內(nèi)審檢查內(nèi)審分析報(bào)告

1、溫州強(qiáng)泰模具廠 2017年度內(nèi)部質(zhì)量審核文件持有部門 治理代表 受控狀態(tài) 受控 編 制 A-01 審 核 批 準(zhǔn) 二零一七年十一月七日溫州強(qiáng)泰模具廠2017 年度內(nèi)審工作打算 審核目的：1、檢查本公司質(zhì)保能力是否符合質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持實(shí)施和改進(jìn)；2、檢查CQC認(rèn)證產(chǎn)品的一致性、ISO9001：2016實(shí)際治理文控記錄及可追溯性。 3、檢查是否具備迎接外審的條件。被審核過程、部門：涉及本公司生產(chǎn)的質(zhì)量治理體系覆蓋范圍的所有產(chǎn)品和所有部門和過程。審核依據(jù)：1、ISO9001：2016標(biāo)準(zhǔn)；2、本公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和相關(guān)規(guī)定；3、相關(guān)法律法規(guī)。審核方法：采取集中式審核及現(xiàn)場(chǎng)

2、抽查和驗(yàn)證。審核時(shí)刻、持續(xù)時(shí)刻：2017年11月7日編制/日期： 2017.11.7 審批/日期： 2017.11.7 溫州強(qiáng)泰模具廠內(nèi)部審核實(shí)施打算 審核組長(zhǎng): 組員: 第1頁 共1頁1.審核目的：1、檢查本公司質(zhì)保能力是否符合質(zhì)量治理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持實(shí)施和改進(jìn)；2、檢查CQC認(rèn)證產(chǎn)品的一致性。 3、檢查是否具備迎接外審的條件。2.審核依據(jù)： ISO9001：2016標(biāo)準(zhǔn)2本公司的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件； 3相關(guān)的法律法規(guī)。3.審核覆蓋產(chǎn)品： 開關(guān)和相關(guān)部門4.審核時(shí)刻：2017年 11月7日5.審核組組成： A組： B組： 6.現(xiàn)場(chǎng)審核期間被審核方有關(guān)人員參加下列活動(dòng)：首、末次

3、會(huì)議：總經(jīng)理及質(zhì)量負(fù)責(zé)人和審核有關(guān)部門的治理人員參加。審核活動(dòng)：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。7.審核安排：日期時(shí) 間審核組不部門審核涉及工廠質(zhì)量保證能力要求11月7日7:30-8:00A、B全體部門首次會(huì)議8:00-9:00B治理層4.1、4.2、5.15.6、6.1、8.1、8.2.3、8.5、證書和標(biāo)志使用9:10-11:00A技質(zhì)部7.1、7.3、7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.59:10-11:30B生產(chǎn)部/車間6.3、6.4、7.5、8.3、13:00-15:00A供銷部7.2、7.4、7.5.4、8.2.115:10-16:00A辦公室4.2.3、4.2.4、

4、6.215:10-16:00B倉庫6.4、7.5.3、7.5.516:00-16:30A、B內(nèi)部總結(jié)16:30-17:00A、B全體部門末次會(huì)議編制/時(shí)刻： 2017.11.7 審批/時(shí)刻： 2017.11.7 溫州強(qiáng)泰模具廠內(nèi)部審核報(bào)告 共 2 頁 第 1 頁審核組成員： 職能部門 不合格項(xiàng)數(shù)量質(zhì)保能力要求總經(jīng)理管理者代表辦公室生產(chǎn)部技質(zhì)部供銷部倉庫合計(jì)1. 職責(zé)和資源1.11.22. 文件和記錄2.12.22.33. 采購和進(jìn)貨檢驗(yàn)3.13.24. 生產(chǎn)過程操縱和過程檢驗(yàn)4.14.24.34.44.55. 例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)56. 檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備6.16.27. 不合格品的操縱78. 內(nèi)

5、部質(zhì)量審核89. 認(rèn)證產(chǎn)品的一致性910. 包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存10合計(jì) 內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門： 治理層檢查人： 檢查日期：2017.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定4.14.2.14.2.25.15.25.3是否編制手冊(cè)程序和相關(guān)三層文件.最高治理者或其代表是否簽署了質(zhì)量治理體系文件公布令？是否建立了適合本公司的治理機(jī)構(gòu)？文件是否包含了ISO9001的所有條款？組織是否存在對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有阻礙的外包過程？如有，在組織QMS是否明確，實(shí)施了操縱通過與最高治理者座談，了解最高治理者是否明白滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性。在質(zhì)量治理體系中是如何體現(xiàn)的？

6、如何對(duì)顧客要求的識(shí)不與確定，與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客中意程度的監(jiān)視和測(cè)量、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)方面的要求。1. “以顧客為中心”經(jīng)營理念是否在組織中得到樹立？組織關(guān)注焦點(diǎn)中否放在顧客身上，特不是否中意顧客身上？是否有明確的文件化的質(zhì)量境方針？最高治理者是否簽了字？是否與組織的特點(diǎn)相適應(yīng)？是否保證傳達(dá)到所有的職員，并實(shí)施？公司編建立了適合本公司的治理機(jī)構(gòu)公司的外包過程為電鍍,控供方與采購操縱程序進(jìn)行操縱最高治理者對(duì)滿足顧客中意和法規(guī)要求的重要性認(rèn)識(shí)深刻,并在質(zhì)量管體系文件策劃時(shí)就定其為治理體系的主線公司制訂了顧客中意度測(cè)量程序，并在2016年8月對(duì)顧客進(jìn)行了調(diào)查，共收到五份調(diào)查表，平

7、均中意度為95.2%質(zhì)量手冊(cè)0.4章節(jié)質(zhì)量方針為信譽(yù)為本 品質(zhì)第一，立足市場(chǎng)，滿足顧客。由最高管量者簽署,該方針差不多與公司點(diǎn)相適應(yīng)方針要緊通過宣傳欄傳達(dá)給職員。OKOKOKOK 內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門： 治理層檢查人： 檢查日期：2017.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.4.15.4.25.55.5.15.5.25.5.3在組織的相關(guān)職能和各層次上是否已建立目標(biāo)？所建立目標(biāo)與方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否相一致？所建立目標(biāo)是否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，相互保證？是否對(duì)目標(biāo)/方案的完成情況進(jìn)行檢查組織各個(gè)部門、各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是

8、否確定并予以溝通？組織所有職員是否清晰本職范圍并被有效履行？是否為體系的運(yùn)行，承諾提供人、財(cái)、物的保證？是否由最高治理者任命治理者代表并規(guī)定其職責(zé)？在內(nèi)部溝通中，最高治理者是否發(fā)揮了主動(dòng)主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？在自上而下溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如例會(huì)制度）？在自上而下溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如報(bào)告制度）？在橫向與斜向溝通過程中，組織有何措施防止混亂，幸免統(tǒng)一指揮系統(tǒng)被破壞？在內(nèi)部溝通過程中，是否存在要緊障礙？公司有質(zhì)量方針和目標(biāo)并對(duì)其目標(biāo)進(jìn)行了分解.目標(biāo)可測(cè)量,目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)檢查手冊(cè)0.7章節(jié)對(duì)公司各部門的職責(zé)和權(quán)限

9、進(jìn)行了規(guī)定.并對(duì)文件進(jìn)行了培訓(xùn)學(xué)習(xí)QE手冊(cè)作出了承諾任命楊秀才為公司的治理者代表并在手冊(cè)0.6章節(jié)規(guī)定了其職責(zé)最高治理者通過會(huì)議,面談,宣傳欄等多種形式的織組各不同層次和職能之間的溝通.周品質(zhì)會(huì)議,報(bào)告宣傳欄等形式和公司規(guī)模差不多適宜OKOKOK 內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門： 治理層檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.68.2.2是否規(guī)定治理評(píng)審應(yīng)定期進(jìn)行？治理評(píng)審的內(nèi)容是否包括審核結(jié)果，客觀變化，方針承諾的改變，繼而對(duì)方針，目標(biāo)指標(biāo)，體系運(yùn)行其他方面修訂的需求和指示？是否明確治理評(píng)審的支持信息？治理評(píng)審的目的是否是確保

10、QMS的持續(xù)適用性，充分性和有效性？是否有關(guān)于內(nèi)部審核的程序？是否規(guī)定審核頻率和審核打算？是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？對(duì)審核發(fā)覺的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？是否規(guī)定審核報(bào)告上報(bào)治理者？審核用工作文件是否齊全、規(guī)范、正確，并得到整理、保存？不超過1次/年包括明確規(guī)定明確規(guī)定治理體系內(nèi)審操縱程序作出了規(guī)定作出了規(guī)定作出了規(guī)定作出了規(guī)定作出了規(guī)定OKOK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：辦公室檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定4.2.3組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保

11、持“文件操縱程序”？該程序適用范圍是否包括組織QMS要求的所有文件（包括內(nèi)、外部文件；各種類型文件；各種媒休形式的文件）?文件公布前是否組織相關(guān)部門評(píng)審，以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？組織文件批準(zhǔn)權(quán)限是否按文件類不、適用范圍、所處層次確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人？所有文件公布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件的適宜性、有效性？文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？文件是否得到及時(shí)更改？文件更改前是否得到評(píng)審和批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個(gè)到位（即：所有同一文件更改到位；所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門/崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位）？不同類型、狀態(tài)（如修改、外來文件）的文件是否按規(guī)定

12、進(jìn)行標(biāo)識(shí)，保持清晰，易于識(shí)不和檢查？組織有哪些外來文件？這些文件分發(fā)是否受控？作廢文件是否已撤出使用場(chǎng)所？未撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)，能防止非預(yù)期使用？組織文件保管是否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人員，能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？查現(xiàn)場(chǎng)手冊(cè),程序文件和三級(jí)文件公布前均得到評(píng)審程序第3節(jié)作出規(guī)定查文件發(fā)放記錄相關(guān)人中需要之文件均公布到現(xiàn)場(chǎng)程序文件進(jìn)行了換版能提供相關(guān)記錄要緊以受控標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分外來文件要緊包括產(chǎn)品有關(guān)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律圖號(hào)PS-S-53跳板于2016年8月8日更改，但I(xiàn)QC仍然在使用老的圖紙，無作廢標(biāo)識(shí)文件要緊由辦公室負(fù)責(zé)治理文件均,有專門的文件柜進(jìn)行保管OKOKOKNGOK內(nèi) 審 檢

13、 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：辦公室檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定4.2.46.2組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“記錄操縱程序”，該程序適用范圍是否包括了組織QMS實(shí)施、保持和改進(jìn)產(chǎn)生的所有記錄（包括原始記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析報(bào)告，相關(guān)方有關(guān)記錄和以各種媒體、形式豐在的記錄）？組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了記錄？記錄項(xiàng)目是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？文件規(guī)定外記錄如何標(biāo)識(shí)？記錄的填寫是否真實(shí)、及時(shí)、清晰、正確？記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？記錄是否確定保存地點(diǎn)

14、、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟失？記錄保存期限是否適宜，能滿足證實(shí)、操縱、追溯、改進(jìn)要求？記錄保存檢索是否簡(jiǎn)便？對(duì)失效的無保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？組織對(duì)崗位差不多培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是否確定？主關(guān)鍵崗位上職員是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求？組織培訓(xùn)資源（包括師資、教材、場(chǎng)所、設(shè)施、經(jīng)費(fèi)、工具等）是否充足適宜？組織對(duì)所開展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀看、問卷等）是否有效、適宜？組織職員是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？編制了記錄操縱程序,其中包括了質(zhì)量體系所要求的相關(guān)記錄.設(shè)立了記錄62個(gè),能滿足體系運(yùn)行的要求記錄

15、均進(jìn)行只唯一性的編號(hào)查文件發(fā)放記錄,填寫符合要求程序中規(guī)定的記錄的存放要求.保存期限要記錄清單中規(guī)定, 保存期限是否適宜，能滿足證實(shí)、操縱、追溯、改進(jìn)要求暫無處理的記錄編制了人力資源控操縱程序中作出規(guī)定檢驗(yàn)員等均通過培訓(xùn),達(dá)到要求程序中規(guī)定程序中規(guī)定資源能滿足培訓(xùn)要求均進(jìn)行了評(píng)價(jià),要緊以口試和現(xiàn)場(chǎng)操作進(jìn)行有相關(guān)的記錄OKOK 內(nèi) 審 檢 查 表 受檢部門： 供銷部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.4.17.4.21.組織采購過程有哪些？這些過程操縱的方法是否確定、適宜且有效，能確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求？2.組織有哪些供方應(yīng)選擇、評(píng)價(jià)？供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

16、是否確定？供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照組織要求提供產(chǎn)品的能力制定？組織是否按照供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇、評(píng)價(jià)？供方選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記錄并予保持？3.組織是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門？采購是否依據(jù)目錄進(jìn)行？4.供方供貨業(yè)績(jī)是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)不良時(shí)是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購要求？5.組織是否建立實(shí)施合格供方重新評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？對(duì)重新評(píng)價(jià)結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保持？6.組織是否建、保持與合格供方信息反饋渠道，及時(shí)溝通、保持協(xié)調(diào)，有良好的互惠關(guān)系？1.采購依據(jù)是否充分、可靠？采購產(chǎn)品的要求是否明確、適宜（包括品名、規(guī)格、數(shù)量、交付期、價(jià)格等）？2.組

17、織是否按照規(guī)定過程實(shí)施采購？采購及批準(zhǔn)權(quán)限是否明確并得到實(shí)施？3.組織是否提供必要的采購打算資料和采購承諾，以便供方能夠滿足這些期望要求？過程要緊是原材料(塑料/端子)的采購,按進(jìn)行操縱原材料包裝材料外包電鍍要緊用問卷進(jìn)行調(diào)查并對(duì)產(chǎn)品試用查樂清市金順彈簧廠8月28日進(jìn)行了調(diào)查/有評(píng)價(jià)記錄/有協(xié)議/納入了合格供方名錄進(jìn)行了評(píng)價(jià)是是是查8.3采購銅點(diǎn)2.5*0.6+1.15*1.4 50萬只，要求明確、適宜是是OKOK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門： 供銷部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.4.31.組織是否針對(duì)不同供方的產(chǎn)品

18、、性質(zhì)及供貨業(yè)績(jī)，進(jìn)行分類或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求？2.組織是否對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄，與供方的溝通以及對(duì)不合格品的處理做出規(guī)定，以證實(shí)其符合規(guī)定要求？3.組織對(duì)采購產(chǎn)品未實(shí)施檢驗(yàn)時(shí)，是否建立實(shí)施了其他有效的操縱措施（如簽訂質(zhì)保協(xié)議或監(jiān)操縱度）？4. 組織是否規(guī)定采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況并予以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購產(chǎn)品在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，組織在采購文件中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定？是是（具體見8.2.4條款）公司采購過程均能夠?qū)嵤?yàn)證沒有出現(xiàn)OK內(nèi) 審 檢 查 表 受檢部門： 生產(chǎn)部檢查人： 檢查日期：2016.1

19、1.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定6.36.47.5.11.組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？2.組織通過哪些維護(hù)方式、手段、過程來確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？1.組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些因素是否得到識(shí)不和治理？2.組織為保證產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如光亮度、溫濕度、噪聲粉塵等）是否充分、適宜，并得到操縱？3.工作環(huán)境中人、物、場(chǎng)所配置與結(jié)合是否滿足職員的工作需要？是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量操縱的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作現(xiàn)場(chǎng)？1.在生產(chǎn)和服務(wù)提供前，組織如何進(jìn)行策劃？策

20、劃結(jié)果形成了哪些可操作的文件？2.為有效地進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供，有關(guān)人員是否獲得相應(yīng)的產(chǎn)品特性要求？產(chǎn)品特性的信息以何種形式表述？該表述是否形成文件，且清晰、正確、完整、適用？3.當(dāng)沒有作業(yè)指導(dǎo)書，不能有效進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)時(shí)，有關(guān)人員是否能獲得作業(yè)指導(dǎo)書？作業(yè)指導(dǎo)書是否清晰、適用、正確、有效？4.為確保生產(chǎn)和服務(wù)提供過程受控，在需進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)控的過程或場(chǎng)所，有關(guān)人員是否獲得并使用了能夠滿足測(cè)量和監(jiān)控要求的裝置？5.在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，哪些過程和過程輸出必須實(shí)施監(jiān)控或測(cè)量？監(jiān)控或測(cè)量的項(xiàng)目、要求及方法是什么？由誰實(shí)施監(jiān)控或是測(cè)量？實(shí)施監(jiān)控或測(cè)量的資源是否適當(dāng)、充分？實(shí)施的監(jiān)控或測(cè)量是否已確保過程

21、受控？6.產(chǎn)品的交付過程、條件、方式、確認(rèn)是否規(guī)定并被實(shí)施？在交付過程中，顧客是否感到可信、方便、快捷、準(zhǔn)確？組織是否建立并保存產(chǎn)品交付記錄？要緊為注塑機(jī)/沖床,查基礎(chǔ)設(shè)施保養(yǎng)記錄3.25對(duì)注塑機(jī)LT110號(hào)進(jìn)行檢查OK打算檢修保養(yǎng)/點(diǎn)檢等；查點(diǎn)檢卡對(duì)設(shè)備傳動(dòng)系統(tǒng)等10個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了點(diǎn)檢(查5月份對(duì)LT110號(hào)機(jī))要緊為手汗會(huì)對(duì)產(chǎn)品電鍍產(chǎn)品阻礙充分、適宜是策劃了,設(shè)備操作規(guī)程和裝配工藝卡查生/產(chǎn)通知單/2016/11/3 QT19-L 0/1 1300只要求5完成，符合要求裝配工序均設(shè)立了工藝指導(dǎo)卡是查隨工單QT19-L 1000只/操作工小林11.3有FQC檢驗(yàn)記錄/工序?yàn)椴迥_/壓點(diǎn)/壓腳/總

22、裝是OKOKOK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：生產(chǎn)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.5.27.5.31.組織有哪些專門過程？證實(shí)專門過程所需能力的確認(rèn)活動(dòng)是否有規(guī)定并得到實(shí)施？2.確認(rèn)是否針對(duì)特定的預(yù)期使用或應(yīng)要求得到滿足進(jìn)行？適用時(shí)，確認(rèn)是否包括：1）過程的評(píng)審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則并得到實(shí)施：2）設(shè)備的認(rèn)可活動(dòng)（認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可記錄）3）人員資格的鑒定（包括人員資格鑒定準(zhǔn)則和鑒定記錄）？4）使用特定的方法和程序？5）過程能力不足采取改進(jìn)措施后，是否進(jìn)行再確認(rèn)？1.在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，凡有區(qū)分產(chǎn)品、追溯性要求的場(chǎng)合，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方式是否

23、確定并被實(shí)施？所作產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？2.針對(duì)監(jiān)控和測(cè)量要求，產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否確定并被實(shí)施？在任一測(cè)量點(diǎn)，產(chǎn)品待測(cè)、已測(cè)等狀態(tài)是否標(biāo)識(shí)，使不同狀態(tài)產(chǎn)品能夠得到有效、清晰識(shí)不？3.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施、保持、撤除過程是否明確并受控？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)涉及內(nèi)容是否可區(qū)分或可追溯？4. 對(duì)有追溯性要求的場(chǎng)合、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否唯一、已受控并有記錄？注塑是是有相關(guān)記錄有注塑工藝卡要緊有區(qū)域標(biāo)識(shí),跟蹤單,和標(biāo)識(shí)卡進(jìn)行標(biāo)識(shí),填寫的記錄標(biāo)識(shí)能達(dá)到追溯性要求現(xiàn)場(chǎng)均進(jìn)行了標(biāo)識(shí)受控可區(qū)分或可追溯通過批號(hào)進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)OKOKOK 內(nèi) 審 檢 查 表 受檢部門：生產(chǎn)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)

24、容檢查結(jié)果記錄判定7.5.51.組織是否針對(duì)產(chǎn)品的符合性，在標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存期間采取防護(hù)措施，確保產(chǎn)品不損壞、不變質(zhì)、不丟失？2.在顧客有要求時(shí)，組織是否按照顧客要求提供防護(hù)措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？組織所采取防護(hù)措施是否能延伸到產(chǎn)品交付地點(diǎn)？產(chǎn)品由塑料/木箱 或紙箱對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù),過程中有周傳箱暫無OK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門： 供銷部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.27.2.17.2.21.顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、服務(wù)等方面的要求）組織是否已確定并被充分理解？2.顧客沒有規(guī)定，但規(guī)定的用

25、途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？組織是否已確定并被充分理解？3.與組織產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？是否已被收集并得到確定？1.顧客的產(chǎn)品要求有哪些表現(xiàn)形式（包括口頭要求、傳真、合同、訂單標(biāo)書等）？針對(duì)顧客產(chǎn)品要求不同表現(xiàn)形式，組織采取了哪些方法予以接收、確定、評(píng)審？2.常規(guī)與特不規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必3. 針對(duì)常規(guī)與特不規(guī)產(chǎn)品要求，組織采取了哪些評(píng)審方式？這些評(píng)審方式是否有效？4. 評(píng)審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求和組織有關(guān)產(chǎn)品的附加要求？評(píng)審是否抓住了重點(diǎn)？組織確定的附加要求顧客是否樂意接收，能夠達(dá)到到？5

26、. 組織接收了多少顧客合同或訂單？ 些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？若顧客提供的要求沒有形成文件，組織在提供產(chǎn)品承諾前是否采納了適宜的方式，對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)？6. 組織通過評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得到保持？7. 抽查交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證組織通過評(píng)審是否能確保：1）產(chǎn)品要求最終確定并被理解？2）與往常表述不致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？3）組織有能力滿足規(guī)定的要求？顧客要緊為老的顧客,產(chǎn)品要求較為明確,發(fā)生變更時(shí)均已傳真進(jìn)行確認(rèn).產(chǎn)品隱含要求能得到理解要緊為一些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要緊為口頭和傳真均以在訂單上直接評(píng)審的形式進(jìn)

27、行評(píng)審程序中進(jìn)行了明確規(guī)定,要緊為技術(shù)要求的變更為專門合同加蓋在訂單上直接評(píng)審的形式進(jìn)行評(píng)審包括了顧客的產(chǎn)品要求和組織有關(guān)產(chǎn)品的附加要求合同均在接收前進(jìn)行了評(píng)審評(píng)審?fù)ㄟ^/合同更改8月3號(hào)五星電子 開關(guān)PS-S-02 5萬只8月7日完成/進(jìn)行了合同評(píng)審符合要求符合符合OKOK 內(nèi) 審 檢 查 表受檢部門：供銷部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.2.27.5.47.5.58.產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，組織是否有確定的變更過程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員明白已變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？1.組織是否存在客供財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些客供財(cái)

28、產(chǎn)追交付日起，組織采取哪些措施，進(jìn)行識(shí)不、驗(yàn)證、愛護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實(shí)施？2.客供財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，組織是否按照法律和顧客要求采取了愛護(hù)措施？3.當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)覺不適用的情況時(shí)，組織是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征得顧客意見之前，不擅自處置？1.組織是否針對(duì)產(chǎn)品的符合性，在標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存期間采取防護(hù)措施，確保產(chǎn)品不損壞、不變質(zhì)、不丟失？2.在顧客有要求時(shí)，組織是否按照顧客要求提供防護(hù)措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？組織所采取防護(hù)措施是否能延伸到產(chǎn)品交付地點(diǎn)？暫沒有發(fā)生無顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品由吸塑包裝/外裝紙盒/紙箱對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù).暫無OKOKOK 內(nèi)

29、 審 檢 查 表 受檢部門： 供銷部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定8.2.11.為監(jiān)控和測(cè)量顧客是否中意，組織獵取這些信息渠道有哪些？采納了哪些方法進(jìn)行顧客中意程序的測(cè)量或監(jiān)控？2. 組織使用顧客中意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客中意的關(guān)鍵因素是否已成為組織進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控的依據(jù)？3. 組織是否在顧客不中意的問題點(diǎn)和使顧客中意的關(guān)鍵因素上設(shè)置了測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)，并確定了測(cè)量或監(jiān)控方法？4. 組織對(duì)顧客中意程度的評(píng)價(jià)是否來自顧客的意見感受？是否具有代表性、可信性？要緊由調(diào)查表和投訴記錄分析產(chǎn)品質(zhì)量/交貨期/價(jià)格/服務(wù)等顧客中意調(diào)表中有體現(xiàn)調(diào)查表要緊針對(duì)公司的要緊顧客群有

30、代表性.16年8月12日匯總要緊顧客中意率95.2%.其中產(chǎn)品質(zhì)量90%,進(jìn)行了分析/OK 內(nèi) 審 檢 查 表QR/HS-8.2.2-03 NO：受檢部門： 技質(zhì)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.11.組織是否已編制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖？在該流程圖中，過程及順序是否恰當(dāng)？哪些過程需建立或已建立了文件？哪些過程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？2.對(duì)需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：a)要求？b)所需客觀證據(jù)？c)產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？d)認(rèn)定和提供方式？3.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？專門過程？如何確保它們處在受控狀態(tài)？其資源是否

31、充足、適宜？4.為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求，確定了哪些提供證據(jù)的所需記錄？5.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與組織的QMS其他過程的要求是否一致，并適于組織運(yùn)作？編制了工藝流程圖檢驗(yàn)文件中得到規(guī)定無資源適宜進(jìn)貨檢驗(yàn),成品檢驗(yàn)過程檢驗(yàn)工藝文件/檢驗(yàn)文件, 共有技術(shù)文件28份適于組織運(yùn)作OK 內(nèi) 審 檢 查 表 受檢部門：技質(zhì)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定7.68.11. 組織的測(cè)量和監(jiān)視裝置是否依照質(zhì)量操縱、保證和改進(jìn)要求配置？所配置的測(cè)量和監(jiān)控裝置能力是否滿足規(guī)定要求？2. 組織已規(guī)定了哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？組織通過建立哪些過程，確保上述活動(dòng)

32、可行并與監(jiān)視和測(cè)量要求相一致的方式實(shí)施？3. 組織是否建立了測(cè)量設(shè)備量值傳遞系統(tǒng)，可追溯至國際或國家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)？4. 組織是否建立了測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)系統(tǒng)？所有測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)均已納入校準(zhǔn)系統(tǒng)，并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？測(cè)量設(shè)備是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？5. 測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒有國際或國家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)時(shí)，組織是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件？6. 測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證結(jié)果是否建立記錄并予保持？是否建立標(biāo)認(rèn)，用于確定校準(zhǔn)狀態(tài)？7. 測(cè)量設(shè)備調(diào)整再調(diào)整情況、方法及要求是否明確？調(diào)整過程是否受控，防止調(diào)整使用測(cè)量結(jié)果失效的措施有哪些并被實(shí)施？8. 測(cè)量設(shè)備不符合要求時(shí)，組織對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效

33、性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)并記錄？組織對(duì)該設(shè)備和任何受阻礙的產(chǎn)品是否受取了適當(dāng)措施？9. 對(duì)測(cè)量設(shè)備需重新校準(zhǔn)（校準(zhǔn)周期以外的）情況是否確定并予實(shí)施？10. 測(cè)量設(shè)備在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間是否有適宜的防護(hù)措施，防止損壞或失效？1. 組織為確保產(chǎn)品，QMS/EMS符合性并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，對(duì)所需的監(jiān)控、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程如何進(jìn)行策劃？策劃是否在產(chǎn)品、過程、體系業(yè)績(jī)、顧客中意程度四個(gè)方面展開？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用程度？2. 組織中策劃過程中，是否確定統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用需求、場(chǎng)合及要求？對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用正確性、適用性是否有監(jiān)控、驗(yàn)證措施？公司裝置的測(cè)量裝置能滿足測(cè)量的要求.進(jìn)貨檢驗(yàn)/過程檢

34、驗(yàn)/成品檢驗(yàn)測(cè)量裝置均送有資質(zhì)單位檢驗(yàn),能追溯至國際或國家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)建立了測(cè)量裝置操縱程序,并制定的檢定打算暫無查YJT-1交流耐壓試驗(yàn)器NO:YMT-E-2008004025有效期2015年3月3日暫無發(fā)生暫無發(fā)生量具均有相關(guān)的防護(hù)措施，防止損壞或失效公司已編制對(duì)顧客中意/產(chǎn)品/供方/過程分析進(jìn)行了要求程序中進(jìn)行了規(guī)定OKOK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定8.2.38.2.41. 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程、組織設(shè)置了哪些測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)？針對(duì)關(guān)鍵過程、組織是否實(shí)施了有效的測(cè)量或監(jiān)控活動(dòng)？2.

35、組織對(duì)所設(shè)置的測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)，是否針對(duì)過程要素，特不是過程支配性因素進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控？這些測(cè)量或監(jiān)控活動(dòng)能否證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？成為確保產(chǎn)品符合性的差不多手段？3. 當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)覺過程策劃結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否針對(duì)不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生。1. 采購產(chǎn)品特性的測(cè)量和監(jiān)控策劃結(jié)果是否形成文件，并被執(zhí)行？2. 對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的半成品（在制品）特性的測(cè)量和監(jiān)控，重劃結(jié)果是否形成文件并被執(zhí)行？3. 產(chǎn)品交付前，對(duì)產(chǎn)品特性是否進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控？交付顧客的產(chǎn)品是否符合下列條件：1）所有規(guī)定的測(cè)量或監(jiān)控項(xiàng)目都已圓滿完成？2）交付前產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控結(jié)

36、果符合接收準(zhǔn)則？3）有關(guān)證據(jù)齊備并獲認(rèn)可？4. 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)時(shí)期，產(chǎn)品特性的接收準(zhǔn)則是否確定并被遵守？產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)是否充分、可靠并被保持？測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員（如簽名）？5. 依照產(chǎn)品特性測(cè)量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)沒有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付服務(wù)時(shí)，是否得到組織有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時(shí)顧客的批準(zhǔn)？在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程、組織設(shè)置了進(jìn)貨檢/過程檢/成品檢/出廠檢,并按要求實(shí)施了測(cè)量暫無發(fā)生形成文件，并執(zhí)行Q/HS.JS-04-2016 車間巡檢記錄 5.9/8*8彎腳 有飛邊/修模Q/HS.JS-05-2016 查成品檢驗(yàn)記錄1.5 117-2P

37、4000只/不良25只符合符合有記錄公司均按相關(guān)的要求實(shí)施了檢驗(yàn)并有相關(guān)記錄暫無發(fā)生OKOK OKOKOKOK 內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定8.38.41. 組織是否建立、保持了“不合格品操縱程序”？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并對(duì)組織各個(gè)過程、各種情況不合格品評(píng)審、處置作出了明確的、合適的規(guī)定？其被實(shí)施能防止不合格品的非預(yù)期使用或交付？2. 不合格品的評(píng)審、處置人員及權(quán)限是否明確？不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審一才進(jìn)行處置？3. 所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時(shí)，是否經(jīng)授

38、權(quán)人員批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？是否采取措施，消除發(fā)覺的不合格或防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用？4. 對(duì)不合格品的性質(zhì)、評(píng)審、處置（包括讓步批準(zhǔn)）是否保持記錄？5. 對(duì)交付或開始使用后的不合格品，組織是否區(qū)分輕重緩急，指定人員迅速確認(rèn)不合格品，采取補(bǔ)救措施，解決顧客當(dāng)前不中意？該措施是否與其所產(chǎn)品的阻礙（包括潛在的）相適應(yīng)？1. 組織為證實(shí)QMS的適宜性、有效性并識(shí)不持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)、確定、收集、分析了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)刻、傳遞要求是否得到規(guī)定和實(shí)施？是否包括來自測(cè)量和監(jiān)控，不合格操縱等要緊數(shù)據(jù)？2. 組織是否建立、實(shí)施了數(shù)據(jù)分析規(guī)定？通過數(shù)據(jù)分析，應(yīng)提供的信息是否

39、包括：1）顧客中意？2）與產(chǎn)品要求的符合性？3）過程產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)？4）供方業(yè)績(jī)改進(jìn)與開發(fā)？3. 為提高數(shù)據(jù)分析的有效性和效率，組織是否采納了適用統(tǒng)計(jì)技術(shù)？編制了作出了規(guī)定程序第3章節(jié)作出了明確規(guī)定不合格品 原料 2016年8月17日/117-2P彎腳/墊傷/進(jìn)行了處理符合要求/暫無發(fā)生公司收集了,供方交貨情況,顧客中意.不合格品,質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了分析 16年8月12日匯總要緊顧客中意率95.2%.其中產(chǎn)品質(zhì)量90%,進(jìn)行了分析/16年8月成品交檢合格率98.1%(共940000只)采納了直方圖進(jìn)行分析(使用了因果圖)供方質(zhì)量狀況統(tǒng)計(jì)表 /16年8月份 優(yōu)聚新材

40、料 交4批合格率100%使用了直方圖,柏拉圖OKOK 內(nèi) 審 檢 查 表QR/QT-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定8.5.18.5.21. 組織QMS/EMS持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否形成？該機(jī)制是否制造了一種氛圍，使每個(gè)職員都有參與改進(jìn)的意識(shí)和機(jī)會(huì)？2. 組織是否通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及治理評(píng)審，致力于提高QMS的有效性？3. 組織持續(xù)改進(jìn)QMS績(jī)效是否明顯？有充分的、可靠的事實(shí)或數(shù)據(jù)對(duì)此予以證明？1. 組織是否建立并保持了“糾正措施程序”？該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出以下的規(guī)定：

41、1）評(píng)審不合格（包括顧客投訴）？ 2）確定不合格的緣故？3）評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求？4）確定和實(shí)施所需的措施？5）記錄所采取措施的結(jié)果？6）評(píng)審所采取的糾正措施？2. 組織對(duì)應(yīng)采取糾正措施的不合格，是否執(zhí)行了“糾正措施程序”？3. 組織采集糾正措施信息的來源是否正常、充分、可靠、及時(shí)？所采取的糾正措施，是否注重過程及有效性，能防止不合格再發(fā)生，并與不合格的阻礙程序相適應(yīng)？對(duì)糾正措施實(shí)施及有效性是否進(jìn)行記錄、評(píng)審，實(shí)施了閉環(huán)治理？4. 對(duì)來自顧客的投訴，是否在采取補(bǔ)救措施后，能分析顧客投訴緣故，采取糾正措施，防止再發(fā)生類似的顧客投訴？公司通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析

42、、糾正和預(yù)防措施以及治理評(píng)審等方進(jìn)了內(nèi)部的持續(xù)改進(jìn),提高QMS/QMS的有效性.通過幾個(gè)月運(yùn)行的事實(shí)數(shù)據(jù)來看公司具備持續(xù)改進(jìn)的能力.編制是是是是是是采購取的糾正措施均執(zhí)行“糾正措施程序”是5.4煒業(yè)公司投訴PS-S-42 開關(guān)手感不良 客戶讓步接收OKOK內(nèi) 審 檢 查 表QR/QN-8.2.2-03 NO：受檢部門：技質(zhì)部檢查人： 檢查日期：2016.11.7涉及要素檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定8.5.31. 組織是否建立保持了“預(yù)防措施程序”？該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出了以下規(guī)定： 1）確定潛在不合格及其緣故？2）評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求？3）確定并實(shí)施所需的措施？4）記錄所采取措施的結(jié)

43、果？5）評(píng)審所采取的預(yù)防措施？2. 組織對(duì)應(yīng)采取預(yù)防措施的潛在不合格，是否執(zhí)行了“預(yù)防措施程序”？3、 組織采集預(yù)防措施信息的來源是否正常、充分、可靠、及時(shí)？適用時(shí)，是否包括：1）顧客需求和期望？2）市場(chǎng)分析？3）治理評(píng)審的輸出？4）數(shù)據(jù)分析的輸出？5）中意度的測(cè)量？6）過程測(cè)量？7）顧客信息的匯總系統(tǒng)？8）有關(guān)QMS的記錄？9）自我評(píng)價(jià)的結(jié)果？10）提供運(yùn)作條件失控的早期報(bào)警過程？4. 組織所采取的預(yù)防措施過程是否符合要求？是否注重過程及有效性？是否能防止?jié)撛诓缓细癜l(fā)生，并與潛在不合格的阻礙程序相適應(yīng)？對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果是否有記錄？有效性是否評(píng)價(jià)？是否實(shí)施了閉環(huán)治理？編制是是是暫無發(fā)生是是

44、是是是是是是暫無發(fā)生OK樂清市環(huán)盛電子有限公司內(nèi)部審核報(bào)告(續(xù)) 審核過程綜述：樂清市環(huán)盛電子有限公司于2014 年10 月20日由治理者代表組織內(nèi)審員對(duì)本公司質(zhì)量治理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)本公司生產(chǎn)所有產(chǎn)品所涉及質(zhì)量保證的各相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查及采取驗(yàn)證的方式，在審核過程中共發(fā)覺了 2 個(gè)一般不合格項(xiàng)， 0 個(gè)嚴(yán)峻不合格項(xiàng),不合格事實(shí)描述如下：查現(xiàn)場(chǎng)未找到中供方寧波優(yōu)聚新材料有限公司調(diào)查評(píng)價(jià)記錄；經(jīng)查發(fā)覺現(xiàn)場(chǎng)沒有供方材質(zhì)報(bào)告。通過此次審核，各相關(guān)部門和個(gè)人能認(rèn)真對(duì)待、積極配合，內(nèi)審過程實(shí)施順利，取證較為全面。盡管在審核過程中發(fā)覺了一些問題，但各部門均進(jìn)行了限期整改，整改實(shí)施有效，達(dá)到了預(yù)期效果

45、。審核結(jié)論： 本公司的質(zhì)量治理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，運(yùn)行有效。編制/日期： 審批/日期： 樂清市千年電子有限公司不合格項(xiàng)整改報(bào)告 審核地點(diǎn)：供銷部 依據(jù)文件：標(biāo)準(zhǔn)、程序?qū)徍巳掌冢?責(zé)任部門：供銷部 不合格陳述：查現(xiàn)場(chǎng)未找到中供方寧波優(yōu)聚新材料有限公司調(diào)查評(píng)價(jià)記錄.不符合“ISO9001：2008”標(biāo)準(zhǔn)、條款號(hào)：7.4.1不合格程度：嚴(yán)峻 輕微要求糾正措施完成日期： 審核員： 陪同人： 緣故分析：由于采購部人職員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：7.4.1供應(yīng)商操縱不理解。盡管對(duì)其調(diào)查、評(píng)定，但未形成記錄，而事后未能進(jìn)行有效的監(jiān)督檢查，從而造成上述不符合情況的發(fā)生。糾正措施：1、對(duì)車間人員進(jìn)行“產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力

46、要求”及ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)；2、對(duì)寧波優(yōu)聚新材料有限公司進(jìn)行調(diào)查評(píng)價(jià)，并做好記錄；3、檢查有無類似情況發(fā)生；責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 審核員：質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 糾正措施驗(yàn)證：1、經(jīng)查已對(duì)車間人員進(jìn)行培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格;2、要形成新的合格供方名錄；3、經(jīng)查無類似情況發(fā)生，糾正措施有效。 審查員： 制表：辦公室樂清市千年電子有限公司不合格項(xiàng)整改報(bào)告審核地點(diǎn)：技質(zhì)部依據(jù)文件：標(biāo)準(zhǔn)、程序?qū)徍巳掌冢?016-10-20責(zé)任部門：技質(zhì)部不合格陳述：經(jīng)查發(fā)覺現(xiàn)場(chǎng)沒有供方材質(zhì)報(bào)告。不符合“ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)、條款號(hào)：7.4.3不合格程度：嚴(yán)峻 輕微要求糾正措施完成日期：2016-10-25

47、審核員： 陪同人： 緣故分析：由于檢驗(yàn)人職員作任務(wù)繁忙，在對(duì)檢驗(yàn)室進(jìn)行治理時(shí)疏忽，而事后未能進(jìn)行有效的監(jiān)督檢查，從而造成上述不符合情況的發(fā)生。糾正措施：1、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行“ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)”及7.4采購操縱程序的培訓(xùn)；2、按照標(biāo)準(zhǔn)要求制定操作規(guī)程并加蓋受控章以指導(dǎo)操作；3、檢查有無類似情況發(fā)生。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 審核員： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 糾正措施驗(yàn)證：1、經(jīng)查已對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格；2、經(jīng)查已對(duì)不符合實(shí)施進(jìn)行整改；3、經(jīng)現(xiàn)在驗(yàn)證查無類似情況發(fā)生，糾正措施有效。 審查員： 制表：辦公室 樂清市千年電子有限公司會(huì)議記錄 共 2 頁 第 1 頁會(huì)議主題：內(nèi)審首次會(huì)議會(huì)議地點(diǎn)：辦公室會(huì)議時(shí)刻：2016-10-20 7:30-8:00主 持 人：記錄整理： 參加會(huì)議人員簽名序號(hào)姓 名部 門序號(hào)姓 名部 門序號(hào)姓 名部 門1234567891011121314應(yīng)到人數(shù)實(shí)到人數(shù)缺席人數(shù)缺席事由樂清市千年電子有限公司 會(huì)議記錄 共 2 頁 第 2 頁會(huì)議記錄首先，審核組長(zhǎng)介紹了本次內(nèi)部審核審核組成員：由 成審核組， 為 審核組長(zhǎng)。審核組長(zhǎng)申明了本次內(nèi)部審核的目的：驗(yàn)證質(zhì)量保證體系與本公司實(shí)際情況的適宜性，驗(yàn)證質(zhì)量保證