《集團(tuán)重大事項(xiàng)報(bào)告制度》

1、PAGE 1PAGE 8*集團(tuán)團(tuán)下屬企企業(yè)重大大事項(xiàng)報(bào)報(bào)告制度度（一）總總則為使集團(tuán)團(tuán)公司能能及時(shí)了了解集團(tuán)團(tuán)各下屬屬企業(yè)發(fā)發(fā)生的各各類(lèi)重大大事件，確保集集團(tuán)公司司在有關(guān)關(guān)管理政政策的制制定和重重大決策策方面有有足夠的的信息支支持，防防范和控控制集團(tuán)團(tuán)的各類(lèi)類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，特特制定本本制度。重大事項(xiàng)項(xiàng)指對(duì)下下屬企業(yè)業(yè)正常生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)有重大大影響、且該事事項(xiàng)的報(bào)報(bào)送未在在集團(tuán)正正常信息息溝通范范疇內(nèi)的的例外事事項(xiàng)。具具體指：對(duì)正常常生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)造成成較大影影響的突突發(fā)事件件、需報(bào)報(bào)集團(tuán)公公司管理理部批準(zhǔn)準(zhǔn)的重大大事項(xiàng)及及其他重重大事項(xiàng)項(xiàng)。本制度適適用范圍圍為集團(tuán)團(tuán)公司下下屬的全全資企業(yè)業(yè)、控股股企業(yè)

2、以以及未控控股但由由集團(tuán)公公司承包包經(jīng)營(yíng)的的企業(yè)（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)為“下屬企企業(yè)” ），其他企企業(yè)可參參照?qǐng)?zhí)行行。（二）組組織保證證四、下屬屬企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告的的責(zé)任人人為下屬屬企業(yè)總總經(jīng)理或或主持日日常工作作的常務(wù)務(wù)副總經(jīng)經(jīng)理。五、集團(tuán)團(tuán)公司企企業(yè)管理理部為集集團(tuán)下屬屬企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告的的歸口管管理部門(mén)門(mén)。其主主要職責(zé)責(zé)是負(fù)責(zé)責(zé)或協(xié)助助有關(guān)部部門(mén)對(duì)重重大事項(xiàng)項(xiàng)的處理理以及對(duì)對(duì)有關(guān)報(bào)報(bào)告資料料的收集集、傳送送及存檔檔工作；并負(fù)責(zé)責(zé)有關(guān)處處理意見(jiàn)見(jiàn)的反饋饋及執(zhí)行行情況的的跟蹤等等工作。（三）重重大事項(xiàng)項(xiàng)的范疇疇及報(bào)送送程序突發(fā)事項(xiàng)項(xiàng)的內(nèi)容容及報(bào)送送程序：1、事項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容涉及政政府有關(guān)關(guān)部門(mén)對(duì)對(duì)企

3、業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況況的突發(fā)發(fā)性審計(jì)計(jì)或調(diào)查查；受到政政府有關(guān)關(guān)部門(mén)的的重大行行政或經(jīng)經(jīng)濟(jì)處罰罰，且處處罰金額額達(dá)人民民幣100萬(wàn)元以以上；將或有有可能發(fā)發(fā)生的、涉及金金額達(dá)人人民幣110萬(wàn)元元的訴訟訟或仲裁裁。由于企企業(yè)內(nèi)部部管理或或監(jiān)控不不力而導(dǎo)導(dǎo)致的有有關(guān)個(gè)人人涉及金金額達(dá)人人民幣11萬(wàn)元以以上的重重大違規(guī)規(guī)違紀(jì)事事件；因自然然災(zāi)害、人為事事故導(dǎo)致致企業(yè)資資產(chǎn)損失失金額達(dá)達(dá)人民幣幣8萬(wàn)元元以上的的重大事事項(xiàng)；發(fā)生因因工死亡亡或傷愈愈后致殘殘而喪失失勞動(dòng)能能力的重重大傷亡亡事故；發(fā)生各各類(lèi)原因因?qū)е碌牡漠a(chǎn)品損損失、或或產(chǎn)品遭遭到客戶(hù)戶(hù)拒收的的情況，損失金金額達(dá)人人民幣110萬(wàn)元元以上的的重大事事故

4、；其他對(duì)對(duì)企業(yè)的的生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)有（或可能能有）重重要影響響的事項(xiàng)項(xiàng)。2、報(bào)送送程序及及時(shí)間要要求：凡出現(xiàn)上上述突發(fā)發(fā)性事件件，下屬屬企業(yè)須須于事發(fā)發(fā)當(dāng)日口口頭向集集團(tuán)公司司管理部部或有關(guān)關(guān)職能部部門(mén)匯報(bào)報(bào)，并于于事發(fā)22日內(nèi)填填報(bào)集集團(tuán)下屬屬企業(yè)突突發(fā)事項(xiàng)項(xiàng)快報(bào)（見(jiàn)附附件一），事項(xiàng)項(xiàng)完畢后后須將處處理結(jié)果果按集集團(tuán)下屬屬企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)匯總簡(jiǎn)簡(jiǎn)表（見(jiàn)附件件二）填填報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司，有必要要報(bào)送詳詳細(xì)說(shuō)明明資料的的事項(xiàng)應(yīng)應(yīng)另文上上報(bào)。需報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司管管理部批批準(zhǔn)方可可實(shí)施的的重大事事項(xiàng)。1、事項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容企業(yè)發(fā)發(fā)生經(jīng)營(yíng)營(yíng)范圍以以外的經(jīng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)務(wù)；企業(yè)作作為仲裁裁申請(qǐng)人人或訴訟訟原告的的仲裁及及訴訟事事項(xiàng)；

5、未納入入集團(tuán)信信貸計(jì)劃劃或未得得到集團(tuán)團(tuán)授權(quán)的的融資行行為；企業(yè)未未能清償償、金額額達(dá)該企企業(yè)凈資資產(chǎn)的110%以以上的到到期債務(wù)務(wù)；涉及金金額達(dá)人人民幣110萬(wàn)元元以上的的贈(zèng)與、承包、租賃、特許權(quán)權(quán)等合同同的訂立立；企業(yè)內(nèi)內(nèi)部出臺(tái)臺(tái)重大福福利政策策（住房房、購(gòu)車(chē)車(chē)等免息息貸款或或員工中中長(zhǎng)期培培訓(xùn)等）；其它需需經(jīng)集團(tuán)團(tuán)批準(zhǔn)事事項(xiàng)。2、報(bào)送送程序及及時(shí)間要要求上述事項(xiàng)項(xiàng)須經(jīng)集集團(tuán)公司司批準(zhǔn)后后方能實(shí)實(shí)施，下下屬企業(yè)業(yè)須于事事前向集集團(tuán)公司司報(bào)送集團(tuán)下下屬企業(yè)業(yè)重大事事項(xiàng)請(qǐng)示示報(bào)告，集團(tuán)團(tuán)公司應(yīng)應(yīng)在收到到有關(guān)請(qǐng)請(qǐng)示報(bào)告告后155個(gè)工作作日內(nèi)予予以答復(fù)復(fù)；如屬屬較為緊緊迫的重重大事項(xiàng)項(xiàng)，集團(tuán)團(tuán)公司

6、應(yīng)應(yīng)指派專(zhuān)專(zhuān)人進(jìn)行行實(shí)地調(diào)調(diào)研分析析，在66個(gè)工作作日內(nèi)作作出答復(fù)復(fù)。事項(xiàng)項(xiàng)完畢后后須將處處理結(jié)果果按集集團(tuán)下屬屬企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)匯總簡(jiǎn)簡(jiǎn)表（見(jiàn)附件件二）填填報(bào)集團(tuán)團(tuán)公司，有必要要報(bào)送詳詳細(xì)說(shuō)明明資料的的事項(xiàng)須須另文上上報(bào)。八、其它它重大事事項(xiàng)1、事項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容可能發(fā)發(fā)生的、給企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)帶帶來(lái)金額額達(dá)其凈凈資產(chǎn)55%以上上的各種種潛在虧虧損風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；企業(yè)的的其他股股東方或或重要客客戶(hù)有可可能發(fā)生生重大訴訴訟或面面臨倒閉閉等重大大風(fēng)險(xiǎn)；其他股股東方將將持有的的本企業(yè)業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和股股權(quán)質(zhì)押押行為；對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)、負(fù)債債、權(quán)益益和經(jīng)營(yíng)營(yíng)成果將將會(huì)產(chǎn)生生一定影影響，涉涉及金額額達(dá)該企企業(yè)凈資資產(chǎn)總額額5%以以上

7、的合合同訂立立、變更更或終止止的行為為；非集裝裝箱企業(yè)業(yè)中，由由于產(chǎn)品品市場(chǎng)發(fā)發(fā)生較大大變化，導(dǎo)致生生產(chǎn)能力力利用率率不足770%的的情況；企業(yè)待待料停工工天數(shù)或或因主要要設(shè)備事事故導(dǎo)致致的停工工天數(shù)達(dá)達(dá)5天以以上；企業(yè)所所在地發(fā)發(fā)生重大大政策變變動(dòng)（稅稅務(wù)、外外匯、海海關(guān)、勞勞動(dòng)人事事政策等等）或企企業(yè)政策策環(huán)境發(fā)發(fā)生重大大變化，由此而而導(dǎo)致的的對(duì)企業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)的的正面或或負(fù)面影影響；已列入入地方政政府財(cái)政政、稅收收等支持持的項(xiàng)目目，每一一項(xiàng)目涉涉及獲取取優(yōu)惠金金額達(dá)人人民幣220萬(wàn)元元以上；受省級(jí)級(jí)及以上上人民政政府表彰彰、或取取得權(quán)威威機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)證的項(xiàng)項(xiàng)目或個(gè)個(gè)人；企業(yè)組組織架構(gòu)構(gòu)的重大大變動(dòng)

8、及及重大人人事任免免（總經(jīng)經(jīng)理助理理級(jí)以上上）：在新產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)、新材材料運(yùn)用用以及技技術(shù)、工工藝等方方面的重重大突破破或革新新；開(kāi)發(fā)并并申報(bào)成成功的專(zhuān)專(zhuān)利、工工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)等項(xiàng)目目；其他重重要事件件。2、報(bào)送送程序及及時(shí)間要要求 上述述內(nèi)容屬屬于僅須須知會(huì)集集團(tuán)公司司的事項(xiàng)項(xiàng)，下屬屬企業(yè)須須于次月月5日前前按附表表二集集團(tuán)下屬屬企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)匯總月月報(bào)的的有關(guān)要要求填報(bào)報(bào)。如集集團(tuán)公司司有關(guān)部部門(mén)須進(jìn)進(jìn)一步了了解詳細(xì)細(xì)情況，下屬企企業(yè)再另另文詳報(bào)報(bào)。（四）有有關(guān)要求求如出現(xiàn)本本表未列列明的、可能對(duì)對(duì)下屬企企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的事項(xiàng)，下屬企企業(yè)責(zé)任任人須根根據(jù)事項(xiàng)項(xiàng)性質(zhì)予予以上報(bào)報(bào)。

9、集團(tuán)公司司有必要要在事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)程中中進(jìn)行跟跟蹤了解解的事項(xiàng)項(xiàng)，可指指派有關(guān)關(guān)職能部部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)處理，下屬企企業(yè)有責(zé)責(zé)任提交交事件進(jìn)進(jìn)展、分分析和有有關(guān)統(tǒng)計(jì)計(jì)報(bào)表等等資料。直接受表表部門(mén)：凡出現(xiàn)現(xiàn)本制度度規(guī)定的的重大事事項(xiàng)，下下屬企業(yè)業(yè)須直接接報(bào)送集集團(tuán)公司司企業(yè)管管理部，并根據(jù)據(jù)事項(xiàng)性性質(zhì)抄報(bào)報(bào)集團(tuán)公公司有關(guān)關(guān)職能部部門(mén)。須報(bào)經(jīng)下下屬企業(yè)業(yè)董事會(huì)會(huì)的重大大事項(xiàng)，下屬企企業(yè)須知知會(huì)集團(tuán)團(tuán)公司管管理部后后方可報(bào)報(bào)送。重大事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告應(yīng)應(yīng)以書(shū)面面報(bào)告的的形式提提交。若若情況緊緊急或事事態(tài)較為為嚴(yán)重，必須于于事件發(fā)發(fā)生當(dāng)日日直接向向集團(tuán)公公司管理理部或集集團(tuán)公司司有關(guān)職職能部門(mén)門(mén)作口頭頭匯報(bào)。同時(shí)按按上述規(guī)

10、規(guī)定程序序向集團(tuán)團(tuán)公司企企業(yè)管理理部補(bǔ)交交書(shū)面報(bào)報(bào)告。下屬企業(yè)業(yè)提交的的突發(fā)發(fā)事項(xiàng)快快報(bào)、重大大事項(xiàng)匯匯總簡(jiǎn)表表，如如需附有有相關(guān)說(shuō)說(shuō)明性或或附注性性資料，下屬企企業(yè)應(yīng)及及時(shí)、全全面地予予以提供供。下屬企業(yè)業(yè)責(zé)任人人應(yīng)確保保報(bào)告內(nèi)內(nèi)容的真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確和完完整，不不得隱匿匿事件的的真相和和全貌。（五）罰罰 則若出現(xiàn)違違反本制制度的行行為，將將由集團(tuán)團(tuán)公司管管理部視視情節(jié)輕輕重對(duì)企企業(yè)責(zé)任任人予以以處罰或或處分，情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重者集集團(tuán)公司司將對(duì)企企業(yè)責(zé)任任人進(jìn)行行撤職處處理。作為集團(tuán)團(tuán)委派的的重要干干部，企企業(yè)財(cái)務(wù)務(wù)經(jīng)理有有責(zé)任督督促企業(yè)業(yè)總經(jīng)理理按照本本制度要要求報(bào)送送有關(guān)重重大事項(xiàng)項(xiàng)，若企企業(yè)總經(jīng)

11、經(jīng)理對(duì)有有關(guān)重大大事項(xiàng)按按住不報(bào)報(bào)或隱匿匿有關(guān)事事實(shí)，企企業(yè)財(cái)務(wù)務(wù)經(jīng)理在在知情并并催促總總經(jīng)理無(wú)無(wú)效后，有責(zé)任任單獨(dú)向向集團(tuán)公公司管理理部或有有關(guān)職能能部門(mén)予予以匯報(bào)報(bào)，否則則，一旦旦出現(xiàn)違違反本制制度的行行為，企企業(yè)財(cái)務(wù)務(wù)經(jīng)理將將要承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任。（六）附附則本制度解解釋權(quán)歸歸集團(tuán)公公司企業(yè)業(yè)管理部部。本制度自自總裁簽簽發(fā)之日日起生效效，試行行期為半半年。編制：簽發(fā)：日期：集團(tuán)下屬屬企業(yè)突突發(fā)事項(xiàng)項(xiàng)快報(bào)上報(bào)企業(yè)業(yè)發(fā)生日期期事件名稱(chēng)稱(chēng)事件的簡(jiǎn)簡(jiǎn)要概述（能能夠造成成未來(lái)的的經(jīng)濟(jì)收收入、損損失的應(yīng)應(yīng)充分估估計(jì)）對(duì)下屬企企業(yè)或集集團(tuán)可能能存在的的影響概概述上報(bào)企業(yè)業(yè)初步意意見(jiàn)和建建議需集團(tuán)公公司提供供任何形形式的支支持和幫幫助涉及的企企業(yè)內(nèi)部部部門(mén)或或個(gè)人（職務(wù)或或工作崗崗位）涉及的政政府部門(mén)門(mén)、單位位或個(gè)人人說(shuō)明填報(bào)單位位可根據(jù)據(jù)事項(xiàng)性性質(zhì)摘要要填寫(xiě)本本表內(nèi)容容；需附有要要說(shuō)明性性資料的的，請(qǐng)另另頁(yè)附后后。企業(yè)負(fù)責(zé)責(zé)人： 填報(bào)報(bào)人： 上報(bào)報(bào)日期：集團(tuán)下屬屬企業(yè)重重大事項(xiàng)項(xiàng)匯總簡(jiǎn)簡(jiǎn)表報(bào)出企業(yè)業(yè)： 時(shí)間間： 受表部部門(mén)：企企業(yè)管理理部 要求報(bào)報(bào)出日期期：月后后5日內(nèi)內(nèi)類(lèi)型事項(xiàng)名稱(chēng)稱(chēng)事項(xiàng)過(guò)程程描述涉及企業(yè)業(yè)內(nèi)外部部人員和部部門(mén)涉及金額額處理結(jié)果果突發(fā)事項(xiàng)本月發(fā)生生的突發(fā)發(fā)事項(xiàng)1、2、本月之前前發(fā)生的的突發(fā)事事項(xiàng)處理理結(jié)果1、2、本月之前前發(fā)生的的尚在處處理中的的突發(fā)事事