工程管理合同課程設計施工合同管理中承包商索賠相關問

1、 . 24/30建筑科技大學課程設計（論文）任務書專業(yè)班級： 工程管理 學生：指導教師（簽名）：一、課程設計（論文）題目施工合同管理中承包商索賠相關問題綜述二、本次課程設計（論文）應達到的目的課程設計（論文），是大學本科課程教育中一個重要的實踐性教學環(huán)節(jié)，是對學生檢索文獻、應用所學知識進行科研、獨立工作等多方面能力的考查，也是為畢業(yè)設計做一個基本的訓練。其基本目的是培養(yǎng)學生分析問題、解決問題的基本思維方式和基本的科研能力。因此，本次課程設計（論文）的具體目的是在學習合同法律制度與工程合同管理課程的基礎上，運用所掌握的法律規(guī)、政策和專業(yè)知識，能夠從法律角度、工程角度分析和管理施工合同；對于施工合

2、同管理實踐中存在的問題，能夠分析問題的形成機理，提出合法、客觀的解決方案；了解國外施工合同管理的最新情況，有效借鑒國外的先進經驗，提高施工合同管理的效率。三、本次課程設計（論文）任務的主要容和要求（包括原始數據、技術參數、設計要求等）（一）容：本課程設計（論文）任務容為六個相對獨立的問題：1、施工合同管理中工程變更相關問題綜述2、施工合同管理中承包商索賠相關問題綜述 3、施工合同管理中承包商風險相關問題綜述4、施工合同管理中合同價格調整相關問題綜述5、施工合同管理中工程擔保相關問題綜述6、施工合同管理中工程保險相關問題綜述（二）具體要求如下：1、容要求：1）含義或基本理論；2）本問題研究發(fā)展的

3、歷史階段劃分（國外可以分開闡述）；3）涉與的相關學科列舉；4）主要代表人物與其代表作、主要觀點或方法（國外可以分開闡述）；5）現階段研究與實踐的熱點或焦點問題與其主要成果闡述；6）英、美或日本等國家在該領域最前沿的研究容闡述；7）必須引用一定的外文文獻； 8）小結2、格式：1、題目；2、摘要；（300字左右）3、關鍵詞；（一般為35個）4、正文；5、參考文獻。(不少于36個)四、應收集的資料與主要參考文獻：（略）1、要求檢索、閱讀中國知網數據庫2005年以后的期刊論文不少于30篇，當文章中引用時要具體標注，并在參考文獻中羅列。其中，英文文獻不少于3篇。2、要求瀏覽2005年以后的專著不少于3部

4、，當文章中引用時要具體標注，并在參考文獻中羅列。3、參考文獻要嚴格按照規(guī)格式書寫，并不少于36個。五、審核批準意見教研室主任（簽字）施工合同管理中承包商索賠相關問題綜述班級 工程管理摘要在工程建設過程中索賠是必然而且經常發(fā)生的，是合同管理的重要組成部分。索賠既是當事人的權利，也是保護和捍衛(wèi)自己正當權益的手段。在工程中如果索賠運用得法，可變不利為有利，變被動為主動。在工程項目管理中，施工索賠是一項復雜的經營管理工作。由于索賠涉與到業(yè)主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。同時施工索賠也是承包商獲取利潤的重要途徑,是承包商保護自己并獲取利益的手段。工程索賠管理不僅是工程項目管理的重要組成部分，也

5、是工程項目管理工程師熱點關注的領域。加強索賠管理，研究索賠方法，對規(guī)合同管理，提高工程項目管理水平有著重要的現實意義。本文對索賠的含義、特點、影響因素以與索賠的不同分類進行了闡述，以施工索賠的基本概念為切入點，對施工索賠管理的發(fā)展與現狀進行了系統闡述。關鍵詞：合同管理、施工索賠、承包商目錄TOC o 1-3 h z uHYPERLINK l _Toc251190332一.緒論 PAGEREF _Toc251190332 h 1HYPERLINK l _Toc251190333二.索賠的含義與基本理論 PAGEREF _Toc251190333 h 1HYPERLINK l _Toc251190

6、3342.1索賠的概念 PAGEREF _Toc251190334 h 1HYPERLINK l _Toc2511903352.2索賠的作用5 PAGEREF _Toc251190335 h 2HYPERLINK l _Toc2511903362.3索賠發(fā)生的原因8 PAGEREF _Toc251190336 h 2HYPERLINK l _Toc2511903372.4工程索賠的特點6 PAGEREF _Toc251190337 h 3HYPERLINK l _Toc2511903382.5工程索賠的分類5 PAGEREF _Toc251190338 h 4HYPERLINK l _Toc2

7、511903392.5.1按索賠當事人分類 PAGEREF _Toc251190339 h 4HYPERLINK l _Toc2511903402.5.2按索賠的依據分類 PAGEREF _Toc251190340 h 5HYPERLINK l _Toc2511903412.5.3按索賠目標分類 PAGEREF _Toc251190341 h 6HYPERLINK l _Toc2511903422.5.4按索賠事件的性質分類 PAGEREF _Toc251190342 h 6HYPERLINK l _Toc2511903432.5.5按索賠處理方式分類 PAGEREF _Toc25119034

8、3 h 7HYPERLINK l _Toc2511903442.6承包商索賠程序7 PAGEREF _Toc251190344 h 8HYPERLINK l _Toc2511903452.7施工索賠涉與的相關學科 PAGEREF _Toc251190345 h 13HYPERLINK l _Toc251190346三.索賠在國外發(fā)展概述 PAGEREF _Toc251190346 h 13HYPERLINK l _Toc2511903473.1索賠在國外的發(fā)展歷程 PAGEREF _Toc251190347 h 13HYPERLINK l _Toc2511903483.2索賠在國的發(fā)展狀況PA

9、GEREF _Toc251190348 h 14HYPERLINK l _Toc251190349四.工程索賠國外主要代表人物與其代表作 PAGEREF _Toc251190349 h 15HYPERLINK l _Toc2511903504.1國 PAGEREF _Toc251190350 h 15HYPERLINK l _Toc2511903514.2國外 PAGEREF _Toc251190351 h16HYPERLINK l _Toc251190352五施工索賠研究與實踐現狀 PAGEREF _Toc251190352 h 16HYPERLINK l _Toc251190353六國外有

10、關施工索賠最前沿研究 PAGEREF _Toc251190353 h 17HYPERLINK l _Toc2511903546.1施工索賠前沿研究概述 PAGEREF _Toc251190354 h 17HYPERLINK l _Toc2511903556.2國外施工索賠文獻載錄 PAGEREF _Toc251190355 h 19HYPERLINK l _Toc251190356七小結 PAGEREF _Toc251190356 h 21HYPERLINK l _Toc251190357參考文獻 PAGEREF _Toc251190357 h 22一.緒論改革開放以來，我國建筑業(yè)發(fā)展迅速，建

11、筑市場逐步與國際接軌，一些國際上通行的做法逐漸為業(yè)界所接受，施工索賠便是其中一種，它最初是由國際工程承包市場引入國的。工程建設索賠在國際工程承包市場中已司空見慣，它是一種以合同和法律為依據處理損失補償的正當行為。隨著我國社會主義市場經濟的發(fā)展和工程建設規(guī)模的不斷擴大，工程實施環(huán)境越來越復雜，工程合同履行過程中面臨的風險因素也越來越多。合同的談判與簽定是合同雙方第一次明確了各自分擔風險的責任，在合同履行過程中發(fā)生的各種施工索賠則是合同雙方對工程風險的合理再分擔，施工合同管理的重要容之一就是施工索賠管理。索賠不僅是承包商綜合管理能力的具體體現，更是承包商保護其利益的最基本的管理行為和保本創(chuàng)收的一種

12、必要手段。但是，目前在我國對索賠的認識和運用還有許多不足，不管是業(yè)主還是承包商、監(jiān)理單位都沒有充分意識到索賠條款(或權力)是保護合同雙方合法利益，約束合同雙方履行合同義務，承擔風險責任的重要手段，以致合同雙方都不能合理運用索賠這一有力的手段來保護自己的合法權益。因此，加強施工合同索賠管理不管是對業(yè)主、承包商，還是對監(jiān)理工程師都有十分重要的意義。二.索賠的含義與基本理論2.1索賠的概念索賠是指在建設工程合同的實施過程中，合同當事人的一方因對方未履行或不能正確履行合同所規(guī)定的義務而受到損失，向對方提出的賠償要求。施工索賠是承包商由于不是自己的原因而造成的損失提出補償的行為，工程界通常將承包商向業(yè)主

13、提出的施工索賠簡稱為“索賠”4。對承包商而言，只要不是由于承包商自身的責任而造成工程工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。在建設工程合同管理中，索賠的要求通常有以下兩個：工期延長和費用補償，并且二者往往聯系在一起。2.2索賠的作用5(1)保證合同的實施。合同一經簽訂，合同雙方即產生權利和義務關系這種權益受法律保護，這種義務受法律制約。索賠是合同法律效力的具體現，并且由合同的性質決定。如果沒有索賠和適于索賠的法律規(guī)定，則合同形同虛設，對雙方都難以形成約束，這樣，合同的實施得不到保證，不會有正常的社會經濟秩序。索賠能對違約者起警戒作用，使他考慮到違約的后果以盡力避免違約事件發(fā)生。所以索賠有助于工程

14、雙方更緊密的合作，有助合同目標的實現。(2)落實和調整合同雙方經濟責任關系。合同雙方有權利、有利益，同時又應承擔相應的經濟責任。誰未履行責任，構成違約行為，造成對方損失或侵害對方權利，則應承擔相應的合同處罰，予以賠償。離開索賠，合同的責任就不能體現，合同雙方的責任權利關系就不平衡。(3)維護合同當事人正當權益。索賠是一種保護自己維護自己正當利益、避免損失、增加利潤的手段。在現代承包工程中，如果承包商不能進行有效的索賠，又不精通索賠業(yè)務，往往使損失得不到合理的與時的補償，不能行正常進行生產經營，甚至導致倒閉。(4)促使工程造價更合理。施工索賠的正常開展，把原來打入工程報價的一些不可預見費用，改為

15、按實際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報價，使工程造價更合理。2.3索賠發(fā)生的原因8在工程建設過程中，施工索賠發(fā)生的原因大致有以下三個方面:(1)建筑工程的難度和復雜性增大隨著社會的發(fā)展，出現了越來越多的新技術、新工藝，業(yè)主對項目建設的質量和功能要求越來越高，越來越完善，因而使設計難度不斷增大，另一方面也使施工過程變得更加復雜。由于設計難度加大，要求設計人員在設計圖紙、規(guī)使用中不出差錯，盡善盡美是不大可能的，因而往往在施工過程中隨時發(fā)現問題，隨時解決，因而需要進行設計變更，這就會導致施工費用的變化。(2)合同文件(包括技術規(guī))前后矛盾和用詞不嚴謹一般在合同協議書中列出了合同文件，如果發(fā)現某幾個文

16、件的解釋和說明有矛盾時，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋和說明更具有權威性，盡管這樣，還可能有很多矛盾不好解決。另外，用詞不嚴謹，導致雙方對合同條款的不同解釋，從而引起工程索賠。例如“應抹平整”，“足夠的尺寸”，像這樣的詞容易引起爭議，因為沒有給出“平整”的標準和多大尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)是固定的，而工程是千變萬化的，人們從不同的角度就有不同的理解，這個問題的本身就構成了索賠產生的外部原因。(3)項目承發(fā)包與管理模式變化目前工程建設項目采用承發(fā)包制。有總包、分包、指定分包、勞務分包、設備材料供應承包等。這些承擔工程的單位會在整個項目的建設中發(fā)生經濟方面、技術方面、工作方面的聯系與

17、影響。在工程的實施過程中，管理上的失誤往往是難免的。若有一方失誤，不僅會給自己造成損失，也會連累與此有關的單位。特別是如果處于關鍵線路上的工程延期，會對整個工程產生連鎖反應。對此若不能采取有效措施與時解決，可能會產生一系列重大索賠。2.4工程索賠的特點6(1)作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權利主，其主體是雙向的。在合同的實施過程中，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商索賠。(2)索賠必須以法律或者合同為依據。只有一方有違約或事實，受損方才能向違約方提出索賠。(3)索賠必須建立在損害后果已經客觀存在的基礎上，不論是經濟損失或權利損害，沒有損失的事實而提出索賠是不能成立的，可以說

18、，發(fā)生了實際的經濟損失或權利損害，應該是一方提出索賠的一個基本前提條件。經濟損失是指發(fā)生了合同以外的額外支出，如人工費、材料費、管理費等額外開支;權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包人有權要求工期延長等。10(4)索賠應該采用明示的方式，即索賠應該有書面文件，索賠的容和要求應該明確而肯定。(5)索賠是一種未經對方確認的單方行為，對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現，必須要通過確認(如雙方協商、談判、調解或者仲裁、訴訟)后才能實現。(6)索賠是因非自身原因導致的，要求索賠方沒有過錯。(7)有切實有效的索賠證據。2.

19、5工程索賠的分類5由于索賠貫穿于工程項目全過程，可能發(fā)生的圍比較廣泛，其分類隨標準、方法不同而不同，主要有以下幾種分類方法：2.5.1按索賠當事人分類（1）承包商與業(yè)主間的索賠。這類索賠大都是有關工程量計算、變更、工期、質量和價格方面的爭議，也有中斷或終止合同等其它違約行為的索賠。（2）承包商與分包商間的索賠。其容與前一種大致相似，但大多數是分包商向總包商索要付款和賠償與承包商向分包商罰款或扣留支付款等。以上兩種發(fā)生在施工過程中的索賠，有時也稱為施工索賠。（3）承包商與供貨商間的索賠。其容多系商貿方面的爭議，如貨品質量不符合技術要求、數量短缺、交貨拖延、運輸損壞等。（4）承包商與保險公司的索賠

20、。此類索賠多系承包商受到災害、事故或其他損害或損失，按保險單向其投保的保險公司索賠。2.5.2按索賠的依據分類(1)合同索賠。合同索賠是指索賠所涉與的容可以在合同條款中找到依據，并可根據合同規(guī)定明確劃分責任。一般情況下，合同索賠的處理和解決要順利一些。(2)合同外索賠合同外索賠是指索賠的容和權利難以在合同條款中找到依據，但可從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發(fā)的有關法規(guī)中找到索賠的依據。(3).道義索賠。道義索賠是指承包商在合同或合同外都找不到可以索賠的合同依據或法律根據，因而沒有提出索賠的條件和理由，但承包商認為自己有要求補償的道義基礎，而對其遭受的損失提出具有優(yōu)惠性質的補償要求，即道義索

21、賠。道義索賠的主動權在業(yè)主手中，業(yè)主在下面四種情況下，可能會同意并接受這種索賠：第一，若另找其他承包商，費用會更大；第二，為了樹立自己的形象；第三，出于對承包商的同情和信任；第四，謀求與承包商更理解或更長久的合作。2.5.3按索賠目標分類按索賠目標或要求，索賠可分為:(1)工期索賠。即由于非承包商自身原因造成拖期的，承包商要求業(yè)主延長工期，推遲竣工日期，避免違約誤期罰款等。(2)費用索賠。即要求業(yè)主補償費用損失，調整合同價格，彌補經濟損失。2.5.4按索賠事件的性質分類按索賠事件的性質，索賠又可分為:(1)工程延誤索賠。因業(yè)主未按合同要求提供施工條件，如未與時交付設計圖紙、施工現場、道路等，或

22、因業(yè)主指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥模邪虒Υ颂岢鏊髻r。這是工程中常見的一類索賠。(2)工程變更索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包商對此提出索賠。(3)工程終止索賠。由于業(yè)主違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包商因蒙受經濟損失而提出索賠。(4)工程加速索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理工程師指令承包商加快施工速度，縮短工期，引起承包商人、財、物的額外開支而提出的索賠。(5)意外風險和不可預見因素索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災害、特殊風險以與一個有經驗的承包商通常不能合理預見的不利

23、施工條件或外界障礙，如地下水、地質斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。(6)其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。2.5.5按索賠處理方式分類(1)單項索賠。單項索賠是針對某一干擾事件提出的，在影響原合同正常運行的干擾事件發(fā)生時或發(fā)生后，由合同管理人員立即處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期向業(yè)主或監(jiān)理工程師提交索賠要求和報告。單項索賠通常原因單一，責任單一，分析起來相對容易，由于涉與的金額一般較小，雙方容易達成協議，處理起來也比較簡單。因此合同雙方應盡可能地用此種方式來處理索賠。（2）綜合索賠。綜合索賠又稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將

24、工程實施過程中因各種原因未能與時解決的單項索賠集中起來進行綜合考慮，提出一份綜合索賠報告，由合同雙方在工程交付前后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。在合同實施過程中，有些單項索賠問題比較復雜，不能立即解決，為不影響工程進度，經雙方協商同意后留待以后解決。有的是業(yè)主或監(jiān)理工程師對索賠采用拖延辦法，遲遲不作答復，使索賠談判曠日持久。還有的是承包商因自身原因，未能與時采用單項索賠方式等，都有可能出現一攬子索賠。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復雜而且相互交叉，責任分析和索賠值計算都很困難，索賠涉與的金額往往又很大，雙方都不愿或不容易作出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。因

25、此綜合索賠的成功率比單項索賠要低得多。2.6承包商索賠程序7承包人的索賠程序通常可分為以下幾個步驟:第一步，索賠意向通知。在索賠事件發(fā)生后，承包人應抓住索賠機會，迅速作出反應。承包人應在索賠事件發(fā)生后的28天向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權拒絕承包人的索賠要求。當索賠事件發(fā)生時，承包人就應該進行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報告。這一階段包括許多具體工作，主要有：(1)事態(tài)調查，即尋找索賠機會。通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現索賠機會，對其進行詳細的調查

26、和跟蹤，以了解事件的經過、前因和后果，掌握事件發(fā)生的詳細情況。(2)損害事件原因分析。即分析這些損害事件是由誰引起的，它的責任應由誰來承擔。一般只有非承包人責任的損害事件才有可能提出索賠。在實際工作中，損害事件的責任常常是多方面的，故必須進行責任分解，劃分責任圍，按責任大小，承擔損失。(3)索賠根據，即索賠理由，主要指合同文件。必須按合同判明這些索賠事件是否違反合同，是否在合同規(guī)定的賠償圍之。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性，才能成立。(4)損失調查，即為索賠事件的影響進行分析。它主要表現為工期的延長和費用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無索賠而言。損失調查的重點是收集、分析、對比實際和

27、計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎上計算索賠值。(5)收集證據。索賠事件發(fā)生，承包人就應抓緊收集證據，并在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的當時記錄，并接受工程師的審查。(6)起草索賠報告。索賠報告是上述各項工作的結果和總結。它表達了承包人的索賠要求和支持這個要求的詳細依據。它決定了承包人索賠的地位，是索賠要否獲得有利和合理解決的關鍵。第二步，遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天，或工程師同意的其它合理時間，承包人應遞送正式的索賠報告。索賠報告的容應包括：事件發(fā)生的原因、對其權益影響的證據材料、索賠的依據、此項索賠要求補償的款項和工期延展天數的詳細計算等有關材料。如果索賠事件

28、的影響持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期延展天數時，承包人應按工程師合理要求的時間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報出每一個時間段的索賠證據資料和索賠要求。在該項索賠事件的影響結束后的28天，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其它時間再報送正式索賠報告，也就是說工程師在索賠事件發(fā)生后有權不馬上處理該項索賠。如果事件發(fā)生時，現場施工非常緊，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊時再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天提出，包括因對變更估價雙方不能取得一致意見，而先按工

29、程師單方面決定的單價或價格執(zhí)行時承包人提出的保留索賠權利的意向通知。如果承包人未能按時間規(guī)定提出索賠意向和索賠報告，則他就失去了該項事件請求補償的索賠權力。此時他所受到損害的補償，將不超過工程師認為應給費用補償額，或把該事件損害提交仲裁解決時，仲裁機構依據合同和同期記錄證明損害補償額。承包人的索賠權利就受到限制。第三步，工程師審核索賠報告。1工程師審核承包人的索賠申請接到承包人的索賠意向通知后，工程師應建立自己的索賠檔案，密切關注事件的影響，檢查承包商的同期記錄，除隨時就記錄容提出其他的不同意見之外還可以提出他希望給予增加的記錄項目。在接到正式索賠報告以后，要認真研究承包商報送的索賠資料。首先

30、在不確認責任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關條款，研究承包商的索賠證據，并檢查他的同期記錄；其次通過對事件的分析，工程師再依據合同條款劃清責任界限，如果必要時，還可以要求承包人進一步提供補充資料。尤其是對承包人與業(yè)主或工程師都負一定責任的事件影響，更應劃出各方應承擔合同責任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期延展天數。建設工程施工合同示文本規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報告和有關資料后，應在28天給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。如果在28天既未給予答復，也未對承包人作進一步要求的話，則視為承包人

31、提出的該項索賠要求己經被認可。2.索賠成立條件工程師判定承包人索賠成立的條件為：(l)與合同相對照，事件己造成承包人拖工成本的額外支出，或造成直接工期損失。(2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同的約定不屬于承包人的行為責任或風險責任。(3)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有工程師認定索賠成立后，才能按一定程序處理。第四步，工程師與承包人協商補償。工程師核查后初步確定應予以補償的額度，往往與承包人的索賠報告中要求的額度不一致甚至差額較大。主要原因大多是對承擔事件損害責任的界限劃分不一致，索賠計算的依據和方法分歧較大等，因此雙方

32、應就索賠的處理進行協商。通過協商達不成共識的話，承包商僅有權得到所提供的證據滿足工程師認為索賠成立那部分的付款和工期延展。不論工程師通過協商與承包人達到一致，還是他單方面作出的處理決定，批準給與補償的款額和延展工期的天數，如果在工程師被授權的圍之，則可將此結果通知承包商，并抄送業(yè)主。補償款將計入下月支付工程進度款的支付證書，延展的工期加到原合同工期中去。如果批準的額度超過工程師權限，則應報請業(yè)主批準。對于持續(xù)影響時間超過28天以上的工期延誤事件，當工期索賠條件成立時，對承包人每隔28天報送的階段索賠臨時報告審查后，每次均應作出批準臨時延長工期的決定，并于事件影響結束后28天承包人提出最終的索賠

33、報告后，批準延展工期總天數。應當注意的是，最終批準的總延展天數，不應少于以前各階段己同意延展天數之和。規(guī)定承包人在事件影響期間必須每隔28天提出一次階段索賠報告，可以使工程師能與時根據同期記錄批準該階段應予延展工期的天數，避免事件影響時間太長而不能準確確定索賠值。第五步，工程師索賠處理決定。在經過認真分析、研究與承包人、業(yè)主廣泛討論后，工程師應該向業(yè)主和承包人提出自己的索賠處理決定。工程師收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。工程師在28天未予答復或未對承包人作出進一步要求，則視為該項索賠已經認可。工程師在索賠處理決定中應該簡明地敘述索賠

34、事項、理由和建議、給予補償的金額或延長的工期。索賠評價報告則是作為該決定的附件提供的。它根據工程師所掌握的實際情況詳細敘述索賠的事實依據、合同與法律依據、論述承包人索賠的合理方面與不合理方面，詳細計算應給予的補償。索賠評價報告是工程師站在公正的立場上獨立編制的。工程師在擬就索賠處理決定時，應該考慮到發(fā)出索賠處理決定之后可能出現的情況承包人會有什么意見。如果承包人對索賠處理決定有異議，將采取什么對策?因此，工程師在索賠處理決定和索賠評價報告中可能需要有意保留某些情況，防止一開始就把所有情況告訴承包人而可能帶來的被動局面第六步，業(yè)主審查索賠處理。當工程師確定的索賠額超過其權限圍時，必須報請業(yè)主批準

35、。業(yè)主首先根據事件發(fā)生的原因、責任圍、合同條款審核承包商的索賠申請和工程師的處理報告，再依據工程建設的目的、投資控制、竣工投產日期要求以與針對承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關情況，決定是否批準工程師的處理意見，而不能超越合同條款的約定圍。例如，承包人某項索賠理由成立，工程師根據相應條款規(guī)定，既同意給予一定的費用補償，也批準展延相應的工期。但業(yè)主權衡了施工的實際情況和外部條件的要求后，可能不同意延展工期，而寧可給承包人增加費用補償額，要求他采取趕工措施，按期或提前完工。這樣的決定只有業(yè)主才有權作出。索賠報告經業(yè)主批準后，工程師即可簽發(fā)有關證書。第七步，承包人是否接受最終索賠處理。承包人

36、接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結束。如果承包人不同意，就會導致合同爭議。通過協商雙方達到互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式。如達不成諒解，承包人有權提交仲裁解決。2.7施工索賠涉與的相關學科施工索賠因工程的復雜性而涉與多方面學科，其主要涉與以下學科：建設工程合同管理學、工程項目管理學、工程估價與造價管理學、經濟法學等學科。三.索賠在國外發(fā)展概述3.1索賠在國外的發(fā)展歷程由于工程建設實踐的需要，國外對工程索賠的經驗總結和理論研究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，至今在國際上應用仍非常廣泛的管理費索賠公式，即源于1960年美國“合同糾紛仲裁團(BCA)”對Eichleay公

37、司索賠案的仲裁。1989年，托馬斯對建筑工程因材料管理不善而造成的生產率降低進行了研究，提出了生產率影響系數的概念，一些著名的公司、機構也對生產率降低損失進了不少定量的研究，并取得了一定成果31。縱觀國外對索賠的定量研究，有一個共同的特點，即大都流于局部、細節(jié)，而失之整體、系統，較少定量研究，國外對索賠的定性分析進行得更為充分。這方面的專著己有不少，但這些著作一般都側重于對索賠進行合同法律上的責任分析，有時還緊密結合具體的合同條件。在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標準合同條件，并結合自己國家的具體特點，制定出自己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文

38、件的指南。國際上比較常見的合同條件主要有：國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件;世界銀行發(fā)布的工程采購招標文件樣本；英國土木工程師協會編制的ICE合同條件和皇家建筑師協會編制的JCT合同條件；美國建筑師協會制定的AIA合同條件和承包商總會編制的AGC合同條件33。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，如FIDIC合同條件，經過40多年修改再版，從1957年發(fā)布第一版，1969年發(fā)布第二版，1977年發(fā)布第三版，1987年發(fā)布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的專家也這方面做了有益的研究，積累了相當的經驗。3.2索賠在國的發(fā)展狀況相對于國外的研

39、究工作，國對國際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對索賠進行一般要領性的敘述，或是具體經驗的總結，或是結合工程實例對索賠進行定性的分析和說明，而對索賠的系統理論分析和定量研究卻很少。國已出版的著作中，以國際工程承包經營管理策略，建筑工程索賠等對工程索賠的論證詳細，但容多為基礎知識的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。中國建筑工程總公司出版的國際工程索賠原則與案例分析一書中對一些實際案例進行了具體分析，涉與到一些定量計算，但所用的分析方法過于簡單30。在實際中，由于長期以來實行計劃經濟體制，建筑物作為國家的固定資產投資，沒有被作為“商品”看待，承包商干多少是多少

40、，實報實銷，缺乏合同意識，更談不上索賠。隨著工程項目投資主體的多元化和市場經濟的不斷深入，政府、企業(yè)與研究機構對索賠有了一定的關注34。從1991年建設部頒布了建設工程示合同文本(99年重新修訂)，招投標法和合同法的相繼出臺，直到2003年工程量清單計價規(guī)的發(fā)布，這一系列的改革措施為合同管理的研究工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。上世紀80年代，由于我們缺乏施工索賠管理經驗，曾失去了許多可以索賠的機會，因而蒙受了巨大的經濟損失。此后通過實踐經驗的積累和自身素質的提高，我國一些對外工程承包公司在施工索賠方面創(chuàng)造了良好的成績，使每個工程項目的施工索賠收入金額達到該項目合同價格10%左右。如果對外工程公司在

41、所有的海外工程項目上能達到這個水平，對國家的外匯收入將做出很大的貢獻。國一批既懂工程，又懂法律的專家也在這方面做了很多的工作，如大學的何伯森教授、東北財經大學的何伯洲教授和建緯律師事務所的朱樹英律師等。然而，國的建設工程在索賠方面，還存在很多不足，導致國的工程項目與國際水平脫節(jié)。國對施工索賠的研究尚處于起步階段，大多數發(fā)表的論文和出版的著作僅限于一般性的敘述，缺乏系統性的研究。四.工程索賠國外主要代表人物與其代表作4.1國在工程索賠理論界，國關于這方面研究的主要代表人物有大學的水波教授，其相關著作有國際工程索賠；何伯森教授，代表作有國際工程合同管理；以與東南大學的啟明教授，成虎教授在這方面的研

42、究，如啟明教授所著的工程建設合同與索賠管理，成虎教授所著的建設工程合同管理與索賠；此外東北財經大學的何伯洲教授也有這方面的著作發(fā)表。另外，在工程實業(yè)界，業(yè)人士也展開了這方面的討論，一些工程公司的和咨詢公司的老總和項目管理人員，結合自己的豐富實踐經驗，不斷發(fā)表文章，開辦講座探討施工合同管理的問題，其中代表人物有文先生，田威先生，武倫先生，明峰先生，邱闖先生等。縱觀國對工程索賠的研究，按其研究方法主要有以下幾種：（1）結合工程實例對索賠進行定性分析和說明。水利部小浪底水利樞紐建設管理局編寫的黃河小浪底建設管理文集從業(yè)主和工程師的角度總結介紹了該工程的合同管理情況和對索賠的一些處理與評估。中國建設工

43、程總公司培訓中心編譯了國際工程索賠原則與案例分析，該書翻譯、匯集了國外的索賠案例，對研究索賠問題有較大幫助。梁鑒編著的國際工程施工索賠全面系統地論述了國際工程施工索賠方面的理論、實踐、管理做法與最新發(fā)展。東南大學的成虎編著的建筑工程合同管理與索賠以工程合同和索賠的管理為出發(fā)點，結合大量有代表性的合同管理和索賠案例，從各個角度深入分析和評價了建筑工程合同管理和索賠管理方面的容。(2)對實際工程中的索賠問題進行簡單的論述和一般性的介紹。中國對外承包工程商會在1991年編寫了國際工程索賠務實一書，主要講述了索賠的具體操作。對外經貿部和對外承包工程商會主辦的國際經濟合作刊物中也有一些談與施工索賠的文章

44、。(3)對經驗的總結。汪曉金的建筑施工合同索賠管理一書力圖全面闡述土木建筑業(yè)施工合同管理中的索賠問題，是作者對魯布革引水系統工程管理經驗的總結。(4)對索賠的定量研究。郭耀煌、王業(yè)平著的工程索賠管理將定性分析與定量模型緊密結合，對工程實施階段的索賠進行系統而深入地研究，對我國的國際承包商進行有效的索賠提供重要的理論指導。4.2國外相對而言，國外對索賠的定性分析進行得更為充分。這方面的著作有羅伯特所著的AscentCost-EstimatingPrinciples，喬治和弗朗西斯所著的ContractorsConstruction-Claims Avoiding，高登和艾德霍德所著的Predic

45、ting Contract Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data，他們側重于對索賠進行合同法律上的責任分析，緊密結合具體的合同條件討論索賠對策，還成立專門的工程索賠研究機構。五施工索賠研究與實踐現狀現階段國外對施工索賠的研究方向和容著重體現在以下幾個方面。（1）施工索賠管理索賠管理的主要容包括對索賠事件的識別與其對工程施工造成的影響、索賠的提出和確認、索賠的合同依據和合同解釋、各種不同的合同形式對順利解決索賠的影響以與各種索賠爭端解決方式。文擋管理和信息管理是索賠管理的基礎，是早期的索賠研究容，但隨著計算機技術的發(fā)展而被重新提出來

46、了。（2）施工索賠分析評價技術和方法索賠研究的實質是分析評價各種延誤事件對工程施工的影響，因此各種索賠分析評價技術和方法成為研究重點就不足為奇了。這方面的容主要有構造各種網絡進度計劃進行計算和評價，利用CPM技術來分析索賠的原因和責任與研究浮動時間的分配問題和由此而產生的管理費和利潤補償。（3）計算機在索賠分析和管理中的應用計算機是實施索賠管理的有效工具，計算機的發(fā)展促進了施工索賠的研究。計算機在索賠分析和管理中的應用是當今索賠研究的熱點?？梢岳酶鞣N文字和圖表處理軟件進行文檔管理，或者利用數據庫技術、多媒體技術等構造信息管理系統，以支持索賠的提出和作為評價處理索賠的證據。許多輔助學習系統、計

47、算分析系統、決策支持系統和專家系統等得到了開發(fā)和利用。六國外有關施工索賠最前沿研究6.1施工索賠前沿研究概述國外對工程索賠的研究起步較早，積累了豐富的資料。通過閱讀文獻，有關延誤和延誤索賠問題的文獻比較多，因為各種類型的索賠(如變更令，地形地質條件變化，不可抗力等)都可能引起合同工期的延誤。各文獻的研究熱點涉與到延誤索賠的管理和分析等各個方面，既有合同觀點的探討，也有工程技術(CPM網絡技術)的分析，主要表現在以下幾個方面：（1）同期記錄完備準確的合乎實際的信息是分析評價延誤的基礎，也是索賠成功的關鍵。如何保持同期記錄和記錄的容、格式在許多文獻中有論述。值得注意的是多媒體技術的發(fā)展，利用該技術

48、可以保存聲音、圖形、圖像等多種類型的信息。（2）實施進度和CPM關鍵路徑法在延誤分析評價過程中，普遍采用了關鍵路徑法。有文獻談到如何從同期記錄中構造實施進度數據庫，以與使用自動進度評審技術，各種決策支持系統(DSS)和專家系統(ES)來分析評價延誤索賠。使用關鍵路徑法和同期記錄可以用來分析延誤產生的原因和確認延誤責任方，評價延誤造成的影響和分攤責任。（3）延誤識別技術怎樣盡早地識別延誤對阻止延誤、減少延誤損失、解決延誤是至關重要的。一般采用實施進度(As-built Schedule)與基準進度比較來判斷該工序是否存在延誤和延誤多少。（4）延誤的阻止和解決延誤索賠解決的最好辦法就是在延誤剛一發(fā)

49、生就阻止它。較多的文獻談到了阻止延誤索賠發(fā)生的措施和解決延誤索賠的方法。其中合同各方采取協調合作的態(tài)度，依靠同期記錄進行實時動態(tài)分析，采取可選擇的爭議解決辦法，如雙方和解，第三方人員調解仲裁等，可以避免將索賠訴于法庭。（5）延誤損失估價文獻中提出了用來估價延誤造成影響的預期費用的方法。它采用最新最準確性的信息對費用進行分析，從而幫助管理人員作出是否對延誤實施趕工。（6）浮動時間問題浮動時間的不同分配決定著延誤的計算方法。浮動時間的所有權意味著風險在雙方間的分配，影響承包商的施工控制的靈活性。關于誰擁有浮動時間的問題，文獻作了許多研究。（7）計算機的應用數據庫技術、計算機仿真和集成系統、決策支持

50、系統、專家系統等在延誤索賠分析和管理中都有應用，其中數據庫和進度控制管理等應用已比較成熟。6.2國外施工索賠文獻載錄Selecting a delay analysis method in resolving construction claims1Delays in construction can cause a number of changes ina project such as late completion, lost productivity, acceleration,increased costs, and contract termination. The partye

51、xperiencing damages from delay needs to be able to recognizethe delays and the parties responsible for them in orderto recover time and cost. However, in general, delay situationsare complex in nature. A delay in an activity may notresult in the same amount of project delay. A delay causedby a party

52、 may or may not affect the project completiondate and may or may not cause damage to anotherparty.Adelay can be caused by more than one party; however,it can also be caused by none of the parties (such as unusuallysevere weather conditions). A delay may occurconcurrentlywith other delays and all of

53、them may impact theproject completion date. A delay may sometimes contributeto the formation of other delays.In construction contracts, schedule delay analysis iscommonly conducted to demonstrate cause and effect relationshipsof time-related disputes. Schedule delay analysismakes use of the as-plann

54、ed schedule, the as-built schedule,and schedule updates. Sometimes, subnetworks or fragnetsare used to present details about delay events. Theschedules may be in the form of bar charts or network diagrams.The network diagram is more effective than the barchart as it shows the logical sequences betwe

55、en activities.CPM schedules add another dimension to schedule analysisas they provide schedule analysts with a critical path, floatconsumption, and the opportunity of utilizing what-ifmethodology. CPM has long been accepted by courts asan effective tool to evaluate the impact of delays .There are ma

56、ny delay analysis methods that have beenused by researchers and practitioners including the GlobalImpact Technique which simply plots delays on a bar chartand determines the global impact of delay by summing upthe total duration of all delays. The global impacttechnique is an easy way to assess dela

57、y when detailedcalculations cannot be performed. However, courts andarbitration panels resist the use of the global impact techniquebecause it wrongly assumes that every delay has anequal impact on the project duration. The results of delayanalysis may be influenced by the method selected andtherefo

58、re the selection of the most appropriate method isof importance to all parties concerned.The objective of the study presented in this paper was toestablish selection guidelines for delay analysts by comparingthe characteristics of the most commonly used delayanalysis methods, and considering their a

59、dvantages anddisadvantages under different circumstances. The paperstarts out with a brief description of the universally accepteddelayanalysis methods, and discusses the issues involvedin delay analysis. The criteria that need to beconsidered when a party tries to select the most suitablemethods ar

60、e presented after the views expressed by variousresearchers/practitioners in papers/textbooks published betweenthe years 1987 and 2004 are reviewed.七小結施工索賠是一門集技術經濟專業(yè)和管理科學的專業(yè)知識，它是施工合同管理知識的集中體現。它涉與工程技術、施工經驗、合同知識、經濟法律以與外語知識和經驗，是一門綜合學問，在工程管理的工作中具有特別的重要意義。隨著社會經濟的發(fā)展，建設項目的規(guī)模不斷擴大，工程復雜程度不斷提高，加之建筑承包市場競爭的加劇，使工