系地點？（10）船上是否有應急部署和演習計劃?有否實施證據(jù)？（11）船舶如何向公司報告不符合情況、事故和危險局勢？公司 采取過什么糾正行動？（12）船上是否有計劃維修和保養(yǎng)制度？（13）是否按照規(guī)定的制度對設備和技術系統(tǒng)進行操作性日常維護檢查？（14）是否遵守有關文件控制程序？對體系文件的修改是否依 照相應程序進行操作？（15）