資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議模版

1、PAGE PAGE PAGE 25xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議目 錄 HYPERLINK l page5 第一條 定義2 HYPERLINK l page5 第二條 基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣2 HYPERLINK l page9 第三條 基礎(chǔ)資產(chǎn)預(yù)期收益的差額支付5 HYPERLINK l page9 第四條 基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款的歸集5 HYPERLINK l page10 第五條 先決條件6 HYPERLINK l page11 第六條 出售方的陳述和保證.7第七條 HYPERLINK l page16 購買方的陳述和保證13 HYPERLINK l page17 第八條 交易費(fèi)用15 HYPERL

2、INK l page18 第九條 違約責(zé)任15 HYPERLINK l page19 第十條 不可抗力16 HYPERLINK l page19 第十一條 保密義務(wù)17 HYPERLINK l page20 第十二條 法律適用和爭議解決17 HYPERLINK l page20 第十三條 其他17PAGE 1xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議本xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議（以下簡稱 “本協(xié)議”）由以下各方當(dāng)事人于 xx 年 X 月X 日在中國xx市簽署。出售方（賣方、出售方、原始權(quán)益人）：xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司（以下簡稱“xx典當(dāng)”或“xx”）住所：xx購買方（買方、購買方、計(jì)劃

3、管理人、管理人）：xxxx（xx）資產(chǎn)管理有限公司 （以下簡稱“xxxx”）住所：xx鑒于：根據(jù)典當(dāng)管理辦法及協(xié)議法的規(guī)定，典當(dāng)，是指當(dāng)戶將其動產(chǎn)、財(cái)所有權(quán)利作為當(dāng)物質(zhì)押或者將其房地產(chǎn)作為當(dāng)物抵押給典當(dāng)行，交付一定比例費(fèi)用，取得當(dāng)金，并在商定時(shí)限內(nèi)支付當(dāng)今利息、償還當(dāng)金、贖回當(dāng)物的行為。2、xx典當(dāng)行是合法設(shè)立且有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，經(jīng)xx商務(wù)委員會批復(fù)同意具有開展典當(dāng)業(yè)務(wù)的資質(zhì)。3、xxxx擬以xx典當(dāng)應(yīng)收賬款作為基礎(chǔ)資產(chǎn)設(shè)立資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃并發(fā)行資產(chǎn)支持證券，所募集資金用于購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。鑒此，協(xié)議各方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，就基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣事宜達(dá)成本協(xié)議如下條款，以茲共同信守：第一條

4、 定義本協(xié)議中釋義、詞語或簡稱與標(biāo)準(zhǔn)條款中相關(guān)釋義、詞語或簡稱的定義相同。除非其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中另有特別定義，本協(xié)議已定義的詞語或簡稱在其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中的含義與本協(xié)議的定義相同。第二條 基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣出售方同意依照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件向購買方出售并轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)，購買方同意依照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件向出售方購買并受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)。在專項(xiàng)計(jì)劃成功設(shè)立，且購買方按本協(xié)議向出售方支付了全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日，出售方將自基準(zhǔn)日（含該日）起對于以下財(cái)產(chǎn)（即基礎(chǔ)資產(chǎn),詳見附件：基礎(chǔ)資產(chǎn)清單）（1）現(xiàn)時(shí)的和未來的、現(xiàn)實(shí)的和或有的全部所有權(quán)和相關(guān)權(quán)益；（2）基礎(chǔ)資產(chǎn)所造成或產(chǎn)生的到期或?qū)⒌狡?/p>

5、的全部還款；（3）基礎(chǔ)資產(chǎn)被清收、被出售、或者被以其他方式處置所造成或產(chǎn)生的回收款；（4）請求、起訴、收回、接受與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的全部應(yīng)償付費(fèi)用（不論其是否應(yīng)由典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下的借款人償付）的權(quán)利；（5）來自與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的承諾的權(quán)益以及強(qiáng)制執(zhí)行基礎(chǔ)資產(chǎn)的全部權(quán)利和法律救濟(jì)權(quán)利，均轉(zhuǎn)讓給購買方：(a)出售方根據(jù)典當(dāng)協(xié)議的規(guī)定，將相應(yīng)協(xié)議項(xiàng)下典當(dāng)物件典當(dāng)予各借款人而對各借款人享有的當(dāng)金請求權(quán)及其他附屬收益權(quán)，即：xx在其日常經(jīng)營活動中為其當(dāng)戶（抵押人）提供典當(dāng)服務(wù)，從而依據(jù)各方簽訂的最高額房地產(chǎn)抵押典當(dāng)協(xié)議而依法享有的當(dāng)票應(yīng)收賬款，包括未償還的本金、利息、典當(dāng)綜合費(fèi)用及其他應(yīng)收費(fèi)用等；(b)擔(dān)保第 2

6、.1.2 (a)項(xiàng)所述全部債權(quán)收益權(quán)相關(guān)的全部附屬擔(dān)保權(quán)益。購買方基于出售方在本協(xié)議下之陳述、保證和承諾，接受上述轉(zhuǎn)讓，并同意根據(jù)本協(xié)議及應(yīng)適用的中國法律的規(guī)定，(1) 承擔(dān)基礎(chǔ)資產(chǎn)的全部風(fēng)險(xiǎn)，享有基礎(chǔ)資產(chǎn)所造成或產(chǎn)生的全部預(yù)期收益；并 (2) 根據(jù)本協(xié)議第 2.4 款規(guī)定支付基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款。2.1.3在上述第 2.1.2 項(xiàng)的基礎(chǔ)上，出售方應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日向購買方轉(zhuǎn)讓其對于基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件的所有權(quán)和相關(guān)權(quán)益，基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件視為于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日交付給作為購買方代理人的資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)。自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起至出售方停止擔(dān)任資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)止，基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件交付給作為購買方代理人的資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)保

7、管。2.1.4出售方和購買方同意，在購買方根據(jù)本協(xié)議第 2.4 款規(guī)定將基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款支付給出售方的前提下，基礎(chǔ)資產(chǎn)在本協(xié)議第 2.1 費(fèi)用下的轉(zhuǎn)讓構(gòu)成出售方對基礎(chǔ)資產(chǎn)所有權(quán)的絕對放棄，該所有權(quán)已經(jīng)根據(jù)本協(xié)議及應(yīng)適用的中國法律為資產(chǎn)支持證券持有人的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給購買方，購買方有權(quán)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后享有并行使上述第 2.1.2 項(xiàng)所列與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的全部權(quán)利。2.1.5 出售方和購買方同意，在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，購買方可以循環(huán)購買的方式購買出售方其他合格基礎(chǔ)資產(chǎn)。2.2 權(quán)利完善2.2.1 權(quán)利完善事件權(quán)利完善事件，系指以下任何事件：（a）發(fā)生任何一起資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)解任事件，致使資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)被解任；

8、（b）原始權(quán)益人核心資本充足率低于10%或30天以上的逾期率高于10%或風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)對權(quán)益的比率高于10；（c）借款人出現(xiàn)違約且原始權(quán)益人不履行差額補(bǔ)足義務(wù)；（d）發(fā)生與原始權(quán)益人關(guān)于的喪失清償能力事件。2.2.2 權(quán)利完善措施2.2.2.1出售方采取權(quán)利完善措施（1）在發(fā)生任一權(quán)利完善事件后的3個(gè)工作日內(nèi)，出售方應(yīng)采取如下措施完善購買方所取得的權(quán)利：（a）將基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的典當(dāng)物件的抵押權(quán)人變更為購買方，并于30個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢抵押權(quán)變更登記（如需）；（b）向借款人發(fā)出權(quán)利完善通知，將典當(dāng)物件、基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的情況通知借款人，并協(xié)助購買方辦理必要的權(quán)利轉(zhuǎn)移/變更手續(xù)（如需）。（2）在發(fā)生本協(xié)議商定

9、的權(quán)利完善事件情形后的3個(gè)工作日內(nèi)，還須在權(quán)利完善通知中指示借款人將當(dāng)金本金、利息、典當(dāng)綜合費(fèi)用及其他應(yīng)屬于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的費(fèi)用直接支付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。（3）出售方在此明確授權(quán)，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后且存續(xù)期間，在發(fā)生權(quán)利完善事件且出售方不履行本協(xié)議規(guī)定的通知義務(wù)時(shí)，購買方有權(quán)以自己的名義代為履行該等通知義務(wù)。2.2.2.2購買方采取權(quán)利完善措施出售方未履行通知義務(wù)的情況下，購買方應(yīng)在出售方依照本規(guī)定本應(yīng)發(fā)送權(quán)利完善通知之日后的10個(gè)工作日內(nèi)，代出售方向相應(yīng)的借款人發(fā)送權(quán)利完善通知，并抄送給出售方。2.2.3 權(quán)利完善措施費(fèi)用的承擔(dān)出售方依照本規(guī)定采取權(quán)利完善措施所發(fā)生的全部費(fèi)用應(yīng)由出售方自行承擔(dān)；計(jì)劃

10、管理人依照本協(xié)議的規(guī)定代為發(fā)送權(quán)利完善通知所發(fā)生的費(fèi)用可先由計(jì)劃管理人以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)墊付，計(jì)劃管理人有權(quán)向出售方追償。2.3發(fā)生加速清償事件或違約事件：發(fā)生加速清償事件時(shí)計(jì)劃管理人有權(quán)決定資產(chǎn)支持證券提前到期。若發(fā)生違約事件，資產(chǎn)支持證券提前到期。加速清償事項(xiàng)或違約事件發(fā)生時(shí)，資產(chǎn)支持證券自資產(chǎn)支持證券提前到期日（含該日）不再依照票面利率計(jì)息，而以未償本金余額為基數(shù)按托管人活期存款利率按日計(jì)付利息，直至基礎(chǔ)資產(chǎn)回購費(fèi)用支付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶之日（不含該日）和計(jì)劃管理人宣布專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)入加速清償程序之日后第一百八十個(gè)（180）工作日（不含該日）二者較早者。（1）違約事件：系指在差額支付啟動事件發(fā)生后的

11、差額支付承諾人劃款日，差額支付承諾人未依照差額支付承諾函的條款與條件承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)，致使專項(xiàng)計(jì)劃賬戶內(nèi)可供分配的資金不足以支付兌付日應(yīng)付的優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券的預(yù)期收益和/或本金的。（2）加速清償事件：系指以下任一事件：自動生效的加速清償事件：(a)原始權(quán)益人發(fā)生任何喪失清償能力事件；(b)發(fā)生任何資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)解任事件；(c)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)在相關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資料文件規(guī)定的寬限期內(nèi)，未能依據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的規(guī)定及時(shí)付款或劃轉(zhuǎn)資金；(d) (i)根據(jù)服務(wù)協(xié)議的商定，需要更換計(jì)劃管理人或必須任命后備資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，但在 90 個(gè)自然日內(nèi)，仍無法找到合格的繼任的計(jì)劃管理人或后備資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)， 或(ii)在已經(jīng)委

12、任后備資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的情況下，該后備資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)停止根據(jù)服務(wù)協(xié)議提供后備服務(wù)，或(iii)后備資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)被免職時(shí)，未能根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的規(guī)定任命繼任者；需經(jīng)宣布生效的加速清償事件：(e)原始權(quán)益人或資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未能履行或遵守其在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下的任何主要義務(wù)(上述(c)項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)除外)，并且計(jì)劃管理人合理地認(rèn)為該等行為無法補(bǔ)救或在計(jì)劃管理人發(fā)出要求其補(bǔ)救的書面通知后 30 個(gè)自然日內(nèi)未能得到補(bǔ)救；(f)原始權(quán)益人在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中提供的任何陳述、保證在提供時(shí)存在重大錯(cuò)誤、遺漏或或誤導(dǎo)成分；(g)發(fā)生對資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人或者基礎(chǔ)資產(chǎn)有重大不利影響的事件；(h)專項(xiàng)計(jì)

13、劃資料文件全部或部分被終止，成為或?qū)⒊蔀闊o效、違法或不可根據(jù)其條款主張權(quán)利，并由此造成或產(chǎn)生重大不利影響。發(fā)生以上(a)項(xiàng)至(d)項(xiàng)所列的任何一起自動生效的加速清償事件時(shí)，加速清償事件應(yīng)視為在該等事件發(fā)生之日發(fā)生。發(fā)生以上(e)項(xiàng)至(h)項(xiàng)所列的任何一起需經(jīng)宣布生效的加速清償事件時(shí)，計(jì)劃管理人應(yīng)通知所有的資產(chǎn)支持證券持有人。資產(chǎn)支持證券持有人大會決議宣布發(fā)生加速清償事件的，計(jì)劃管理人應(yīng)向資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)或后備資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管銀行、監(jiān)管銀行、代理銷售機(jī)構(gòu)、登記托管機(jī)構(gòu)、評級機(jī)構(gòu)發(fā)送書面通知，宣布加速清償事件已經(jīng)發(fā)生。2.4購買價(jià)款以本協(xié)議所規(guī)定的先決條件被滿足為前提，購買方應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（T

14、日）向出售方支付基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款，即人民幣肆億伍仟玖佰萬元（小寫：￥45,900萬元），前述費(fèi)用包含銀行資金劃付費(fèi)用。2.5購買價(jià)款的支付購買方應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（T 日）授權(quán)托管銀行將本協(xié)議第 2.3 款規(guī)定的購買價(jià)款扣減劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)后的凈額一次性地劃入出售方書面指派的銀行賬戶。與劃款關(guān)于的任何銀行收費(fèi)應(yīng)由購買方負(fù)擔(dān)。除非本協(xié)議另有規(guī)定，購買方依照本協(xié)議第 2.3 款支付的費(fèi)用應(yīng)不存在任何性質(zhì)的抵扣或任何限制，并且不存在任何稅款的扣減或抵扣。就本 2.4 款而言，一旦出售方指派的開戶銀行作出了已收到所要求的等于購買方依照本協(xié)議第 2.3 款應(yīng)支付的金額的書面確認(rèn)憑證，即視為購買方已履行了以上

15、第 2.4.1 款所規(guī)定的付款義務(wù)。出售方指派的接收購買價(jià)款的銀行賬戶為：開戶銀行：xx銀行xx分行xx支行戶名：xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司賬號：2.6 基礎(chǔ)資產(chǎn)的交割計(jì)劃管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定向原始權(quán)益人支付購買價(jià)款后，視為基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款支付履行，同時(shí)也視為基礎(chǔ)資產(chǎn)交割履行。自基礎(chǔ)資產(chǎn)交付履行之日起，專項(xiàng)計(jì)劃承擔(dān)基礎(chǔ)資產(chǎn)的全部風(fēng)險(xiǎn)，享有基礎(chǔ)資產(chǎn)所造成或產(chǎn)生的全部預(yù)期收益。計(jì)劃管理人和原始權(quán)益人同意，自基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款支付履行之日起，視為基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件已經(jīng)由原始權(quán)益人交付給資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)?；A(chǔ)資產(chǎn)交割后，計(jì)劃管理人可通過合法及效率的原則不定時(shí)對原始權(quán)益人的關(guān)于記載基礎(chǔ)資產(chǎn)的系統(tǒng)及相關(guān)材料、資料

16、文件進(jìn)行核查、檢驗(yàn)，原始權(quán)益人應(yīng)予以全力配合。2.7 附屬擔(dān)保權(quán)益的轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)一旦被計(jì)劃管理人購買而進(jìn)入資產(chǎn)池，其附屬擔(dān)保權(quán)益隨之由專項(xiàng)計(jì)劃享有。2.8 循環(huán)購買專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間TT-3：循環(huán)購買（登記）日T-30：成立日T-10:確定資產(chǎn)日T: 確定權(quán)益日T-30：成立日T-10:確定資產(chǎn)日T: 確定權(quán)益日專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間第三條 基礎(chǔ)資產(chǎn)預(yù)期收益的差額支付原始權(quán)益人不可撤銷及無條件地向計(jì)劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持有人）承諾并出具差額支付承諾函，對專項(xiàng)計(jì)劃資金不足以支付優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券的各期預(yù)期收益、全部未償本金和商定的專項(xiàng)計(jì)劃稅費(fèi)的差額部分承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。原始權(quán)益人履行差

17、額補(bǔ)足義務(wù)后，有權(quán)向借款人直接追償所欠當(dāng)金及利息、典當(dāng)綜合費(fèi)用。第四條 基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款的歸集4.1 基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款的日常管理：基礎(chǔ)資產(chǎn)日?；厥湛钣稍紮?quán)益人作為資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)代為收取。原始權(quán)益人應(yīng)在信息管理系統(tǒng)中對基礎(chǔ)資產(chǎn)打標(biāo)記，將原始權(quán)益人各收款賬戶中收到的基礎(chǔ)資產(chǎn)協(xié)議項(xiàng)下的借款人償還的每一筆典當(dāng)本金及利息、典當(dāng)綜合費(fèi)用與其收到的其他回收款分開進(jìn)行賬務(wù)記錄。原始權(quán)益人每個(gè)工作日編制基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款日報(bào)報(bào)送管理人。基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款日報(bào)包括借款人名稱、應(yīng)收典當(dāng)款應(yīng)繳日期、應(yīng)收典當(dāng)款金額、實(shí)收典當(dāng)款金額、應(yīng)收與實(shí)收差異的原因等。原始權(quán)益人應(yīng)在收到基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款的三個(gè)工作日內(nèi)將全部基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款從原始權(quán)益

18、人日常收款賬戶劃入在收款賬戶監(jiān)管銀行處開設(shè)的xx收款賬戶。原始權(quán)益人在將基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款從日常收款賬戶劃入在收款賬戶監(jiān)管銀行處開設(shè)的xx收款賬戶的同時(shí)，以傳真號碼方式通知監(jiān)管銀行該筆費(fèi)用是否屬于基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款，若屬于基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款，監(jiān)管銀行應(yīng)在收到資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)通知書當(dāng)天（最遲不超過次一工作日上午12:00）根據(jù)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的書面通知將該筆費(fèi)用計(jì)入專項(xiàng)計(jì)劃收款賬戶。因循環(huán)購買原因致使當(dāng)筆基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款未能及時(shí)劃入專項(xiàng)計(jì)劃收款賬戶，原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)書面通知監(jiān)管銀行將基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款劃入專項(xiàng)計(jì)劃收款賬戶。基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款從專項(xiàng)計(jì)劃收款賬戶劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的日期，按以下原則確定：（a）回收款轉(zhuǎn)付日為每個(gè)典當(dāng)利

19、息回收計(jì)算日后的第三個(gè)工作日； (b)專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)累計(jì)兩次發(fā)生基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款劃轉(zhuǎn)延遲或金額不足，或當(dāng)發(fā)生權(quán)利完善事件時(shí)，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)須在三個(gè)工作日內(nèi)將專項(xiàng)計(jì)劃收款賬戶內(nèi)的基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款全額劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。且之后的專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間基礎(chǔ)資產(chǎn)回收款劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的時(shí)間均為回收款轉(zhuǎn)入專項(xiàng)計(jì)劃收款賬戶之日（不含該日）起三個(gè)工作日內(nèi)。第五條 先決條件出售方義務(wù)之先決條件除非出售方書面特別表示放棄相關(guān)條件，出售方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，以下列每一條件于以下日期當(dāng)天或之前得到滿足為先決條件：簽署和交付。購買方已經(jīng)簽署并向出售方交付了本協(xié)議及其他相關(guān)的專項(xiàng)計(jì)劃資料文件。批準(zhǔn)和同意。購買方已收

20、到或取得了為其履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)所需的全部同意、批準(zhǔn)和授權(quán)。公司章程及存續(xù)證明。經(jīng)購買方注冊地的xx行政管理部門確認(rèn)的購買方公司章程及其歷次修正，以及購買方注冊地的xx行政管理部門出具的關(guān)于購買方合法設(shè)立并有效存續(xù)的證明。購買方義務(wù)之先決條件除非購買方書面特別表示放棄相關(guān)條件，購買方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，以下列每一條件于以下日期當(dāng)天或之前得到滿足為先決條件：簽署和交付。出售方已經(jīng)簽署并向購買方交付了本協(xié)議及其他相關(guān)的專項(xiàng)計(jì)劃資料文件。批準(zhǔn)和同意。出售方已收到或取得了其履行本協(xié)議項(xiàng)下所有義務(wù)所需的全部批準(zhǔn)、同意和授權(quán)，包括出售方簽署本協(xié)議的內(nèi)部授權(quán)資料文件。授權(quán)及承諾。出售方具有處置其債權(quán)的許可

21、及授權(quán)，且每筆基礎(chǔ)資產(chǎn)債務(wù)人已確認(rèn)知悉本協(xié)議規(guī)定。公司章程及存續(xù)證明。經(jīng)出售方注冊地的xx行政管理部門確認(rèn)的出售方公司章程及其歷次修正，以及出售方注冊地的xx行政管理部門出具的關(guān)于出售方合法設(shè)立并有效存續(xù)的證明。第六條 出售方的陳述和保證出售方對自身的陳述和保證出售方為了購買方的權(quán)益就自身向購買方作出以下的陳述和保證，下述所有陳述和保證在所有重要方面于本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：（1）公司存續(xù)。出售方是一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有擁有其財(cái)產(chǎn)及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的公司權(quán)利和授權(quán)。（2）公司權(quán)利，授權(quán)和沒有違法。出售方承諾對本協(xié)議

22、的簽署、交付和履行，以及出售方作為當(dāng)事人一方對與本協(xié)議關(guān)于的其他協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付和履行，是在其公司經(jīng)營權(quán)利范圍內(nèi)的，得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且:(a)不違反、沖突或有悖于適用于出售方的任何中國法律的規(guī)定、判決、裁定、命令、或政府規(guī)定；(b)不違反或致使出售方違反其組織性資料文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（c）不違反或致使違反出售方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；（d）不會致使在出售方財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上造成或產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)保權(quán)利或其他索賠，以致嚴(yán)重影響出售方履行本協(xié)議的能力。（3）政府審批或許可。出售方對本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及出售方作為當(dāng)

23、事人一方對與本協(xié)議關(guān)于的其他協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付或履行，已經(jīng)取得中國法律所要求的政府審批、許可或者進(jìn)行了政府備案。（4）約束力。本協(xié)議已經(jīng)由出售方正式簽署、交付，并且是合法、有效且對出售方有約束力的。（5）對出售方的訴訟。不存在任何針對出售方且單獨(dú)或總體地對出售方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的判決、命令或裁定，也不存在任何未決的、可能發(fā)生的或能夠被合理預(yù)見的可能向任何法院、仲裁委員會或行政機(jī)關(guān)提起的將單獨(dú)或總體地對出售方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或?qū)A(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、仲裁、行政程序或其他法律程序。（6）具有清償能力。出售方具有清償債務(wù)的

24、能力，在可合理預(yù)見的未來，不會因基礎(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下的任何其他交易而喪失清償能力；出售方未采取任何公司行動，也沒有他人針對出售方采取其他任何不利步驟，或者開始或即將啟動任何法律程序，以使其解散或就其全部或部分財(cái)產(chǎn)或收入委任管理人、接管人、清算人或類似人員；出售方有清償能力能夠支付其任一債務(wù)，對其不存在爭議（包括但不限于訴訟和仲裁）的債務(wù)，不會故意遲延支付。（7）納稅。出售方將及時(shí)支付本協(xié)議項(xiàng)下依法應(yīng)由出售方承擔(dān)的稅收和其他經(jīng)合法批準(zhǔn)的政府收費(fèi)。（8）信息披露的真實(shí)性。出售方依照本協(xié)議向購買方提供的所有財(cái)務(wù)報(bào)表、資料文件、記錄、報(bào)告、協(xié)議以及其他資料文件資料在本協(xié)議簽

25、訂日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述、重大錯(cuò)誤或遺漏，相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表系依照中國通用的會計(jì)準(zhǔn)則制作。（9）違法行為。出售方不存在任何會單獨(dú)或總體地對其業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況或其履行專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的能力造成或產(chǎn)生任何重大不利影響的違法、違規(guī)行為。（10）出售方出售的基礎(chǔ)資產(chǎn)完全符合合格（入池）標(biāo)準(zhǔn)。出售方對基礎(chǔ)資產(chǎn)的陳述和保證出售方為了購買方的權(quán)益就基礎(chǔ)資產(chǎn)向購買方作出以下陳述和保證，下述所有聲明和保證的所有重要方面在本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在基礎(chǔ)資產(chǎn)購買日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：合格的基礎(chǔ)資產(chǎn)。原始權(quán)益人保證其篩選出的轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人的基礎(chǔ)資產(chǎn)均符合“合

26、格標(biāo)準(zhǔn)”?；A(chǔ)資產(chǎn)信息的準(zhǔn)確性。原始權(quán)益人向計(jì)劃管理人披露的本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)的任何信息所有重要方面均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，且不具有誤導(dǎo)性。無違約或重大不利變化。在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓予計(jì)劃管理人時(shí)或之前，原始權(quán)益人無故意或重大過失行為損害計(jì)劃管理人對該基礎(chǔ)資產(chǎn)所享有的合法權(quán)利，也不存在任何原始權(quán)益人的違約或者其他可能被認(rèn)定為典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下借款人的違約行為，且典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下相關(guān)本金和利息的可回收性在本協(xié)議簽訂日前未發(fā)生任何重大不利變化。沒有質(zhì)押擔(dān)保或其他債務(wù)負(fù)擔(dān)。在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，原始權(quán)益人未曾向任何第三方轉(zhuǎn)讓過基礎(chǔ)資產(chǎn)；原始權(quán)益人向計(jì)劃管理人轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)后，計(jì)劃管理人將取得該基礎(chǔ)資產(chǎn)的完全的權(quán)利，且基

27、礎(chǔ)資產(chǎn)的任何一部分或全部均不存在任何債務(wù)負(fù)擔(dān)、抵銷權(quán)或者任何第三方的其他有效的權(quán)利主張。合法。不侵犯債權(quán)人權(quán)益。原始權(quán)益人出售的基礎(chǔ)資產(chǎn)是合法有效的，不與中國法律相沖突，且原始權(quán)益人對基礎(chǔ)資產(chǎn)享有的請求權(quán)是完整的、合法的；亦未能被撤銷或宣布無效。原始權(quán)益人根據(jù)本協(xié)議向計(jì)劃管理人出售基礎(chǔ)資產(chǎn)并不侵犯原始權(quán)益人任何債權(quán)人的權(quán)益。無其他批準(zhǔn)。除已取得或作出且現(xiàn)行有效的政府機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、許可、授權(quán)、備案、登記、記錄或其他手續(xù)以外，不需要其他政府機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、許可、授權(quán)、備案、登記、記錄或其他手續(xù)，以確保與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何資料文件的有效性、可執(zhí)行性或作為證據(jù)的可接受性?？蓤?zhí)行。典當(dāng)協(xié)議及當(dāng)票構(gòu)成對借款人合

28、法、有效且具有約束力的義務(wù)，若借款人違約，計(jì)劃管理人可指令原始權(quán)益人根據(jù)協(xié)議法等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。權(quán)利的承繼。在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，計(jì)劃管理人將成為典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下的唯一債權(quán)人，對相關(guān)的附屬擔(dān)保權(quán)益（如有）擁有相應(yīng)的請求權(quán)。無重大不利變化。典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下相關(guān)“當(dāng)金請求權(quán)及其他附屬權(quán)益”的可回收性在本協(xié)議簽訂日前未發(fā)生任何重大不利變化。破產(chǎn)。截至專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日，無任何基礎(chǔ)資產(chǎn)成為任何破產(chǎn)、重整、和解或其它類似程序中的標(biāo)的，亦無任何典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下借款人成為任何破產(chǎn)、重整、和解或其它類似程序的主體。在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日之前，出售方持有與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的、為基礎(chǔ)資產(chǎn)提供適當(dāng)有效的服務(wù)和執(zhí)行所必需的所有資料文件。在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)

29、讓予購買方時(shí)或之前，出售方無故意或重大過失行為損害購買方對該基礎(chǔ)資產(chǎn)所享有的合法權(quán)利。6.3 出售方對延續(xù)經(jīng)營的陳述和保證出售方在本協(xié)議有效期間內(nèi)，同意并承諾：（1）合法經(jīng)營。出售方應(yīng)遵守所有對其業(yè)務(wù)經(jīng)營、資產(chǎn)、其簽署的全部協(xié)議有約束力、且違反之將造成或產(chǎn)生重大不利影響的中國法律。（2）權(quán)利義務(wù)繼續(xù)履行。出售方應(yīng)繼續(xù)全面、完整、及時(shí)地履行典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下作為借貸方的義務(wù)，其同時(shí)作為資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得放棄或怠于行使典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，以保證該等協(xié)議不因借貸方的原因被解除、終止或致使本協(xié)議項(xiàng)下基礎(chǔ)資產(chǎn)消滅、受到任何重大損害或不受法律保護(hù)。（3）不得重復(fù)轉(zhuǎn)讓。出售方根據(jù)本協(xié)議向買方轉(zhuǎn)讓該基礎(chǔ)資產(chǎn)后，不得以

30、任何形式向任何第三方再次轉(zhuǎn)讓該基礎(chǔ)資產(chǎn)。（4）交易瑕疵的補(bǔ)救。對于可能影響本協(xié)議項(xiàng)下交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)上的瑕疵，盡所有合法合規(guī)的方法和手段進(jìn)行補(bǔ)救，以促進(jìn)交易順利合法進(jìn)行。（5）回收款的識別。在發(fā)送權(quán)利完善通知之前，若出售方與買方分別對同一借款人享有典當(dāng)債權(quán)，且各方持有的債權(quán)均全部或部分到期，則出售方同意，對于借款人向出售方償付的任何一筆費(fèi)用，除根據(jù)借款人的匯款附言或其他書面資料文件可明確判斷為對出售方或買方享有的某一筆的典當(dāng)利息債權(quán)的還款外，均應(yīng)依照出售方與該借款人簽署的典當(dāng)協(xié)議簽署日期的先后順序進(jìn)行清償。（6）對買方的通知。自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起，出售方在確認(rèn)或得知以下事宜時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)或得知以下事

31、宜發(fā)生后的 3 個(gè)工作日內(nèi)就該等事宜向買方進(jìn)行書面通知：（a）出售方發(fā)生任何違反典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下的陳述、保證、承諾的事件；（b）出售方受到相關(guān)監(jiān)管部門的處罰；（c）發(fā)生任何資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)解任事件；(d)發(fā)生任何一項(xiàng)權(quán)利完善事件；和（e）發(fā)生其他任何對本協(xié)議及基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的事件。（7）基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下為買方的權(quán)益提供相關(guān)的資料文件。經(jīng)買方合理要求，為進(jìn)一步證明基礎(chǔ)資產(chǎn)已于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日轉(zhuǎn)讓給買方，或?yàn)楫?dāng)金請求權(quán)及其他附屬權(quán)益已依照本協(xié)議的商定轉(zhuǎn)移給買方，出售方應(yīng)立即簽署、蓋章并向買方交付買方要求的必要的資料文件。（8）業(yè)務(wù)性質(zhì)以及典當(dāng)利息清收政策和程序無變更。出售方承諾（a）除非法律或主

32、管部門要求變更且買方已收到關(guān)于該項(xiàng)變更的書面通知，出售方不會改變其業(yè)務(wù)的性質(zhì)，以致可能損害典當(dāng)協(xié)議的履行；（b）除非法律或主管部門要求變更且買方已收到關(guān)于該項(xiàng)變更的書面通知，未經(jīng)買方的書面同意，出售方不得變更其對典當(dāng)協(xié)議項(xiàng)下典當(dāng)利息的清收政策、程序或收款賬戶。（9）根據(jù)買方的合理建議或意見，進(jìn)一步簽署必要的資料文件并采取必要的措施，以確保買方對于專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)享有所有權(quán)，并確保服務(wù)協(xié)議的有效性。（10）出售方應(yīng)對基礎(chǔ)資產(chǎn)以及相關(guān)記錄項(xiàng)下的權(quán)利或權(quán)益提供保護(hù)，以使該等權(quán)利或權(quán)益免受第三方的侵害，而無論該等權(quán)利在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日就已存在或在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后創(chuàng)設(shè)。（11）除根據(jù)本協(xié)議將

33、基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓予買方，出售方不得將基礎(chǔ)資產(chǎn)出售、質(zhì)押、抵押、轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移給任何其他主體，不得采取其他行動損害買方對基礎(chǔ)資產(chǎn)及基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件的所有權(quán)，不得在基礎(chǔ)資產(chǎn)及基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件上設(shè)立或允許存在任何擔(dān)保，且不得主張對基礎(chǔ)資產(chǎn)及基礎(chǔ)資產(chǎn)資料文件的所有權(quán)。（12）出售方不得行使其在典當(dāng)協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，以致對基礎(chǔ)資產(chǎn)的可回收性造成重大不利影響（出售方根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中買方對出售方的授權(quán)而行使權(quán)利的行為，不受此限）。（13）除根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的規(guī)定以外，出售方不得修改、修訂或更改典當(dāng)協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議，也不得豁免借款人或擔(dān)保人在典當(dāng)協(xié)議或擔(dān)保協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)或責(zé)任，以致對基礎(chǔ)資產(chǎn)造成重

34、大不利影響。（14）在典當(dāng)期間內(nèi)，如出售方（作為資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)）根據(jù)服務(wù)協(xié)議和典當(dāng)協(xié)議的規(guī)定對典當(dāng)物件進(jìn)行處置的，應(yīng)將處置該等典當(dāng)物件所得費(fèi)用扣除依據(jù)典當(dāng)協(xié)議及關(guān)于法律規(guī)定應(yīng)返還借款人的部分后作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收款轉(zhuǎn)付給買方。（15）若出售方對典當(dāng)物投保了財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)且在保險(xiǎn)協(xié)議中商定出售方是該協(xié)議項(xiàng)下保險(xiǎn)賠償金領(lǐng)受人的，如在典當(dāng)期間內(nèi)典當(dāng)物發(fā)生毀損，出售方應(yīng)將所領(lǐng)受的保險(xiǎn)賠償費(fèi)用作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收款轉(zhuǎn)付給買方。（16）在典當(dāng)期間，出售方不得在典當(dāng)物上設(shè)定任何質(zhì)權(quán)、抵押權(quán)，或?qū)⑵滢D(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移給任何其他主體，但是，為了維護(hù)典當(dāng)物安全，出售方往往會要求借款人辦理抵押登記，將典當(dāng)物件抵押給出售方，購買方知悉前述

35、情形并確認(rèn)該情形并不違反本條商定及基礎(chǔ)資產(chǎn)“合格標(biāo)準(zhǔn)”；在典當(dāng)期滿，并且借款人向買方全部履行完畢典當(dāng)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，包括全部典當(dāng)本金、典當(dāng)利息、綜合服務(wù)費(fèi)以及付清由于中國法律的修改或中國政府有關(guān)稅項(xiàng)、稅率變更等因素而增加的稅款、利息或延付的利息和罰息后，為借款人辦理解除抵押的相關(guān)手續(xù)，或者在出售方已依據(jù)本協(xié)議商定在特定條件下將當(dāng)金請求權(quán)及其他附屬權(quán)益轉(zhuǎn)讓給買方之后，協(xié)助買方依照前述規(guī)定的前述手續(xù)。（17）出售方不得主動采取任何公司行為、其他步驟或法律程序，以求解散或?yàn)槠渥陨砘蚱淙渴找婧拓?cái)產(chǎn)聘請管理人、接管人、清算人或其他類似人員。（18）出售方不得主動從事將致使借款人對本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)行

36、使抵銷權(quán)的行為。（19）稅費(fèi)補(bǔ)償。本協(xié)議履行期間，如中國法律的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，以致買方需支付與其行使典當(dāng)利息請求權(quán)關(guān)于的相關(guān)稅費(fèi)，則出售方或其權(quán)利義務(wù)承繼人應(yīng)全額補(bǔ)償買方就此支付的相關(guān)稅費(fèi)。（20）兼并和收購。未經(jīng)買方事先書面同意，出售方不得成為任何兼并或收購交易中的被兼并方或被收購方，從而致使出售方喪失獨(dú)立法律主體地位，除非（a）兼并或收購后存續(xù)的主體為依據(jù)中國法律、法規(guī)有效設(shè)立的公司，且具有繼續(xù)履行出售方在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件下全部職責(zé)和義務(wù)的合法資格/資質(zhì)和能力；且（b）該存續(xù)主體已向買方簽署和交付在形式和內(nèi)容上均符合買方要求的（i）明確表示承擔(dān)出售方在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下全部責(zé)任和義務(wù)的

37、確認(rèn)函以及（ii）獨(dú)立法律咨詢顧問出具的證明該存續(xù)主體符合上述（a）項(xiàng)要求且已承擔(dān)了出售方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)的法律建議或意見書。第七條 購買方的陳述和保證購買方對自身的陳述和保證購買方就自身向出售方作出以下的陳述和保證，下述所有聲明和保證的所有重要方面在本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在基礎(chǔ)資產(chǎn)的專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：（1）公司存續(xù)。購買方是一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有擁有其財(cái)產(chǎn)及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的資格/資質(zhì)和授權(quán)。（2）公司權(quán)利，授權(quán)和沒有違法。計(jì)劃管理人對本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及計(jì)劃管理人作為當(dāng)事人一方對與本協(xié)議及標(biāo)準(zhǔn)條款關(guān)于的其他協(xié)議、

38、承諾及資料文件的簽署、交付和履行，是在其公司經(jīng)營權(quán)利范圍內(nèi)的，得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且(a)不違反、沖突或有悖于適用于計(jì)劃管理人的任何協(xié)議、契據(jù)、判決、裁定、命令、法律、規(guī)則或政府規(guī)定；(b)不違反或致使計(jì)劃管理人違反其組織性資料文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；(c)不違反或致使違反計(jì)劃管理人簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；(d)不會致使在計(jì)劃管理人財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上造成或產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠，以致嚴(yán)重影響計(jì)劃管理人履行本協(xié)議及標(biāo)準(zhǔn)條款的能力。（3）政府審批或許可。計(jì)劃管理人對本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及計(jì)劃管理人作為當(dāng)事人一方對與本協(xié)議關(guān)于的其他

39、協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付或履行，已經(jīng)取得中國現(xiàn)行法律所要求的政府審批、許可或者備案；或者并不存在這樣的審批、許可或備案要求。（4）對購買方的訴訟。不存在任何針對購買方且單獨(dú)或總體地對購買方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的判決、命令或裁定，也不存在任何未決的、可能發(fā)生的或能夠被合理預(yù)見的可能向任何法院、仲裁委員會或行政機(jī)關(guān)提起的將單獨(dú)或總體地對購買方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或?qū)A(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、仲裁、行政程序或其他法律程序。（5）可強(qiáng)制執(zhí)行。本協(xié)議已經(jīng)由購買方正式簽署、交付，并且對購買方是合法、有效且有約束力的，并可按本協(xié)議的條款對購買方申請

40、強(qiáng)制執(zhí)行。（6）違法行為。購買方不存在任何會單獨(dú)或總體地對其業(yè)務(wù)經(jīng)營或財(cái)務(wù)狀況造成或產(chǎn)生任何重大不利影響的違法、違規(guī)行為。購買方對專項(xiàng)計(jì)劃的陳述和保證購買方就專項(xiàng)計(jì)劃向出售方作出以下陳述和保證，下述所有聲明和保證的所有重要方面在本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在基礎(chǔ)資產(chǎn)購買日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：（1）設(shè)立。購買方依法取得了辦理證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格/資質(zhì)。（2）獨(dú)立性。購買方對專項(xiàng)計(jì)劃的資金進(jìn)行單獨(dú)管理，保證專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，并嚴(yán)格依據(jù)本協(xié)議按期向出售方支付價(jià)款。（3）信息披露。購買方應(yīng)向出售方提供的或披露的與專項(xiàng)計(jì)劃關(guān)于的信息和資料文件資料在本協(xié)議簽訂日是準(zhǔn)確和真實(shí)的。（4）不沖

41、突。為建立以及履行專項(xiàng)計(jì)劃之目的，購買方作為計(jì)劃管理人簽訂的相關(guān)協(xié)議，包括但不限于托管協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)條款的條款均不與本協(xié)議的條款存在沖突。如存在沖突，購買方同意均以本協(xié)議確定的原則為準(zhǔn)。第八條 交易費(fèi)用資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用出售方和購買方應(yīng)當(dāng)依照中國關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)分配方式，各自承擔(dān)與本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓關(guān)于的任何稅費(fèi)。如上述法律法規(guī)沒有明確規(guī)定某項(xiàng)稅負(fù)或費(fèi)用應(yīng)由出售方還是購買方支付，則出售方和購買方應(yīng)平均分擔(dān)該等稅負(fù)或費(fèi)用。其他相關(guān)費(fèi)用除非本協(xié)議另有明確規(guī)定，無論本協(xié)議項(xiàng)下的交易是否履行，各方均應(yīng)各自承擔(dān)其因談判、簽訂本協(xié)議和履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)而發(fā)生的成本和費(fèi)用，包括但不限于相關(guān)中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用。第

42、九條 違約責(zé)任一般原則任何一方違反本協(xié)議的商定，視為該方違約，違約方應(yīng)對其他方賠償因其違約行為而遭受的直接損失。出售方的違約責(zé)任除前述違約賠償一般原則以外，出售方應(yīng)賠償購買方因以下事項(xiàng)而遭受的直接損失：轉(zhuǎn)讓不符合本協(xié)議規(guī)定的基礎(chǔ)資產(chǎn)；出售方在本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中所做出的任何陳述和保證，以及出售方根據(jù)本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件提供的任何信息或報(bào)告在做出時(shí)是錯(cuò)誤的或虛假的；出售方未履行或未全部履行本協(xié)議商定的任何承諾或義務(wù)；因出售方違反典當(dāng)協(xié)議的規(guī)定，致使本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)遭受損失。收到購買方根據(jù)前款發(fā)出的要求賠償或補(bǔ)償?shù)臅嫱ㄖ?15 個(gè)工作日內(nèi)，出售方應(yīng)向購買方支付相應(yīng)的損害賠

43、償額。購買方的違約責(zé)任除前述違約賠償一般原則以外，購買方應(yīng)賠償出售方因以下事項(xiàng)而遭受的直接損失：（1）購買方未依照本協(xié)議的規(guī)定支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款；（2）購買方（或其任何授權(quán)管理人員）在本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中所做出的任何陳述和保證，以及購買方根據(jù)本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件提供的任何信息或報(bào)告在做出時(shí)是錯(cuò)誤的或虛假的；（3）購買方未履行或未全部履行本協(xié)議商定的任何承諾或義務(wù)；（4）購買方作為計(jì)劃管理人發(fā)生專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)定的解任事件或辭任。收到出售方根據(jù)前款發(fā)出的要求賠償或補(bǔ)償?shù)臅嫱ㄖ?15 個(gè)工作日內(nèi)，購買方應(yīng)向出售方支付相應(yīng)的損害賠償額。第十條 不可抗力不可抗力事件不可抗力包括但不限

44、于自然力量引起的事故，如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；政府的行動如頒布禁令、調(diào)整制度、法律法規(guī)規(guī)章等規(guī)范性資料文件變更等。不可抗力事件通知如任何一方在本協(xié)議簽署之后因任何不可抗力事件的發(fā)生未能履行標(biāo)準(zhǔn)條款和本協(xié)議條款的，受不可抗力阻止的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生之日起的十五個(gè)工作日之內(nèi)通知另一方，該通知應(yīng)說明不可抗力事件的發(fā)生并聲明該事件為不可抗力事件。不視為違約由于不可抗力事件而致使的任何標(biāo)準(zhǔn)條款和本協(xié)議項(xiàng)下的延遲履行或未能履行均不應(yīng)被視為是受不可抗力阻止的一方違約，并且不應(yīng)因此致使對任何損害、損失或罰金的索賠。在此情況下，各方仍有義務(wù)采取合理可行的措施履行標(biāo)準(zhǔn)條款和本協(xié)議。不可抗力事件消除后，受不可抗力阻止的一方應(yīng)盡快向另一方發(fā)出不可抗力事件消除的通知，而另一方應(yīng)確認(rèn)收到該通知。第十一條 保密義務(wù)本協(xié)議各方同意，對其中一方或其代表提供給對方的關(guān)于本協(xié)議項(xiàng)下交易的所有重要方面的信息及/或本協(xié)議所含信息予以保密，并且同意，未經(jīng)對方書面同意，不向任何人披露此類信息，但以下情況除外：(a)為進(jìn)行本協(xié)議擬議之交易而向投資者披露；(b)向與本交易關(guān)于而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的律師、會計(jì)