澤達易盛：股東大會制度

1、證券代碼：839097證券簡稱：澤達易盛主辦券商：申萬宏源澤達易盛（天津）科技股份有限公司股東大會制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。本制度經(jīng)公司2019年2月1日第一屆第二十一次董事會審議通過關(guān)于 修訂股東大會議事規(guī)則的議案，尚需股東大會審議通過。制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一章總則第一條為規(guī)范公司行為，保證股東大會依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和 國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國證券法（以下簡稱證券 法）等相關(guān)法律、法規(guī)和澤達易盛（天津）科技股份有限公司章程（以

2、下簡 稱公司章程）的有關(guān)的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司章程以及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定 召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)，認(rèn)真、按時組織股東大會。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤 勉盡責(zé)，確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。第三條股東大會應(yīng)當(dāng)在公司法和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第四條股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開1次，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)舉行。臨時股東大會不定期召開， 出現(xiàn)公司法第一百條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會 應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開。第二章股東大會的召集第五條董事會應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第四

3、條規(guī)定的期限內(nèi)按時召集股東大會。第六條獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開 臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股 東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第七條監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董 事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后 10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出

4、董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股 東大會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書面反饋的， 視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行召集和 主持。第八條單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求召開 臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法 規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大 會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召 開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同

5、意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單 獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會， 并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的 通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大 會，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和 主持。第九條監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會。 在股東大會決議作出前，召集股東持股比例不得低于10%。第十條對于監(jiān)事會或股東自行召

6、集的股東大會，董事會和董事會秘書應(yīng)予配 合。第十一條監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由公司承 擔(dān)。第三章股東大會的提案與通知第十二條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事 項，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十三條單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出 股東大會補充通知，通知臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已 列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合本規(guī)則第十二條規(guī)定的提案，股東大會不得 進行

7、表決并作出決議。第十四條召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開20日前通知各股東，臨時股東大 會應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知各股東。第十五條股東大會通知和補充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi) 容，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論 的事項需要獨立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會通知或補充通知時應(yīng)當(dāng)同時披露 獨立董事的意見及理由。第十六條股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中應(yīng)當(dāng)充分 披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情兄；與公司或其控股股東及實際控制人 是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；披露持有公司股份數(shù)量；是否受過中國證券監(jiān)督管理部門及 其他有關(guān)部門的處罰；除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候 選人應(yīng)當(dāng)以單項提案提出。第十七條股東大會通知中應(yīng)