私募基金棚改類項目通用盡職調(diào)查清單

1、XXXX 投資基金管理有限公司XXXX 投資基金管理有限公司地址：北京市朝陽區(qū) xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx網(wǎng)址： www.XXXXXX.com電話： 010 - xxxx -xxxx1 / 6XXXX 投資基金管理有限公司盡職調(diào)查資料清單聯(lián)系人：郵 箱：手 機：致：鑒于本公司擬對貴公司進行投資， 為保證盡調(diào)工作的順利進行， 請貴公司根 據(jù)本清單的內(nèi)容進行搜集、 整理相關文件資料。 匯總完畢后向我公司盡調(diào)人員提 供該信息真實、準確、完整，無偽造、涂改資料之清晰、完整的原件、復印件或 電子版。并根據(jù)貴公司的具體情況在本清單的相應位置注明如下： 文件形式（原件、 復印件、蓋章復印

2、件）、提供情況（已提供、部分提供、未提供） 、備注（如不能 提供相關資料或其他情況，請在備注說明原因） 。注：所提供的紙質(zhì)文件均需同步提供一份電子版文件 （WORD 版、PDF 版、 PPT 版、 EXCEL版）；復印件均需蓋該公司公章；提供的電子版、復印件均與原 件一致；若重要文件存在未蓋公章的非原件均視為無效文件處理。本清單僅基于本公司目前對貴公司初步掌握的基本情況而提出， 僅代表我司 提出的初步需求， 不應被視作該清單為本司盡職調(diào)查的全部。 我司會依據(jù)行業(yè)不 同等相關事宜以及盡職調(diào)查工作的進展和實際需要，對盡調(diào)清單做出相應調(diào)整。 并向貴司另行出具補充調(diào)查文件清單或?qū)ｍ椪{(diào)查文件清單。我們對

3、貴公司在資料收集過程中付出的辛勤勞動和通力合作表示衷心的感 謝！XXXX 投資基金管理有限公司201 年 月 日盡職調(diào)查清單、項目文件序號文件名稱文件形式提供情況備注項目情況1書面說明項目情況及進度說明蓋章復印件2書面說明土地儲備情況及土地估價報告蓋章復印件3項目立項及審批 （1）項目環(huán)境影響評價報告書 （2）項目投資備案證 （3）用地預審意見蓋章復印件4項目規(guī)劃（1）項目規(guī)劃意見書（2）審定設計方案通知書（3）關于設計的批復（4）建設用地規(guī)劃許可證及其附件、附圖（5）建設工程規(guī)劃許可證及其附件、附圖蓋章復印件5土地征用及拆遷（1）關于征地的批復（2）征地補償協(xié)議（3）征地補償價款支付憑證或證

4、明（4）征地結(jié)案報告（5）政府部門關于拆遷的批復（6）項目征地公告（7）拆遷安置補償方案（8）拆遷安置補償協(xié)議（9）房屋拆遷許可證（10）拆遷補償費支付憑證（11）拆遷結(jié)案文件蓋章復印件6回遷房規(guī)劃批復文件蓋章復印件7項目已獲批準的可行性研究報告蓋章復印件8項目 “三通一平”規(guī)劃情況蓋章復印件項目投資估算（1）項目總投資估算9（2）工程造價（3）征地、拆遷費用（4）資金籌措（5）還款計劃及還款來源蓋章復印件10項目收入測算蓋章復印件地區(qū)情況1項目區(qū)位及周邊房價交通介紹復印件2當?shù)亟?jīng)濟概況復印件3陜西省西安市財政和金融情況復印件4政府近兩年債務情況復印件二、項目公司文件序號文件名稱文件形式提供情

5、況備注1公司設立時的驗資報告蓋章復印件2公司的最新章程蓋章復印件3公司最新營業(yè)執(zhí)照（正、副本）蓋章復印件公司及控股子公司所獲得的相關特許資質(zhì)證書 （高4新技術企業(yè)證書、生產(chǎn)經(jīng)營許可證、銷售許可證、產(chǎn)品生產(chǎn)合格證、 外匯登記證、 海關登記證等特許資質(zhì)證書）蓋章復印件5資質(zhì)證書的變更及年度核驗情況蓋章復印件6公司最新的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及組織結(jié)構(gòu)圖 （含公司職能部門）蓋章復印件7全部工商檔案資料 (公司最初設立以及歷次變更登記等)加蓋工商查詢章蓋章復印件8公司歷次注冊資本變更以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為 (公司成 立以來的歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、 關于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東 會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款支付憑證、公司增加 / 減少 注冊資

6、本的股東會決議、 公司增資 / 減資驗資報告、 非貨幣性出資財產(chǎn)評估報告)蓋章復印件9公司全體股東征信情況蓋章原件10公司全體股東及高管成員個人簡歷復印件11公司基本介紹 (名稱、 地址、 注冊資本、 投資比例、經(jīng)營范圍、宗旨、總資產(chǎn)、盈虧情況、一般性經(jīng)營情況、團隊資質(zhì)、每個附屬企業(yè)的下屬企業(yè)清單)復印件三、公司資產(chǎn)情況序號文件名稱文件形式提供情況備注1不動產(chǎn)(房產(chǎn) / 土地)(1) 房產(chǎn)：公司已取得產(chǎn)權(quán)證或正在建造的房屋建 筑物資產(chǎn)清單、 房產(chǎn)證、在建工程的土地使用權(quán)證、 規(guī)劃許可證、 施工許可證及施工合同(2) 土地使用權(quán)：土地使用權(quán)證書、 土地出讓合同 (3) 上述 不動產(chǎn)抵押情況說明，

7、提供抵押資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證書、 主債務合同(如借款合同及最高額抵押借款合同 等)、他項權(quán)證等蓋章復印件2域名、商標、專利、著作權(quán)、專有技術、非專利技 術等無形資產(chǎn)： (1) 公司已經(jīng)取得的或正在申請中 的域名、商標、專利、著作權(quán)、 計算機軟件著作權(quán)、 非專利技術等知識產(chǎn)權(quán)清單及相應的權(quán)屬文件 (2) 與上述無形資產(chǎn)有關的轉(zhuǎn)讓及使用許可協(xié)議 (3) 上 述無形資產(chǎn)是否存在權(quán)利限制等情況 (4) 專利證書蓋章復印件及最新一期繳費憑證3（1） 主要設備清單、 購買合同及發(fā)票 （2） 如系進口設 備，提供設備代理合同、關稅交款憑證 （3） 機 動車輛購買合同、 發(fā)票、 車輛行駛證、 牌照登記證（4） 上述設

8、備是否存在抵押、質(zhì)押、查封等情況， 如有請?zhí)峁┫鄳獏f(xié)議或查封文件資料蓋章復印件4其他情況（重大資產(chǎn)系租賃他方的或被他方租賃， 請?zhí)峁┫嚓P重大資產(chǎn)租賃、出租的合同 / 協(xié)議或相 關使用合同等）蓋章復印件四、公司財務情況序號文件名稱文件形式提供情況備注1公司會計政策 （主要是收入確認政策） 和會計估計及其變更的書面說明蓋章復印件2最近兩年一期公司預決算報告以及年度計劃蓋章復印件3公司近兩個會計年度財務報表（包括資產(chǎn)負債表（合并及單獨） 、現(xiàn)金流量表、 損益表等）、科目余額表等財務情況蓋章復印件4公司近兩個會計年度審計報告、 公司非經(jīng)常性損益 專項審核報告、 內(nèi)部控制專項鑒證報告、 原始財務 報表與

9、申報財務報表差異情況說明蓋章復印件5產(chǎn)品或服務成本明細、 收入明細、 毛利率等的書面說明蓋章復印件6公司近兩個會計年度營業(yè)成本、 期間費用構(gòu)成說明蓋章復印件7貸款合同 （人民幣貸款協(xié)議或供貨款協(xié)議； 外匯貸款協(xié)議； 貸款的批文； 國家外匯管理局的外匯貸款登記文件）蓋章復印件五、公司債權(quán)債務情況序號文件名稱文件形式提供情況備注1公司借款總額及明細清單 （包括債權(quán)人名稱、 金額、借款期限、利率、付息期限等）蓋章復印件2公司及控股子公司現(xiàn)行有效的金額超過 20 萬人民幣的借貸合同（附擔保合同）蓋章復印件六、公司對外擔保情況序號文件名稱文件形式提供情況備注1公司為他人提供保證擔保清單 （標明擔保數(shù)額、

10、 擔保類型、擔保范圍、 擔保債務履行期限等，并附上相應擔保合同及必要的說明）蓋章復印件2公司用自有資產(chǎn)為他人提供抵押、 質(zhì)押等擔保清單（標明擔保數(shù)額、 擔保類型、 擔保范圍、擔保債務履行期限等，并附上相應擔保合同及必要的說明）蓋章復印件3公司用自有資產(chǎn)為自身債務提供抵押、 質(zhì)押等擔保 清單（標明擔保數(shù)額、擔保類型、擔保范圍、擔保 債務履行期限等， 并附上相應擔保合同及必要的說 明）蓋章復印件4公司股東股權(quán)及對外投資股權(quán)質(zhì)押清單 （標明擔保 數(shù)額、擔保類型、擔保范圍、 擔保債務履行期限等， 并附上相應擔保合同及必要的說明）蓋章復印件七、公司稅務情況序號文件名稱文件形式提供情況備注1公司近兩年一期所執(zhí)行的主要稅種、 稅率情況說明（ 包括企業(yè)所得稅、增值稅等 ）蓋章復印件2公司近兩年一期主要稅種納稅申報表及納稅繳款財務憑證、所得稅匯算清繳文件蓋章復印件3公司近兩年一期主要稅種納稅申報表及納稅繳款財務憑證、所得稅匯算清繳文件蓋章復印件4公司近兩年一期享受財政補貼情況說明及政策依據(jù)、收款憑證蓋章復印件5公司是否存在未繳納或延期繳納稅款的情形， 近兩年一期是否因稅務問題受過主管機關處罰的相關說明蓋章復印件八、公司訴訟、仲裁、行政處罰情況序號文件名稱文件形式提供情況備注1公司以及公司控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或 可預見的重大訴訟、