國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（第三版）第02章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易理論

1、第2章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易相關(guān)理論 學(xué)習(xí)目標(biāo)重點(diǎn)掌握國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本理論認(rèn)識(shí)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系 掌握國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制對(duì)發(fā)展中國(guó)家存在的技術(shù)差距與技術(shù)引進(jìn)必要性的思考 2.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)轉(zhuǎn)移理論 2.1.1 技術(shù)進(jìn)步的概念及類型1. 技術(shù)進(jìn)步的概念是指人類在生產(chǎn)中的勞動(dòng)手段、工藝方法和熟練程度積累的增加，其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義是能夠使投入的要素帶來更高產(chǎn)出比率的技術(shù)改變。狹義的技術(shù)進(jìn)步廣義的技術(shù)進(jìn)步2. 技術(shù)進(jìn)步的類型 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?？怂梗↗ohn R. Hicks）根據(jù)技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本和勞動(dòng)生產(chǎn)要素節(jié)約程度的影響，將技術(shù)進(jìn)步分為三種類型： 資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)

2、進(jìn)步中性的技術(shù)進(jìn)步 2.1.2 技術(shù)進(jìn)步、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用技術(shù)進(jìn)步、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與經(jīng)濟(jì)發(fā)展三者是密不可分: 技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 即：技術(shù)引進(jìn)是一國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、提高技術(shù)水平、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要渠道。 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，不斷影響著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程。技術(shù)移動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的轉(zhuǎn)移技術(shù)發(fā)展的地理中心地理和時(shí)間上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心點(diǎn)技術(shù)/工業(yè)最初發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)盈余地區(qū)世紀(jì)航海/造船中東南歐13世紀(jì)中-16世紀(jì)中貿(mào)易/銀行南歐發(fā)展技術(shù)北歐16世紀(jì)中-18世紀(jì)中組織/管理北歐英國(guó)18世紀(jì)中-19世紀(jì)末工業(yè)革命英國(guó)美國(guó)東部20世紀(jì)初-20世紀(jì)末信息產(chǎn)業(yè)美國(guó)東部美國(guó)西部和環(huán)太平洋

3、區(qū)域20世紀(jì)末-21世紀(jì)初（？）2.1.3 技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論 技術(shù)創(chuàng)新理論技術(shù)擴(kuò)散理論后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論1.技術(shù)創(chuàng)新理論熊比特的創(chuàng)新理論索洛剩余內(nèi)生增長(zhǎng)理論 1）熊比特的創(chuàng)新理論 1912年美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫熊彼特（J.A.Schumpeter） 在他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中首先提出的。 （1）創(chuàng)新理論主要內(nèi)容：創(chuàng)新是“企業(yè)家把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。包括（1）引進(jìn)新產(chǎn)品；（2）采用新方法；（3）開辟新市場(chǎng)；（4）控制原材料供應(yīng)的新來源；（5）實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇而非技術(shù)范疇，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明之間存在根本不

4、同。強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及“企業(yè)家精神”在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主導(dǎo)地位。 （2）對(duì) “長(zhǎng)波理論”的考察（康德拉基耶夫）資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行表現(xiàn)為繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個(gè)階段循環(huán)往復(fù)的周期性波動(dòng)。資本主義經(jīng)濟(jì)周期的形成與創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)。創(chuàng)新活動(dòng)的非規(guī)律性使經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不是均勻的，呈現(xiàn)一定的周期性。從技術(shù)進(jìn)步角度說明了資本主義經(jīng)濟(jì)周期發(fā)展的成因。 （3）理論意義將創(chuàng)新作為連接科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)轉(zhuǎn)換媒介，從經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)內(nèi)部找尋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)因，突出了技術(shù)創(chuàng)新在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)作用。強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)社會(huì)階層的企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的先決條件。珍惜企業(yè)家精神、造就企業(yè)家隊(duì)伍是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)

5、展的一個(gè)重要戰(zhàn)略 。 （4）理論發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新是指科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的根本性變革，一般包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新和新市場(chǎng)的開辟。制度創(chuàng)新是指創(chuàng)新者為獲得追加利益而對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行的變革，是經(jīng)濟(jì)組織形式或經(jīng)濟(jì)管理形式方面的一種革新。包括宏觀經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新和微觀企業(yè)制度創(chuàng)新兩方面。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新兩者互相影響。 2） 索洛剩余索洛（Robert Solow）：技術(shù)變化和總量技術(shù)函數(shù)和 投資和技術(shù)進(jìn)步中性技術(shù)進(jìn)步即產(chǎn)出增長(zhǎng)型技術(shù)進(jìn)步的情況下，在新古典生產(chǎn)函數(shù)中引入了一個(gè)技術(shù)進(jìn)步因素： Y = AF(K,L) 式中Y、A、K、L分別代表產(chǎn)出、技術(shù)水平、資本、勞動(dòng)。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于資本的追

6、加、勞動(dòng)力的投入、資本和勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性以及技術(shù)進(jìn)步的因素。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本因素，技術(shù)進(jìn)步是“剩余”產(chǎn)生的原因。決定一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力方面，技術(shù)進(jìn)步的重要性超過了資本投入，是形成大幅度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。 3）內(nèi)生增長(zhǎng)理論羅莫、盧卡斯 ：20世紀(jì)80年代中后期 知識(shí)或技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種獨(dú)立生產(chǎn)要素，是“內(nèi)生的”。內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的效益，這種全經(jīng)濟(jì)范圍的收益遞增是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。 2 技術(shù)擴(kuò)散理論技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明之間存在根本不同。技術(shù)擴(kuò)散是指一項(xiàng)新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣，發(fā)生在技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新之后，并與技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)上的推廣傳播過程有關(guān)。技術(shù)擴(kuò)散理論意

7、義：技術(shù)擴(kuò)散能夠促使創(chuàng)新在更大范圍內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，推進(jìn)一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 N(t) N* A O t 圖2-1 曼斯費(fèi)爾德技術(shù)擴(kuò)散模型 3. 后發(fā)優(yōu)勢(shì)論 1962年亞歷山大格申克龍?jiān)凇敖?jīng)濟(jì)落后的歷史回顧”中提出?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)”是指后起國(guó)家在推動(dòng)工業(yè)化方面所擁有的由后起國(guó)家地位所致的特殊益處，這種益處既不是先進(jìn)國(guó)家所同樣能擁有的，也不是后進(jìn)國(guó)家通過自身努力創(chuàng)造的，而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后共生的，也常被稱作“后起之益或落后的有利性”等。后進(jìn)追趕先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型：強(qiáng)烈的趕超意識(shí)、采用“最優(yōu)做法”、避免走彎路、差距變?yōu)闄C(jī)會(huì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論意義：展示了

8、后起國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中趕超先進(jìn)國(guó)家的可能性和潛力，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的制定具有很深遠(yuǎn)的意義。 小結(jié)： 技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系理論，著重說明了技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，同時(shí)表明了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的必要性。 2.2 國(guó)際直接投資與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論 技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論 技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇理論 外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢 2.2.1技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論 1976 年英國(guó)里丁大學(xué)的巴克萊(P. J. Buck ley) 和卡森(M. Casson) 合著出版了跨國(guó)公司的未來一書，提出了跨國(guó)公司的內(nèi)部化理論。 主要內(nèi)容及理論意義：中間產(chǎn)品市場(chǎng)機(jī)制不完善，市場(chǎng)交易難以保證企業(yè)獲得最大限度利潤(rùn)，克服這些障礙需要付出極高的交易

9、費(fèi)用，因此，企業(yè)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中最好將技術(shù)貿(mào)易內(nèi)部化，分析了跨國(guó)公司內(nèi)部交易市場(chǎng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。 首次從企業(yè)組織發(fā)展的角度揭示了國(guó)際直接投資及其中的技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，其實(shí)質(zhì)是從跨國(guó)公司的利益出發(fā)，主張技術(shù)轉(zhuǎn)移的非公開化 。2.2.2技術(shù)轉(zhuǎn)移選擇理論 1976年，英國(guó)鄧寧教授(John Harry Dunning)在貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位與多國(guó)企業(yè)：折衷方法探索中提出了國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。把國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移看作是企業(yè)在某個(gè)生產(chǎn)周期對(duì)內(nèi)外條件加以選擇的結(jié)果，而不是技術(shù)產(chǎn)生后發(fā)展的內(nèi)在趨勢(shì)，因而在解釋國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制上就顯得不夠充分。 所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（O）內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)（I）區(qū)位優(yōu)勢(shì)（L）無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 商品出口 對(duì)

10、外直接投資 2.2.3外國(guó)直接投資的技術(shù)外溢是指外商直接投資客觀上將其產(chǎn)品技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、研發(fā)能力通過一定途徑滲透到東道國(guó)同行業(yè)或其他行業(yè)的企業(yè)，促進(jìn)相關(guān)企業(yè)技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新機(jī)制的動(dòng)態(tài)發(fā)育和人才培養(yǎng)，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、提高當(dāng)?shù)氐氖杖胨胶途蜆I(yè)層次。 技術(shù)轉(zhuǎn)移不是有意識(shí)設(shè)計(jì)產(chǎn)生的，而是在直接投資活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)的技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，是外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的表現(xiàn)。 小結(jié)： 外國(guó)直接投資過程中，技術(shù)可以通過跨國(guó)公司內(nèi)部化交易、外部許可交易、技術(shù)外溢等多種渠道實(shí)現(xiàn)跨國(guó)轉(zhuǎn)移。 2.3 國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論 技術(shù)差距理論 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品生命周期理論 技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制論2.3.1 技術(shù)差距理論 1）波哈技術(shù)差距論 20世紀(jì)60年

11、代美國(guó)學(xué)者波斯納和哈弗鮑爾提出。各國(guó)研究和開發(fā)投資不同，各國(guó)間技術(shù)存在差距。技術(shù)創(chuàng)新國(guó)通過多種途徑和方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。其他國(guó)家進(jìn)行研究開發(fā)模仿，或進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)。可見，技術(shù)差距的是進(jìn)行國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的前提，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)研究開發(fā)具有互補(bǔ)性。 創(chuàng)新國(guó)出口 創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn) T0 時(shí)間 T1 T2 T3 反應(yīng)時(shí)滯 模仿國(guó)出口 需求 掌握 時(shí)滯 時(shí)滯 模仿國(guó)生產(chǎn) 模仿時(shí)滯 模仿國(guó)生 產(chǎn)和出口 圖2-2 技術(shù)差距論示意圖創(chuàng)新國(guó)生產(chǎn)和出口 2）技術(shù)雙重差距論 20世紀(jì)80年代韓國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家金泳鎬提出 。從中心向外圍轉(zhuǎn)移技術(shù)，存在技術(shù)的轉(zhuǎn)移差距和技術(shù)的積累差距。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效，不僅取決于技術(shù)供方所提供的技術(shù)，還取決

12、于技術(shù)引進(jìn)方的消化吸收等基本能力和條件。不同國(guó)家利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成效存在差異性。2.3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品生命周期理論 技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品生命周期理論是從產(chǎn)品生命周期理論引申而來的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗農(nóng)(Raymond Vernon)于1966年在其產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易一文中對(duì)技術(shù)差距理論進(jìn)行了擴(kuò)展，提出產(chǎn)品生命周期理論（product cycle theory）。 主要結(jié)論及意義：產(chǎn)品的生命周期是指產(chǎn)品經(jīng)歷創(chuàng)新、成長(zhǎng)、成熟和衰退階段的全過程，以及伴隨這一過程的技術(shù)傳播、比較優(yōu)勢(shì)國(guó)際間轉(zhuǎn)移過程的統(tǒng)稱。不同國(guó)家產(chǎn)品周期發(fā)生的時(shí)間和過程不同，表現(xiàn)為技術(shù)上的差距，從而決定了產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)的變

13、化及國(guó)際貿(mào)易流向。 不僅動(dòng)態(tài)分析了技術(shù)變化使國(guó)際貿(mào)易模式變化的過程，而且也描述了實(shí)現(xiàn)新技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移的過程。表明技術(shù)成果在生產(chǎn)中有效應(yīng)用的時(shí)間是一定的。 凈出口 發(fā)展中國(guó)家 創(chuàng)新國(guó) 其他發(fā)達(dá)國(guó)家 時(shí)間 貿(mào)易開始 發(fā)達(dá)國(guó)家成 創(chuàng)新國(guó)家成 發(fā)展中國(guó)家 為凈出口國(guó) 為凈進(jìn)口國(guó) 成為凈出口國(guó)凈進(jìn)口 新產(chǎn)品階段 成熟階段 標(biāo)準(zhǔn)化階段 圖23技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品生命周期理論圖示 技術(shù)差距國(guó)際貿(mào)易模型 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼各國(guó)在產(chǎn)品檔次系列上有一個(gè)與其技術(shù)水平相適應(yīng)的位置，在生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新國(guó)出口創(chuàng)新產(chǎn)品并轉(zhuǎn)移技術(shù)，其他國(guó)家引進(jìn)技術(shù)并出口模仿產(chǎn)品。技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同技術(shù)等級(jí)的國(guó)家福利水平都會(huì)產(chǎn)生影響。 2

14、.3.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移論 齋藤優(yōu)，日本中央大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授，主要著作有：技術(shù)轉(zhuǎn)移論、技術(shù)開發(fā)論。 技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論 需求資源關(guān)系論 1）技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論 技術(shù)持有者利用新技術(shù)采取的國(guó)際生產(chǎn)方式可以是商品出口、直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，這三種形式是按照一定周期序列進(jìn)行的，是產(chǎn)品周期循環(huán)的內(nèi)在趨勢(shì)。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)新技術(shù)產(chǎn)生后的必然結(jié)果。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制：技術(shù)持有人的收益變化調(diào)節(jié)著產(chǎn)品出口、對(duì)外直接投資和對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓三種形式形成的周期循環(huán)。 2） 需求資源關(guān)系論 需求N(Needs)包括各領(lǐng)域、各層次的需求。資源R(Resources)包括技術(shù)、人才、資本、設(shè)備、信息等。一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)是受該國(guó)國(guó)民需求（N）和該國(guó)資

15、源（R）關(guān)系限制的，這種關(guān)系即NR關(guān)系。 一國(guó)及世界各國(guó)NR關(guān)系的不適應(yīng)性必須采取措施彌補(bǔ)。NR關(guān)系不適應(yīng)性有兩個(gè)解決途徑：技術(shù)開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。 技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移總是處于一種循環(huán)上升趨勢(shì)中，一國(guó)及世界經(jīng)濟(jì)在需求和資源的不斷適應(yīng)中發(fā)展，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制就是在這種NR關(guān)系的不斷循環(huán)互補(bǔ)中形成。 2.4 發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)技術(shù)的選擇理論 中間技術(shù)論 適用技術(shù)論技術(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范理論 2.4.1 中間技術(shù)論 1973年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒馬赫提出中間技術(shù)是指介于先進(jìn)技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)之間的技術(shù)。這種技術(shù)能夠適應(yīng)比較簡(jiǎn)單的環(huán)境，價(jià)格低廉，設(shè)備操作與生產(chǎn)方法簡(jiǎn)單，容易掌握，易于推廣，對(duì)原材料的依賴性很小，對(duì)市場(chǎng)的適應(yīng)性很強(qiáng)，人員易于培訓(xùn)，組織管理比較單純，因而適用于發(fā)展中國(guó)家。局限性：無助于縮小與世界先進(jìn)水平差距, 反而會(huì)擴(kuò)大。 2.4.2 適用技術(shù)論 1975年印度經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷迪（Amulya K.N.Reddy）提出。適用技術(shù)是指適用于一國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件現(xiàn)實(shí)、能夠促進(jìn)