2021臺灣證券從業(yè)資格考試模擬卷

1、第 頁2021臺灣證券從業(yè)資格考試模擬卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1.下列法規(guī)中由國務(wù)院制定出臺的是（ ）A：期貨公司管理辦法B：期貨交易管理條例C：期貨交易所管理辦法D：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 2.根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按_進(jìn)行申報。A：席位B：證券賬戶C：資金賬戶D：公司3.我國證券交易所沒有_的職能。A：制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則B：組織監(jiān)督證券交易C：管理和公布市場信息D：設(shè)立或參與設(shè)立證券

2、登記結(jié)算公司4.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于_A：3個月B：6個月C：12個月D：1個月5.當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在_日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。A：1B：2C：3D：46.ETF一般采用_的投資策略。A：完全主動式B：完全被動式C：被動式和主動式相結(jié)合D：被動式和主動式相交替7.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_A：全額包銷B：余額包銷C：包銷D：代銷8.以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務(wù)費用_A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基

3、金C：債券基金D：貨幣市場基金9.猴市選股，不適合短線參與的是_A：低價股B：大盤股C：含權(quán)股D：小盤超跌股10.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在_閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A：配股公告日B：配股公告日后一天C：配股登記日D：配股登記日后一天11.反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是_A：每股凈收益B：每股凈資產(chǎn)C：股東權(quán)益收益率D：本利比12.不自足且厭惡風(fēng)險的投資者的偏好無差異曲線的特征是_A：無差異曲線向左上方傾斜B：收益增加的速度快于風(fēng)險增加的速度C：無差異曲線可能相交D：無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意

4、程度無關(guān)13.下列關(guān)于速動比率說法，錯誤的是_A：影響速動比率可信度的重要因素是應(yīng)收賬款的變現(xiàn)能力B：低于1的速動比率是不正常的C：季節(jié)性銷售可能會影響速動比率D：應(yīng)收賬款較多的企業(yè)，速動比率可能要大于114.際收支一般是一國居民在一定時期內(nèi)與_在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化及其他往來中所產(chǎn)生的全部交易的系統(tǒng)記錄。A：外國人B：外國居民C：非居民D：非本國居民15.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為_A：非交易性過戶B：集中交易性過戶C：證券賬戶轉(zhuǎn)讓D：證券賬戶變更16.下列說法中，不符合外部融資的特點的選項是_A：高效率B：高成本C：高風(fēng)險D：高收益1

5、7._基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象A：成長型基金B(yǎng)：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金18.公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為_A：自擬發(fā)行公司提出公募股票申請起滿1年B：自主承銷商報公募股票申請文件起滿1年C：自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年D：自證監(jiān)會通過股票發(fā)行申請起滿1年19.下列關(guān)于債券貼現(xiàn)率與現(xiàn)值關(guān)系的描述，正確的是_A：當(dāng)給定終值時，貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越低B：當(dāng)給定終值時，時間越長，現(xiàn)值越低C：當(dāng)給定利率時，貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值越高D：當(dāng)給定利率時，時間越長，現(xiàn)值越低20.假設(shè)某公司股票當(dāng)前的

6、市場價格是每股20元，該公司上一年末支付的股利為每股0.4元，當(dāng)前的無風(fēng)險利率為0.03，市場組合的風(fēng)險溢價為0.06，該股票的值為1.5。如果該股票目前的定價是正確的，那么它隱含的長期不變股利增長率是_A：6%B：8%C：10%D：15%21.下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計_收益率(r) -20 30概率(p) 1/2 1/2將證券M的期望收益率和方差分別記為和，那么A：=5，=625B：=6，=25C：=6，=625D：=5，=2522.只有_才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財產(chǎn)的投資管理。A：基金投資者B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)23.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以

7、標(biāo)明面值，以認(rèn)購。A：人民幣、人民幣B：人民幣、外幣C：外幣 外幣D：外幣 人民幣24.證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)_的處罰。A：半年以內(nèi)B：半年至一年C：一年至兩年D：兩年以上25.若某股票三天內(nèi)的股價情況如下所示(單位元) 星期一星期二星期三 開盤價11.3511.2011.50 最高價12.4512.0012.40 最低價10.4510.5010.95 收盤價11.2011.5012.05 則星期三的3日WMS%值是_A：10%B：20%C：30%D：40%26.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括_A：集合計劃展期B：集合計劃終止和

8、清算C：違約責(zé)任與爭議處理D：客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限27.根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有_A：匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利B：根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C：知情的權(quán)利D：除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益28.股份有限公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的_A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十29.董事會會議應(yīng)由_以上的董事出席方可舉行；董事

9、會作出決議，必須經(jīng)過全體董事_通過。A：1/22/3B：2/31/2C：2/3過半數(shù)D：過半數(shù)過半數(shù)30.某證券組合今年實際平均收益率為0.15，當(dāng)前的無風(fēng)險利率為0.03，市場組合的風(fēng)險溢價為0.06，該證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為1.5。那么，該證券組合的夏普指數(shù)為_A：0.06B：0.08C：0.10D：0.1231.下列屬于交易所交易的衍生工具的是_A：公司債券條款中包含的贖回條款B：公司債券條款中包含的返售條款C：公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D：在期貨交易所交易的期貨合約32.對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管最權(quán)威的部門是_A：中國證監(jiān)會B：中國人民銀行C：證券交易所D：證券投資基金業(yè)委員會33.直接監(jiān)

10、督管理我國證券期貨市場的政府部門是_A：中國人民銀行B：中國證監(jiān)會C：中國保監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會34.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以_出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。A：折價B：溢價C：面值D：固定價格35.如果一個行業(yè)產(chǎn)出增長率經(jīng)常保持15%以上，可以初步判斷該行業(yè)處于_A：幼稚期階段B：成長期階段C：成熟期階段D：衰退期階段36.一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后_撤銷。A：1個月B：3個月C：6個月D：12個月37.我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A：1000萬元B：5000萬元C

11、：8000萬元D：10000萬元38._最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。A：自動傳真B：電子信箱C：手機(jī)短信服務(wù)D：郵寄服務(wù)39.以下屬于先行性指標(biāo)的是_A：個人收入B：主要生產(chǎn)資料價格C：企業(yè)工資支出D：失業(yè)率40.在馬柯威茨均值方差模型中，由四種證券構(gòu)建的證券組合的可行域是_A：均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的有限區(qū)域B：均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的無限區(qū)域C：可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的有限區(qū)域，也可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的無限區(qū)域D：均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的一條彎曲的曲線41.在債券交易中，采用凈價交易的特點是_A：以不含有自然增長的票面利息的價格報價B：以凈價價格為最后清算交割價格C：以含利

12、息的全價報價D：價格固定，不隨行就市42.某公司的稅前利潤總額為68000元，利息費用為8000元，則該公司的利息保障倍數(shù)為_A：85B：75C：95D：10543._是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A：公開報價B：對話報價C：格式化詢價D：雙邊報價44.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后_個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過_個月。A：3，1B：6，3C：6，1D：12，645.下列關(guān)于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是_A：一般來說，如果基金份額變動較大，會對基金管理人的投資有不利影響B(tài)：如果基金持有人中個人投資者較多，該基金

13、的規(guī)模相對會穩(wěn)定C：如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定D：如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多，表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資46.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是_A：投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B：投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C：投資者是買賣證券的主體D：投資者是買賣證券的客體47.在我國，下列可以作為基金管理人的是_A：基金銷售機(jī)構(gòu)B：基金托管銀行C：基金管理公司D：基金結(jié)算機(jī)構(gòu)48.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的_趨勢。A：證券市場一體化B：投資者法人化C：金融創(chuàng)新深化D：金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化49.發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是發(fā)行人前一