項目盡職調(diào)查內(nèi)容

1、項目盡職調(diào)查主要內(nèi)容一、法律組1、公司司設(shè)立及及歷史沿沿革調(diào)查查1.1 公司關(guān)關(guān)于股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)圖圖及說明明（原件件）。該該結(jié)構(gòu)圖圖及說明明應(yīng)標(biāo)明明公司的的股東結(jié)結(jié)構(gòu)，及及公司持持有股權(quán)權(quán)的附屬屬公司（不論股股權(quán)大小?。┟麊螁渭肮蓶|東結(jié)構(gòu)，標(biāo)明其其注冊資資本額、各股東東的出資資額以及及各股東東所擁有有的股權(quán)權(quán)比例，各股東東取得該該等股權(quán)權(quán)的方式式，以及及歷次股股東或持持股比例例的變化化。1.2 公司歷歷史沿革革的簡介介。包括括其前身身的設(shè)立立、有限限責(zé)任公公司變更更為股份份有限公公司，股股權(quán)、所所有制形形式或?qū)崒嶋H控制制人的歷歷次變化化，歷次次改組、改制、兼并、合并或或收購、資產(chǎn)出出售，歷歷次名稱

2、稱、注冊冊地的變變更等。1.3公公司營業(yè)業(yè)執(zhí)照和和工商登登記資料料（復(fù)印印件）。包括自自成立日日期起至至今領(lǐng)取取、換領(lǐng)領(lǐng)的所有有營業(yè)執(zhí)執(zhí)照、經(jīng)經(jīng)過20011年度工工商年檢檢的營業(yè)業(yè)執(zhí)照，以及歷歷次工商商變更登登記證明明文件。企業(yè)自自設(shè)立直直至目前前的全套套工商存存檔資料料復(fù)印件件，須蓋蓋有“工工商檔案案查詢專專用章”。1.4 公司股股東簽署署的公司司章程、章程修修正案（復(fù)印件件）。包包括公司司及其前前身、有有限責(zé)任任公司變變更為股股份有限限公司時時的章程程、類似似公司組組織文件件及其歷歷次修改改變更文文件。1.5 政府府及行業(yè)業(yè)主管部部門的批批文（復(fù)復(fù)印件）。包括括但不限限于：1.5.1成立的

3、的政府機機關(guān)批文文（如有有）1.5.2變更注注冊資本本的政府府機關(guān)批批文（如如有）1.5.3變更或或增加經(jīng)經(jīng)營范圍圍的政府府機關(guān)批批文（如如有）1.5.4政府對對章程/合資合合同及其其修改的的批準(zhǔn)函函（如有有）1.5.5股權(quán)變變動時涉涉及的所所有批準(zhǔn)準(zhǔn)文件 1.5.6其它歷歷史沿革革有關(guān)的的批文1.5.7公司歷歷次資產(chǎn)產(chǎn)重組的的批準(zhǔn)文文件（復(fù)復(fù)印件）和情況況說明（原件）1.5.8公司歷歷次國有有股權(quán)界界定及處處置的批批復(fù)文件件（復(fù)印印件）1.6 公司及及其前身身歷次增增、減資資的決議議和批準(zhǔn)準(zhǔn)文件（復(fù)印件件）。包包括股東東會、董董事會決決議等文文件。1.7 公司及及其前身身股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的批批準(zhǔn)文

4、件件及有關(guān)關(guān)決議（復(fù)印件件）。包包括股東東會、董董事會決決議等文文件。1.8 公司及及其前身身設(shè)立與與歷次增增、減資資、集團團變更為為股份有有限公司司的驗資資報告（復(fù)印件件）。1.9 公司設(shè)設(shè)立時的的資產(chǎn)評評估報告告（復(fù)印印件）。包括公公司設(shè)立立、增資資、重大大重組、改制等等行為涉涉及的評評估報告告。1.100公司設(shè)設(shè)立及歷歷次增資資、集團團變更為為股份有有限公司司時的資資產(chǎn)評估估報告確確認文件件（復(fù)印印件）。1.111公司設(shè)設(shè)立及歷歷次增資資、重大大重組時時，股東東投入的的實物資資產(chǎn)、無無形資產(chǎn)產(chǎn)或股權(quán)權(quán)等辦理理變更登登記的證證明文件件（復(fù)印印件）。1.122 會計計師事務(wù)務(wù)所、資資產(chǎn)評估估

5、事務(wù)所所資格證證書（復(fù)復(fù)印件）。1.133 公司司設(shè)立的的其他文文件（申申請設(shè)立立、籌備備會議紀(jì)紀(jì)要等）（復(fù)印印件）。1.144 公司司發(fā)起人人或主要要股東的的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照或其其他身份份證明文文件（復(fù)復(fù)印件）。1.155 公司司自然人人股東的的檔案存存放地出出具的非非公務(wù)員員身份證證明（原原件）。1.166 公司司法人股股東出資資時的財財務(wù)報表表（復(fù)印印件）。1.177公司股股東之間間的協(xié)議議及股東東轉(zhuǎn)讓股股權(quán)等方方面的法法律文件件。包括括股東協(xié)協(xié)議、出出資人協(xié)協(xié)議、發(fā)發(fā)起人協(xié)協(xié)議、中中外合資資（合作作）協(xié)議議/合同同及歷次次修訂協(xié)協(xié)議/合合同、增增資擴股股協(xié)議、投票委委托協(xié)議議、規(guī)定定或限制制

6、股東權(quán)權(quán)利的任任何其他他協(xié)議，以及與與股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、委委托經(jīng)營營、信托托、授權(quán)權(quán)代理等等有關(guān)的的一切協(xié)協(xié)議、授授權(quán)委托托書或其其他類似似文件，及其任任何修改改、補充充文件。股權(quán)受受讓方權(quán)權(quán)力機構(gòu)構(gòu)（股東東會/董董事會）同意股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的相關(guān)關(guān)決議或或者決定定；1.188公司從從事業(yè)務(wù)務(wù)所必須須的許可可證和登登記文件件。包括括但不限限于：組組織機構(gòu)構(gòu)代碼證證書、稅稅務(wù)登記記證、國國有資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登登記證及及變動登登記表、財政登登記、外外匯登記記證、海海關(guān)登記記證、貸貸款證、外債登登記、高高新技術(shù)術(shù)企業(yè)證證書、出出口企業(yè)業(yè)認證、質(zhì)量體體系認證證、環(huán)境境管理體體系認證證等及其其他類似似證照的的正副本本（

7、以上上證照如如需要年年檢）。1.199 企企業(yè)完整整的組織織結(jié)構(gòu)圖圖，包括括各股東東及其直接持持股的子子公司（包括全全資、控控股、參參股、聯(lián)聯(lián)營、合合作、投投資企業(yè)業(yè)等，下下同）、不具備備法人資資格的下下屬企業(yè)業(yè)或部門門（包括括分公司司、營業(yè)業(yè)部、代代表處、中心等等，下同同）。結(jié)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)應(yīng)標(biāo)明控控股或參參股關(guān)系系、持股股份額、其它持持股人名名稱及持持股數(shù)量量、最終終實際擁擁有人的的擁有權(quán)權(quán)；1.200 若若公司或或其下屬屬任何公公司、企企業(yè)、實實體或其其他組織織已進入入清算、破產(chǎn)或或歇業(yè)程程序，或或?qū)嵸|(zhì)上上已經(jīng)停停止經(jīng)營營，請?zhí)崽峁┣逅闼憬M成立立文件、債權(quán)申申報通知知和公告告、清算算申請書書、

8、清算算方案、股東會會及董事事會決議議和清算算報告等等。1.211 企企業(yè)的企業(yè)國國有資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登登記證及國有有資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更更登記文文件（若若有）。2、公司司主營業(yè)業(yè)務(wù)情況況調(diào)查2.1 關(guān)于公公司（含含下屬主主要實體體企業(yè)）主營業(yè)業(yè)務(wù)范圍圍情況的的說明。實際從從事的主主要業(yè)務(wù)務(wù)（包括括產(chǎn)品品品種、產(chǎn)產(chǎn)品名稱稱、產(chǎn)品品性能介介紹、主主要產(chǎn)品品的年生生產(chǎn)能力力、近三三年實際際產(chǎn)銷量量等）。2.2 礦業(yè)業(yè)權(quán)歷史史沿革（各次許許可證復(fù)復(fù)印件）(此項項并非公公司歷史史沿革)、歷次次評估報報告及批批準(zhǔn)文件件、礦業(yè)業(yè)權(quán)價款款處置情情況證明明材料及及有關(guān)批批復(fù)文件件。2.3 公司司產(chǎn)品生生產(chǎn)的批批準(zhǔn)文件件、主

9、要要權(quán)利（礦權(quán)）取得情情況證明明、資格格證書復(fù)復(fù)印件等等（生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)、地質(zhì)資資料與技技術(shù)組共共享）：2.3.1礦產(chǎn)資資源勘查查許可證證的批件件,探礦權(quán)權(quán)保留期期限/延延長保留留期的批批準(zhǔn)文件件；2.3.2礦產(chǎn)資資源儲量量報告、礦產(chǎn)資資產(chǎn)儲量量報告評評審意見見、礦產(chǎn)產(chǎn)資產(chǎn)儲儲量報告告審批或或備案文文件；2.3.3礦產(chǎn)資資源開發(fā)發(fā)利用方方案、礦礦產(chǎn)資源源開發(fā)利利用方案案評審意意見書 (如有有)；2.3.4探礦權(quán)權(quán)/采礦礦權(quán)價款款定價依依據(jù)文件件、探礦礦權(quán)/采采礦權(quán)價價款支付付憑證、最近三三個會計計年度及及一期探探礦權(quán)/采礦權(quán)權(quán)使用費費繳納依依據(jù)文件件；2.3.5最近三三個會計計年度及及一期探探礦權(quán)

10、/采礦權(quán)權(quán)使用費費繳納憑憑證、減減繳或免免繳探礦礦權(quán)/采采礦權(quán)使使用費批批復(fù)文件件、最近近三個會會計年度度及一期期礦產(chǎn)資資源補償償費繳納納依據(jù)文文件、最最近三個個會計年年度及一一期礦產(chǎn)產(chǎn)資產(chǎn)補補償費繳繳納憑證證、減繳繳或免繳繳礦產(chǎn)資資源補償償費批復(fù)復(fù)文件；2.3.6探礦權(quán)權(quán)/采礦礦權(quán)抵押押協(xié)議、探礦權(quán)權(quán)/采礦礦權(quán)抵押押事項批批準(zhǔn)文件件、探礦礦權(quán)/采采礦權(quán)合合作勘察察或開采采協(xié)議、探礦許許可證及及其他探探礦權(quán)的的詳細資資料(如如有）；2.4公公司分支支機構(gòu)營營業(yè)執(zhí)照照和工商商登記資資料（復(fù)復(fù)印件）。公司司及附屬屬企業(yè)的的主要生生產(chǎn)設(shè)備備情況（名稱、數(shù)量、性能介介紹、金金額及其其分布）。3、公司司

11、重大交交易合同同和項目目投資調(diào)調(diào)查3.1 經(jīng)營營性合同同3.1.1過去兩兩年（無無論是否否已經(jīng)履履行完畢畢）企業(yè)業(yè)正常業(yè)業(yè)務(wù)以外外的全部部協(xié)議及及承諾。3.1.2單份合合同金額額在人民民幣100萬元以以上的勘勘探、設(shè)設(shè)計、監(jiān)監(jiān)理及咨咨詢合同同（如礦礦井設(shè)計協(xié)協(xié)議）。3.1.3單份合合同金額額在人民民幣100萬元以以上的采采購合同同、向企企業(yè)提供供服務(wù)的的合同、及公用用設(shè)施服服務(wù)協(xié)議議(供水水、供電電、供氣氣等)。3.1.4 與與輸電及及電價相相關(guān)的供供電協(xié)議議。（與與技術(shù)組組共享）3.1.5煤炭長長期銷售售合同/運輸合合同和/或港口口使用協(xié)協(xié)議。3.1.6列表說說明企業(yè)業(yè)所有保保險合同同或保險

12、險單（包包括就財財產(chǎn)、職職工工傷傷事故、第三方方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等等的保險險），并并寫明保保險公司司的名字字，保險險的范圍圍及保險險額。請請說明企企業(yè)現(xiàn)已已存在的的保險合合同是否否涵蓋了了企業(yè)主主要的保保險風(fēng)險險的需要要，是否否符合行行業(yè)慣例例，是否否存在任任何應(yīng)投投保而未未投保的的項目。3.1.7任何企企業(yè)為當(dāng)當(dāng)事方的的合資、合營、合作及及合伙協(xié)協(xié)議或意意向書。3.1.8任何限限制企業(yè)業(yè)轉(zhuǎn)讓其其股份的的股東協(xié)協(xié)議或合合營、合合作協(xié)議議，以及及任何與與企業(yè)進進行增發(fā)發(fā)/減少少注冊資資本有關(guān)關(guān)的協(xié)議議。3.1.9請?zhí)峁┕┮淹瓿沙傻幕蛞岩蚜㈨椀牡幕蛘谠跀M議中中的重大大的資本本投資項項目的文文件（

13、包包括立項項批準(zhǔn)、可行性性研究報報告、與與第三方方簽訂的的技術(shù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、設(shè)設(shè)備采購購合同、意向書書等。）3.1.10請?zhí)峁┕┤魏慰煽赡芤蚱笃髽I(yè)重組組而予以以終止或或更改或或?qū)е缕淦漤椣沦Y資產(chǎn)權(quán)益益受影響響的合約約或安排排的情況況。3.1.11請?zhí)峁┕┧信c與政府機機構(gòu)、團團體或組組織履行行期超過過一年（含一年年）的合合同。4、公司司資產(chǎn)情情況4.1 主要財財務(wù)報表表近三年的的資產(chǎn)負負債表，現(xiàn)金流流量表，利潤表表4.2 債務(wù)明明細表4.3 資產(chǎn)明明細表5、公司司規(guī)范運運作情況況的調(diào)查查5.1 公司司章程及及歷次修修改的決決議（復(fù)復(fù)印件）。5.2 前三三年內(nèi)召召開的歷歷次股東東大會和和董事會會通知、

14、決議和和會議記記錄（復(fù)復(fù)印件）。集團團變更為為股份公公司后涉涉及的投投資項目目決策、股利分分配、收收購兼并并等重大大事項的的董事會會或股東東大會決決議（復(fù)復(fù)印件）。5.4 股東東大會、董事會會、監(jiān)事事會議事事規(guī)則，總經(jīng)理理工作細細則，關(guān)關(guān)聯(lián)交易易決策制制度，對對外擔(dān)保保決策制制度，信信息披露露管理制制度等（復(fù)印件件）。5.5 其他他內(nèi)部控控制制度度（包括括但不限限于財務(wù)務(wù)管理制制度、資資金管理理制度、對外投投資管理理制度、采購管管理制度度、銷售售管理制制度、人人員聘用用管理制制度、人人員培訓(xùn)訓(xùn)管理制制度、薪薪酬管理理制度等等）（復(fù)復(fù)印件）。6、公司司無重大大違規(guī)情情況的調(diào)調(diào)查6.1 稅務(wù)務(wù)、環(huán)

15、保保、工商商、技監(jiān)監(jiān)、外管管等部門門出具的的無違規(guī)規(guī)情況的的證明（復(fù)印件件）。6.2 公司司職工養(yǎng)養(yǎng)老保險險手冊、社會保保險費繳繳款憑證證（復(fù)印印件）。6.3 所得得稅、增增值稅、營業(yè)稅稅納稅申申報表（復(fù)印件件）。列列出應(yīng)繳繳納的稅稅項、適適用的稅稅率及其其依據(jù)（可以提提供稅務(wù)務(wù)機關(guān)備備案或下下發(fā)的稅稅務(wù)登記記書、稅稅率核定定表等文文件）6.4 稅收收優(yōu)惠、財政補補貼的批批準(zhǔn)文件件或證明明文件（復(fù)印件件）。包包括不限限于公司司享有的的所有相相應(yīng)稅種種免、減減、退等等稅收優(yōu)優(yōu)惠涉及及的稅務(wù)務(wù)部門確確認批批復(fù)文件件。6.5 注冊冊會計師師關(guān)于稅稅務(wù)的專專項鑒證證報告（復(fù)印件件）。7、公司司環(huán)境保保

16、護及其其他行政政監(jiān)管調(diào)調(diào)查7.1公公司遵守守環(huán)保法法律的資資料、證證明，比比如環(huán)保保部門頒頒發(fā)的現(xiàn)現(xiàn)行有效效的排污污許可證證。7.2企企業(yè)因為為遵守有有關(guān)環(huán)境境保護法法例而獲獲得的任任何表揚揚和獎勵勵。8、訴訟訟及其他他法律程程序、公公司需要要說明的的其他問問題8.1 所有對對企業(yè)造造成影響響的未決決（尚未未審理完完畢或已已審理完完畢但尚尚未執(zhí)行行的）重重要訴訟訟、仲裁裁、索賠賠，并提提供所有有與上述述事宜有有關(guān)的文文件、函函件，包包括但不不限于起起訴狀、答辯狀狀、判決決書、裁裁定書、執(zhí)行令令等。8.2 潛在或或有證據(jù)據(jù)表明將將要發(fā)生生的重要要訴訟、仲裁、索賠，并提供供所有與與上述事事宜有關(guān)關(guān)

17、的文件件、函件件，包括括但不限限于起訴訴狀、答答辯狀、判決書書、執(zhí)行行令、裁裁決書。8.3 請確認認自設(shè)立立至今企企業(yè)是否否存在下下列行政政處罰(包括但但不限于于工商、安全、衛(wèi)生、審計、財政、勞動、社會保保障、金金融、外外匯、質(zhì)質(zhì)量、進進出口等等各方面面，但稅稅務(wù)及環(huán)環(huán)保事項項見本清清單稅務(wù)務(wù)及環(huán)保保章節(jié)，不包括括在本部部分內(nèi))，若存存在，請請?zhí)峁┯杏嘘P(guān)的行行政處罰罰文件。8.4 涉及經(jīng)經(jīng)濟性行行政處罰罰的，行行政機關(guān)關(guān)處以或或者預(yù)計計可能處處以罰款款或罰沒沒金額110萬元元以上的的行政處處罰的。8.5 涉及非非經(jīng)濟性性行政處處罰（包包括并處處經(jīng)濟性性行政處處罰）的的，行政政機關(guān)處處以或者者預(yù)

18、計可可能處以以責(zé)令停停止某項項業(yè)務(wù)、停業(yè)整整頓、暫暫扣或吊吊銷業(yè)務(wù)務(wù)許可、執(zhí)照等等行政處處罰的。8.6 請到當(dāng)當(dāng)?shù)毓ど躺滩块T查查詢企業(yè)業(yè)行政處處罰記錄錄情況，打印出出來并由由工商查查詢部門門加蓋查查詢章，之后，請向本本所提供供該加蓋蓋查詢章章的查詢詢單（原原件）。二、技術(shù)術(shù)組1、礦井井概況1.1 位置交交通及四四鄰關(guān)系系;1.2 礦井發(fā)發(fā)展歷程程;1.3礦礦井開采采證照情情況（以以法律組組為準(zhǔn)）;1.4 區(qū)域煤煤炭工業(yè)業(yè)發(fā)展?fàn)顮顩r；1.5 辦礦外外部條件件（水、電、交交通等）。2、資源源情況2.1礦礦井資源源整合情情況；2.2礦礦權(quán)所涉涉及的各各類地質(zhì)質(zhì)勘查報報告（包包括報告告審批意意見或投投資方的的審核意意見書），及重重要圖件件：如地地形地質(zhì)質(zhì)圖，儲儲量計算算平面圖圖，重要要的有代代表性的的勘探線線剖面圖圖、鉆孔孔柱狀圖圖和施工工工程素素描圖；2.3資資源儲量量