應(yīng)收賬款私募投資基金監(jiān)管協(xié)議四方 模版

1、協(xié)議編號： xxx一號xx應(yīng)收賬款私募投資基金專項資金保管協(xié)議xx年【9】月xxxxxx 甲方（資金保管委托方）：xxxx投資管理有限公司 住所：xx法定代表人：xx 乙方（資金保管委托方）：xxxx營銷推廣管理有限公司 住所：xx法定代表人：xx丙方（資金保管方）：xx銀行股份有限公司住所：xxx法定代表人：x丁方：（資金監(jiān)管方）：xx投資管理有限公司住所：xx1703法定代表人：xx第一條 概述甲方以擬設(shè)立的“xx一號xx應(yīng)收賬款私募投資基金”（下稱“本投資基金”或“本基金”），募集的資金用于受讓xx乙方對于xx通信集團終端有限公司下級各省分公司形成的應(yīng)收賬款。乙方應(yīng)根據(jù)對應(yīng)本基金項下應(yīng)收

2、賬款轉(zhuǎn)讓協(xié)議（下稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）及轉(zhuǎn)讓協(xié)議依據(jù)的應(yīng)收賬款主協(xié)議，將應(yīng)收賬款的所有回款（下稱“本項目回款”）劃入由乙方委托丙方進行保管的專項資金保管賬戶（下稱“賬戶乙”），由甲方和丁方對項目的回款資金用途進行監(jiān)管。乙方應(yīng)根據(jù)對應(yīng)本基金項下的基金資料文件，將向甲方支付的流動性支持籌備金（下稱“籌備金”或“保證金”）劃入由甲方委托丙方進行保管的專項資金保管賬戶（下稱“賬戶甲”），由甲方和丁方對項目的回款資金用途進行監(jiān)管。丙方為依法設(shè)立的銀行銀行等金融機構(gòu)，具有對開設(shè)在丙方的銀行賬戶進行監(jiān)管的便利條件。丙方作為客戶專項資金保管賬戶的開戶銀行，有義務(wù)配合甲方工作，負責客戶專項資金保管賬戶內(nèi)的資金安全。丁

3、方為甲方就本基金聘請的財務(wù)咨詢顧問，為本次資金保管業(yè)務(wù)的獨立第三方監(jiān)管方。經(jīng)甲、乙、丙、丁四方在自愿、平等的基礎(chǔ)上協(xié)商一致，就丙方為甲、乙各方的上述交易提供客戶專項資金保管服務(wù)，特訂立本協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）。 第二條 聲明與承諾 （一）為保證本協(xié)議履行,甲、乙、丁三方作出以下聲明與承諾：1、甲、乙、丁三方各自具有完全及合法的權(quán)利簽署并履行本協(xié)議。簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他協(xié)議或其他法律資料文件及其在該等法律資料文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，且不違反任何現(xiàn)行法律法規(guī)、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并已履行了各自的內(nèi)部審批程序。若違反上述承諾或

4、上述承諾不實并給丙方造成任何損失的，責任方應(yīng)對丙方的損失承擔賠償責任。2、甲、乙、丁三方均已閱知本協(xié)議所有條款，對本協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。（二）為保證本協(xié)議履行,丙方作出以下聲明與承諾：1、丙方具有完全及合法的權(quán)利簽署并履行本協(xié)議。簽署和履行本協(xié)議不會與其章程、內(nèi)部規(guī)章、以其為一方主體的任何其他協(xié)議或其他法律資料文件及其在該等法律資料文件中的義務(wù)發(fā)生沖突，且不違反任何現(xiàn)行法律法規(guī)、司法判決、裁定、仲裁裁決和行政授權(quán)、命令及決定，并已履行了各自的內(nèi)部審批程序。若違反上述承諾或上述承諾不實并給本協(xié)議當事方造成任何損失的，丙方應(yīng)承擔賠償責任。 2、丙方嚴格依照本協(xié)議商定

5、保管客戶專項資金，協(xié)助甲、乙、丁方履行資金劃轉(zhuǎn)。 第三條 賬戶開立丙方為甲、乙方各自開立客戶專項資金保管賬戶，即“賬戶甲”和“賬戶乙”。上述賬戶專用于存放甲、乙方委托丙方保管的資金?？蛻魧ｍ椯Y金保管賬戶信息如下：（一）甲方在丙方處開立的客戶專項資金保管賬戶（以下簡稱“賬戶甲”）開戶銀行：xx銀行浦西支行戶 名：xxxx投資管理有限公司 賬 號：x大額支付行號：x賬戶預(yù)留印鑒為甲方財務(wù)專用章、丙方指派人員名章和丁方指派人員名章。丙方保管丙方指派人員名章及賬戶相關(guān)資料文件。在本協(xié)議生效期間，甲方未經(jīng)丙方書面同意，不得撤銷、掛失賬戶，不得更換預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失全部由甲方承擔。丙方為專項資金

6、保管賬戶開通網(wǎng)上銀行，網(wǎng)銀普通操作員密鑰及網(wǎng)銀主辦操作員密鑰均由丙方負責保管。為方便查詢托管賬戶資金情況，甲方可申請網(wǎng)銀查詢密鑰。丙方將賬戶甲設(shè)為“不通兌”狀態(tài)，且不得透支，不得提現(xiàn)，僅可通過柜臺轉(zhuǎn)賬方式和網(wǎng)銀方式支付資金。賬戶甲內(nèi)資金不得用于質(zhì)押或其他任何形式的擔保。 （二）乙方在丙方處開立的專項資金保管賬戶（以下簡稱“賬戶乙”）開戶銀行：xx銀行白玉支行戶 名：xxxx營銷推廣管理有限公司 賬 號：x大額支付行號：x 賬戶預(yù)留印鑒為乙方財務(wù)專用章、丙方指派人員名章和丁方指派人員名章。丙方保管丙方指派人員名章及賬戶相關(guān)資料文件。在本協(xié)議生效期間，乙方未經(jīng)丙方書面同意，不得撤銷、掛失賬戶，不得

7、更換預(yù)留印鑒，否則由此造成的損失全部由乙方承擔。丙方將賬戶乙設(shè)為“不通兌”狀態(tài)，且不得透支，不得提現(xiàn)，僅可通過柜臺轉(zhuǎn)賬方式支付資金。賬戶乙內(nèi)資金不得用于質(zhì)押或其他任何形式的擔保。第四條 資金劃付授權(quán)資料文件。1、本協(xié)議生效后，甲方或乙方應(yīng)向丙方分別提供賬戶甲和賬戶乙的劃款委托書預(yù)留印鑒樣本（格式見附件4，以下簡稱“授權(quán)資料文件”），內(nèi)容包括預(yù)留印鑒及有效期限，賬戶甲和賬戶乙的授權(quán)資料文件中均應(yīng)包含丁方的預(yù)留印鑒，未經(jīng)各方同意，不得隨意更改劃款授權(quán)資料文件。賬戶甲和賬戶乙的授權(quán)資料文件均應(yīng)由甲、乙、丁三方加蓋公章確認。甲方或乙方應(yīng)將授權(quán)資料文件以傳真號碼方式通知丙方并經(jīng)與丙方電話確認后，授權(quán)資料

8、文件即生效。甲方或乙方應(yīng)在授權(quán)資料文件傳真號碼發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達授權(quán)資料文件正本。如丙方收到的授權(quán)資料文件正本與傳真號碼件內(nèi)容不同，由此造成或產(chǎn)生的責任由甲方或乙方承擔。授權(quán)資料文件中載明的生效時間不得早于丙方收到授權(quán)資料文件傳真號碼件并經(jīng)電話確認的時點。如早于，則以丙方收到授權(quán)資料文件傳真號碼件并經(jīng)電話確認的時點為授權(quán)資料文件的生效時間。2、甲方、乙方或丁方變更授權(quán)資料文件，應(yīng)立即將新的授權(quán)資料文件以傳真號碼方式通知丙方，并經(jīng)電話確認后生效，原授權(quán)資料文件同時廢止，新的授權(quán)資料文件應(yīng)由甲、乙、丁三方加蓋公章確認。甲方或乙方應(yīng)在新的授權(quán)資料文件傳真號碼發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達該資料文件正本。

9、新的授權(quán)資料文件生效之后、正本送達之前，丙方依照新的授權(quán)資料文件傳真號碼件內(nèi)容執(zhí)行關(guān)于業(yè)務(wù)，如新的授權(quán)資料文件正本與傳真號碼件內(nèi)容不同，由此造成或產(chǎn)生的責任由相應(yīng)責任方承擔。（二）劃款指令1、劃款指令系甲方或乙方運用賬戶甲或賬戶乙中的保管資金時，指令丁方向丙方發(fā)出資金劃撥的書面指令（如需相應(yīng)的附件應(yīng)一并提供），即劃款委托書（格式見附件3）。劃款委托書必須具備以下基本要素：日期、付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大小寫）、付款（收款）事由等，并加蓋與授權(quán)資料文件預(yù)留印鑒一致的印章。賬戶甲、賬戶乙的指令發(fā)送方是丁方，由丁方向丙方發(fā)送劃款委托書（附件3），丙方據(jù)此將賬戶甲、賬戶乙中的資金付至

10、指派賬戶。2、劃款委托書正本由丁方保管，丙方保管劃款指令傳真號碼件；當兩者不一致時，以丙方收到的劃款指令傳真號碼件為準。丁方有義務(wù)在發(fā)送劃款指令后及時與丙方進行錄音電話確認，對于因丁方未能及時與丙方進行劃款指令確認,致使保管資金未能及時劃撥所造成的損失，丙方不承擔任何責任。丙方依照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定對劃款指令進行形式審核后，方可執(zhí)行該指令。對于丁方發(fā)出的劃款指令，甲方、乙方、丁方均不得否認其效力。甲方、乙方、丁方均應(yīng)依照關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和本協(xié)議商定的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。3、丁方發(fā)送劃款指令后應(yīng)該給丙方預(yù)留足夠的執(zhí)行時間，場外及限時發(fā)送指令的截止

11、時間為當天的15:00（如遇特殊情況晚于截止時間，丙方盡量履行，但不承擔因延誤發(fā)送指令造成的任何損失），如丁方要求當天某一時點到賬，則劃款委托書傳真號碼件需提前2個工作小時發(fā)送。4、丙方收到丁方發(fā)送的劃款委托書傳真號碼件后，應(yīng)立即審查印鑒與授權(quán)資料文件載明的預(yù)留印鑒的表面一致性，對劃款委托書是否違反法律法規(guī)及本協(xié)議進行形式審查。丙方可根據(jù)劃款指令的內(nèi)容要求丁方提供與費用支付相關(guān)的協(xié)議、協(xié)議等資料文件依據(jù)，形式審核無誤后應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤，除非客戶專項資金保管賬戶資金余額不足。丙方僅對丁方提交的劃款委托書傳真號碼件依照本協(xié)議的商定進行表面一致性審查，丙方不負責審查丁方發(fā)送劃款委托書同時

12、提交的其他資料文件資料文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，丁方應(yīng)保證上述資料文件資料文件資料合法、真實、完整、有效及與劃款委托書的一致性。如因丁方提供的上述資料文件不合法、不真實、不完整、失去效力或與劃款委托書不一致而影響丙方的審核或給任何第三人帶來損失，丙方不承擔任何形式的責任。 5、乙方將保管資金劃付至賬戶甲且丙方向甲、乙、丁三方出具資金到賬通知書之日，甲、乙、丁三方出具回執(zhí)確認當天（非同一日確認，以最后一方確認為準）起丙方開始履行本協(xié)議項下的資金保管義務(wù)；乙方將保管資金劃付至賬戶乙，丙方向甲、乙、丁三方出具資金到賬通知書之日，甲、乙、丁三方出具回執(zhí)確認當天（非同一日確認，以最后一方

13、確認為準）起丙方開始履行本協(xié)議項下的資金保管義務(wù)。保管賬戶內(nèi)資金使用的監(jiān)管賬戶甲的資金監(jiān)管賬戶甲系甲方用于收取乙方保證金的專用賬戶，即乙方按“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”每期基金募集總額的【10%】，向賬戶甲支付保證金。當存在特殊情況包括但不限于賬戶乙存在被查封、凍結(jié)的風險，乙方應(yīng)將“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項下的應(yīng)收賬款回款劃入賬戶甲中，但相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定或者司法機關(guān)、政府機關(guān)已采取強制措施的除外。賬戶甲的資金（包括但不限于保證金、賬戶乙劃入資金及投資收益、利息）的用途包括：1）支付“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項下利息或本金；2）將乙方支付的超額保證金退回給乙方原賬戶；3）基

14、金終止且向投資者分配收益后賬戶剩余收益劃入甲方同名賬戶；4）其他各方書面協(xié)商同意的用途。甲方使用賬戶甲中的任一筆資金的，均應(yīng)于用款前3個工作日向監(jiān)管方丁方提交加蓋甲方預(yù)留印鑒的資金使用申請書和劃款委托書。如無異議，在劃款委托書上加蓋丁方預(yù)留印鑒；如有異議，應(yīng)及時與甲方進行溝通確認。若丁方對劃款委托書審核無異議，應(yīng)自收到劃款委托書后的2個工作日內(nèi)依照本協(xié)議第四條商定的要求向丙方發(fā)送。丙方應(yīng)在收到上述劃款委托書并形式審核無誤后及時依照有效劃款指令的要求進行資金劃付，甲、丁方特此確認對此沒有任何異議，亦不會因此向丙方提出任何索賠要求。賬戶乙的資金監(jiān)管賬戶乙系乙方基于“xx系列xx應(yīng)收賬款私募投資基金

15、”項下系列轉(zhuǎn)讓協(xié)議、回購協(xié)議商定的應(yīng)收賬款回款的專用賬戶，乙方保證，將來“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項下的應(yīng)收賬款回款全部劃入賬戶乙。劃入賬戶乙內(nèi)的應(yīng)收賬款回款用途包括：A只能用于償還“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”回購協(xié)議項下的回購資金本息及其他應(yīng)付費用，回款應(yīng)劃付至甲方在丙方開立的xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金的托管賬戶。B當存在特殊情況包括但不限于賬戶乙可能存在被查封、凍結(jié)的風險，丙方可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)根據(jù)丁方指令將賬戶乙中資金劃入賬戶甲中，但本協(xié)議另有商定、相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定或者司法機關(guān)、政府機關(guān)已采取強制措施的除外。C當支付完“xx系列xx應(yīng)收賬款投資基金”項下的資金本息及

16、其他應(yīng)付費用后，剩余資金劃入乙方指派賬戶。D其他各方書面協(xié)商同意的用途。乙方使用賬戶乙中的任一筆資金的，均應(yīng)于用款前3個工作日向委托方甲方提交加蓋乙方預(yù)留印鑒的資金使用申請書，甲方在審核無異議后，向監(jiān)管方丁方提交加蓋甲方預(yù)留印鑒的資金使用申請書和劃款委托書。丁方在審核后，如無異議，在劃款委托書上加蓋丁方預(yù)留印鑒；如有異議，應(yīng)及時與甲、乙雙方進行溝通確認。若丁方對劃款委托書審核無異議，應(yīng)自收到劃款委托書后的2個工作日內(nèi)依照本協(xié)議第四條商定的要求向丙方發(fā)送。丙方應(yīng)在收到上述劃款委托書并形式審核無誤后及時依照有效劃款指令的要求進行資金劃付，甲、乙、丁方特此確認對此沒有任何異議，亦不會因此向丙方提出任

17、何索賠要求。xxxxxxxxxxxx監(jiān)管期內(nèi)的一般規(guī)定1、未經(jīng)甲方書面同意，乙方在監(jiān)管期間不得申請變更預(yù)留印鑒，如開通網(wǎng)銀功能的，不得申請變更經(jīng)辦Ukey及復核Ukey；不得申請撤銷、注銷保管賬戶或改變其信息、性質(zhì)與用途；丙方亦不得接受除甲方書面同意以外的任何變更預(yù)留印鑒、經(jīng)辦Ukey及復核Ukey的申請、更改、撤銷保管賬戶或改變保管賬戶性質(zhì)與用途的指令，亦不得單方撤銷保管賬戶或撤銷、變更對其監(jiān)管方式。2、各方確認，監(jiān)管期間甲方、丁方有權(quán)通過電話、郵件或傳真號碼等方式向丙方隨時查閱客戶專項資金保管賬戶內(nèi)費用的來源、流向等具體明細，乙方、丙方對此都不存異議并承諾完全配合。3、各方同意，監(jiān)管期間甲

18、方和丁方有權(quán)向丙方發(fā)出單方書面通知，要求丙方提供保管賬戶的費用收支明細單，丙方應(yīng)予配合，且乙方對此不持任何異議。4、乙方不得以客戶專項資金保管賬戶或其內(nèi)資金設(shè)立質(zhì)押、信托、共有、除本協(xié)議商定之外的監(jiān)管或?qū)ζ溥M行任何擅自處分的行為，或擅自將該等賬戶用于本協(xié)議商定之外的用途。丙方不得接受乙方的前述指令或配合其辦理相關(guān)手續(xù)。5、乙方授權(quán)甲方和丁方在監(jiān)管期間可通過丙方隨時調(diào)看客戶專項資金保管賬戶中的資金進出情況，丙方對此應(yīng)給予完全的配合。6、各方應(yīng)確?？蛻魧ｍ椯Y金保管賬戶內(nèi)資金的安全，保證客戶專項資金保管賬戶資金的劃付符合本協(xié)議商定的條件，否則給其他各方造成的損失應(yīng)予賠償，但本協(xié)議另有商定、相關(guān)法律另

19、有規(guī)定或者司法機關(guān)、政府機關(guān)采取強制措施的除外。7、監(jiān)管期間，乙方應(yīng)于每自然季度終止后的下月初的前5日內(nèi)向甲方提供上一季度客戶專項資金保管賬戶內(nèi)資金的使用明細。如甲方要求的，應(yīng)提供轉(zhuǎn)賬憑證、收款收據(jù)、協(xié)議等相應(yīng)的資金使用憑證原件及復印件，供甲方進行核對。8、監(jiān)管期間，丙方應(yīng)自客戶專項資金保管賬戶內(nèi)費用進行劃付的次日書面通知甲方，應(yīng)于每自然季度下月初的前5日向甲方提供客戶專項資金保管賬戶對賬單及客戶專項資金保管賬戶內(nèi)資金使用情況報告。監(jiān)管期限自本協(xié)議生效之日起至“xx系列xx應(yīng)收賬款私募投資基金”項下的各期回購協(xié)議全部履行完畢，即乙方的應(yīng)付費用全部取得清償完畢之日止，具體以甲方向丙方發(fā)送的終止監(jiān)

20、管的書面通知確定的終止監(jiān)管日期為準。客戶專項資金保管費丙方同意免除甲、乙各方專項資金保管費。 第九條 其他事項（一） 丙方的保管責任僅限于對依照本協(xié)議商定保管已進入客戶專項資金保管賬戶的資金，及依照本協(xié)議商定劃付資金。除此之外，因資金保管委托方及/或其他第三人的任何糾紛以及其他任何原因致使的糾紛，均與丙方無關(guān)。（二）因任何一方違反本協(xié)議的商定，造成其他方實際損失的，違約方應(yīng)承擔全部經(jīng)濟賠償責任。各方均違反本協(xié)議商定造成對方實際損失的，由違約各方承擔各自部分的經(jīng)濟賠償責任。（三）在本協(xié)議存續(xù)期間，如客戶專項資金保管賬戶內(nèi)的資金被國家有權(quán)機關(guān)查封、凍結(jié)、扣劃或存在其他情況，致使客戶專項資金保管賬戶

21、內(nèi)的資金受限/損失或者丙方無法按本協(xié)議商定履行資金保管和劃轉(zhuǎn)職責的，丙方不承擔任何責任。（四）丙方對本協(xié)議項下接受的劃款委托書及相關(guān)交易材料僅作形式審查，并不對其真實性、合法性、有效性負責。（五）本協(xié)議在履行過程中，如發(fā)生爭議，協(xié)議各方均應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成的，可向xx國際仲裁中心（SHIAC）申請仲裁。 第十條 協(xié)議的效力 （一）本協(xié)議自四方法定代表人（或主要負責人）或委托代理人簽字或蓋章，并加蓋公章或協(xié)議專用章之日起生效。（二）除法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議規(guī)定的情況外，本協(xié)議的變更、解除、終止須經(jīng)甲、乙、丙、丁四方同意。（三）協(xié)議各方可商定其他條款作為本協(xié)議的補充協(xié)議，補充協(xié)議須經(jīng)四方協(xié)商

22、一致。補充協(xié)議與本協(xié)議內(nèi)容不一致的，以補充協(xié)議為準。 第十一條 附則本協(xié)議一式捌份，各方當事人各執(zhí)貳份，每份具有同等法律效力。（以下無正文）（本頁為xx一號xx應(yīng)收賬款投資基金專項資金保管協(xié)議簽署頁）甲方：xxxx投資管理有限公司（公章）： 法定代表人或委托代理人：乙方：xxxx營銷推廣管理有限公司（公章）： 法定代表人或委托代理人：丙方：xx銀行股份有限公司（公章或協(xié)議專用章）： 法定代表人或委托代理人：丁方：xx投資管理有限公司（公章或協(xié)議專用章）： 法定代表人或委托代理人： 簽署地：xx 簽署日期： 年 月 日附件1資金到賬通知書xxxx投資管理有限公司、xxxx營銷推廣管理有限公司、x

23、x投資管理有限公司： 茲于 年 月 日，貴司委托的專項資金人民幣_元（大寫金額： ）已進入專項資金保管賬戶（即“賬戶甲”），該賬戶的戶名、賬號、保管要求與xx一號xx應(yīng)收賬款投資基金專項資金保管協(xié)議一致。特此通知。 xx銀行股份有限公司 日期： 年 月 日xxxx營銷推廣管理有限公司、xxxx投資管理有限公司、xx投資管理有限公司： 茲于 年 月 日，貴司委托的專項資金人民幣_元（大寫金額： ）已進入專項資金保管賬戶（即“賬戶乙”），該賬戶的戶名、賬號、保管要求與xx一號xx應(yīng)收賬款投資基金專項資金保管協(xié)議一致。特此通知。 xx銀行股份有限公司 日期： 年 月 日回執(zhí)xx銀行股份有限公司：本委托人向保管人確認已收悉資金到賬通知書，對通知書中所列專項資金的金額等事項無異議。同時，本委托人確認，本回執(zhí)確認當天（非同一日確認，以最后一方確認為準）起保管人開始履行xx一號xx應(yīng)收賬款投資基金專項資金保管協(xié)議項下的資金保管義務(wù)。 甲方（簽章） 年月日乙方（簽章） 年月日丁方（簽章）