量化趨勢策略契約型私募基金合同(XXXX版)

1、*量化化趨勢策策略2號號契約型型私募基基金基金合同同管理人：浙江*資產(chǎn)產(chǎn)管理有有限公司司托管人：*證券券股份有有限公司司認(rèn)購風(fēng)險險申明書書管理人XXX公司申申明：管理人將將恪盡職職守地管管理投資資人財產(chǎn)產(chǎn)，履行行誠實信信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉勉的義務(wù)務(wù)，但管管理人在在管理、運用或或處分財財產(chǎn)過程程中，可可能面臨臨風(fēng)險。一、根據(jù)據(jù)中華華人民共共和國合合同法(以下下簡稱合同法法)、中華華人民共共和國證證券法（以下下簡稱證券法法）、中華華人民共共和國證證券投資資基金法法（以以下簡稱稱基金金法）、私私募投資資基金監(jiān)監(jiān)督管理理暫行辦辦法、私募募投資基基金管理理人登記記和基金金備案辦辦法（試試行）及其他他相關(guān)法法

2、律法規(guī)規(guī)和行業(yè)業(yè)自律的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，特特此申明明如下風(fēng)風(fēng)險：（一）本本基金不不承諾保保本或最最低收益益，具有有較大投投資風(fēng)險險，適合合風(fēng)險識識別、評評估、承承受能力力較強(qiáng)的的合格投投資者。（二）投投資人應(yīng)應(yīng)以自己己合法所所有的資資金認(rèn)購購基金份份額，不不得非法法匯集他他人資金金參與本本基金。（三）管管理人按按基金文文件約定定管理、運用和和處分基基金財產(chǎn)產(chǎn)所產(chǎn)生生的風(fēng)險險，由基基金財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)。管理人人因違背背基金文文件約定定或因處處理基金金事務(wù)不不當(dāng)而造造成基金金財產(chǎn)損損失的，由管理理人以固固有財產(chǎn)產(chǎn)賠償；不足賠賠償時，由投資資人自擔(dān)擔(dān)。二、基于于證券類類投資的的高風(fēng)險險性，管管理人在在此向投投

3、資人特特別申明明如下風(fēng)風(fēng)險：（一）本本基金不不承諾保保證本金金安全或或最低收收益，具具有較大大投資風(fēng)風(fēng)險，在在最不利利的情況況下，投投資者可可能會虧虧損基金金本金。（二）投投資人已已充分了了解本基基金投資資理念和和投資策策略，并并出于對對本基金金管理人人/投資資管理人人的了解解和信任任。管理理人依據(jù)據(jù)法律法法規(guī)之規(guī)規(guī)定及基基金文件件約定獨獨立自主主地進(jìn)行行證券投投資決策策，并進(jìn)進(jìn)行基金金財產(chǎn)的的運用。本基金金的投資資建議及及投資決決策乃依依據(jù)證券券市場情情況相機(jī)機(jī)做出，并不能能保證基基金盈利利，由此此引致的的全部風(fēng)風(fēng)險將由由基金財財產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)。本基基金涉及及投資品品種的可可行性、真實性性及相關(guān)關(guān)

4、投資風(fēng)風(fēng)險由管管理人承承擔(dān)，托托管人和和外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)不承擔(dān)擔(dān)任何責(zé)責(zé)任。（三）管管理人、基金資資金托管管人及證證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)人等相相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)和人員員的過往往業(yè)績不不代表本本基金未未來運作作的實際際效果。（四）投投資人在在認(rèn)購本本基金前前，應(yīng)詳詳閱并準(zhǔn)準(zhǔn)確理解解基金文文件中關(guān)關(guān)于風(fēng)險險揭示的的全部內(nèi)內(nèi)容。在簽署本本申明書書和XXX基金金基金合合同（下稱“基金合合同”）前，投投資人應(yīng)應(yīng)仔細(xì)閱閱讀本申申明書、基金合合同及其其他基金金文件，謹(jǐn)慎做做出是否否簽署基基金合同同的決策策。投資資人在認(rèn)認(rèn)購風(fēng)險險申明書書上簽字字，即表表明已認(rèn)認(rèn)真閱讀讀并準(zhǔn)確確理解所所有基金金文件，承諾符符合基金金合同中中關(guān)于投

5、投資人資資格的要要求，并并愿意依依法承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的的基金投投資風(fēng)險險。投資人申申明：（一）投投資人已已詳閱并并準(zhǔn)確理理解本申申明書及及相關(guān)基基金文件件所提示示的風(fēng)險險，并自自愿承擔(dān)擔(dān)由上述述風(fēng)險引引致的全全部后果果。（二）投投資人承承諾：以以自己合合法所有有資金 萬元元人民幣幣（含認(rèn)認(rèn)/申購購費），認(rèn)購本本基金的的基金份份額，并并未非法法匯集他他人資金金參與本本基金。（三）管管理人已已履行了了風(fēng)險提提示義務(wù)務(wù)，投資資人已知知悉并接接受其提提示的所所有內(nèi)容容，并獨獨立做出出與管理理人簽署署（）字第第 號XX基金金基金合合同的的決定。投資人（簽章）： 基金金管理人人（蓋章章）：法定代表表人： 法法定

6、代表表人：201 年 月 日 2011 年年 月月 日日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc430681028 第一節(jié)前前言 PAGEREF _Toc430681028 h 2 HYPERLINK l _Toc430681029 第二節(jié)釋釋義 PAGEREF _Toc430681029 h 3 HYPERLINK l _Toc430681030 第三節(jié)聲聲明與承承諾 PAGEREF _Toc430681030 h 5 HYPERLINK l _Toc430681031 第四節(jié)基基金的基基本情況況 PAGEREF _Toc430681031 h 6 HYPERL

7、INK l _Toc430681032 第五節(jié)基基金份額額的初始始銷售 PAGEREF _Toc430681032 h 77 HYPERLINK l _Toc430681033 第六節(jié)基基金的備備案 PAGEREF _Toc430681033 h 9 HYPERLINK l _Toc430681034 第七節(jié)份份額的分分級 PAGEREF _Toc430681034 h 100 HYPERLINK l _Toc430681035 第八節(jié)基基金的申申購和贖贖回 PAGEREF _Toc430681035 h 111 HYPERLINK l _Toc430681036 第九節(jié)當(dāng)當(dāng)事人及及權(quán)利義義務(wù)

8、 PAGEREF _Toc430681036 h 122 HYPERLINK l _Toc430681037 第十節(jié)基基金份額額的登記記 PAGEREF _Toc430681037 h 15 HYPERLINK l _Toc430681038 第十一節(jié)節(jié)基金的的投資 PAGEREF _Toc430681038 h 116 HYPERLINK l _Toc430681039 第十二節(jié)節(jié)基金的的財產(chǎn) PAGEREF _Toc430681039 h 117 HYPERLINK l _Toc430681040 第十三節(jié)節(jié)劃款指指令的發(fā)發(fā)送、確確認(rèn)與執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc430681040 h

9、 199 HYPERLINK l _Toc430681041 第十四節(jié)節(jié)交易及及交收清清算安排排 PAGEREF _Toc430681041 h 22 HYPERLINK l _Toc430681042 第十五節(jié)節(jié)越權(quán)交交易 PAGEREF _Toc430681042 h 244 HYPERLINK l _Toc430681043 第十六節(jié)節(jié)基金財財產(chǎn)的估估值和會會計核算算 PAGEREF _Toc430681043 h 26 HYPERLINK l _Toc430681044 第十七節(jié)節(jié)基金的的費用與與稅收 PAGEREF _Toc430681044 h 331 HYPERLINK l _T

10、oc430681045 第十八節(jié)節(jié)基金的的收益分分配 PAGEREF _Toc430681045 h 355 HYPERLINK l _Toc430681046 第十九節(jié)節(jié)份額持持有人會會議 PAGEREF _Toc430681046 h 355 HYPERLINK l _Toc430681047 第二十節(jié)節(jié)信息披披露 PAGEREF _Toc430681047 h 388 HYPERLINK l _Toc430681048 第二十一一節(jié)風(fēng)險險揭示 PAGEREF _Toc430681048 h 339 HYPERLINK l _Toc430681049 第二十二二節(jié)基金金合同的的變更、終止與

11、與財產(chǎn)清清算 PAGEREF _Toc430681049 h 411 HYPERLINK l _Toc430681050 第二十三三節(jié)違約約責(zé)任及及糾紛解解決 PAGEREF _Toc430681050 h 444 HYPERLINK l _Toc430681051 第二十四四節(jié)基金金合同的的效力 PAGEREF _Toc430681051 h 445 HYPERLINK l _Toc430681052 第二十五五節(jié)其他他事項 PAGEREF _Toc430681052 h 446第一節(jié) 前言（一）訂訂立本合合同的依依據(jù)、目目的和原原則1、根據(jù)據(jù)中華華人民共共和國合合同法(以下下簡稱合同法法)

12、、中華華人民共共和國證證券法（以下下簡稱證券法法）、中華華人民共共和國證證券投資資基金法法（以以下簡稱稱基金金法）、私私募投資資基金監(jiān)監(jiān)督管理理暫行辦辦法、私募募投資基基金管理理人登記記和基金金備案辦辦法（試試行）及其他他相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和行業(yè)業(yè)自律的的有關(guān)規(guī)規(guī)定，本本合同三三方經(jīng)友友好協(xié)商商，在平平等、自自愿、互互利和誠誠實信用用的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，就就投資人人委托管管理人設(shè)設(shè)立基金金的相關(guān)關(guān)事宜達(dá)達(dá)成一致致意見，特訂立立本合同同，以茲茲信守。2、訂立立本基金金合同的的目的是是為了明明確投資資人、管管理人和和托管人人在特定定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)務(wù)過程中中的權(quán)利利、義務(wù)務(wù)及職責(zé)責(zé)，確保保委托財財產(chǎn)的安安全，

13、保保護(hù)當(dāng)事事人各方方的合法法權(quán)益。3、訂立立本基金金合同的的原則是是平等自自愿、誠誠實信用用、充分分保護(hù)本本合同各各方當(dāng)事事人的合合法權(quán)益益。（二）投投資人自自簽訂基基金合同同即成為為基金合合同的當(dāng)當(dāng)事人。在本合合同存續(xù)續(xù)期間，投資人人自全部部退出基基金之日日起，該該投資人人不再是是基金的的投資人人和基金金合同的的當(dāng)事人人。中國國證券投投資基金金業(yè)協(xié)會會接受本本合同的的備案并并不表明明其對基基金的價價值和收收益做出出實質(zhì)性性判斷或或保證，也不表表明投資資于基金金沒有風(fēng)風(fēng)險。第二節(jié) 釋義本合同除除非文義義另有所所指，下下列詞語語具有以以下含義義：私募基金金、本基金：指XXX基金。合格投資資者：達(dá)

14、達(dá)到規(guī)定定的資產(chǎn)產(chǎn)規(guī)?；蚧蛘呤杖肴胨?，并且具具備相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險險識別能能力和風(fēng)風(fēng)險承擔(dān)擔(dān)能力、其基金金份額認(rèn)認(rèn)購或首首次申購購金額不不低于規(guī)規(guī)定限額額的自然然人、機(jī)機(jī)構(gòu)。具具體標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)由相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)、本本合同及及中國證證監(jiān)會做做出規(guī)定定。基金投資資者、投投資人、委托人人、基金金份額持持有人：指投資資于本基基金的合合格投資資者，包包括自然然人投資資者、機(jī)機(jī)構(gòu)投資資者；基金本金金、基金金資金：指投資資人認(rèn)購購基金份份額時交交付的委委托資金金。 基金財產(chǎn)產(chǎn)：管理理人因承承諾基金金而取得得的財產(chǎn)產(chǎn)是基金金財產(chǎn)。管理人人因基金金財產(chǎn)的的管理、運用、處分或或者其它它情形而而取得的的財產(chǎn)，也歸入入基金財財

15、產(chǎn)。基金份額額：基金金項下所所有基金金受益權(quán)權(quán)劃分為為等額的的份額，每一份份基金受受益權(quán)為為一份基基金份額額。基金份額額凈值： T日日基金份份額凈值值T日日基金財財產(chǎn)凈值值T日日基金份份額總份份數(shù)（TT日為估估值日）?；鸱蓊~額累計凈凈值：基金份額額凈值和基金歷歷史上累累計份額額派息金金額之和和。開放日：指投資資人申購購或贖回回基金份份額的日日期。基金文件件：指本本基金合合同和認(rèn)認(rèn)購風(fēng)險險申明書書。管理人、投資管管理人：本基金金合同特特指XXX公司。托管人：指本基基金聘請請的基金金資金托托管人，即XXX證券股股份有限限公司。外包機(jī)構(gòu)構(gòu)：接受受基金管管理人委委托，根根據(jù)與其其簽訂的的金融外外包服

16、務(wù)務(wù)協(xié)議中中約定的的服務(wù)范范圍，為為本基金金提供基基金運營營服務(wù)的的機(jī)構(gòu)，本基金金的外包包機(jī)構(gòu)為為XX證券券股份有有限公司司。注冊登記記機(jī)構(gòu)：基金管管理人或或其委托托辦理私募募基金份份額注冊冊登記業(yè)業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)。本本基金的的注冊登登記機(jī)構(gòu)構(gòu)為XXX證券股股份有限限公司。托管資金金專用賬賬戶（簡簡稱“托托管賬戶戶”）：基金托托管人為為基金財財產(chǎn)在具具有基金金托管資資格的商商業(yè)銀行行開立的的銀行結(jié)結(jié)算賬戶戶，用于于基金財財產(chǎn)中現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的歸集集、存放放與支付付，該賬賬戶不得得存放其其他性質(zhì)質(zhì)資金。證券賬戶戶：根據(jù)據(jù)中國證證監(jiān)會有有關(guān)規(guī)定定和中國國證券登登記結(jié)算算有限責(zé)責(zé)任公司司（下稱稱“中國國結(jié)

17、算”）等相相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)的有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，由由基金托托管人為為基金財財產(chǎn)在中中國結(jié)算算上海分分公司、深圳分分公司開開設(shè)的證證券賬戶戶。證券交易易資金賬賬戶：基基金管理理人為基基金財產(chǎn)產(chǎn)在證券券經(jīng)紀(jì)機(jī)機(jī)構(gòu)下屬屬的證券券營業(yè)部部開立的的證券交交易資金金賬戶，用于基基金財產(chǎn)產(chǎn)證券交交易結(jié)算算資金的的存管、記載交交易結(jié)算算資金的的變動明明細(xì)以及及場內(nèi)證證券交易易清算。證券交交易資金金賬戶按按照“第第三方存存管”模式與與托管賬賬戶建立立一一對對應(yīng)關(guān)系系，由基基金托管管人通過過銀證轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬的方方式完成成資金劃劃付?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)總值：本基金金擁有的的各類有有價證券券、銀行行存款本本息及其其他資產(chǎn)產(chǎn)的價值值總和?；?/p>

18、金資產(chǎn)產(chǎn)估值：計算、評估基基金資產(chǎn)產(chǎn)和負(fù)債債的價值值，以確確定本基基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值和和基金份份額凈值值的過程程。募集期：指本基基金的初初始銷售售期限。存續(xù)期：指本基基金成立立至清算算之間的的期限。認(rèn)購：指指在募集集期間，基金投投資者按按照本合合同的約約定購買買本基金金份額的的行為。申購：指指在基金金開放日日，基金金投資者者按照本本合同的的規(guī)定購購買本基基金份額額的行為為。贖回：指指在基金金開放日日，基金金投資者者按照本本合同的的規(guī)定將將本基金金份額兌兌換為現(xiàn)現(xiàn)金的行行為。不可抗力力：指本本合同當(dāng)當(dāng)事人不不能預(yù)見見、不能能避免、不能克克服的客客觀情況況。第三節(jié) 聲明與與承諾（一）投投資人聲聲明委托

19、托財產(chǎn)為為其擁有有合法處處分權(quán)的的資產(chǎn)，保證委委托財產(chǎn)產(chǎn)的來源源及用途途符合國國家有關(guān)關(guān)規(guī)定，保證有有完全及及合法的的授權(quán)委委托管理理人和托托管人進(jìn)進(jìn)行委托托財產(chǎn)的的投資管管理和托托管業(yè)務(wù)務(wù)，保證證沒有任任何其他他限制性性條件妨妨礙管理理人和托托管人對對該委托托財產(chǎn)行行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且且該權(quán)利利不會為為任何其其他第三三方所質(zhì)質(zhì)疑；投投資人聲聲明已充充分理解解本合同同全文，了解相相關(guān)權(quán)利利、義務(wù)務(wù)，了解解法律法法規(guī)及所所投資基基金的風(fēng)風(fēng)險收益益特征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資資風(fēng)險，本委托托事項符符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策策程序的的要求；投資人人承諾其其向管理理人或銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供的的有關(guān)投投資目的的、投資資偏

20、好、投資限限制和風(fēng)風(fēng)險承受受能力等等基本情情況真實實、完整整、準(zhǔn)確確、合法法，不存存在任何何重大遺遺漏或誤誤導(dǎo)，前前述信息息資料如如發(fā)生任任何實質(zhì)質(zhì)性變更更，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時書書面告知知管理人人或銷售售機(jī)構(gòu)。投資人人承認(rèn)，管理人人、托管管人未對對委托財財產(chǎn)的收收益狀況況作出任任何承諾諾或擔(dān)保保。（二）管管理人保保證已通通過中國國證券投投資基金金業(yè)協(xié)會會登記。管理人人保證已已在簽訂訂本合同同前充分分地向投投資人說說明了有有關(guān)法律律法規(guī)和和相關(guān)投投資工具具的運作作市場及及方式，同時揭揭示了相相關(guān)風(fēng)險險；已經(jīng)經(jīng)了解投投資人的的風(fēng)險偏偏好、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知知能力和和承受能能力，對對投資人人的財務(wù)務(wù)狀況進(jìn)進(jìn)行了充充

21、分評估估。管理理人承諾諾按照恪恪盡職守守、誠實實信用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原原則管理理和運用用基金資資產(chǎn)，但但不保證證基金一一定盈利利，也不不保證最最低收益益。（三）托托管人承承諾依照照恪盡職職守、誠誠實信用用、謹(jǐn)慎慎勤勉的的原則安安全保管管基金財財產(chǎn)，并并履行本本合同約約定的其其他義務(wù)務(wù)。第四節(jié) 基金的的基本情情況（一）基基金的名名稱XX基金金。（二）運運作方式式封閉運作作。（三）投投資目標(biāo)標(biāo)本基金力力求在有有效控制制投資風(fēng)風(fēng)險的基基礎(chǔ)上，追求資資產(chǎn)的穩(wěn)穩(wěn)健增值值。（四）存存續(xù)期限限自本基金金成立之之日起22+1年年。根據(jù)據(jù)基金運運作實際際情況，經(jīng)管理理人，投投資人，托管人人一致同同意，基基金可提提

22、前結(jié)束束；合同同期滿前前1個月，經(jīng)投資資人、管管理人及及托管人人協(xié)商一一致可簽簽訂書面面的延期期協(xié)議。（五）初初始銷售售面值人民幣11.0000元。第五節(jié) 基金份份額的初初始銷售售（一）基基金份額額的初始始銷售期期間本基金初初始銷售售期間自自基金份份額發(fā)售售之日起起不超過過1個月月，初始始銷售的的具體時時間由管理人人根據(jù)相相關(guān)法律律法規(guī)以以及本基基金合同同的規(guī)定定確定。管理人人可與銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)協(xié)商決決定提前前終止初初始銷售售，并在在管理人人網(wǎng)站及及時公告告，視為為履行完完畢提前前終止初初始銷售售的程序序。（二）基基金份額額的銷售售方式本基金通通過管理理人及管管理人委委托的銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行銷銷售

23、。投資人認(rèn)認(rèn)購本基基金，必必須與管管理人和和托管人人簽訂基基金合同同，按銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的的方式足足額繳納納認(rèn)購款款項。認(rèn)認(rèn)購的具具體金額額和份額額以注冊冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)結(jié)果果為準(zhǔn)。（三）基基金份額額的銷售售對象委托投資資單個基基金初始始金額不不低于1100萬萬元人民民幣（不不含認(rèn)購購費），且能夠夠識別、判斷和和承擔(dān)相相應(yīng)投資資風(fēng)險的的自然人人、法人人和依法法成立的的組織或或中國證證監(jiān)會認(rèn)認(rèn)可的其其他特定定客戶。本基金的的投資人人不得超超過2000人。若法律律法規(guī)將將來另有有規(guī)定的的，從其其規(guī)定。（四）基基金份額額的認(rèn)購購和持有有限額投資人初初始認(rèn)購購金額不不低于人人民幣1100萬萬元（不

24、不含認(rèn)購購費），并可多多次認(rèn)購購，認(rèn)購購期間追追加委托托投資金金額應(yīng)為為10萬元元人民幣幣（不含含認(rèn)購費費）的整整數(shù)倍。（五）基基金份額額的認(rèn)購購費用本基金不不收取認(rèn)認(rèn)購費用用。（六）基基金份額額的計算算1、本基基金采用用金額認(rèn)認(rèn)購的方方式。認(rèn)認(rèn)購份額額的計算算方式如如下：凈認(rèn)購金金額認(rèn)認(rèn)購金額額/（11+認(rèn)購購費率）認(rèn)購費用用凈認(rèn)認(rèn)購金額額認(rèn)購購費率認(rèn)購份額額凈認(rèn)認(rèn)購金額額份額額初始面面值2、認(rèn)購購金額的的有效份份額的計計算保留留到小數(shù)數(shù)點后22位，小小數(shù)點22位以后后的部分分舍去，由此誤誤差產(chǎn)生生的收益益或者損損失由基基金財產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)。（七）初初始銷售售期間的的認(rèn)購程程序1、認(rèn)購購程序。投資

25、人人辦理認(rèn)認(rèn)購業(yè)務(wù)務(wù)時應(yīng)提提交的文文件和辦辦理手續(xù)續(xù)、辦理理時間、處理規(guī)規(guī)則等在在遵守本本合同規(guī)規(guī)定的前前提下，以各銷銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的具體體規(guī)定為為準(zhǔn)。2、認(rèn)購購申請的的確認(rèn)。認(rèn)購申申請受理理完成后后，不得得撤銷。銷售網(wǎng)網(wǎng)點受理理認(rèn)購申申請并不不表示對對該申請請成功的的確認(rèn)，而僅代代表銷售售網(wǎng)點確確實收到到了認(rèn)購購申請。認(rèn)購申申請采取取時間優(yōu)優(yōu)先的原原則進(jìn)行行確認(rèn)，在同一一時間接接收的認(rèn)認(rèn)購申請請，按照照金額優(yōu)優(yōu)先的原原則進(jìn)行行確認(rèn)。申請是是否有效效應(yīng)以注注冊登記記機(jī)構(gòu)的的確認(rèn)并并且基金金合同生生效為準(zhǔn)準(zhǔn)。投資資人應(yīng)在在本合同同生效后后到各銷銷售網(wǎng)點點查詢最最終確認(rèn)認(rèn)情況和和有效認(rèn)認(rèn)購份額額。遇特

26、特殊情況況可由投投資人、管理人人協(xié)商處處理。（八）初初始銷售售期間客客戶資金金的管理理基金份額額初始銷銷售期間間，管理理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)將初始始銷售期期間客戶戶的資金金存入專專門賬戶戶。在基金金初始銷銷售行為為結(jié)束之之前，任任何機(jī)構(gòu)構(gòu)和個人人不得動動用。（九）基基金初始始銷售資資金利息息的處理理方式投資人認(rèn)認(rèn)購金額額（不含含認(rèn)購費費）在初初始銷售售期間產(chǎn)產(chǎn)生的利利息在基基金合同同生效后后計入基基金資產(chǎn)產(chǎn)。投資人認(rèn)認(rèn)購金額額（不含含認(rèn)購費費）在初初始銷售售期間產(chǎn)產(chǎn)生的利利息在基基金合同同生效后后折算為為基金份份額歸投投資人所所有，其其中利息息轉(zhuǎn)份額額的具體體數(shù)額以以注冊登登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的記錄錄為準(zhǔn)。（十）認(rèn)

27、認(rèn)購資金金的交付付管理人不不接受現(xiàn)現(xiàn)金認(rèn)購購，投資資者須從從在中國國境內(nèi)銀銀行開立立的自有有銀行賬賬戶劃款款至基金金的募集集賬戶。投資人人劃款時時需在備備注中注注明認(rèn)購購的產(chǎn)品品名稱。基金的募募集賬戶戶信息如如下：戶名： XX基金金XX募集集專戶賬號：開戶行：基金資金金自到達(dá)達(dá)托管賬賬戶之日日至基金金成立日日期間的的活期存存款利息息，歸屬屬于基金金財產(chǎn)。第六節(jié) 基金的的備案（一）基基金備案案的條件件初始銷售售期限屆屆滿，管管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自初初始銷售售期限屆屆滿之日日起200個工作作日內(nèi)到中國證券投投資基金金業(yè)協(xié)會會辦理相相關(guān)備案案手續(xù)?？蛻糍Y資料表應(yīng)應(yīng)包括投投資人名名稱、投投資人身身份證明明文件

28、號號碼、通通訊地址址、聯(lián)系系電話、參與基基金的金金額和其其他信息息。（二）基基金成立立本基金符符合基金金成立條條件的，所有募募集資金金到達(dá)托托管賬戶戶當(dāng)日，為本基基金的起起始運作作日，產(chǎn)產(chǎn)品成立立。如管管理人對對此做調(diào)調(diào)整的，需向托托管人出出具起始始運作通通知書。（三）基基金初始始銷售失失敗的處處理1、初始始銷售期期限屆滿滿，不符符合基金金合同生生效條件件的，則則本基金金初始銷銷售失敗敗。2、基金金初始銷銷售失敗敗的，管管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)下列責(zé)責(zé)任：（1）以以其固有有財產(chǎn)承承擔(dān)因銷銷售行為為而產(chǎn)生生的債務(wù)務(wù)和費用用；（2）在在初始銷銷售期屆屆滿后330日內(nèi)內(nèi)返還投投資人已已繳納的的款項，并加計

29、計銀行同同期活期期存款利利息。第七節(jié) 份額的的分級（一）分分級概述述本基金不不設(shè)分級級。（二）本本基金份份額凈值值計算T日基金金份額凈凈值NAAVTT日基金金資產(chǎn)凈凈值TT日基金金份額總總數(shù)基金份額額凈值的的計算，保留到到小數(shù)點點后3位位，小數(shù)數(shù)點后第第4位四舍舍五入，由此產(chǎn)產(chǎn)生的誤誤差計入入基金財產(chǎn)產(chǎn)。管理理人可根根據(jù)實際際情況，經(jīng)托管管人同意意后，修修改基金金份額凈凈值計算算的小數(shù)數(shù)點后保保留位數(shù)數(shù)。第八節(jié) 基金的的申購和和贖回（一）本本基金存存續(xù)期內(nèi)內(nèi)全封閉閉運作，不接受受投資人人的申購購和贖回回申請。（二）非非交易過過戶1、管理理人及注注冊登記記機(jī)構(gòu)只只受理繼繼承、捐捐贈、司司法強(qiáng)制制

30、執(zhí)行和和經(jīng)注冊冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可可的其他他情況下下的非交交易過戶戶。其中中：“繼繼承”是是指投資資人死亡亡，其持持有的基基金份額額由其合合法的繼繼承人繼繼承；“捐贈”是指投投資人將將其合法法持有的的基金份份額捐贈贈給福利利性質(zhì)的的基金會會或社會會團(tuán)體的的情形；“司法法強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行”是是指司法法機(jī)構(gòu)依依據(jù)生效效司法文文書將投投資人持持有的基基金份額額強(qiáng)制劃劃轉(zhuǎn)給其其他自然然人、法法人、社社會團(tuán)體體或其他他組織的的情形。2、辦理理非交易易過戶業(yè)業(yè)務(wù)必須須提供注注冊登記記機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的相相關(guān)資料料。符合合條件的的非交易易過戶申申請自申申請受理理日起22個月內(nèi)內(nèi)辦理；申請人人按注冊冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)

31、繳納過過戶費用用。（三）基基金份額額的轉(zhuǎn)讓讓基金份額額經(jīng)管理理人書面面同意后后，可以以以法律律、法規(guī)規(guī)允許的的方式進(jìn)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓讓，但份份額轉(zhuǎn)讓讓之后不不能出現(xiàn)現(xiàn)任一投投資人持持有的基基金份額額少于1100萬萬份的情情形。相相關(guān)資金金的劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)通過募募集賬戶戶實現(xiàn)，注冊登登記機(jī)構(gòu)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓讓資金的的劃轉(zhuǎn)承承擔(dān)操作作義務(wù)和和監(jiān)管義義務(wù)。注注冊登記記機(jī)構(gòu)完完成份額額注冊登登記變更更。基金金份額的的轉(zhuǎn)讓行行為不影影響收益益計算的的連續(xù)性性。注冊登記記機(jī)構(gòu)向向份額受受讓方按按每筆轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的基基金份額額發(fā)行面面值的00.055%收取取過戶費費，但單單次轉(zhuǎn)讓讓交易需需繳納的的轉(zhuǎn)讓費費金額不不高于人人民幣110000

32、元。第九節(jié) 當(dāng)事人人及權(quán)利利義務(wù)（一）投投資人1、投資資人概況況投資人情情況見合合同簽署署頁的“投資人人”。每份基金金份額具具有同等等的合法法權(quán)益。2、投資資人的權(quán)權(quán)利除法律、法規(guī)及及本合同同其他條條款約定定的權(quán)利利外，投投資人還還享有下下列權(quán)利利：（1）有有權(quán)了解解基金資資金的管管理、運運用、處處分及收收支情況況，并有有權(quán)要求求管理人人做出說說明，但但投資人人行使上上述權(quán)利利以不影影響管理理人正常常管理和和運作基基金財產(chǎn)產(chǎn)為限；（2）管管理人違違反基金金目的處處分基金金財產(chǎn)或或管理、運用、處分基基金財產(chǎn)產(chǎn)有重大大過失的的，投資資人有權(quán)權(quán)申請人人民法院院解任管管理人；（3）法法律、法法規(guī)規(guī)定定

33、的其他他權(quán)利。3、投資資人的義義務(wù)除法律、法規(guī)及及本合同同其他條條款約定定的義務(wù)務(wù)外，投投資人還還應(yīng)履行行下列義義務(wù)：（1）按按本合同同約定及及時交付付基金資資金；（2）保保證所交交付的資資金來源源合法，且為其其合法可可支配財財產(chǎn)；（3）基基金存續(xù)續(xù)期內(nèi)，投資人人對管理理人的委委托是不不可撤銷銷或解除除的，投投資人不不得提取取、劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)基金賬賬戶的資資金，不不得辦理理轉(zhuǎn)托管管，不得得轉(zhuǎn)移基基金財產(chǎn)產(chǎn)；（4）投投資人不不得要求求管理人人通過非非法方式式或手段段管理基基金財產(chǎn)產(chǎn)以獲取取利益，不得通通過基金金方式達(dá)達(dá)到非法法目的；（5）法法律、法法規(guī)規(guī)定定的其他他義務(wù)。（二）管管理人1、管理理人概況況

34、名稱：XXX公司司住所：通訊地址址：郵政編碼碼：51180000法定代表表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話話：2、管理理人的權(quán)權(quán)利除法律、法規(guī)及及本合同同其他條條款約定定的權(quán)利利外，管管理人還還享有下下列權(quán)利利：（1）管管理人享享有按本本合同約約定收取取基金報報酬的權(quán)權(quán)利，管管理人可可從基金金財產(chǎn)中中直接扣扣收管理理人到期期應(yīng)收的的基金報報酬；（2）管管理人享享有按基基金文件件約定管管理、運運用和處處分基金金財產(chǎn)的的權(quán)利；（3）法法律、法法規(guī)規(guī)定定的其他他權(quán)利。3、管理理人的義義務(wù)除法律、法規(guī)及及本合同同其他條條款約定定的義務(wù)務(wù)外，管管理人還還應(yīng)履行行下列義義務(wù)：（1）管管理人應(yīng)應(yīng)嚴(yán)格按按基金文文件約定定

35、，履行行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管管理的義義務(wù)；（2）管管理人因因違反基基金文件件約定管管理、運運用基金金財產(chǎn)致致使基金金財產(chǎn)遭遭受損失失的，管管理人應(yīng)應(yīng)予以賠賠償；未未賠償?shù)牡模芾砝砣瞬坏玫靡笾еЦ痘鸾鸸芾碣M費和業(yè)績績報酬；（3）管管理人應(yīng)應(yīng)按法律律、法規(guī)規(guī)之規(guī)定定及本基基金合同同約定進(jìn)進(jìn)行信息息披露，并保證證所披露露信息的的真實性性、準(zhǔn)確確性和完完整性；（4）管管理人應(yīng)應(yīng)按基金金文件約約定向基基金投資資人分配配基金財財產(chǎn)；（5）管管理人應(yīng)應(yīng)妥善托托管基金金業(yè)務(wù)交交易的完完整記錄錄、原始始憑證及及材料，保存期期限為基基金終止止日起不不低于法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的的最低年年限；（6）法法律、法法

36、規(guī)規(guī)定定的其他他義務(wù)。（三）托托管人1、托管管人概況況名稱：招招商證券券股份有有限公司司辦公地址址：深圳圳市福田田區(qū)益田田路江蘇蘇大廈338-445層郵政編碼碼：51180226注冊資本本：588億元存續(xù)期間間：持續(xù)續(xù)經(jīng)營法定代表表人：宮宮少林電話：007555-26695111111網(wǎng)站：hhttpp:/2、托管管人的權(quán)權(quán)利（1）依依照本合合同的規(guī)規(guī)定，及及時、足足額獲得得資產(chǎn)托托管費。（2）根根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)及本本合同規(guī)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督及查查詢管理理人對基基金財產(chǎn)產(chǎn)的投資資運作，發(fā)現(xiàn)管管理人的的投資或或清算指指令違反反法律、行政法法規(guī)、中中國證監(jiān)監(jiān)會的規(guī)規(guī)定或者者本合同同約定的的，有權(quán)權(quán)要

37、求其其改正或或拒絕執(zhí)執(zhí)行；對對于管理理人違反反本合同同或有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定定的行為為，對基基金財產(chǎn)產(chǎn)及其他他當(dāng)事人人的利益益造成重重大損失失的情形形，有權(quán)權(quán)報告中中國證監(jiān)監(jiān)會并采采取必要要措施。（3）根根據(jù)本合合同的規(guī)規(guī)定，依依法保管管基金財財產(chǎn)。（4）托托管人有有權(quán)提出出解除托托管職責(zé)責(zé)終止本本合同，但需提提前一個個月告知知管理人人。（5）國國家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合合同規(guī)定定的其他他權(quán)利。3、托管管人的義義務(wù)（1）安安全保管管基金財財產(chǎn)。（2）設(shè)設(shè)立專門門的資產(chǎn)產(chǎn)托管部部門，具具有符合合要求的的營業(yè)場場所，配配備足夠夠的、合合格的熟熟悉資產(chǎn)產(chǎn)托管業(yè)業(yè)務(wù)的專專職人員員，負(fù)責(zé)責(zé)

38、財產(chǎn)托托管事宜宜。（3）除除依據(jù)法法律法規(guī)規(guī)、本合合同及其其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外外，不得得為托管管人及任任何第三三人謀取取利益，不得委委托第三三人托管管基金財財產(chǎn)。（4）按按規(guī)定開開設(shè)和注注銷基金金的資金金賬戶和和證券賬賬戶等投投資所需需賬戶。（5）復(fù)復(fù)核基金金份額凈凈值，復(fù)核管管理人編編制的基基金財產(chǎn)產(chǎn)的投資資報告，并出具具書面意意見。（6）編編制基金金的年度度托管報報告。（7）按按照本合合同的約約定，根根據(jù)管理理人的投投資指令令，及時時辦理清清算、交交割事宜宜。（8）根根據(jù)法律律法規(guī)及及監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定定，保存存基金資資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活活動有關(guān)關(guān)的合同同、協(xié)議議、憑證證等文件件資料。（9）保

39、保守商業(yè)業(yè)秘密，不得向向任何第第三方泄泄露基金金的投資資基金、投資意意向等，但法律律法規(guī)、本合同同及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)另另有要求求的除外外。（10）國家有有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)規(guī)定的其其他義務(wù)務(wù)。第十節(jié) 基金份份額的登登記（一）本本基金份份額的注注冊登記記業(yè)務(wù)指指本基金金的登記記、存管管、清算算和交收收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)內(nèi)容包括括投資人人賬戶管管理、份份額注冊冊登記、清算及及交易確確認(rèn)、收收益分配配、建立立并保管管基金客客戶資料料表等。（二）注注冊登記記機(jī)構(gòu)的的職責(zé)1、建立立和保管管投資人人賬戶資資料、交交易資料料、基金金客戶資資料表等等，并將將客戶資資料表提提供給管管理人。2、配備備足夠的

40、的專業(yè)人人員辦理理本基金金的注冊冊登記業(yè)業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格格按照法法律法規(guī)規(guī)和本基基金合同同規(guī)定的的條件辦辦理本基基金的注注冊登記記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格格按照法法律法規(guī)規(guī)和本基基金合同同規(guī)定計計算業(yè)績績報酬，并提供供交易信信息和計計算過程程明細(xì)給給管理人人。5、保管管基金客客戶資料料表及相相關(guān)的參參與和退退出等業(yè)業(yè)務(wù)記錄錄不低于于法律法法規(guī)規(guī)定定的最低低年限。6、對投投資人的的賬戶信信息負(fù)有有保密義義務(wù)，因因違反該該保密義義務(wù)對投投資人、管理人人、托管管人或基基金帶來來的損失失，須承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的賠償償責(zé)任，但司法法強(qiáng)制檢檢查及按按照法律律法規(guī)的的規(guī)定進(jìn)進(jìn)行披露露的情形形除外。7、按照照本基金金合同，為投

41、資資人辦理理非交易易過戶等等業(yè)務(wù)，提供基基金收益益分配等等其他必必要的服服務(wù)。8、在法法律法規(guī)規(guī)允許的的范圍內(nèi)內(nèi)，制定定和調(diào)整整注冊登登記業(yè)務(wù)務(wù)的相關(guān)關(guān)規(guī)則。9、法律律法規(guī)規(guī)規(guī)定及本本合同約約定的其其他職責(zé)責(zé)。第十一節(jié)節(jié) 基金金的投資資（一）投投資目標(biāo)標(biāo)通過實施施本基金金，投資資人將合合法自有有資金委委托給管管理人，由管理理人對基基金資金金進(jìn)行集集中管理理、運用用或處分分，從而而為投資資人獲取取基金收收益。（二）投投資范圍圍本基金直直接投資資于國內(nèi)內(nèi)外依法上上市的股股票、外外匯、期期貨、國國債、金金融債、企業(yè)債債、央行行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支支持證券券以及其其他金融融工具。（三）投投

42、資政策策的變更更如法律法法規(guī)和監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)以后允允許本基基金投資資其他證證券市場場或者其其他品種種，經(jīng)與與托管人人協(xié)商一一致，管管理人在在經(jīng)與投投資人書書面同意意的情況況下，可可相應(yīng)調(diào)調(diào)整本基基金的投投資范圍圍和投資資限制規(guī)規(guī)定。（四）投投資禁止止行為本基金財財產(chǎn)禁止止從事下下列行為為：1、承銷銷證券；2、違反反規(guī)定向向他人貸貸款或提提供擔(dān)保保；3、從事事承擔(dān)無無限責(zé)任任的投資資；4、利用用基金資資產(chǎn)為基基金投資資人之外外的任何何第三方方謀取不不正當(dāng)利利益、進(jìn)進(jìn)行利益益輸送；5、從事事內(nèi)幕交交易、操操縱證券券價格及及其他不不正當(dāng)?shù)牡淖C券交交易活動動；6、法律律法規(guī)、中國證證監(jiān)會以以及本合合同規(guī)

43、定定禁止從從事的其其他行為為。（五）投投資人或或其授權(quán)權(quán)代理人人行使基基金財產(chǎn)產(chǎn)投資于于證券所所產(chǎn)生的的權(quán)利的的原則及及方法: 1、不謀謀求對上上市公司司的控股股, 不不參與所所投資上上市公司司的經(jīng)營營管理；2、有利利于基金金財產(chǎn)的的安全與與增值；管理人按按照國家家有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定定代表投投資人獨獨立行使使股東權(quán)權(quán)利, 保護(hù)投投資人的的利益。（六）其其他本基金進(jìn)進(jìn)行投資資時，管管理人可可以以管管理人的的名義代代表基金金與投資資方簽訂訂投資協(xié)協(xié)議，管管理人應(yīng)應(yīng)在各類類投資協(xié)協(xié)議中明明確是代代表本基基金投資資；投資資協(xié)議為為格式文文本無法法修改的的，管理理人應(yīng)與與各投資資主體，包括但但不限于

44、于委貸銀銀行、信信托公司司、標(biāo)的的企業(yè)、交易對對手方等等擬定補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議議或說明明函，明明確原投投資協(xié)議議與本基基金的直直接關(guān)系系。無法法提供以以上合規(guī)規(guī)投資協(xié)協(xié)議、補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議議或說明明函的，托管人人有權(quán)拒拒絕執(zhí)行行投資劃劃款指令令。由此此造成的的損失由由管理人人負(fù)責(zé)。第十二節(jié)節(jié) 基金金的財產(chǎn)產(chǎn)（一）基基金財產(chǎn)產(chǎn)的保管管與處分分1、基金金財產(chǎn)獨獨立于管管理人、托管人人的固有有財產(chǎn)，并由托托管人保保管。管管理人、托管人人不得將將基金財財產(chǎn)歸入入其固有有財產(chǎn)。2、除本本條第33款規(guī)定定的情形形外，管管理人、托管人人因基金金財產(chǎn)的的管理、運用或或者其他他情形而而取得的的財產(chǎn)和和收益歸歸入基金金財產(chǎn)。3

45、、管理理人、托托管人可可以按本本合同的的約定收收取管理理費、托托管費以以及本合合同約定定的其他他費用。管理人人、托管管人以其其固有財財產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)法律責(zé)責(zé)任，其其債權(quán)人人不得對對基金財財產(chǎn)行使使請求凍凍結(jié)、扣扣押和其其他權(quán)利利。管理理人、托托管人因因依法解解散、被被依法撤撤銷或者者被依法法宣告破破產(chǎn)等原原因進(jìn)行行清算的的，基金金財產(chǎn)不不屬于其其清算財財產(chǎn)。4、基金金財產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債債權(quán)不得得與不屬屬于基金金財產(chǎn)本本身的債債務(wù)相互互抵消。非因基基金財產(chǎn)產(chǎn)本身承承擔(dān)的債債務(wù)，管管理人、托管人人不得主主張其債債權(quán)人對對基金財財產(chǎn)強(qiáng)制制執(zhí)行。上述債債權(quán)人對對基金財財產(chǎn)主張張權(quán)利時時，管理理人、托托管人應(yīng)應(yīng)明

46、確告告知基金金財產(chǎn)的的獨立性性。（二）基基金財產(chǎn)產(chǎn)相關(guān)賬賬戶的開開立和管管理1、托管管賬戶的的開設(shè)和和管理（1）托托管人應(yīng)應(yīng)負(fù)責(zé)本本基金有有關(guān)的銀銀行賬戶戶的開設(shè)設(shè)和管理理，管理理人應(yīng)配配合托管管人辦理理開立賬賬戶事宜宜并提供供相關(guān)資資料。（2）托托管人在在商業(yè)銀銀行代理理開設(shè)托托管賬戶戶，保管管基金的的銀行存存款。該該賬戶的的開設(shè)和和管理由由托管人人負(fù)責(zé)，本基金金的一切切貨幣收收支活動動，包括括但不限限于投資資、支付付退出金金額、支支付基金金收益、收取參參與款，均需通通過該賬賬戶進(jìn)行行。管理理人在確確定托管管賬戶名名稱時應(yīng)應(yīng)考慮滿滿足三方方存管、銀行間間市場開開戶要求求等需要要。（3）托托管

47、賬戶戶的開立立和使用用，限于于滿足開開展托管管業(yè)務(wù)的的需要。托管人人和管理理人不得得假借本本基金的的名義開開立其他他任何銀銀行賬戶戶；亦不不得使用用本基金金的任何何銀行賬賬戶進(jìn)行行本基金金業(yè)務(wù)以以外的活活動。（4）托托管賬戶戶的管理理應(yīng)符合合人民民幣銀行行結(jié)算賬賬戶管理理辦法、現(xiàn)現(xiàn)金管理理暫行條條例、支付付結(jié)算辦辦法和和中國人人民銀行行利率管管理的有有關(guān)規(guī)定定以及其其他有關(guān)關(guān)規(guī)定。2、其他他賬戶的的開設(shè)和和管理因業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展而需需要開立立的其他他賬戶，應(yīng)由托托管人或或管理人人根據(jù)有有關(guān)法律律法規(guī)的的規(guī)定開開立。新新賬戶按按有關(guān)規(guī)規(guī)則管理理并使用用。因投投資運作作而需要要開立的的其他賬賬戶，由由托

48、管人人或管理理人根據(jù)據(jù)有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)或注冊冊機(jī)構(gòu)的的規(guī)定開開立。如如該賬戶戶是以管管理人名名義開立立，由管管理人負(fù)負(fù)責(zé)開立立的，管管理人應(yīng)應(yīng)保證該該賬戶專?？顚Ｓ糜?，可聘聘請資金金監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)對該該賬戶的的資金劃劃付進(jìn)行行監(jiān)管。相應(yīng)的的投資回回款及收收益，也也由管理理人負(fù)責(zé)責(zé)及時原原路劃回回托管賬賬戶，已已聘請資資金監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的的，管理理人應(yīng)配配合資金金監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)完成成投資回回款的劃劃付。管管理人開開立此類類賬戶后后需及時時通知托托管人。3、對于于非由托托管人管管理的賬賬戶，托托管人不不承擔(dān)保保管職責(zé)責(zé)。第十三節(jié)節(jié) 劃款款指令的的發(fā)送、確認(rèn)與與執(zhí)行（一）交交易清算算授權(quán)管理人應(yīng)應(yīng)事先向向托管人

49、人提供書書面劃款款指令（以下稱稱“劃款款指令”），指指定有權(quán)權(quán)向托管管人發(fā)送送劃款指指令的被被授權(quán)人人員，包包括被授授權(quán)人的的名單、權(quán)限、預(yù)留印印鑒和簽簽章樣本本。劃款款指令應(yīng)應(yīng)加蓋管管理人公公司公章章并注明明生效時時間。（二）劃劃款指令令的內(nèi)容容劃款指令令是在管管理基金金財產(chǎn)時時，管理理人向托托管人發(fā)發(fā)出的資資金劃撥撥及其他他款項支支付的指指令。管管理人發(fā)發(fā)給托管管人的指指令應(yīng)寫寫明款項項事由、到賬時時間、金金額、收收款賬戶戶信息等等，加蓋蓋預(yù)留印印鑒并由由被授權(quán)權(quán)人簽章章。本基基金財產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行的的證券交交易所內(nèi)內(nèi)的證券券投資不不需要管管理人發(fā)發(fā)送劃款款指令，托管人人以中國國證券登登記結(jié)算算有

50、限責(zé)責(zé)任公司司發(fā)送的的交收數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行行處理。（三）劃劃款指令令的發(fā)送送、確認(rèn)認(rèn)和執(zhí)行行的時間間和程序序指令由“劃款指指令”確確定的有有權(quán)發(fā)送送人（下下稱“被被授權(quán)人人”）代代表管理理人用傳傳真方式式或其他他托管人人和管理理人認(rèn)可可的方式式向托管管人發(fā)送送。管理理人有義義務(wù)在發(fā)發(fā)送指令令后與托托管人以以錄音電電話的方方式進(jìn)行行確認(rèn)。傳真以以獲得收收件人（托管人人）確認(rèn)認(rèn)該指令令已成功功接收之之時視為為送達(dá)收收件人（托管人人）。因因管理人人未能及及時與托托管人進(jìn)進(jìn)行指令令確認(rèn)，致使資資金未能能及時清清算所造造成的損損失，托托管人不不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。托托管人依依照“劃劃款指令令”規(guī)定定的方法法對指令令進(jìn)

51、行表表面審慎慎驗證確確認(rèn)指令令有效后后，方可可執(zhí)行指指令。對于被授授權(quán)人依依照“劃劃款指令令”發(fā)出出的指令令，管理理人不得得否認(rèn)其其效力。管理人人應(yīng)按照照相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)以及本本合同的的規(guī)定，在其合合法的經(jīng)經(jīng)營權(quán)限限和交易易權(quán)限內(nèi)內(nèi)發(fā)送劃劃款指令令，發(fā)送送人應(yīng)按按照其授授權(quán)權(quán)限限發(fā)送劃劃款指令令。管理理人在發(fā)發(fā)送指令令時，應(yīng)應(yīng)為托管管人留出出執(zhí)行指指令所必必需的時時間。如如投資管管理人要要求當(dāng)天天某一時時點到賬賬，則交交易結(jié)算算指令需需提前22個工作作小時發(fā)發(fā)送。管管理人在在上述截截止時間間之后發(fā)發(fā)送的劃劃款指令令，托管管人盡力力配合執(zhí)執(zhí)行，但但不保證證劃款成成功。由由管理人人原因造造成的指指

52、令傳輸輸不及時時、未能能留出足足夠劃款款所需時時間，致致使資金金未能及及時清算算所造成成的損失失由管理理人承擔(dān)擔(dān)。托管人收收到劃款款指令后后，應(yīng)根根據(jù)本協(xié)協(xié)議約定定，審核核管理人人的劃款款指令。托管人人對劃款款指令以以及管理理人提交交的與劃劃款指令令相關(guān)的的所有材材料進(jìn)行行表面一一致性審審核。托管人應(yīng)應(yīng)對下列列內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行審核核：一是是劃款指指令要素素、印鑒鑒和簽名名是否正正確完整整；二是是劃款指指令金額額與指令令附件投投資協(xié)議議等證明明文件中中約定的的投資金金額一致致。三是是劃款指指令中的的收款賬賬戶信息息與指令令附件投投資協(xié)議議等證明明文件中中約定的的收款賬賬戶信息息一致（若有）。若指指令附

53、件件投資協(xié)協(xié)議未約約定收款款賬戶信信息的，劃款指指令中的的收款戶戶名應(yīng)與與本協(xié)議議約定的的投資方方向一致致。管理理人向托托管人出出具投資資基金等等品種的的指令時時，須提提供合合同等等投資品品種的投投資協(xié)議議。上述述材料應(yīng)應(yīng)加蓋管管理人印印章。管管理人應(yīng)應(yīng)保證以以上所提提供的作作為劃款款依據(jù)的的文件資資料的真真實、有有效、完完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合合法，沒沒有任何何重大遺遺漏或誤誤導(dǎo)；托托管人對對此類文文件資料料的真實實性和有有效性不不作實質(zhì)質(zhì)性判斷斷。托管人收收到管理理人發(fā)送送的指令令后，應(yīng)應(yīng)對傳真真劃款指指令進(jìn)行行形式審審查，驗驗證指令令的書面面要素是是否齊全全、審核核印鑒和和簽名是是否和預(yù)預(yù)留印鑒

54、鑒和簽名名樣本相相符，復(fù)復(fù)核無誤誤后應(yīng)在在規(guī)定期期限內(nèi)及及時執(zhí)行行，不得得延誤。若存在在異議或或不符，托管人人立即與與管理人人指定人人員進(jìn)行行電話聯(lián)聯(lián)系和溝溝通，暫暫停指令令的執(zhí)行行并要求求管理人人重新發(fā)發(fā)送經(jīng)修修改的指指令。托托管人可可以要求求管理人人傳真提提供相關(guān)關(guān)交易憑憑證、合合同或其其他有效效會計資資料，以以確保托托管人有有足夠的的資料來來判斷指指令的有有效性。托管人人待收齊齊相關(guān)資資料并判判斷指令令有效后后重新開開始執(zhí)行行指令。管理人人應(yīng)在合合理時間間內(nèi)補(bǔ)充充相關(guān)資資料，并并給托管管人執(zhí)行行指令預(yù)預(yù)留必要要的執(zhí)行行時間。管理人向向托管人人下達(dá)指指令時，應(yīng)確保保本基金金銀行賬賬戶有足足

55、夠的資資金余額額，對管管理人在在沒有充充足資金金的情況況下向托托管人發(fā)發(fā)出的指指令，托托管人可可不予執(zhí)執(zhí)行，并并立即通通知管理理人，托托管人不不承擔(dān)因因為不執(zhí)執(zhí)行該指指令而造造成損失失的責(zé)任任。管理人應(yīng)應(yīng)將銀行行間同業(yè)業(yè)拆借中中心的成成交通知知單加蓋蓋印鑒或或簽名后后傳真給給托管人人。在本本基金財財產(chǎn)申購購/認(rèn)購購開放式式基金時時，管理理人應(yīng)在在向托管管人提交交劃款指指令的同同時將經(jīng)經(jīng)有效簽簽章的基基金申購購/認(rèn)購購申請書書以傳真真形式送送達(dá)托管管人。（四）托托管人依依照法律律法規(guī)暫暫緩、拒拒絕執(zhí)行行指令的的情形和和處理程程序托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)管理理人發(fā)送送的指令令違反基金法法、本本合同或或其他有有

56、關(guān)法律律法規(guī)的的規(guī)定時時，不予予執(zhí)行，并應(yīng)及及時以書書面形式式通知管管理人糾糾正，管管理人收收到通知知后應(yīng)及及時核對對，并以以書面形形式對托托管人發(fā)發(fā)出回函函確認(rèn)，由此造造成的損損失由管管理人承承擔(dān)。（五）管管理人發(fā)發(fā)送錯誤誤指令的的情形和和處理程程序管理人發(fā)發(fā)送錯誤誤指令的的情形包包括指令令發(fā)送人人員無權(quán)權(quán)或超越越權(quán)限發(fā)發(fā)送指令令及交割割信息錯錯誤，指指令中重重要信息息模糊不不清或不不全等。托管人人在履行行監(jiān)督職職能時，發(fā)現(xiàn)管管理人的的指令錯錯誤時，有權(quán)拒拒絕執(zhí)行行，并及及時通知知管理人人改正。（六）更更換被授授權(quán)人的的程序管理人撤撤換被授授權(quán)人員員或改變變被授權(quán)權(quán)人員的的權(quán)限，必須提提前至

57、少少一個交交易日，使用傳傳真方式式或其他他管理人人和托管管人認(rèn)可可的方式式向托管管人發(fā)出出加蓋管管理人公公章和法法人代表表簽名的的書面變變更通知知，同時時電話通通知托管管人，托托管人收收到變更更通知并并確認(rèn)有有效當(dāng)日日通過電電話向管管理人確確認(rèn)。被被授權(quán)人人變更的的通知須須列明新新授權(quán)的的起始日日期。被被授權(quán)人人變更通通知，自自管理人人收到托托管人以以電話方方式或其其他管理理人和托托管人認(rèn)認(rèn)可的方方式確認(rèn)認(rèn)時開始始生效。變更授授權(quán)文件件的有效效日以被被授權(quán)人人變更的的通知上上列明新新授權(quán)的的起始日日期與托托管人確確認(rèn)日期期孰晚原原則確認(rèn)認(rèn)。管理理人在此此后三日日內(nèi)將被被授權(quán)人人變更通通知的正正

58、本送交交托管人人。變更更通知書書書面正正本內(nèi)容容與托管管人收到到的傳真真不一致致的，以以托管人人收到的的傳真為為準(zhǔn)。（七）劃劃款指令令的保管管劃款指令令若以傳傳真形式式發(fā)出，則正本本由管理理人保管管，托管管人保管管指令傳傳真件。當(dāng)兩者者不一致致時，以以托管人人收到的的指令傳傳真件為為準(zhǔn)。（八）相相關(guān)責(zé)任任托管人正正確執(zhí)行行管理人人生效的的劃款指指令，基基金財產(chǎn)產(chǎn)發(fā)生損損失的，托管人人不承擔(dān)擔(dān)任何形形式的責(zé)責(zé)任。在在正常業(yè)業(yè)務(wù)受理理渠道和和指令規(guī)規(guī)定的時時間內(nèi)，因托管管人原因因未能及及時或正正確執(zhí)行行符合本本合同規(guī)規(guī)定、合合法合規(guī)規(guī)的劃款款指令而而導(dǎo)致基基金財產(chǎn)產(chǎn)受損的的，托管管人應(yīng)承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)

59、的責(zé)任任，但銀銀行托管管賬戶余余額不足足或托管管人如遇遇到不可可抗力的的情況除除外。如果管理理人的劃劃款指令令存在事事實上未未經(jīng)授權(quán)權(quán)、欺詐詐、偽造造或未能能按時提提供劃款款指令人人員的預(yù)預(yù)留印鑒鑒和簽章章樣本等等非托管管人原因因造成的的情形，只要托托管人根根據(jù)本合合同相關(guān)關(guān)規(guī)定履履行形式式審核職職責(zé)，托托管人不不承擔(dān)因因執(zhí)行有有關(guān)指令令或拒絕絕執(zhí)行有有關(guān)指令令而給管管理人或或基金財財產(chǎn)或任任何第三三人帶來來的損失失，全部部責(zé)任由由管理人人承擔(dān)，但托管管人未按按合同約約定盡形形式審核核義務(wù)執(zhí)執(zhí)行劃款款指令而而造成損損失的情情況除外外。第十四節(jié)節(jié) 交易易及交收收清算安安排（一）選選擇代理理證券買

60、買賣的證證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)的的程序1、管理理人負(fù)責(zé)責(zé)選擇代代理本基基金財產(chǎn)產(chǎn)證券買買賣的證證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)，并與其其簽訂證證券交易易委托代代理協(xié)議議。本基基金的證證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)不不得超過過1家。2、管理理人應(yīng)及及時將本本基金財財產(chǎn)證券券交易單單元號、傭金費費率等基基本信息息以及變變更情況況及時以以書面形形式通知知托管人人。（二）交交易數(shù)據(jù)據(jù)發(fā)送和和接收1、本基基金選擇擇托管人人為本基基金的證證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商的，由托管管人自行行從證券券交易所所、登記記結(jié)算公公司獲取取本基金金的交易易結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)。2、本基基金選擇擇其他機(jī)機(jī)構(gòu)作為為本基金金的證券券經(jīng)紀(jì)商商的，管管理人按按與托管管人協(xié)商商確定的的方式委委托證券