投資管理手冊(cè)

1、內(nèi)部資料料注意保密密投資管理理手冊(cè)（CSCCEC88B-RRO-IIM-20016）二一六六年九月月目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc407363873 1總則 總則目的規(guī)范地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)務(wù)的的投資管管理流程程，防范范投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，保保障投資資收益。范圍適用總部部、區(qū)域域公司的的投資管管理工作作。依據(jù)中華人人民共和和國(guó)公司司法；中華人人民共和和國(guó)合同同法；城市房房地產(chǎn)開(kāi)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理?xiàng)l條例；中國(guó)建建筑投資資管理制制度（中建股股投字（20112）1125 號(hào)）；中國(guó)建建筑投資資預(yù)算管管理辦法法（中中建股投投字（220122）1224 號(hào)號(hào)）；中國(guó)建建筑投資資項(xiàng)目立立項(xiàng)

2、管理理辦法（中建建股投字字（20012）1311 號(hào)）；中國(guó)建建筑投資資項(xiàng)目基基本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定（中建建股投字字（20012）1500 號(hào)）；中國(guó)建建筑投資資項(xiàng)目決決策管理理辦法（中建建股投字字（20012）3911 號(hào)）；中國(guó)建建筑股份份有限公公司投資資項(xiàng)目后后評(píng)價(jià)管管理辦法法（試行行）（中建股股投字（220133）4225 號(hào)號(hào)）；保障性性住房投投資開(kāi)發(fā)發(fā)業(yè)務(wù)指指引（中建股股投字（20112）3366 號(hào)）；投資管管理手冊(cè)冊(cè)（CCSCEEC8BB-ROO-20013）；中國(guó)建建筑投資資業(yè)務(wù)過(guò)過(guò)程管控控指引（中建建股投函函字2201551004號(hào)）；中國(guó)建建筑股份份有限公公司投資資項(xiàng)目基基本標(biāo)準(zhǔn)

3、準(zhǔn)實(shí)施細(xì)細(xì)則（20016版版）。管理原則則（1）投投資導(dǎo)向向原則：符符合城市市發(fā)展規(guī)規(guī)劃以及及企業(yè)發(fā)發(fā)展需要要；（2）投投資效益益原則：具有良良好的市市場(chǎng)前景景和合理理的效益益，滿(mǎn)足足股份公公司制定定的投資資項(xiàng)目基基本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；（3）投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)原則：投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)可控控、穩(wěn)健健運(yùn)營(yíng)。主要應(yīng)對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、實(shí)施施風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)環(huán)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)濟(jì)政策風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等。術(shù)語(yǔ)和定定義（1）房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目：指銷(xiāo)售為為主的房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目（銷(xiāo)售售物業(yè)建建筑面積積占比不不低于880%）；定向開(kāi)開(kāi)發(fā)型房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目（指所所開(kāi)發(fā)物物業(yè)中不不低于550%的的建筑面面積有確確定的銷(xiāo)銷(xiāo)售對(duì)象象、無(wú)需需通過(guò)市市場(chǎng)

4、銷(xiāo)售售）；以持有有物業(yè)為為主的房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目（指持持有物業(yè)業(yè)建筑面面積占比比不低于于70%）；綜合型型房地產(chǎn)產(chǎn)投資項(xiàng)項(xiàng)目（指指項(xiàng)目中中同時(shí)包包含銷(xiāo)售售及持有有物業(yè)，其中銷(xiāo)銷(xiāo)售物業(yè)業(yè)建筑面面積占比比低于880%且且高于330%）；開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售保保障性住住房項(xiàng)目目。（2）成成本利潤(rùn)潤(rùn)率：成本利潤(rùn)潤(rùn)率=稅稅后利潤(rùn)潤(rùn)稅前成成本1000% 稅后利潤(rùn)潤(rùn)是指項(xiàng)項(xiàng)目收入入減去開(kāi)開(kāi)發(fā)成本本費(fèi)用，并按規(guī)規(guī)定繳納納相關(guān)稅稅費(fèi)后凈凈額。稅前成本本是指包包括土地地成本、前期費(fèi)費(fèi)用、建建安成本本、其他他直接費(fèi)費(fèi)、不可可預(yù)見(jiàn)費(fèi)費(fèi)、銷(xiāo)售售費(fèi)用、管理費(fèi)費(fèi)用、財(cái)財(cái)務(wù)費(fèi)用用在內(nèi)的的成本之之和。（3）綜綜合成本本利潤(rùn)率率：綜合成

5、本本利潤(rùn)率率=（開(kāi)開(kāi)發(fā)稅后后利潤(rùn)+所得稅稅后施工工總承包包利潤(rùn)）稅前成成本1000% 該指標(biāo)適適用于由由我方投投資并施施工的保保障性住住房開(kāi)發(fā)發(fā)項(xiàng)目，計(jì)算綜綜合考慮慮我方開(kāi)開(kāi)發(fā)利潤(rùn)潤(rùn)與施工工總承包包利潤(rùn)（所得稅稅后）情情況下的的利潤(rùn)率率。（4）靜靜態(tài)投資資回收期期：靜態(tài)投資資回收期期=（累累計(jì)凈現(xiàn)現(xiàn)金流量量出現(xiàn)正正值的年年數(shù)-11）+上上一年末末累計(jì)凈凈現(xiàn)金流流量的絕絕對(duì)值/出現(xiàn)正正值年份份當(dāng)年的的凈現(xiàn)金金流量。（5）財(cái)財(cái)務(wù)內(nèi)部部收益率率：資金流入入現(xiàn)值總總額與資資金流出出現(xiàn)值總總額相等等、凈現(xiàn)現(xiàn)值等于于零時(shí)的的折現(xiàn)率率。（6）幾幾日內(nèi)：工作要求求中提到到的幾日日內(nèi)均指指的是幾幾個(gè)工作作日內(nèi)。

6、職責(zé)與權(quán)權(quán)限管理職責(zé)責(zé)序號(hào)公司總部部區(qū)域公司司（一、二級(jí)城城市公司司）項(xiàng)目部1投資預(yù)算算策劃及及管理投資預(yù)算算編制填報(bào)項(xiàng)目目預(yù)算2市場(chǎng)研究究管理區(qū)域房地地產(chǎn)市場(chǎng)場(chǎng)研究3土地拓展展及投資資項(xiàng)目報(bào)報(bào)審管理理土地拓展展及立項(xiàng)項(xiàng)、可研研報(bào)告編編制4報(bào)批報(bào)建建管理（“五證”）前期證照照手續(xù)辦辦理（“五證”前）前期證照照手續(xù)辦辦理（“五證”前）5投資過(guò)程程管控(含數(shù)據(jù)據(jù)統(tǒng)計(jì)匯匯總及審審核)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)態(tài)監(jiān)控(含數(shù)據(jù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)報(bào)送)提供數(shù)據(jù)據(jù)6項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)管理理實(shí)施項(xiàng)目目后評(píng)估估配合項(xiàng)目目后評(píng)價(jià)價(jià)7組織項(xiàng)目目投資數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)建建庫(kù)及內(nèi)內(nèi)控可研研審核投資數(shù)據(jù)據(jù)庫(kù)建庫(kù)庫(kù)及內(nèi)控控可研編編制8項(xiàng)目拆遷遷監(jiān)控監(jiān)督項(xiàng)目目拆遷工工

7、作負(fù)責(zé)項(xiàng)目目拆遷實(shí)實(shí)施9投資制度度建立及及修訂提出制度度修訂建建議提出制度度修訂建建議審批權(quán)限限序號(hào)管理決策策事項(xiàng)局總部總部區(qū)域公司司1年初/中中投資預(yù)預(yù)算表審審批-董事長(zhǎng)-2城市進(jìn)入入-董事長(zhǎng)-3項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)建議書(shū)書(shū)-董事長(zhǎng)-4項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告-董事長(zhǎng)-5投資合同同/協(xié)議議簽訂-董事長(zhǎng)-6投資資金金支付-董事長(zhǎng)-7投資重大大事項(xiàng)變變更-董事長(zhǎng)-8項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告告-董事長(zhǎng)-管理要求求投資預(yù)算算管理（1）管管理流程程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1確定編制制范圍并并下達(dá)通通知及時(shí)下發(fā)發(fā)通知，確保覆覆蓋預(yù)算算編制范范圍11月110日投資發(fā)展

8、展部財(cái)務(wù)資金金部-2編制預(yù)算算及時(shí)、合合理5日內(nèi)投資部-年初投資資預(yù)算表表3年初投資資預(yù)算匯匯總表確保預(yù)算算匯總表表的科學(xué)學(xué)合理2日內(nèi)投資發(fā)展展部-4評(píng)審評(píng)審并提提出意見(jiàn)見(jiàn)上報(bào)局之之前5日內(nèi)投資管理理委員會(huì)會(huì)投資發(fā)展展部-5審批及時(shí)審批批1日內(nèi)董事長(zhǎng)-6上報(bào)局并并跟蹤批批復(fù)情況況及時(shí)上報(bào)報(bào)并跟蹤蹤審批后次次日投資發(fā)展展部-年初投資資預(yù)算表表7下發(fā)投資資預(yù)算及時(shí)下發(fā)發(fā)投資預(yù)預(yù)算批復(fù)復(fù)批復(fù)后即即日投資發(fā)展展部-8執(zhí)行投資資預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行行區(qū)域公司司-9上報(bào)年中中預(yù)算調(diào)調(diào)整編制投資資預(yù)算調(diào)調(diào)整表要要及時(shí)、合理、詳盡接到上級(jí)級(jí)通知后后3日區(qū)域公司司-年中投資資預(yù)算表表10匯總年中中投資預(yù)預(yù)算表確保預(yù)算算

9、匯總表表的科學(xué)學(xué)合理2日內(nèi)投資發(fā)展展部-11評(píng)審評(píng)審并提提出評(píng)審審意見(jiàn)上報(bào)局之之前5日內(nèi)投資管理理委員會(huì)會(huì)投資發(fā)展展部-12審批及時(shí)審批批1日內(nèi)董事長(zhǎng)-13上報(bào)局并并跟蹤批批復(fù)情況況按時(shí)上報(bào)報(bào)審批后次次日投資發(fā)展展部-年中投資資預(yù)算表表14下發(fā)年中中項(xiàng)目投投資預(yù)算算調(diào)整及時(shí)下發(fā)發(fā)投資預(yù)預(yù)算調(diào)整整批復(fù)批復(fù)后即即日投資發(fā)展展部-15執(zhí)行投資資預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行行次日區(qū)域公司司-市場(chǎng)研究究管理城市進(jìn)入入性研究究（1）管管理流程程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1組織編制制報(bào)告組織協(xié)調(diào)調(diào)其他部部門(mén)參與與編制通知下達(dá)達(dá)后次日日投資發(fā)展展部-2配合編制制積極配合

10、合30日內(nèi)內(nèi)投資發(fā)展展部成本合約約部、營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)管理理部-3完成報(bào)告告編制要求報(bào)告告的科學(xué)學(xué)性、合合理性、完整性性次日投資發(fā)展展部-城市進(jìn)入入性研究究報(bào)告4評(píng)審及時(shí)評(píng)審審并提出出意見(jiàn)7日內(nèi)投資管理理委員會(huì)會(huì)-5審批及時(shí)審批批3日內(nèi)董事長(zhǎng)-6報(bào)局總部部并跟蹤蹤批復(fù)情情況及時(shí)上報(bào)報(bào)次日投資發(fā)展展部-城市進(jìn)入入性研究究報(bào)告日常市場(chǎng)場(chǎng)研究（1）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1房地產(chǎn)信信息收集集持續(xù)、定定期搜集集每月100日前投資發(fā)展展部-信息匯總總表2市場(chǎng)報(bào)告告撰寫(xiě)持續(xù)、深深入，及及時(shí)掌握握城市房房地產(chǎn)市市場(chǎng)動(dòng)態(tài)態(tài)，分月月度、半半年度及及年度市市場(chǎng)報(bào)告告月度市

11、場(chǎng)場(chǎng)報(bào)告每每月155日前、半半年度市市場(chǎng)報(bào)告告7月155日前、年度市市場(chǎng)報(bào)告告1月115日前前投資部-市場(chǎng)報(bào)告告3專(zhuān)題報(bào)告告根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)及公司司發(fā)展動(dòng)動(dòng)向，適適時(shí)進(jìn)行行專(zhuān)題研研究根據(jù)要求求時(shí)間投資發(fā)展展部-專(zhuān)題報(bào)告告土地拓展展及投資資審批管管理投資拓展展及審批批控制流流程項(xiàng)目機(jī)會(huì)會(huì)研判（1）管管理流程程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1信息獲取取尋找投資資機(jī)會(huì)，考察和和篩選投投資項(xiàng)目目-投資部-宗地查看看表、項(xiàng)項(xiàng)目政府府規(guī)劃要要點(diǎn)一覽覽表2市場(chǎng)調(diào)研研投資部對(duì)對(duì)項(xiàng)目初初步信息息（含規(guī)規(guī)劃指標(biāo)標(biāo)等）與與相關(guān)部部門(mén)交底底，并組組織地塊塊踏勘及及市場(chǎng)調(diào)調(diào)

12、研2日內(nèi)投資部設(shè)計(jì)部、運(yùn)營(yíng)部部、成本本部、營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)部-3完成專(zhuān)業(yè)業(yè)信息搜搜集及時(shí)完成成5日內(nèi)投資部設(shè)計(jì)部、運(yùn)營(yíng)部部、成本本部、營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)部宗地風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)排查表表4完成項(xiàng)目目機(jī)會(huì)研研判及時(shí)完成成2日內(nèi)投資部-項(xiàng)目機(jī)會(huì)會(huì)研判報(bào)報(bào)告5領(lǐng)導(dǎo)審批批報(bào)區(qū)域公公司總經(jīng)經(jīng)理審批批，決定定是否進(jìn)進(jìn)入立項(xiàng)項(xiàng)階段或或放棄7日內(nèi)區(qū)域公司司總經(jīng)理理-6備案向投資發(fā)發(fā)展部備備案次日投資部投資發(fā)展展部-項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)：序號(hào)項(xiàng)目類(lèi)型型成本利潤(rùn)潤(rùn)率年自有資資金內(nèi)部部收益率率全投資內(nèi)內(nèi)部收益益率靜態(tài)投資資回收期期1以銷(xiāo)售為為主的房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目（指銷(xiāo)銷(xiāo)售物業(yè)業(yè)建筑面面積占比比不低于于80%）不低于112%不低于115%-2定向開(kāi)

13、發(fā)發(fā)型房地地產(chǎn)投資資項(xiàng)目（指所開(kāi)開(kāi)發(fā)物業(yè)業(yè)中不低低于500%的建建筑面積積有確定定的銷(xiāo)售售對(duì)象、無(wú)需通通過(guò)市場(chǎng)場(chǎng)銷(xiāo)售）不低于88%/66%不低于110%/200%3以持有物物業(yè)為主主的房地地產(chǎn)投資資項(xiàng)目（指持有有物業(yè)建建筑面積積占比不不低于770%）-不低于110%不超過(guò)112年4綜合型房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目（指項(xiàng)項(xiàng)目中同同時(shí)包含含銷(xiāo)售及及持有物物業(yè)，其其中銷(xiāo)售售物業(yè)建建筑面積積占比低低于800%且高高于300%）銷(xiāo)售物業(yè)業(yè)不低于于12%-不低于110%不超過(guò)110年5保障房項(xiàng)項(xiàng)目不低于88%不低于115%不低于115%-（1）項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)管理流流程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間

14、要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1啟動(dòng)編制制項(xiàng)目立立項(xiàng)建議議書(shū)對(duì)在機(jī)會(huì)會(huì)研究后后篩選的的項(xiàng)目組組織編寫(xiě)寫(xiě)立項(xiàng)建建議書(shū)，并提供供相關(guān)資資料給參參與編寫(xiě)寫(xiě)部門(mén)-投資部-項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)啟動(dòng)通知知書(shū)2相關(guān)部門(mén)門(mén)參與編制制輸出相應(yīng)應(yīng)成果20日內(nèi)內(nèi)投資部營(yíng)銷(xiāo)部、設(shè)計(jì)部部、成本本部項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)相關(guān)部部門(mén)輸出出成果 3完成項(xiàng)目目立項(xiàng)建建議書(shū)內(nèi)容詳實(shí)實(shí)，論證證充分次日投資部-項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)建議書(shū)書(shū)4區(qū)域公司司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)評(píng)審-5日內(nèi)投資部區(qū)域公司司相關(guān)部部門(mén)區(qū)域公司司評(píng)審意意見(jiàn)表5區(qū)域公司司總經(jīng)理理同意后后上報(bào)總總部投資資發(fā)展部部及時(shí)上報(bào)報(bào)項(xiàng)目土地地獲取前前3個(gè)月月投資部-項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)材料5總部部門(mén)門(mén)審核評(píng)審并提提出修改改意

15、見(jiàn)3日內(nèi)投資發(fā)展展部總部相關(guān)關(guān)部門(mén)總部部門(mén)門(mén)評(píng)審意意見(jiàn)表6組織召開(kāi)開(kāi)投委會(huì)會(huì)會(huì)議將相關(guān)議議案提交交投委會(huì)會(huì)委員并并組織召召開(kāi)投委委會(huì)會(huì)議議7日內(nèi)投資發(fā)展展部-7投委會(huì)評(píng)審對(duì)項(xiàng)目立立項(xiàng)評(píng)審審并提出出意見(jiàn)次日投資管理理委員會(huì)會(huì)-總部投委委會(huì)會(huì)議議紀(jì)要8上報(bào)局投投資管理理部并跟跟蹤批復(fù)復(fù)情況及時(shí)上報(bào)報(bào)3日內(nèi)投資發(fā)展展部-總部項(xiàng)目目立項(xiàng)申申報(bào)材料料項(xiàng)目可研研（1）管管理流程程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1啟動(dòng)編制制報(bào)告項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)通過(guò)后后即可啟啟動(dòng)立項(xiàng)通過(guò)過(guò)后次日日投資部-項(xiàng)目可研研啟動(dòng)通通知書(shū)2相關(guān)部門(mén)門(mén)配合編編制積極配合合，并輸輸出相應(yīng)應(yīng)成果30

16、日內(nèi)內(nèi)投資部成本部、設(shè)計(jì)部部、營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)部、運(yùn)運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部部項(xiàng)目可研研相關(guān)部部門(mén)輸出出成果3可研報(bào)告告內(nèi)容詳實(shí)實(shí)、論證證充分次日投資部-項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告4區(qū)域公司司領(lǐng)導(dǎo)審審核-7日內(nèi)投資部-區(qū)域公司司部門(mén)評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)表5區(qū)域公司司總經(jīng)理理同意后后上報(bào)總總部投資資發(fā)展部部及時(shí)上報(bào)報(bào)項(xiàng)目土地地獲取前前2個(gè)月月投資部-項(xiàng)目可研研材料6總部部門(mén)門(mén)審核評(píng)審并提提出修改改意見(jiàn)-投資部投資發(fā)展展部、營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)策劃劃部、規(guī)規(guī)劃建筑筑部、成成本合約約部、財(cái)財(cái)務(wù)資金金部、法法務(wù)監(jiān)察察部、運(yùn)運(yùn)營(yíng)開(kāi)發(fā)發(fā)部總部部門(mén)門(mén)評(píng)審意意見(jiàn)表7組織召開(kāi)開(kāi)投委會(huì)會(huì)會(huì)議將相關(guān)議議案提交交投委會(huì)會(huì)委員并并組織召召開(kāi)投委委會(huì)會(huì)議議7日內(nèi)投資

17、發(fā)展展部-總部投委委會(huì)評(píng)審審議案8投委會(huì)評(píng)評(píng)審對(duì)項(xiàng)目立立項(xiàng)評(píng)審審并提出出意見(jiàn)次日投委會(huì)總部各相相關(guān)部門(mén)門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)總部投委委會(huì)會(huì)議議紀(jì)要9上報(bào)局投投資管理理并跟蹤蹤批復(fù)情情況及時(shí)上報(bào)報(bào)3日內(nèi)投資發(fā)展展部-總部項(xiàng)目目可研申申報(bào)材料料項(xiàng)目可研研（1）管管理流程程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1啟動(dòng)編制制報(bào)告項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)通過(guò)后后即可啟啟動(dòng)立項(xiàng)通過(guò)過(guò)后次日日投資部-項(xiàng)目可研研啟動(dòng)通通知書(shū)2相關(guān)部門(mén)門(mén)配合編編制積極配合合，并輸輸出相應(yīng)應(yīng)成果30日內(nèi)內(nèi)投資部成本部、設(shè)計(jì)部部、營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)部、運(yùn)運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)部部項(xiàng)目可研研相關(guān)部部門(mén)輸出出成果3可研報(bào)告告內(nèi)容詳實(shí)實(shí)、論

18、證證充分次日投資部-項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告4區(qū)域公司司領(lǐng)導(dǎo)審審核-7日內(nèi)投資部-區(qū)域公司司部門(mén)評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)表5區(qū)域公司司總經(jīng)理理同意后后上報(bào)總總部投資資發(fā)展部部及時(shí)上報(bào)報(bào)項(xiàng)目土地地獲取前前2個(gè)月月投資部-項(xiàng)目可研研材料6總部部門(mén)門(mén)審核評(píng)審并提提出修改改意見(jiàn)-投資部投資發(fā)展展部、營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)策劃劃部、規(guī)規(guī)劃建筑筑部、成成本合約約部、財(cái)財(cái)務(wù)資金金部、法法務(wù)監(jiān)察察部、運(yùn)運(yùn)營(yíng)開(kāi)發(fā)發(fā)部總部部門(mén)門(mén)評(píng)審意意見(jiàn)表7組織召開(kāi)開(kāi)投委會(huì)會(huì)會(huì)議將相關(guān)議議案提交交投委會(huì)會(huì)委員并并組織召召開(kāi)投委委會(huì)會(huì)議議7日內(nèi)投資發(fā)展展部-總部投委委會(huì)評(píng)審審議案8投委會(huì)評(píng)評(píng)審對(duì)項(xiàng)目立立項(xiàng)評(píng)審審并提出出意見(jiàn)次日投委會(huì)總部各相相關(guān)部門(mén)門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)總

19、部投委委會(huì)會(huì)議議紀(jì)要9上報(bào)局投投資管理理并跟蹤蹤批復(fù)情情況及時(shí)上報(bào)報(bào)3日內(nèi)投資發(fā)展展部-總部項(xiàng)目目可研申申報(bào)材料料投資過(guò)程程管理投資過(guò)程程管理是是指從投投資動(dòng)態(tài)態(tài)監(jiān)控、投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警警、投資資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)案制定定，以及及投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范范及處置置效果評(píng)評(píng)價(jià)等四四個(gè)環(huán)節(jié)節(jié)進(jìn)行過(guò)過(guò)程管控控，增強(qiáng)強(qiáng)主動(dòng)防防范和化化解風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的能力力。土地熟化化動(dòng)態(tài)監(jiān)監(jiān)控3.4.1.11 月月度監(jiān)控控投資發(fā)展展部圍繞繞土地地獲取計(jì)計(jì)劃，結(jié)合現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查查，對(duì)出出現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)予以以甄別判判定，向向投委會(huì)會(huì)提交報(bào)報(bào)告，并并根據(jù)投投委會(huì)意意見(jiàn)（會(huì)會(huì)議紀(jì)要要）督促促落實(shí)后后續(xù)工作作，重大大風(fēng)險(xiǎn)上上報(bào)董常常會(huì)決策策。序號(hào)監(jiān)控事項(xiàng)項(xiàng)

20、監(jiān)控要求求1計(jì)劃執(zhí)行行計(jì)劃完完成情況況計(jì)劃執(zhí)執(zhí)行的偏偏差及原原因分析析2資金支付付資金支支付進(jìn)度度與拆遷遷進(jìn)度核核實(shí)資金支支付金額額核實(shí)，并預(yù)判判動(dòng)態(tài)總總體熟化化費(fèi)用3規(guī)劃指標(biāo)標(biāo)片區(qū)控控規(guī)跟進(jìn)進(jìn)，各類(lèi)類(lèi)性質(zhì)用用地分配配比例及及區(qū)位的的合理性性地塊容容積率、綠化率率及地下下車(chē)位配比比等指標(biāo)的的合理性性4拆遷進(jìn)度度拆遷進(jìn)進(jìn)度與出出地計(jì)劃劃的核實(shí)實(shí)拆遷延延期的預(yù)預(yù)判與應(yīng)應(yīng)對(duì)措施施5安置房建建設(shè)安置房房建設(shè)進(jìn)進(jìn)度與交交房日期期的核實(shí)實(shí)不可預(yù)預(yù)見(jiàn)因素素導(dǎo)致安安置房建建設(shè)成本本增加的的處置措措施6土地掛牌牌掛牌條件件設(shè)置及及確保摘摘牌的措措施、地地價(jià)評(píng)估估過(guò)程跟跟蹤3.4.1.22 階段監(jiān)控控以熟化協(xié)協(xié)議

21、書(shū)簽簽訂、熟熟化進(jìn)度度達(dá)500%及土土地掛牌牌前三個(gè)個(gè)階段為為重點(diǎn)，投資發(fā)發(fā)展部根根據(jù)監(jiān)控控情況，將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事項(xiàng)上上報(bào)決策策小組，以會(huì)議議紀(jì)要方方式形成成決策，其中熟化協(xié)協(xié)議書(shū)階段為為關(guān)鍵環(huán)環(huán)節(jié)。序號(hào)熟化階段段工作要求求輸出成果果1熟化協(xié)議議書(shū)前熟化費(fèi)費(fèi)用表項(xiàng)目土土地成本本、周邊邊出讓地地塊價(jià)格格收益測(cè)測(cè)算表是否進(jìn)進(jìn)行熟化化明確拆拆遷成本本上限明確拆拆遷周期期上限2熟化進(jìn)度度50%熟化費(fèi)費(fèi)用支付付情況及及熟化時(shí)時(shí)間總體熟熟化費(fèi)用用、周邊邊出讓地地塊價(jià)格格收益測(cè)測(cè)算表是否繼繼續(xù)熟化化后期重重點(diǎn)落實(shí)實(shí)事項(xiàng)3土地掛牌牌前實(shí)際熟熟化費(fèi)用用、周邊邊出讓地地塊價(jià)格格熟化財(cái)財(cái)務(wù)費(fèi)用用收益測(cè)測(cè)算表是否摘摘牌退出

22、需需落實(shí)的的事項(xiàng)摘牌需需落實(shí)的的事項(xiàng)開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)營(yíng)階段動(dòng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控控開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)營(yíng)階段的的過(guò)程管管控分為為階段性性監(jiān)控與與定期監(jiān)監(jiān)控，階階段性監(jiān)監(jiān)控分為為經(jīng)營(yíng)責(zé)責(zé)任書(shū)至至交房入入伙7個(gè)個(gè)階段，定期監(jiān)監(jiān)控按月月/季進(jìn)進(jìn)行。投投資發(fā)展展部主責(zé)責(zé)開(kāi)發(fā)運(yùn)運(yùn)營(yíng)階段段的過(guò)程程管控及及風(fēng)險(xiǎn)防防范。3.4.2.11 階階段行監(jiān)監(jiān)控序號(hào)開(kāi)發(fā)階段段成果輸出出1責(zé)任書(shū)與可研對(duì)對(duì)比，分分析銷(xiāo)售售收入、總投資資、凈利利潤(rùn)、成成本利潤(rùn)潤(rùn)率及內(nèi)內(nèi)部收益益率變動(dòng)動(dòng)情況2規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)方案定稿稿與可研對(duì)對(duì)比，重重點(diǎn)分析析規(guī)劃指指標(biāo)變動(dòng)動(dòng)對(duì)項(xiàng)目目總投資資、凈利利潤(rùn)及成成本利潤(rùn)潤(rùn)率的影影響30與可研及及責(zé)任書(shū)書(shū)對(duì)比，重點(diǎn)分分析地下下成本（開(kāi)盤(pán)定

23、定價(jià)）對(duì)對(duì)項(xiàng)目銷(xiāo)銷(xiāo)售收入入、總投投資、凈凈利潤(rùn)及及成本利利潤(rùn)率的的影響4施工圖定定稿與可研及及責(zé)任書(shū)書(shū)對(duì)比，重點(diǎn)分分析整體體建安對(duì)對(duì)總投資資、凈利利潤(rùn)及成成本利潤(rùn)潤(rùn)率的影影響5結(jié)構(gòu)封頂頂未開(kāi)盤(pán)盤(pán)的，與與可研及及責(zé)任書(shū)書(shū)對(duì)比，重點(diǎn)分分析建安安成本（開(kāi)開(kāi)盤(pán)定價(jià)價(jià)）對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目銷(xiāo)售售收入、總投資資、凈利利潤(rùn)及成成本利潤(rùn)潤(rùn)率的影影響已開(kāi)盤(pán)盤(pán)的，與與可研及及責(zé)任書(shū)書(shū)對(duì)比，重點(diǎn)分分析主體體建安成成本對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目總投投資、凈凈利潤(rùn)及及成本利利潤(rùn)率的的影響根據(jù)銷(xiāo)銷(xiāo)售進(jìn)度度及銷(xiāo)售速速度，分分析自有有資金收收回周期期、內(nèi)部部收益率率的變動(dòng)動(dòng)情況6項(xiàng)目竣工工與可研及及責(zé)任書(shū)書(shū)對(duì)比，結(jié)合項(xiàng)目目去化情情況，重重點(diǎn)分析析項(xiàng)目銷(xiāo)銷(xiāo)

24、售收入入、建安安、總投投資、凈利潤(rùn)潤(rùn)、成本本利潤(rùn)率率及內(nèi)部收收益等各項(xiàng)指指標(biāo)的變變化情況況7交房入伙伙項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)（見(jiàn)見(jiàn)第五章）3.4.2.22 定定期監(jiān)控控序號(hào)監(jiān)控類(lèi)型型成果輸出出時(shí)間要求求1報(bào)規(guī)報(bào)建建地產(chǎn)統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表表月根據(jù)報(bào)報(bào)規(guī)報(bào)建建專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃劃出具具跟蹤報(bào)告告周根據(jù)報(bào)報(bào)規(guī)報(bào)建建成本數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)及成成本月報(bào)報(bào)監(jiān)控報(bào)報(bào)規(guī)報(bào)建建費(fèi)用月2市場(chǎng)動(dòng)態(tài)態(tài)城市房房地產(chǎn)市市場(chǎng)報(bào)告告月3政策動(dòng)態(tài)態(tài)當(dāng)?shù)胤康氐禺a(chǎn)調(diào)控控政策月當(dāng)?shù)刎?cái)政政稅收政政策季當(dāng)?shù)貓?bào)規(guī)規(guī)報(bào)建規(guī)規(guī)流程規(guī)范范及收費(fèi)調(diào)調(diào)整政策策季4環(huán)境因素素重大基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施及及公建對(duì)對(duì)項(xiàng)目建建設(shè)施工工的影響響（道路路、橋梁梁、地鐵鐵、隧道道、大型型場(chǎng)館等等）季項(xiàng)目周邊邊環(huán)

25、境顯顯著變化化對(duì)項(xiàng)目目的影響響（污染染、人口口變化等等）季投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范包包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分分級(jí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置置及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范效效果評(píng)價(jià)價(jià)四個(gè)過(guò)過(guò)程。3.4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識(shí)別序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)項(xiàng)1經(jīng)濟(jì)指標(biāo)標(biāo)項(xiàng)目總總投資預(yù)預(yù)計(jì)將超超出可研研測(cè)算值值的300%以上由于項(xiàng)項(xiàng)目成本本、建設(shè)設(shè)方案及及市場(chǎng)發(fā)發(fā)生變動(dòng)動(dòng)，導(dǎo)致致項(xiàng)目預(yù)計(jì)計(jì)稅后利利潤(rùn)額低低于可研研批準(zhǔn)值值的155%以上上，或?qū)?dǎo)致成本本利潤(rùn)率率、內(nèi)部部收益率率等重要盈利利指標(biāo)達(dá)不不到股份份公司制制定的基基準(zhǔn)收益益率2商務(wù)條件件合作方方嚴(yán)重違違約合作項(xiàng)項(xiàng)目中主主要合作作條件、股東構(gòu)構(gòu)成變更更、股權(quán)權(quán)比例調(diào)調(diào)整等項(xiàng)目融融資或擔(dān)

26、擔(dān)保、回回購(gòu)等重重要商務(wù)務(wù)條件發(fā)發(fā)生變化化3時(shí)間進(jìn)度度項(xiàng)目經(jīng)股股份公司司決策批批準(zhǔn)滿(mǎn)一一年仍未未實(shí)質(zhì)啟啟動(dòng)的項(xiàng)項(xiàng)目4其他項(xiàng)目地地塊發(fā)生生變更、置換，增加或或減少項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)資金金不能落落實(shí)，融融資安排排出現(xiàn)重重大變化化市場(chǎng)環(huán)環(huán)境發(fā)生生重大變變化發(fā)生重重大質(zhì)量量或技術(shù)術(shù)事故3.4.3.22 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)項(xiàng)一級(jí)總投資資較可研研批準(zhǔn)值值增加幅幅度55%或由于于項(xiàng)目成成本、建設(shè)方方案、市市場(chǎng)發(fā)生生變動(dòng)，導(dǎo)致稅稅后凈利利潤(rùn)較可可研批準(zhǔn)準(zhǔn)值降低低幅度3%二級(jí)總投資資較可研研批準(zhǔn)值值增加幅幅度55%，100%）或由于于項(xiàng)目成成本、建設(shè)方方案、市市場(chǎng)發(fā)生生變動(dòng)，導(dǎo)致稅稅后凈利利潤(rùn)較可可研批準(zhǔn)準(zhǔn)值

27、降低低幅度3%，6%）三級(jí)總投資資增加幅幅度110%，30%）或由于于項(xiàng)目成成本、建設(shè)方方案、市市場(chǎng)發(fā)生生變動(dòng)，導(dǎo)致稅稅后凈利利潤(rùn)較可可研批準(zhǔn)準(zhǔn)值降低低幅度6%，155%）四級(jí)總投資資增加幅幅度330%或由于于項(xiàng)目成成本、建設(shè)方方案、市市場(chǎng)發(fā)生生變動(dòng)，導(dǎo)致稅稅后凈利利潤(rùn)較可可研批準(zhǔn)準(zhǔn)值降低低幅度15%3.4.3.33 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別別處置措施施成果輸出出一級(jí)區(qū)域公公司識(shí)別別風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)形成整整改措施施區(qū)域公公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)會(huì)決策策區(qū)域公公司會(huì)議議紀(jì)要風(fēng)險(xiǎn)整整改措施施及責(zé)任任部門(mén)報(bào)公司司總經(jīng)理理審核按季度度匯報(bào)整整改情況況二級(jí)區(qū)域公公司識(shí)別別風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)整改

28、措措施區(qū)域公公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)會(huì)議決決策形成專(zhuān)專(zhuān)報(bào)報(bào)公司總經(jīng)經(jīng)理決策策區(qū)域公公司會(huì)議議紀(jì)要公司總總經(jīng)理處處理意見(jiàn)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)整整改措施施及責(zé)任任部門(mén)定期匯匯報(bào)（按按月）三級(jí)區(qū)域公公司識(shí)別別風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)整改措措施區(qū)域公公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)會(huì)議紀(jì)紀(jì)要報(bào)公司司董常會(huì)會(huì)決策區(qū)域公公司會(huì)議議紀(jì)要董常會(huì)會(huì)處理意意見(jiàn)區(qū)域公公司總經(jīng)經(jīng)理督促促責(zé)任部部門(mén)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)整改改措施的的落實(shí)定期匯匯報(bào)（按按月）四級(jí)區(qū)域公公司識(shí)別別風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門(mén)門(mén)整改措措施區(qū)域公公司運(yùn)營(yíng)營(yíng)會(huì)議紀(jì)紀(jì)要報(bào)公司司董常會(huì)會(huì)、局董董事會(huì)及及股份公公司投資資部區(qū)域公公司會(huì)議議紀(jì)要、公司董董常會(huì)會(huì)會(huì)議紀(jì)要要、局董事事會(huì)會(huì)議議紀(jì)要股份公公司批復(fù)

29、復(fù)意見(jiàn)股份批批復(fù)續(xù)投投后，區(qū)區(qū)域公司司總經(jīng)理理按月匯匯報(bào)整改改情況3.4.3.44 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范效效果評(píng)價(jià)價(jià)根據(jù)區(qū)域域公司投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)解決決預(yù)案中防范范和化解解風(fēng)險(xiǎn)的的具體措措施，投投資發(fā)展展部將組組織相關(guān)關(guān)系統(tǒng)對(duì)對(duì)其實(shí)施施過(guò)程和和效果進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)價(jià)，并將將評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果反饋饋給公司司領(lǐng)導(dǎo)和和區(qū)域公公司。區(qū)域公司司應(yīng)及時(shí)時(shí)上報(bào)投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)情況，對(duì)于故故意隱瞞瞞、拖延延的，公公司應(yīng)追追究其責(zé)責(zé)任；投投資人員員對(duì)于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)情況況無(wú)識(shí)別別能力的的，應(yīng)換換崗或以以其他方方式處理理，但其其直接上上級(jí)應(yīng)承承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)責(zé)任。項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)管理理項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)是項(xiàng)項(xiàng)目投資資對(duì)投資資過(guò)程、結(jié)果及及其影響響進(jìn)行全全面系統(tǒng)統(tǒng)回顧，通

30、過(guò)與與投資項(xiàng)項(xiàng)目決策策時(shí)確定定的目標(biāo)標(biāo)以及技技術(shù)、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、環(huán)環(huán)境、社社會(huì)指標(biāo)標(biāo)進(jìn)行對(duì)對(duì)比，找找出差別別與變化化，總結(jié)結(jié)項(xiàng)目發(fā)發(fā)展運(yùn)營(yíng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)及教訓(xùn)訓(xùn)，并通通過(guò)信息息反饋改改善投資資管理和和決策，達(dá)到提提高投資資效益的的目的，從而實(shí)實(shí)現(xiàn)投資資閉環(huán)管管理，客客觀(guān)評(píng)價(jià)價(jià)項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)營(yíng)績(jī)效。（1）管管理流程程（2）工工作要求求序號(hào)關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)管理要求求時(shí)間要求求主責(zé)部門(mén)門(mén)相關(guān)部門(mén)門(mén)工作文件件1下達(dá)通知知及時(shí)下達(dá)達(dá)3日內(nèi)投資發(fā)展展部-2編制報(bào)告告客觀(guān)、公公正、科科學(xué)、合合理45日內(nèi)內(nèi)投資部區(qū)域公司司相關(guān)部部門(mén)項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告告3審核并組組織召開(kāi)開(kāi)投委會(huì)會(huì)會(huì)議及時(shí)審核核并召投投委會(huì)3日內(nèi)投資發(fā)展展部-4

31、投委會(huì)評(píng)評(píng)審召開(kāi)并評(píng)評(píng)審報(bào)告告7日內(nèi)投資管理理委員會(huì)會(huì)-總部投委委會(huì)評(píng)審審意見(jiàn)表表、總部部投委會(huì)會(huì)會(huì)議紀(jì)紀(jì)要5審批及時(shí)審批批3日內(nèi)董事長(zhǎng)-6組織學(xué)習(xí)習(xí)并存檔檔對(duì)最終報(bào)報(bào)告進(jìn)行行組織學(xué)學(xué)習(xí)、交交流，并并存檔15日內(nèi)內(nèi)投資發(fā)展展部-檢查、評(píng)評(píng)價(jià)與改改進(jìn)業(yè)務(wù)檢查查關(guān)鍵活動(dòng)動(dòng)序號(hào)檢查事項(xiàng)項(xiàng)周期組織部門(mén)門(mén)備注投資預(yù)算算管理1檢查投資資預(yù)算完完成情況況半年/年年投資發(fā)展展部-2檢查投資資預(yù)算表表的編制制質(zhì)量及及數(shù)據(jù)準(zhǔn)準(zhǔn)確性半年/年年投資發(fā)揮揮在那不不-市場(chǎng)研究究管理1檢查是否否每月更更新土地地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)庫(kù)月投資發(fā)展展部-2檢查是否否更新投投資系統(tǒng)統(tǒng)成本數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)季度投資發(fā)展展部-3檢查市場(chǎng)場(chǎng)月報(bào)、半年報(bào)報(bào)、年報(bào)

32、報(bào)以及各各類(lèi)專(zhuān)題題報(bào)告完完成情況況月/半年年/年投資發(fā)展展部-土地拓展展及投資資審批管管理1檢查土地地儲(chǔ)備面面積/個(gè)個(gè)數(shù)是否否達(dá)到年年度計(jì)劃劃指標(biāo)年投資發(fā)展展部-2檢查項(xiàng)目目土地屬屬性一覽覽表、政政府規(guī)劃劃要點(diǎn)一一覽表、項(xiàng)目信信息登記記卡等是是否齊全全月度投資發(fā)展展部-3檢查是否否及時(shí)填填寫(xiě)項(xiàng)目目跟進(jìn)表表月投資發(fā)展展部-4一、二級(jí)級(jí)聯(lián)動(dòng)類(lèi)類(lèi)項(xiàng)目熟熟化進(jìn)度度是否按按計(jì)劃取取得進(jìn)展展月投資發(fā)展展部-5檢查項(xiàng)目目立項(xiàng)、可研流流程是否否規(guī)范、文件及及手續(xù)是是否齊全全年投資發(fā)展展部-報(bào)批報(bào)建建管理1檢查項(xiàng)目目報(bào)批報(bào)報(bào)建的計(jì)計(jì)劃與完完成情況況月投資發(fā)展展部-2檢查報(bào)批批報(bào)建流流程是否否規(guī)范、是否按按計(jì)劃時(shí)

33、時(shí)間節(jié)點(diǎn)點(diǎn)完成季投資發(fā)展展部-投資過(guò)程程管理1地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)表填填報(bào)及時(shí)時(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)備性月投資發(fā)展展部-2檢查投資資效益動(dòng)動(dòng)態(tài)監(jiān)控控簡(jiǎn)報(bào)編編制的及及時(shí)性、完成質(zhì)質(zhì)量月投資發(fā)展展部-3檢查項(xiàng)目目投資運(yùn)運(yùn)營(yíng)分析析報(bào)告編編制的及及時(shí)性、完成質(zhì)質(zhì)量季度投資發(fā)展展部-4檢查投資資合同執(zhí)執(zhí)行情況況報(bào)表是是否及時(shí)時(shí)報(bào)備次投資發(fā)展展部-5檢查投資資事項(xiàng)重重大變更更過(guò)程中中的流程程規(guī)范性性及手續(xù)續(xù)資料是是否齊備備次投資發(fā)展展部-6檢查投資資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)警通知知書(shū)是否否及時(shí)出出具及下下達(dá)次投資發(fā)展展部-7檢查是否否及時(shí)出出具投資資風(fēng)險(xiǎn)解解決預(yù)案案次投資發(fā)展展部-8檢查是否否對(duì)投資資風(fēng)險(xiǎn)解解決處理理作出評(píng)評(píng)價(jià)次投資發(fā)展展部

34、-項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)管理理1檢查后評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告告編制的的及時(shí)性性、完成成質(zhì)量次投資發(fā)展展部-績(jī)效評(píng)價(jià)價(jià)本系統(tǒng)重重點(diǎn)關(guān)注注以下關(guān)關(guān)鍵績(jī)效效指標(biāo)（KPII）：管理活動(dòng)動(dòng)績(jī)效指標(biāo)標(biāo)名稱(chēng)涉及的職職能層次次/部門(mén)門(mén)名稱(chēng)及及測(cè)量周周期區(qū)域公司司部門(mén)周期土地拓展新增土地地儲(chǔ)備貨貨值投資部1年新增土地地儲(chǔ)備面面積/個(gè)個(gè)數(shù)投資部1年項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)保障系系數(shù)投資部1年項(xiàng)目可研研保障系系數(shù)投資部1年土地熟化化與拆遷遷計(jì)劃完完成率投資部1年新增土地地儲(chǔ)備質(zhì)質(zhì)量投資部1年投資效益成本利潤(rùn)潤(rùn)率/自自有資金金內(nèi)部收收益率投資部1年投資回收收期投資部1年管理改進(jìn)進(jìn)針對(duì)執(zhí)行行中存在在的問(wèn)題題及原因因，采取取措施加加以改進(jìn)進(jìn)。本系系統(tǒng)重點(diǎn)點(diǎn)

35、關(guān)注以以下方面面：（1）投投資業(yè)務(wù)務(wù)板塊管管控是否否到位，運(yùn)行是是否順暢暢；（2）投投資業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防防范與投投資效益益創(chuàng)造。附則解釋與修修訂本篇內(nèi)容容由總部部投資發(fā)發(fā)展部負(fù)負(fù)責(zé)解釋釋。根據(jù)年度度評(píng)審情情況確定定修訂需需求，修修訂按戰(zhàn)略與與組織管管理手冊(cè)冊(cè)“制度管管理”執(zhí)行。表單序號(hào)表單名稱(chēng)稱(chēng)表單編號(hào)號(hào)頁(yè)碼1宗地查勘勘表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2203001432項(xiàng)目政府府規(guī)劃要要點(diǎn)一覽覽表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2203002463宗地風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)排查表表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2203003474項(xiàng)目土地地獲取計(jì)計(jì)劃表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B

36、2203004505區(qū)域公司司評(píng)審會(huì)會(huì)簽表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2203005516總部部門(mén)門(mén)評(píng)審意意見(jiàn)表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2203006527投委會(huì)評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2203007538報(bào)批報(bào)建建權(quán)證取取得計(jì)劃劃表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B2204001549報(bào)批報(bào)建建月度工工作總結(jié)結(jié)CSCEEC8BB-ROO-IMM-B22040045510項(xiàng)目熟化化進(jìn)度情情況表CSCEEC8BB-ROO-IMM-B22050045611投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)警通通知書(shū)CSCEEC8BB-ROO-IMM-B22050055712投資風(fēng)

37、險(xiǎn)險(xiǎn)解決預(yù)預(yù)案CSCEEC8BB-ROO-IMM-B220500658模板序號(hào)模板名稱(chēng)稱(chēng)模板編號(hào)號(hào)頁(yè)碼1年初投資資預(yù)算匯匯總表CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2201001602年中投資資預(yù)算匯匯總表CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2201002613城市進(jìn)入入性研究究報(bào)告CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2202001624市場(chǎng)報(bào)告告CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2202004635項(xiàng)目機(jī)會(huì)會(huì)研究報(bào)報(bào)告CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2203001656項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)階段相相關(guān)部門(mén)門(mén)輸出成成果CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2203002667項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)建議書(shū)

38、書(shū)CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2203003728項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)經(jīng)濟(jì)測(cè)測(cè)算表CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2203004749項(xiàng)目投資資立項(xiàng)請(qǐng)請(qǐng)示文件件CSCEEC8BB-ROO-IMM-P22030067510投委會(huì)評(píng)評(píng)審議案案CSCEEC8BB-ROO-IMM-P22030077611投委會(huì)會(huì)會(huì)議紀(jì)要要CSCEEC8BB-ROO-IMM-P22030087712項(xiàng)目投資資數(shù)據(jù)庫(kù)庫(kù)CSCEEC8BB-ROO-IMM-P22030097913項(xiàng)目可研研相關(guān)部部門(mén)輸出出成果CSCEEC8BB-ROO-IMM-P22031108014項(xiàng)目可行行性研究究報(bào)告CSCEEC8BB-ROO-

39、IMM-P22031119315項(xiàng)目可研研經(jīng)濟(jì)測(cè)測(cè)算表CSCEEC8BB-ROO-IMM-P22031129816項(xiàng)目投資資開(kāi)發(fā)請(qǐng)請(qǐng)示文件件CSCEEC8BB-ROO-IMM-P220311311217地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)表CSCEEC8BB-ROO-IMM-P220500111418項(xiàng)目實(shí)施施進(jìn)展情情況報(bào)告告CSCEEC8BB-ROO-IMM-P220500212419項(xiàng)目后評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告告CSCEEC8BB-ROO-IMM-P2206001128附件附件1 上上海中建建東孚投投資發(fā)展展有限公公司投資資管理委委員會(huì)議議事制度度1 總則則1.1 目的1.1.1 為為適應(yīng)中中建東孚孚投資發(fā)發(fā)展有限限公司（以

40、下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）投資資業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展需要要，根據(jù)據(jù)公司投投資管理理制度及及其他有有關(guān)規(guī)定定，設(shè)立立投資管管理委員員會(huì)（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“投委會(huì)會(huì)”），作作為公司司投資決決策的評(píng)評(píng)審機(jī)構(gòu)構(gòu)。1.1.2 加加強(qiáng)對(duì)投投資行為為的管理理與控制制，明晰晰責(zé)任。規(guī)范投投資評(píng)審審程序，提高專(zhuān)專(zhuān)業(yè)性和和決策質(zhì)質(zhì)量，降降低投資資風(fēng)險(xiǎn)，避免投投資失誤誤。1.2 主要應(yīng)應(yīng)對(duì)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)1.2.1 防防范由于于投資評(píng)評(píng)審機(jī)制制不完善善、評(píng)審審程序不不清晰而而可能導(dǎo)導(dǎo)致的投投資決策策效率低低下、決決策質(zhì)量量降低等等投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。2 委員員會(huì)組成成2.1 投委會(huì)會(huì)由5人組成成，實(shí)行行主任委委員負(fù)責(zé)責(zé)制。2.2 投委會(huì)會(huì)設(shè)主任任委員1

41、1名，由由公司董董事長(zhǎng)擔(dān)擔(dān)任；設(shè)設(shè)副主任任委員11名，由由公司總總經(jīng)理?yè)?dān)擔(dān)任；委委員由分分管投資資工作副副總經(jīng)理理、分管管財(cái)務(wù)資資金總會(huì)會(huì)計(jì)師，法務(wù)監(jiān)監(jiān)察部經(jīng)經(jīng)理組成成；公司司可根據(jù)據(jù)實(shí)際工工作需要要對(duì)委員員進(jìn)行調(diào)調(diào)整。3 委員員會(huì)職責(zé)責(zé)及日常常機(jī)制3.1 職責(zé)3.1.1 審審議涉及及公司投投資管理理體系建建設(shè)的重重大事項(xiàng)項(xiàng)，并對(duì)對(duì)投資管管理相關(guān)關(guān)制度的的建立與與完善提提出建議議意見(jiàn)。3.1.2 審審議公司司投資策策略、年年度投資資預(yù)算及及執(zhí)行過(guò)過(guò)程中出出現(xiàn)的重重大問(wèn)題題，提出出建議意意見(jiàn)。3.1.3 審審議按照照公司投投資管理理有關(guān)規(guī)規(guī)定須報(bào)報(bào)局、股股份公司司決策的的房地產(chǎn)產(chǎn)項(xiàng)目投投資立項(xiàng)項(xiàng)

42、建議書(shū)書(shū)、可行行性研究究報(bào)告等等，提出出評(píng)審意意見(jiàn)。3.1.4 對(duì)對(duì)公司投投資項(xiàng)目目執(zhí)行過(guò)過(guò)程中出出現(xiàn)的重重大問(wèn)題題和處置置方案進(jìn)進(jìn)行審議議，提出出建議意意見(jiàn)。3.1.5 指指導(dǎo)和監(jiān)監(jiān)控公司司投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施。3.1.6 投投資項(xiàng)目目后評(píng)價(jià)價(jià)評(píng)審等等。3.1.7公司司授權(quán)的的其它事事宜。3.2 主任委委員職權(quán)權(quán)3.2.1 召召集并主主持投委委會(huì)會(huì)議議。3.2.2 審審定、簽簽署投委委會(huì)會(huì)議議紀(jì)要和和其他文文件。3.2.3 公公司授予予的其他他職權(quán)。3.3 投資發(fā)發(fā)展部職職責(zé)公司投資資發(fā)展部部為投委委會(huì)的經(jīng)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)構(gòu)，承擔(dān)擔(dān)投委會(huì)會(huì)秘書(shū)工工作，具具體職責(zé)責(zé)包括：3.3.1 負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議議題收收集

43、、匯匯總和協(xié)協(xié)調(diào)。3.3.2 負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議通知起起草和發(fā)發(fā)出。3.3.3 負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議資料收收集、整整理、制制作和發(fā)發(fā)放。3.3.4 負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)務(wù)務(wù)安排與與服務(wù)。3.3.5 負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議紀(jì)要起起草與發(fā)發(fā)布。3.3.6 負(fù)負(fù)責(zé)會(huì)議議評(píng)審意意見(jiàn)督辦辦。3.3.7 負(fù)負(fù)責(zé)處理理投委會(huì)會(huì)其他事事務(wù)。4 會(huì)議議程序及及評(píng)審機(jī)機(jī)制4.1 會(huì)議召召開(kāi)4.1.1 投投委會(huì)實(shí)實(shí)行不定定期會(huì)議議制度。會(huì)議由由公司投投資發(fā)展展部建議議、分管管投資業(yè)業(yè)務(wù)副總總經(jīng)理審審核并取取得主任任委員批批準(zhǔn)的情情況下召召開(kāi)。4.1.2 投投委會(huì)會(huì)會(huì)議由主主任委員員主持或或經(jīng)主任任委員授授權(quán)由副副主任委委員主持持。4.2 參加人人員4

44、.2.1 除除投委會(huì)會(huì)委員外外，公司司相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)、投資資部相關(guān)關(guān)人員、相應(yīng)議議題主張張單位人人員可列列席投委委會(huì)會(huì)議議，并可可按投委委會(huì)要求求就議題題內(nèi)容向向委員做做出說(shuō)明明或解釋釋。4.3 議題與與議案形形成4.3.1 議議題4.3.1.11 投資資發(fā)展部部對(duì)區(qū)域域公司提提出的投投資事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行梳梳理審核核，經(jīng)東東孚公司司分管投投資業(yè)務(wù)務(wù)副總經(jīng)經(jīng)理確認(rèn)認(rèn)并報(bào)經(jīng)經(jīng)投委會(huì)會(huì)主任委委員審閱閱后作為為會(huì)議議議題。4.3.2 議議案4.3.2.11 投委委會(huì)議題題具體以以會(huì)議議議案形式式體現(xiàn)。會(huì)議議議案由投投資發(fā)展展部根據(jù)據(jù)會(huì)議議議題研究究起草，經(jīng)東孚孚公司分分管投資資業(yè)務(wù)副副總經(jīng)理理確認(rèn)后后報(bào)送

45、投投委會(huì)委委員。4.3.2.22 投委委會(huì)議案案及有關(guān)關(guān)議案的的支持資資料原則則上應(yīng)于于會(huì)議召召開(kāi)前22個(gè)工作作日連同同會(huì)議通通知報(bào)送送投委會(huì)會(huì)委員。4.4 會(huì)議方方式4.4.1 投投委會(huì)會(huì)會(huì)議采取取集中審審議方式式，委員員可通過(guò)過(guò)視頻形形式參會(huì)會(huì)。投委委會(huì)與會(huì)會(huì)委員應(yīng)應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)聽(tīng)取議題題主張單單位的專(zhuān)專(zhuān)題匯報(bào)報(bào)，并就就議案內(nèi)內(nèi)容進(jìn)行行充分討討論及交交流意見(jiàn)見(jiàn)，事先先請(qǐng)假的的委員應(yīng)應(yīng)針對(duì)會(huì)會(huì)議議案案提出書(shū)書(shū)面意見(jiàn)見(jiàn)或建議議。4.4.2 經(jīng)經(jīng)投委會(huì)會(huì)集體充充分討論論后，由由各位委委員以書(shū)書(shū)面形式式分別提提出評(píng)審審意見(jiàn)。4.4.3 特特殊情況況下投委委會(huì)可采采取書(shū)面面會(huì)議的的方式，由各位位委員分分別

46、審閱閱，并提提出書(shū)面面評(píng)審意意見(jiàn)。4.5委委員意見(jiàn)見(jiàn)4.5.1 投投委會(huì)委委員以簽簽署評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)表的的方式提提出評(píng)審審意見(jiàn)。每位委委員提出出的意見(jiàn)見(jiàn)選項(xiàng)分分為三種種：通過(guò)過(guò)；需進(jìn)進(jìn)一步論論證；不不通過(guò)。4.5.2 在在評(píng)審審意見(jiàn)表表中，各位委委員對(duì)通通過(guò)的議議題可以以明確具具體條件件，對(duì)需需進(jìn)一步步論證的的議題及及不同意意通過(guò)的的議題應(yīng)應(yīng)寫(xiě)明原原因。4.6結(jié)結(jié)論性意意見(jiàn)4.6.1 投投委會(huì)在在充分討討論的基基礎(chǔ)上，根據(jù)委委員意見(jiàn)見(jiàn)經(jīng)綜合合分析形形成評(píng)審審意見(jiàn)，報(bào)主任任委員批批準(zhǔn)后，決定投投資項(xiàng)目目是否通通過(guò)評(píng)審審，并以以會(huì)議紀(jì)紀(jì)要的形形式明確確。4.6.2 主主任委員員擁有一一票否決決權(quán)，大

47、大多數(shù)委委員同意意通過(guò)的的議題，主任委委員有權(quán)權(quán)予以否否決；但但對(duì)于大大多數(shù)委委員不同同意通過(guò)過(guò)的議題題，主任任委員無(wú)無(wú)權(quán)決定定通過(guò)。4.7 議題處處理4.7.1 通通過(guò)的議議題報(bào)公公司董常常會(huì)決策策，董常常會(huì)通過(guò)過(guò)后報(bào)局局、股份份公司審審批。4.7.2 需需進(jìn)一步步論證的的議題由由主張單單位繼續(xù)續(xù)深入論論證議題題，待條條件成熟熟后，提提請(qǐng)投委委會(huì)評(píng)審審或提請(qǐng)請(qǐng)主任委委員和副副主任委委員審議議，通過(guò)過(guò)后提請(qǐng)請(qǐng)董常會(huì)會(huì)決策。4.7.3 不不通過(guò)的的議題請(qǐng)請(qǐng)議題主主張單位位放棄。4.8 會(huì)議紀(jì)紀(jì)要4.8.1 投投資發(fā)展展部根據(jù)據(jù)投委會(huì)會(huì)結(jié)論性性意見(jiàn)以以及各位位委員的的書(shū)面評(píng)評(píng)審意見(jiàn)見(jiàn)，于會(huì)會(huì)議召開(kāi)

48、開(kāi)后一周周內(nèi)整理理完成會(huì)會(huì)議紀(jì)要要，統(tǒng)一一編號(hào)，經(jīng)投委委會(huì)委員員會(huì)簽后后，由主主任委員員簽發(fā)。4.8.2 投投委會(huì)會(huì)會(huì)議紀(jì)要要中，對(duì)對(duì)結(jié)論性性意見(jiàn)須須有相應(yīng)應(yīng)說(shuō)明，明確投投委會(huì)對(duì)對(duì)議題的的具體意意見(jiàn)，包包括對(duì)議議題的工工作建議議、前提提條件、暫不通通過(guò)或不不通過(guò)議議題的理理由等，并由投投資發(fā)展展部反饋饋?zhàn)h題主主張單位位。6 檔案案管理投委會(huì)會(huì)會(huì)議資料料，包括括會(huì)議批批準(zhǔn)文件件、會(huì)議議通知、議案及及附件資資料、委委員評(píng)審審意見(jiàn)表表、會(huì)議議紀(jì)要等等由投資資部負(fù)責(zé)責(zé)整理歸歸檔和保保存，并并負(fù)責(zé)按按照公司司歸檔要要求定期期移交行行政管理理部保管管。7 會(huì)議議保密出席會(huì)議議的人員員對(duì)會(huì)議議所議事事項(xiàng)負(fù)有

49、有保密義義務(wù)，需需妥善保保管會(huì)議議資料，不得擅擅自泄露露有關(guān)信信息。必必要時(shí)，投資部部可于會(huì)會(huì)議結(jié)束束時(shí)收回回會(huì)議資資料。8 附則則8.1 本議事事規(guī)則未未盡事宜宜，按公公司投資資管理相相關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。8.2 本議事事規(guī)則由由投委會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)解解釋及修修訂。附件2 上上海中建建東孚投投資發(fā)展展有限公公司投資資項(xiàng)目統(tǒng)統(tǒng)計(jì)管理理辦法第一條 為為全面了了解上海海中建東東孚投資資發(fā)展有有限公司司（以下下簡(jiǎn)稱(chēng)“東孚公公司”）各房房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目的實(shí)施施進(jìn)展，及時(shí)掌掌握房地地產(chǎn)投資資項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)營(yíng)情況況，為投投資管理理決策提提供信息息支持，有效防防范投資資運(yùn)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，根根據(jù)股份份公司投資項(xiàng)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)計(jì)管理辦辦法及

50、及中建建東孚投投資管理理制度，特制制訂本辦辦法。第二條 根根據(jù)東孚孚公司投投資業(yè)務(wù)務(wù)具體運(yùn)運(yùn)營(yíng)情況況，本辦辦法投資資項(xiàng)目是是指房地地產(chǎn)投資資項(xiàng)目。第三條 東東孚公司司投資發(fā)發(fā)展部（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“投資發(fā)發(fā)展部”）、各各區(qū)域公公司負(fù)責(zé)責(zé)投資項(xiàng)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)計(jì)工作。區(qū)域公公司投資資部（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“投資部部”）須安安排專(zhuān)人人負(fù)責(zé)本本單位投投資項(xiàng)目目統(tǒng)計(jì)事事宜，定定期了解解投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施情況，收集項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)營(yíng)信息，并按本本辦法規(guī)規(guī)定統(tǒng)計(jì)計(jì)有關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)后上上報(bào)投資資發(fā)展部部。投資資發(fā)展部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)各區(qū)域域公司報(bào)報(bào)送的統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)行審審核和匯匯總，并并按有關(guān)關(guān)規(guī)定及及程序上上報(bào)。第四條 投投資項(xiàng)目目統(tǒng)計(jì)為為專(zhuān)業(yè)

51、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，各各統(tǒng)計(jì)表表表式及及填報(bào)說(shuō)說(shuō)明詳見(jiàn)見(jiàn)本辦法法附件11、附件件2。第五條 本本辦法的的統(tǒng)計(jì)填填報(bào)期間間，是從從簽訂投投資合同同或股權(quán)權(quán)收購(gòu)合合同，并并支付土土地出讓讓金、股股權(quán)收購(gòu)購(gòu)款或預(yù)預(yù)付款開(kāi)開(kāi)始統(tǒng)計(jì)計(jì)，至投資合合同規(guī)定定的我方方全部主主要權(quán)利利和義務(wù)務(wù)行使和和履行完完畢，投投資本利利收回為為止。（一）本本年完成成的投資資項(xiàng)目，持續(xù)統(tǒng)統(tǒng)計(jì)到該該年度結(jié)結(jié)束，下下年度起起不再納納入統(tǒng)計(jì)計(jì)范圍。（二）投投資項(xiàng)目目實(shí)施期期間發(fā)生生非正常常終止等等情況，在完成成股份股股份公司司相關(guān)規(guī)規(guī)定要求求的審批批手續(xù)之之后，從從下一年年度起不不再納入入統(tǒng)計(jì)范范圍。第六條 本本辦法各各統(tǒng)計(jì)表表均為月月報(bào)表，

52、各區(qū)域域公司報(bào)報(bào)表由本本單位負(fù)負(fù)責(zé)人審審簽后，于月末末前5日日內(nèi)報(bào)投投資發(fā)展展部。第七條 為為便于掌掌握各區(qū)區(qū)域公司司投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施進(jìn)展情情況，防防范項(xiàng)目目運(yùn)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，各各區(qū)域公公司應(yīng)以以季度為為周期，以投資資統(tǒng)計(jì)表表數(shù)據(jù)為為基礎(chǔ)，按照本本辦法附附件3的的內(nèi)容要要求提交交各區(qū)域域公司房地產(chǎn)產(chǎn)投資項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施進(jìn)展情情況報(bào)告告。報(bào)報(bào)告由本本單位負(fù)負(fù)責(zé)人審審簽后，于下季季度初77日內(nèi)報(bào)報(bào)投資發(fā)發(fā)展部。第八條 各各區(qū)域公公司對(duì)上上報(bào)的投投資項(xiàng)目目統(tǒng)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)、實(shí)實(shí)施進(jìn)展展情況報(bào)報(bào)告的真真實(shí)性、準(zhǔn)確性性、完整整性和及及時(shí)性負(fù)負(fù)責(zé)。第九條 本本辦法的的統(tǒng)計(jì)表表式、統(tǒng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)標(biāo)、統(tǒng)計(jì)計(jì)口徑和和填報(bào)要要求均與

53、與股份公公司一致致，并由由股份公公司建立立投資統(tǒng)統(tǒng)計(jì)網(wǎng)報(bào)報(bào)系統(tǒng)，各區(qū)域域公司使使用該系系統(tǒng)進(jìn)行行投資統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)的填報(bào)報(bào)和分析析工作。（一）各各區(qū)域公公司要做做好對(duì)投投資統(tǒng)計(jì)計(jì)數(shù)據(jù)填填報(bào)和分分析工作作的組織織和管理理，加強(qiáng)強(qiáng)數(shù)據(jù)校校對(duì)和審審核，確確保數(shù)據(jù)據(jù)質(zhì)量。（二）各各區(qū)域公公司要安安排專(zhuān)人人負(fù)責(zé)投投資統(tǒng)計(jì)計(jì)網(wǎng)報(bào)系系統(tǒng)的數(shù)數(shù)據(jù)填報(bào)報(bào)和分析析工作，并加強(qiáng)強(qiáng)培訓(xùn)，使有關(guān)關(guān)人員全全面了解解網(wǎng)報(bào)系系統(tǒng)功能能，熟練練掌握操操作方法法，確保保填報(bào)要要求的貫貫徹實(shí)施施。（三）各各區(qū)域公公司要做做好網(wǎng)報(bào)報(bào)系統(tǒng)中中填報(bào)的的存檔工工作。投投資部每每季度須須打印當(dāng)當(dāng)期報(bào)表表，由單單位負(fù)責(zé)責(zé)人簽字字確認(rèn)后后存檔。第

54、十條 投投資發(fā)展展部將根根據(jù)需要要和股份份公司要要求，適適時(shí)調(diào)整整各類(lèi)投投資項(xiàng)目目的統(tǒng)計(jì)計(jì)指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)口口徑、計(jì)計(jì)算方法法和統(tǒng)計(jì)計(jì)渠道。各區(qū)域域公司在在本辦法法執(zhí)行中中發(fā)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題，應(yīng)應(yīng)及時(shí)報(bào)報(bào)投資發(fā)發(fā)展部統(tǒng)統(tǒng)一修訂訂。第十一條條 本辦法法由東孚孚公司投投資發(fā)展展部負(fù)責(zé)責(zé)解釋及及修訂。附件3 投投資項(xiàng)目目統(tǒng)計(jì)表表主要指指標(biāo)說(shuō)明明一、投資資項(xiàng)目基基本情況況統(tǒng)計(jì)表表1項(xiàng)目目時(shí)間特特性，指指續(xù)投項(xiàng)項(xiàng)目、新新增項(xiàng)目目或新拓拓展項(xiàng)目目，凡是是上年度度已經(jīng)開(kāi)開(kāi)始實(shí)施施的項(xiàng)目目為續(xù)投投項(xiàng)目；年初以以前已批批準(zhǔn)、本本年開(kāi)始始實(shí)施的的項(xiàng)目為為新增項(xiàng)項(xiàng)目；本本年批準(zhǔn)準(zhǔn)、本年年開(kāi)始實(shí)實(shí)施的項(xiàng)項(xiàng)目為新新拓展項(xiàng)項(xiàng)目。2權(quán)益

55、益比例，指股份份公司或或二級(jí)單單位持有有投資項(xiàng)項(xiàng)目的權(quán)權(quán)益比例例；如為為多級(jí)持持股則按按相乘的的方法計(jì)計(jì)算最終終權(quán)益比比例。若若投資項(xiàng)項(xiàng)目為中中建系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)單位位共同參參與投資資，則將將中建系系統(tǒng)內(nèi)參參與單位位持股比比例總和和填入此此列（如如中建公公元壹號(hào)號(hào)項(xiàng)目）。3計(jì)劃劃投資額額根據(jù)不同同的項(xiàng)目目類(lèi)型和和投資方方式，具具體規(guī)定定如下：（1）對(duì)對(duì)于房地地產(chǎn)投資資項(xiàng)目指指項(xiàng)目按按計(jì)劃全全部建成成所需的的總投資資額。以下幾種種情況除除外：1）如我我方以債債權(quán)形式式投資，填報(bào)我我方的計(jì)計(jì)劃出資資金額。2）如我我方以股股權(quán)形式式投資，按比例例承擔(dān)項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、分享項(xiàng)項(xiàng)目投資資收益，但我方方權(quán)益比比例

56、不超超過(guò)200%，并并且不對(duì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)實(shí)施控制制，不參參與項(xiàng)目目主要管管理決策策的，填填報(bào)我方方的計(jì)劃劃出資金金額；如如我方權(quán)權(quán)益比例例雖然超超過(guò)200%，但但不承擔(dān)擔(dān)項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、按合合同約定定獲取固固定投資資回報(bào)，填報(bào)我我方的計(jì)計(jì)劃出資資金額。其他各項(xiàng)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指指標(biāo)，包包括計(jì)劃劃資金來(lái)來(lái)源、完完成投資資額、本本年資金金來(lái)源、各項(xiàng)應(yīng)應(yīng)付投資資款、累累計(jì)資金金來(lái)源等等，均根根據(jù)項(xiàng)目目具體情情況，按按照上述述的計(jì)算算方法統(tǒng)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目目整體數(shù)數(shù)據(jù)或我我方出資資部分?jǐn)?shù)數(shù)據(jù)?？裳杏?jì)劃劃投資額額指決策策批準(zhǔn)的的項(xiàng)目可可行性研研究報(bào)告告中列示示的計(jì)劃劃投資額額數(shù)據(jù)；實(shí)施調(diào)調(diào)整計(jì)劃劃投資額額指項(xiàng)目目評(píng)審決決策

57、后，在實(shí)施施過(guò)程中中根據(jù)項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施施情況對(duì)對(duì)計(jì)劃投投資額調(diào)調(diào)整后的的數(shù)額，如果沒(méi)沒(méi)有調(diào)整整，即填填報(bào)可研研計(jì)劃投投資額。計(jì)劃投投資額的的調(diào)整應(yīng)應(yīng)符合股股份公司司投資管管理有關(guān)關(guān)規(guī)定?？裳杏?jì)計(jì)劃資金金來(lái)源和和實(shí)施調(diào)調(diào)整計(jì)劃劃資金來(lái)來(lái)源的口口徑與此此相同。4計(jì)劃劃資金來(lái)來(lái)源按照不同同的來(lái)源源渠道，分為以以下幾種種：（1）自自有資金金，指投投資項(xiàng)目目獲得的的投資人人投入的的權(quán)益性性和債權(quán)權(quán)性資金金，不區(qū)區(qū)分投資資人投入入的資金金來(lái)源。以下幾種種情況均均統(tǒng)計(jì)為為自有資資金：項(xiàng)項(xiàng)目投資資人以自自身名義義獲得的的，以權(quán)權(quán)益性資資金或借借款的方方式投入入到項(xiàng)目目的外部部融資資資金；投投資人通通過(guò)銀行行對(duì)項(xiàng)目

58、目提供的的委托貸貸款；投投資人同同時(shí)作為為項(xiàng)目承承包商，將通過(guò)過(guò)承包收收回的資資金再投投入到項(xiàng)項(xiàng)目中的的部分。（2）貸貸款，指指以投資資項(xiàng)目或或項(xiàng)目公公司的名名義從銀銀行或非非銀行金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)取得的的貸款，即通常常所指的的“項(xiàng)目貸貸款”。（3）項(xiàng)項(xiàng)目回款款，指投投資項(xiàng)目目在實(shí)施施過(guò)程中中通過(guò)房房產(chǎn)銷(xiāo)售售、資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、股權(quán)或或債權(quán)處處置等方方式轉(zhuǎn)讓讓權(quán)益而而收回的的投資成成本和實(shí)實(shí)現(xiàn)的損損益，該該項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)的統(tǒng)計(jì)計(jì)口徑以以實(shí)際收收到的貨貨幣資金金為準(zhǔn)。資金來(lái)來(lái)源中的的項(xiàng)目回回款僅填填列用于于該項(xiàng)目目投資的的部分。房地產(chǎn)投投資項(xiàng)目目的項(xiàng)目目回款（即通常常所指的的銷(xiāo)售回回款），指項(xiàng)目目通過(guò)銷(xiāo)銷(xiāo)售（或或

59、預(yù)售、出租等等）收到到的資金金，包括括購(gòu)房者者用于買(mǎi)買(mǎi)房的定定金、預(yù)預(yù)付款及及個(gè)人按按揭貸款款等。 （4）其其他資金金，指投投資項(xiàng)目目或項(xiàng)目目公司收收到的除除以上各各種資金金之外，其他用用于項(xiàng)目目投資的的資金，如政府府補(bǔ)貼資資金、其其他單位位撥入的的資金。不包括括應(yīng)付而而未付的的投資資資金，如如拖欠施施工承包包企業(yè)工工程款、應(yīng)付設(shè)設(shè)備器材材款及其其他應(yīng)付付或應(yīng)交交款項(xiàng)。（5）對(duì)對(duì)于信托托資金(包括結(jié)結(jié)構(gòu)性融融資,下下同)，如投資資項(xiàng)目引引入的信信托資金金經(jīng)股份份公司聘聘請(qǐng)的會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所確確認(rèn)不視視為負(fù)債債，則信信托資金金投資部部分按照照外部股股東投入入資本處處理，信信托資金金填入項(xiàng)項(xiàng)目自有

60、有資金；如會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所認(rèn)為為應(yīng)計(jì)入入負(fù)債，則信托托資金作作為投資資項(xiàng)目的的債權(quán)性性融資納納入其他他資金填填報(bào)范圍圍。5完成成投資額額對(duì)于房地地產(chǎn)投資資項(xiàng)目指指報(bào)告期期內(nèi)項(xiàng)目目獲得土土地相應(yīng)應(yīng)權(quán)益的的支出、以貨幣幣形式表表現(xiàn)的建建造活動(dòng)動(dòng)工作量量以及相相關(guān)費(fèi)用用的總和和，包括括房地產(chǎn)產(chǎn)投資的的土地獲獲取費(fèi)用用、土地地一級(jí)開(kāi)開(kāi)發(fā)的征征地拆遷遷等費(fèi)用用。對(duì)“計(jì)劃投投資額”指標(biāo)說(shuō)說(shuō)明第11點(diǎn)中所所述的兩兩種例外外情況，填報(bào)報(bào)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)我方的的實(shí)際出出資金額額。填報(bào)中應(yīng)應(yīng)注意，完成投投資額指指以貨幣幣形式反反映的工工作量，按照投投資額隨隨工作量量走的原原則，只只有構(gòu)成成工作量量之后，才能計(jì)計(jì)入完成成