南方文交所管理制度doc

1、版權(quán)交易流程圖會員管理流程圖來源： 廣東省南方文化產(chǎn)權(quán)交易所 時間： 2012-05-17 08:59:51寄售工作管理規(guī)定（試行）第一條 為規(guī)范在本所寄售的管理工作，明確本所各部門之間的分工，特制訂如下寄售工作管理流程。第二條 征集作品的種類：包括但不限于：書畫；雕塑；玉器珠寶；金銀器；陶瓷;銅器；錢幣；古典家具及其他適合通過實物交易的各類藝術(shù)品和工藝美術(shù)品。第三條 作品征集部門：由市場部負(fù)責(zé)工藝美術(shù)品的作品征集工作，藝術(shù)品事業(yè)部負(fù)責(zé)藝術(shù)品的作品征集工作。第四條 征集的對象：以文交所簽約會員、項目合作方、各類協(xié)會或會員、項目合作方推薦的收藏家、作家等為主。第五條 征集的方式：由市場部和藝術(shù)品

2、事業(yè)部通過與面談、或以網(wǎng)絡(luò)、報紙、電視等廣告方式進(jìn)行征集。第六條 作品征集（一）由業(yè)務(wù)部門（指市場部和藝術(shù)品事業(yè)部，下同）具體項目經(jīng)辦人確定征集意向主體和擬征集的作品；（二）征集的作品如涉及真?zhèn)螁栴}應(yīng)由業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人征詢鑒定專家意見后方能決定，鑒定專家實行一票否決制度；（三）由業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人與征集意向人就寄售標(biāo)的價格、結(jié)算、驗收標(biāo)準(zhǔn)等問題達(dá)成一致意見后應(yīng)報業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（四）談判落實寄售協(xié)議條款后將寄售協(xié)議按本所對外簽署合同的流程報批；（五）與征集方簽訂寄售協(xié)議；第七條 作品的入庫（一） 入庫前的準(zhǔn)備工作：由業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人根據(jù)寄售協(xié)議填寫規(guī)范，完整，清晰的物品入庫

3、清單一式三份，物品入庫清單應(yīng)注明入庫標(biāo)的的名稱、外部特征描述、寄售價格、接收驗收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，并通知行政部及財務(wù)部具體入庫的時間，作好入庫前全部準(zhǔn)備工作。（二） 業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人應(yīng)與嚴(yán)格認(rèn)真核對送至本所的作品與寄售協(xié)議約定的寄售標(biāo)的是否相符，送交的作品是否與約定接收驗收標(biāo)準(zhǔn)相符。不相符的則應(yīng)由要求業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人通知寄售人退回。（三） 業(yè)務(wù)部門應(yīng)就本部門寄售的全部物品指派專人進(jìn)行造冊登記管理。業(yè)務(wù)部門是寄售工作的第一負(fù)責(zé)部門，業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人是具體寄售工作的第一責(zé)任人。（四） 行政部對進(jìn)入本所全部寄售標(biāo)的負(fù)責(zé)安全、保管管理工作，配合業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人根據(jù)對入庫物品進(jìn)行驗收入

4、庫工作。第八條 寄售標(biāo)的展示與擺放（一） 寄售標(biāo)的在本所展示擺放位置由各業(yè)務(wù)部門自行決定。（二） 寄售標(biāo)的售價由各業(yè)務(wù)部門根據(jù)寄售協(xié)議確定，并負(fù)責(zé)制作寄售標(biāo)的價格牌。（三） 寄售期限屆滿后未銷售完畢的或業(yè)務(wù)部門在寄售期限內(nèi)決定將寄售標(biāo)的撤架的由業(yè)務(wù)部門決定后實施。第九條 寄售標(biāo)的銷售（一） 寄售標(biāo)的銷售工作由交易部指派專人負(fù)責(zé)，由交易部根據(jù)業(yè)務(wù)部門確定的價格內(nèi)銷售。（二） 在達(dá)成銷售后由交易部負(fù)責(zé)開具銷售單，通知買家去公司財務(wù)部交款。（三） 交易部應(yīng)作好銷售統(tǒng)計工作。（四） 行政部憑買家購買銷售單與財務(wù)部收款單負(fù)責(zé)寄售標(biāo)的包裝與放行。第十條 寄售標(biāo)的結(jié)算：（一） 如需向購買人開具發(fā)票的，由財務(wù)

5、部負(fù)責(zé)向買家出具銷售發(fā)票。（二） 寄售期限內(nèi)銷售完畢的，由各業(yè)務(wù)部門根據(jù)寄售協(xié)議確定與寄售人之間的款項結(jié)算數(shù)額，通知財務(wù)部向寄售人轉(zhuǎn)賬支付寄售標(biāo)的結(jié)算款。（三） 財務(wù)部負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)部門結(jié)算款計算的復(fù)核工作。第十一條 寄售標(biāo)的售后服務(wù)（一） 寄售標(biāo)的投訴、或侵犯第三人合法權(quán)益、消費者權(quán)益的，由各業(yè)務(wù)部門具體項目經(jīng)辦人與寄售人落實處理。（二） 涉及訴訟或賠償?shù)?，由本所行政部?fù)責(zé)處理。第十二條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于本所。第十三條 本規(guī)則自2011年7月15日起施行。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所版權(quán)交易收費辦法第一條 為規(guī)范南方文化產(chǎn)權(quán)交易所版權(quán)交易收費行為，根據(jù)國家和廣東省的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，制訂

6、本辦法。第二條 本辦法所稱版權(quán)交易服務(wù)費是指轉(zhuǎn)讓方通過南方文化產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌交易版權(quán)，征集受讓方時，轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理場內(nèi)交易成交手續(xù)時應(yīng)支付的服務(wù)費用。第三條 版權(quán)交易見證服務(wù)費，是指版權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方在場外達(dá)成交易，南方文化產(chǎn)權(quán)交易所根據(jù)交易雙方的委托，為該場外交易提供見證服務(wù)所收取的服務(wù)費用。第四條 競價服務(wù)費是指通過競價方式（包括拍賣、招投標(biāo)等）成交的項目，交易雙方就相關(guān)競價活動所需支付的服務(wù)費用。第五條 經(jīng)紀(jì)服務(wù)費是指轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托經(jīng)紀(jì)會員單位，協(xié)助其在南方文化產(chǎn)權(quán)交易所內(nèi)進(jìn)行版權(quán)交易時，受托經(jīng)紀(jì)會員單位應(yīng)收取的服務(wù)費用。第六條 顧問服務(wù)費是指為委托方提供財務(wù)顧問、資產(chǎn)

7、評估、審計、法律咨詢等服務(wù)，應(yīng)收取的服務(wù)費用。知識產(chǎn)權(quán)代理費是指為委托方提供版權(quán)查詢代理、版權(quán)登記代理、版權(quán)交易合同備案代理以及其他知識產(chǎn)權(quán)代理等服務(wù)，應(yīng)收取的服務(wù)費用。第七條 版權(quán)交易服務(wù)費分兩種情形分別計收：（一）版權(quán)交易有明確的成交金額的，按照交易成交金額的1%收取版權(quán)交易服務(wù)費。單筆單向交易服務(wù)費不低于300元人民幣。（二）版權(quán)交易沒有明確的成交金額的，由轉(zhuǎn)讓方、受讓方與南方文化產(chǎn)權(quán)交易所共同協(xié)商估算或確定成交金額，并按照前述第（一）款規(guī)定收取版權(quán)交易服務(wù)費。（三）同一項目的轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)分別支付版權(quán)交易服務(wù)費。第八條 版權(quán)交易見證服務(wù)費的收費標(biāo)準(zhǔn)：按照每份交易合同 300元分別向轉(zhuǎn)

8、讓方或受讓方收取。第九條 競價服務(wù)費的收費標(biāo)準(zhǔn)由轉(zhuǎn)讓方或受讓方與競價服務(wù)機(jī)構(gòu)在相關(guān)委托合同中約定，并需報南方文化產(chǎn)權(quán)交易所備案后方可生效。收費標(biāo)準(zhǔn)為：對轉(zhuǎn)讓方，按照競價增值部分的20%但不超過交易成交額的1%收??；對受讓方，按照交易成交額的5%收取，單筆競價服務(wù)費不低于300元人民幣。第十條 經(jīng)紀(jì)服務(wù)費的收費標(biāo)準(zhǔn)由轉(zhuǎn)讓方或受讓方與各自委托的經(jīng)紀(jì)會員單位在相關(guān)委托合同中約定，并需報南方文化產(chǎn)權(quán)交易所備案后方可生效。收費標(biāo)準(zhǔn)為：按照交易成交額的1%收取。單筆單向經(jīng)紀(jì)服務(wù)費不低于300元人民幣。其中，以協(xié)議方式成交的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方需依據(jù)相關(guān)委托合同各自繳付經(jīng)紀(jì)服務(wù)費；以拍賣、招投標(biāo)等競價方式成交的

9、，轉(zhuǎn)讓方需同時繳付競價服務(wù)費和經(jīng)紀(jì)服務(wù)費；受讓方需繳付競價服務(wù)費，但無需繳付經(jīng)紀(jì)服務(wù)費。第十一條 顧問服務(wù)費和知識產(chǎn)權(quán)代理費收費標(biāo)準(zhǔn)，國家已制定收費標(biāo)準(zhǔn)的，按國家的規(guī)定執(zhí)行；國家未有制定標(biāo)準(zhǔn)的，由委托方與受托方自行協(xié)商確定。知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)過程中需向相關(guān)機(jī)構(gòu)支付的查詢費、登記費、備案費等由委托方另行承擔(dān)。第十二條 版權(quán)交易服務(wù)費、見證服務(wù)費、競價服務(wù)費、經(jīng)紀(jì)服務(wù)費由南方文化產(chǎn)權(quán)交易所統(tǒng)一收取或代為收取。第十三條 版權(quán)交易雙方需在南方文化產(chǎn)權(quán)交易所出具版權(quán)交易憑證之前結(jié)清版權(quán)交易服務(wù)費、見證服務(wù)費、競價服務(wù)費、經(jīng)紀(jì)服務(wù)費和顧問服務(wù)費、知識產(chǎn)權(quán)代理費等。第十四條 版權(quán)交易項目根據(jù)規(guī)定在省級以上報紙

10、公告所需的費用，由轉(zhuǎn)讓方另行據(jù)實支付。第十五條 本辦法由南方文化產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)解釋。第十六條 自2011年7月15日起施行。 南方文化產(chǎn)權(quán)交易所版權(quán)掛牌交易規(guī)則（試行）第一條 為規(guī)范在南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“本所”）進(jìn)行的版權(quán)交易活動，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)正常的交易秩序，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，制定本規(guī)則第二條 本規(guī)則所稱版權(quán)掛牌交易是指自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織在本所通過掛牌公開交易方式進(jìn)行的各類版權(quán)財產(chǎn)權(quán)利及版權(quán)相關(guān)權(quán)益有償轉(zhuǎn)讓或許可行為。第三條 版權(quán)掛牌交易應(yīng)當(dāng)遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策的規(guī)定和本所相關(guān)規(guī)則和管理制度，遵循自愿平等、誠實信用和公開、公平、公正的原則，

11、不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。第四條 版權(quán)掛牌交易不受地區(qū)、行業(yè)、隸屬關(guān)系和所有制性質(zhì)的限制。第五條 版權(quán)掛牌交易實行經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理交易制度。交易各方可以委托本所經(jīng)紀(jì)會員代理進(jìn)行掛牌交易。第六條 版權(quán)掛牌交易發(fā)起方可以是轉(zhuǎn)讓方或許可方，也可以是受讓方或被許可方。第七條 版權(quán)轉(zhuǎn)讓方或許可方應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓或許可該版權(quán)標(biāo)的的相應(yīng)資格和權(quán)利，履行相關(guān)程序，保證該版權(quán)標(biāo)的可以被合法交易。版權(quán)受讓方或被許可方應(yīng)當(dāng)具有受讓或被許可該版權(quán)標(biāo)的的相應(yīng)資格和權(quán)利，履行相關(guān)程序，保證合法利用該版權(quán)標(biāo)的。第八條 委托經(jīng)紀(jì)會員代理進(jìn)行版權(quán)交易，應(yīng)與經(jīng)紀(jì)會員簽訂委托合同。經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)按合同約定提供相關(guān)服務(wù)。第九條

12、交易發(fā)起方需按提交版權(quán)掛牌交易申請書及相關(guān)文件以作附件。第十條 本所對掛牌交易申請進(jìn)行登記，并對申請文件進(jìn)行齊全性和合規(guī)性進(jìn)行形式審核。審核通過的，出具受理通知書。第十一條 本所依據(jù)交易發(fā)起方提交的材料進(jìn)行信息發(fā)布，公開征集交易相對方，信息發(fā)布期不少于15天。掛牌交易項目信息通過本所網(wǎng)站、電子顯示屏、各類合作機(jī)構(gòu)的信息發(fā)布渠道以及本所指定的各類媒體對外發(fā)布。采取拍賣方式交易的，信息發(fā)布按照中華人民共和國拍賣法執(zhí)行。 第十二條 交易發(fā)起方可以根據(jù)版權(quán)標(biāo)的實際情況，合理設(shè)置交易相對方資格和交易條件，并就上述資格條件的設(shè)置提供書面說明，明確其設(shè)置理由及設(shè)定的交易條件是否可部分匹配。但不得出現(xiàn)具有明確

13、指向性或違反公平競爭的內(nèi)容。 第十三條 版權(quán)標(biāo)的涉及第三方合法權(quán)益的，版權(quán)轉(zhuǎn)讓方/許可方應(yīng)取得相關(guān)權(quán)利人的同意轉(zhuǎn)讓/許可的聲明文件。第十四條 版權(quán)轉(zhuǎn)讓方/許可方應(yīng)當(dāng)提供版權(quán)標(biāo)的的權(quán)屬證明文件。已進(jìn)行版權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)提交版權(quán)登記證明；未進(jìn)行版權(quán)登記的，應(yīng)當(dāng)在提交交易申請的同時申請版權(quán)登記，且在信息發(fā)布期限屆滿前或出具版權(quán)交易憑證之前取得版權(quán)登記證明。未進(jìn)行版權(quán)登記但確能通過其他材料證明版權(quán)轉(zhuǎn)讓方/許可方擁有相關(guān)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)提供法律意見書并經(jīng)意向交易相對方認(rèn)可后，本所可以出具版權(quán)交易憑證。第十五條 交易發(fā)起方在提出掛牌交易申請時可以設(shè)置誠意金或保證金條款，明確誠意金或保證金的交納金額、交納時點、交

14、納方式、保證事項和處置方法等內(nèi)容。 第十六條 掛牌公示期間，意向交易相對方或受托經(jīng)紀(jì)會員可以查閱交易發(fā)起方及版權(quán)標(biāo)的相關(guān)資料，交易發(fā)起方及其受托經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)接受意向交易相對方的查詢洽談。第十七條 交易發(fā)起方不得在信息發(fā)布期間擅自變更所公示信息的內(nèi)容和交易條件。如特殊原因確需變更的，應(yīng)向本所提出申請并經(jīng)核準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道重新予以公告，信息發(fā)布期限重新計算。第十八條 交易發(fā)起方不得在信息發(fā)布期間擅自取消所發(fā)布信息，否則應(yīng)負(fù)責(zé)賠償給相關(guān)各方造成的損失。第十九條 在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向交易相對方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，交易發(fā)起方可以申請延長信息發(fā)布期限，每次延長不少于15天；在規(guī)

15、定的信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向交易相對方，并且交易發(fā)起方未明確延長信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動自行終結(jié)。 第二十條 意向交易相對方應(yīng)在掛牌期限截止前按規(guī)定向本所提交交易申請及相關(guān)文件。第二十一條 本所對意向交易相對方的交易申請進(jìn)行登記，并會同交易發(fā)起方按照相關(guān)規(guī)定及信息發(fā)布的交易條件，對意向交易相對方進(jìn)行資格審核。審核通過的，出具受理通知書。第二十二條 版權(quán)掛牌交易可以采取下列方式進(jìn)行： （一） 競價方式，包括拍賣、招投標(biāo)、競爭性談判以及本所確定的其他競價程序； （二） 協(xié)議方式；（三） 國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。第二十三條 按以下不同情形分別確定交易方式及組織交易：（一）

16、同一版權(quán)標(biāo)的只能產(chǎn)生一個交易相對方的，掛牌期滿后，如只產(chǎn)生一個符合條件的意向交易相對方的，可以采取協(xié)議方式確定交易相對方；如產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向交易相對方，可以采取競價方式確定交易相對方。（二） 同一版權(quán)標(biāo)的可以產(chǎn)生兩個及以上交易相對方的，交易發(fā)起方可以選擇協(xié)議方式或競價方式確定交易相對方，且不受信息發(fā)布期的限制。第二十四條 交易各方應(yīng)對所提交材料的真實性、完整性、有效性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。交易各方的受托經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)對其提交材料的真實性、完整性、有效性和合規(guī)性基于勤勉和審慎原則進(jìn)行核實。第二十五條 本所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項審核均為齊全性和合規(guī)性的形式審核，不承擔(dān)包括但不限于保證交易主體適格、交

17、易權(quán)限完整、交易標(biāo)的無瑕疵、交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準(zhǔn)確等一切責(zé)任。交易雙方自行承擔(dān)交易風(fēng)險。第二十六條 確定交易相對方后，交易發(fā)起方與交易相對方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定簽訂版權(quán)交易合同。第二十七條 交易發(fā)起方與交易相對方應(yīng)通過本所進(jìn)行版權(quán)交易價款結(jié)算。 第二十八條 交易發(fā)起方與交易相對方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定支付版權(quán)掛牌交易服務(wù)費用，不得進(jìn)行任何私下交易、故意逃避交易服務(wù)費用的行為。交易服務(wù)費用不得從交易價款中抵扣。第二十九條 交易發(fā)起方或交易相對方按照版權(quán)交易合同約定及本所相關(guān)規(guī)定支付版權(quán)交易價款后，本所向交易各方出具版權(quán)交易憑證，并公示交易結(jié)果。第三十條 交易各方憑

18、版權(quán)交易憑證及相關(guān)材料按有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)版權(quán)登記或版權(quán)交易合同備案手續(xù)后，按規(guī)定在本所辦理版權(quán)交易價款的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。 第三十一條 平行交易限制版權(quán)掛牌交易的交易發(fā)起方，在下述期間內(nèi)不得自行或委托他人直接或間接就同一版權(quán)標(biāo)的的全部或部分與任何第三方進(jìn)行私下接觸、洽談成交。交易發(fā)起方為版權(quán)轉(zhuǎn)讓方或許可方的，還需保證交易的版權(quán)標(biāo)的狀況及交易條件與提交交易申請時一致，不得進(jìn)行任何可能改變該版權(quán)標(biāo)的狀況及交易條件的行為。（一） 如交易項目未征集到意向交易相對方的，自本所受理交易發(fā)起方提交的掛牌交易申請并出具受理通知書之日起，至該項目掛牌期間（包括首次掛牌期間、延長掛牌期間和重新掛牌期間）屆滿之日止；（二）

19、 如交易項目征集到意向交易相對方，可以全部匹配或經(jīng)交易發(fā)起方同意部分匹配交易條件的，自本所受理交易發(fā)起方提交的掛牌交易申請并出具受理通知書之日起，至與該等交易相對方簽訂版權(quán)交易合同之日止；（三） 如交易項目征集到意向交易相對方，愿意與交易發(fā)起方協(xié)商并可能達(dá)成交易的，自本所受理交易發(fā)起方提交的掛牌交易申請并出具受理通知書之日起，至與該等交易相對方簽訂或確定不能達(dá)成版權(quán)交易合同之日止；（四） 其他法律、法規(guī)及本所規(guī)定的平行交易限制期間。第三十二條 在版權(quán)掛牌交易過程中，出現(xiàn)人民法院及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法發(fā)出中止交易書面通知的，交易活動中止。版權(quán)掛牌交易過程中，如版權(quán)標(biāo)的出現(xiàn)重大變化、產(chǎn)生權(quán)屬爭議等情形

20、，本所有權(quán)決定中止或終止交易。第三十三條 版權(quán)掛牌交易過程中禁止下列行為： （一） 擾亂交易秩序的； （二） 以權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的版權(quán)進(jìn)行交易的； （三） 采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的； （四） 超越處分權(quán)限、提供虛假資料、隱瞞重大事項的； （五） 意向受讓方/被許可方在參與交易過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的； （六） 經(jīng)紀(jì)會員在同一宗交易中，違反規(guī)定同時接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方、許可方或被許可方委托的； （七） 經(jīng)紀(jì)會員在交易中弄虛作假或者玩忽職守，損害國家利益或者交易雙方合法權(quán)益

21、的； （八） 交易雙方違反本規(guī)則自行交易或逃避交易服務(wù)費用的； （九） 法律、法規(guī)及本所禁止的其他行為。 第三十四條 交易各方及經(jīng)紀(jì)會員違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照本所相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。第三十五條 版權(quán)掛牌交易各方及相關(guān)第三方在交易過程中發(fā)生爭議時，當(dāng)事人可以向本所申請調(diào)解，也可以申請仲裁或向人民法院提起訴訟。 第三十六條 本規(guī)則自實施之日起公示于本所網(wǎng)站并置備于本所供所有相關(guān)公眾查閱、咨詢。所有參與在本所進(jìn)行的版權(quán)掛牌交易活動的各方，包括但不限于交易發(fā)起方、意向交易相對方、交易相對方、經(jīng)紀(jì)會員、功能會員等，均視為已經(jīng)充分知悉、理解及接受本規(guī)則所有條

22、款，同意并承認(rèn)本規(guī)則對其具有法律約束力。第三十七條 國家法律、法規(guī)及政策對版權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三十八條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于本所。第三十九條 本規(guī)則報政府相關(guān)主管部門備案并接受其監(jiān)督和指導(dǎo)。第四十條 本規(guī)則自2011年7月15日起試行。 南方文化產(chǎn)權(quán)交易所職能會員遴選制實施辦法第一條 為保障南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“本所”）會員依法行使權(quán)利，勤勉履行義務(wù)，維護(hù)投資者利益，保護(hù)委托人的合法權(quán)益，規(guī)范并維護(hù)產(chǎn)權(quán)市場秩序及交易秩序，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法（試行）（以下簡稱會員管理辦法），結(jié)合南方文化產(chǎn)權(quán)交易平臺實際，

23、制定本實施辦法。第二條 本實施辦法適用于本所職能會員以及在本所委托職能會員辦理文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的相關(guān)當(dāng)事人及交易活動。第三條 本實施辦法所涉及的委托方是指在本所委托職能會員辦理文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的相關(guān)當(dāng)事人，包括交易申請人（轉(zhuǎn)讓人）及意向受讓人。第四條 本所會員部是貫徹本實施辦法的主管部門，具體實施和執(zhí)行職能會員遴選制實施辦法，并依法對職能會員的服務(wù)承擔(dān)監(jiān)督管理責(zé)任。第五條 職能會員的產(chǎn)生以委托方指定為原則，以本所與委托方協(xié)商確定為例外。第六條 會員遴選方式由本所及委托方共同協(xié)商決定，一經(jīng)協(xié)商確定會員遴選方式后不得更改決定，會員遴選方式按以下順序進(jìn)行：（一）委托方指定1. 由委托方自行選擇從事審

24、計、資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、金融、擔(dān)保、鑒定、知識產(chǎn)權(quán)代理、拍賣和招投標(biāo)、管理咨詢等文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)職能服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)（以下簡稱“職能中介”）承接其業(yè)務(wù)；2. 其指定的職能中介可以但不限于本所職能會員。（二）本所指定由本所根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及會員的專業(yè)程度、業(yè)務(wù)信用、服務(wù)質(zhì)量等綜合因素向委托方推薦職能會員人選，委托方無正當(dāng)理由的，不得拒絕本所推薦人選；委托方確有正當(dāng)理由通過書面形式表示拒絕的，由本所另行指定其他人選，委托方無權(quán)再次拒絕該次指定。（三）抽選1. 由本所在會員中組織公開抽簽，以輪空制為原則，抽選出業(yè)務(wù)承接會員；2. 若抽選出的會員無法承接委托方業(yè)務(wù)，由本所向會員及委托方發(fā)出通知，并

25、組織下一輪抽簽，以此類推。第七條 委托方自行指定職能中介承接其文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)書面告知本所，并經(jīng)過本所審批，符合本所資質(zhì)審核規(guī)定，方可承辦業(yè)務(wù)。第八條 委托方根據(jù)本辦法選定職能會員后，應(yīng)當(dāng)與會員簽訂委托合同，建立委托關(guān)系，明確委托事項、雙方的權(quán)利義務(wù)及相關(guān)費用等。委托合同應(yīng)當(dāng)報本所備案后生效。第九條 經(jīng)本實施辦法遴選方式確定的會員人選，委托方無故拒絕，由此給會員及本所造成的損失，由委托方承擔(dān)。第十條 本所有權(quán)對職能會員的業(yè)務(wù)承接情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，職能會員應(yīng)當(dāng)積極配合，對有關(guān)情況及時予以說明并提供相關(guān)文件、資料，不得以任何理由拒絕監(jiān)督檢查。第十一條 委托方在委托期限內(nèi)可以隨時向本所反映職能

26、會員業(yè)務(wù)承接事宜建議、意見及有關(guān)投訴等。職能會員如違反會員管理辦法，有違規(guī)業(yè)務(wù)行為的，由本所按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第十二條 本實施辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于本所。第十三條 本實施辦法自公布之日起實行南方文化產(chǎn)權(quán)交易所經(jīng)紀(jì)會員代理制實施辦法第一章 總 則(一) 為保障南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“本所”）會員合法行使權(quán)利，勤勉履行義務(wù)，維護(hù)投資者利益，規(guī)范產(chǎn)權(quán)市場秩序，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法（試行）（以下簡稱會員管理辦法），結(jié)合南方文化產(chǎn)權(quán)交易平臺實際，制定本實施辦法。(二) 在本所進(jìn)行的文化產(chǎn)權(quán)（含文化企業(yè)股權(quán)、文化資產(chǎn)和版權(quán)等，下同）交

27、易活動可以實行經(jīng)紀(jì)會員代理制。(三) 本實施辦法適用于在本所辦理文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的相關(guān)當(dāng)事人和本所經(jīng)紀(jì)會員（含專營會員，下同）。(四) 本所會員部是貫徹本實施辦法的主管部門，具體實施和監(jiān)督執(zhí)行經(jīng)紀(jì)會員代理制。第二章 委托代理的基本原則(五) 在本所公開掛牌征集意向受讓方的國有文化產(chǎn)權(quán)交易項目，轉(zhuǎn)讓方（含版權(quán)許可方，下同）和意向受讓方（含版權(quán)被許可方，下同）可以分別委托本所經(jīng)紀(jì)會員代理實施交易行為，但相關(guān)法律法規(guī)或本辦法另有規(guī)定的除外。同一經(jīng)紀(jì)會員在同一宗進(jìn)場公開轉(zhuǎn)讓的國有文化產(chǎn)權(quán)項目中，不得同時代理轉(zhuǎn)讓方和任一意向受讓方。(六) 經(jīng)省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的國有文化產(chǎn)權(quán)直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓，或

28、者辦理版權(quán)交易見證業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方可以共同、分別或單獨委托本所經(jīng)紀(jì)會員代為辦理相關(guān)手續(xù)；也可以在遞交材料齊全合規(guī)的基礎(chǔ)上，直接在本所辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)。(七) 在本所實施的非國有文化產(chǎn)權(quán)交易項目，為有利于操作的規(guī)范和便利，本所鼓勵和建議轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方委托本所經(jīng)紀(jì)會員代理實施交易行為。轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方可以共同、分別或單獨委托本所經(jīng)紀(jì)會員；也可以在遞交材料齊全合規(guī)的基礎(chǔ)上，直接在本所辦理非國有文化產(chǎn)權(quán)交易手續(xù)。(八) 除本所經(jīng)紀(jì)會員外，其他單位、個人或者本所其他會員不得在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。(九) 本所在網(wǎng)站上公告經(jīng)紀(jì)會員的名單。產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方、受讓方作為產(chǎn)權(quán)交易的委托人，可

29、以自主選擇或經(jīng)本所推薦選擇本所經(jīng)紀(jì)會員。第三章 委托代理合同(十) 委托方應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)會員簽訂委托代理合同，建立委托代理關(guān)系，明確委托事項、雙方的權(quán)利義務(wù)及相關(guān)代理費用等。委托代理合同應(yīng)當(dāng)報本所備案后生效。(十一) 經(jīng)紀(jì)會員接受轉(zhuǎn)讓方委托，可以辦理的事項包括：產(chǎn)權(quán)交易政策法規(guī)和交易規(guī)則咨詢；制訂轉(zhuǎn)讓方案、提供策劃服務(wù)；協(xié)助填寫和提交轉(zhuǎn)讓申請文件；出具經(jīng)紀(jì)會員審核意見；辦理項目掛牌手續(xù)；確定交易方式；參與轉(zhuǎn)讓談判；代為起草或協(xié)助審核產(chǎn)權(quán)交易合同，并參與合同簽約；協(xié)助進(jìn)行交易價款結(jié)算；代為轉(zhuǎn)達(dá)南方文化產(chǎn)權(quán)交易所的函件、通知和其他文件等。根據(jù)轉(zhuǎn)讓方特別委托，經(jīng)紀(jì)會員還可以提供如下增值服務(wù)：協(xié)助制作項目

30、推介書及路演；協(xié)助尋找、推薦有關(guān)意向受讓方；辦理交易見證業(yè)務(wù)；參與轉(zhuǎn)讓標(biāo)的交割；協(xié)助辦理審批手續(xù)和權(quán)證變更等手續(xù)；轉(zhuǎn)讓方需要的其他服務(wù)事項等。(十二) 經(jīng)紀(jì)會員接受意向受讓方委托，可以辦理的事項包括：向委托人提供有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易政策法規(guī)和交易規(guī)則咨詢；提供產(chǎn)權(quán)受讓策劃服務(wù)；協(xié)助填寫和提交受讓申請文件；出具經(jīng)紀(jì)會員審核意見；辦理項目摘牌相關(guān)手續(xù)；接洽轉(zhuǎn)讓方并參與確定交易方式；參與受讓洽淡；代為起草或協(xié)助審核產(chǎn)權(quán)交易合同，并參與合同簽約；協(xié)助進(jìn)行交易價款結(jié)算；代為轉(zhuǎn)達(dá)南方文化產(chǎn)權(quán)交易所的函件、通知和其他文件。根據(jù)受讓方特別委托，經(jīng)紀(jì)會員可以提供如下增值服務(wù)：尋找、推薦有關(guān)受讓標(biāo)的項目；協(xié)助受讓方對標(biāo)的

31、進(jìn)行盡職調(diào)查；協(xié)助受讓方實施產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的過渡期安排，參與轉(zhuǎn)讓標(biāo)的交割；協(xié)助辦理審批手續(xù)和權(quán)證變更等手續(xù)；其他受讓方需要的服務(wù)事項。(十三) 經(jīng)紀(jì)會員接受委托，代為辦理委托事項所應(yīng)收取的費用，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及南方文化產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易收費辦法、南方文化產(chǎn)權(quán)交易所版權(quán)交易收費辦法等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(十四) 經(jīng)紀(jì)會員接受特別委托，提供相關(guān)增值服務(wù)的，收取的相關(guān)費用應(yīng)由雙方在委托代理合同中作特別約定。第四章 代理活動要求(十五) 經(jīng)紀(jì)會員進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)代理活動必須遵守國家法律法規(guī)及政策規(guī)定，遵守本所文化產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)規(guī)則和制度，切實履行委托代理合同約定的相關(guān)義務(wù)。本所對經(jīng)紀(jì)會員從事代理業(yè)務(wù)提供

32、服務(wù)、指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督、管理。(十六) 經(jīng)紀(jì)會員辦理委托事務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)。因參加交易活動而取得關(guān)于項目的交易文件、資料、數(shù)據(jù)及有關(guān)的電子文檔、傳真、電話記錄、口頭情況介紹等，只能用于參加交易之目的，不得用于其他用途，除得到合法授權(quán)或批準(zhǔn)外，不得向任何第三方泄露。(十七) 經(jīng)紀(jì)會員在委托期限內(nèi)，不得利用已經(jīng)掌握的信息，以任何方式與除本所以外的其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)接洽，提前中止本所的產(chǎn)權(quán)交易流程，將轉(zhuǎn)讓項目或受讓項目在其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)促成交易。(十八) 經(jīng)紀(jì)會員代理一宗文化產(chǎn)權(quán)交易項目的同時，不得從事該宗項目的自營買賣。(十九) 文化產(chǎn)權(quán)交易項目的轉(zhuǎn)讓方或意向受讓方不執(zhí)行本所經(jīng)紀(jì)會員代理制的，本所有

33、權(quán)拒絕受理。(二十) 本所有權(quán)對經(jīng)紀(jì)會員執(zhí)行代理制的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)當(dāng)積極配合，對有關(guān)情況及時予以說明并提供相關(guān)文件、資料，不得以任何理由拒絕監(jiān)督檢查。(二十一) 經(jīng)紀(jì)會員違反本辦法的，按照會員管理辦法相關(guān)規(guī)定處理。第五章 附 則(二十二) 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于南方文化產(chǎn)權(quán)交易所。(二十三) 本辦法自2011年7月15日起施行。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會員資格申請指引第一條 為明確南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（簡稱：“本所”）會員資格準(zhǔn)入條件及申請程序，規(guī)范會員資格審核和管理工作，根據(jù)南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法（試行）（以下簡稱會員管理辦法），制定本指引。第二條 本指引所稱會員資格是指會

34、員接受本所的服務(wù)、管理，在本所行使權(quán)利、履行義務(wù)所具備的身份和條件。第三條 本所會員資格的申請、審核工作適用本指引。第四條 本所根據(jù)會員的經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)需求，將會員資格相應(yīng)類型化為普通會員資格、經(jīng)紀(jì)會員資格和職能會員資格。第五條 普通會員資格是指在本所自有信息平臺擁有登陸權(quán)限，可收集并發(fā)布業(yè)務(wù)信息，從事文化產(chǎn)權(quán)交易信息業(yè)務(wù)的資格。 第六條 經(jīng)紀(jì)會員資格是指具備產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)經(jīng)營范圍和產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資質(zhì)，接受轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托，在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)的資格。其中，具備較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實力并在文化產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)資源優(yōu)勢的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，經(jīng)本所核準(zhǔn)，可授予專營會員資格，專門代理本系統(tǒng)的文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。第

35、七條 職能會員資格是指具備從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)資質(zhì)，接受轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托，在本所從事審計、資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、金融、擔(dān)保、鑒定、知識產(chǎn)權(quán)代理、拍賣和招投標(biāo)、管理咨詢等文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)功能服務(wù)的資格。第八條 申請成為本所會員，應(yīng)具備下列條件： （一） 應(yīng)是依法設(shè)立并存續(xù)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織； （二） 具有良好的商業(yè)信譽(yù)，無違法違規(guī)行為；（三） 具有固定的經(jīng)營場所和健全的內(nèi)部管理制度； （四） 具有必要的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和合格的業(yè)務(wù)承辦人員；（五） 本所規(guī)定的其他條件。 第九條 在本指引第八條規(guī)定條件基礎(chǔ)上，相應(yīng)會員類型的準(zhǔn)入條件還應(yīng)包括：一、普通會員：法人或其他經(jīng)濟(jì)組織的注冊資金應(yīng)當(dāng)符合國家政

36、策和相關(guān)業(yè)務(wù)開展的實際需求；擁有三年以上文化產(chǎn)業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，擁有文化產(chǎn)業(yè)的信息資源或渠道優(yōu)勢；自然人應(yīng)具備完全的民事行為能力；擁有三年以上文化產(chǎn)業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，擁有文化產(chǎn)業(yè)的信息資源或渠道優(yōu)勢。二、經(jīng)紀(jì)會員：1、合法設(shè)立并存續(xù)的境內(nèi)外資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資及投資咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)或代理公司、其他公司（集團(tuán)）等；2、注冊資金不得低于人民幣10萬元。其中從事產(chǎn)權(quán)交易專營業(yè)務(wù)的，注冊資金不得低于人民幣500萬元；擁有特殊資源優(yōu)勢的，經(jīng)本所核準(zhǔn)可以不受注冊資金的限制；3、具備產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)從業(yè)資質(zhì)或相關(guān)營業(yè)范圍；4、兩名以上業(yè)務(wù)承辦人員需持有文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證。經(jīng)紀(jì)會員持有文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證的業(yè)務(wù)承辦人員

37、不足兩名的，應(yīng)在半年內(nèi)派員參加本所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格的，由本所頒發(fā)文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證；5、擁有三年以上資產(chǎn)運營、企業(yè)并購重組等資本市場或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗和業(yè)績； 6、擁有廣泛的投資者客戶資源或聯(lián)系投資者渠道。三、職能會員：1、合法設(shè)立并存續(xù)的境內(nèi)外從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)法定資質(zhì)的資產(chǎn)評估、會計、律師、投資及投資管理、咨詢等中介機(jī)構(gòu)以及其他企事業(yè)單位；2、注冊資金不得低于人民幣50萬元；3、擁有三年以上企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)等領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗和業(yè)績； 其中，申請成為本所拍賣會員的拍賣機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：1、相關(guān)主管部門核準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)拍賣經(jīng)營范圍；2、擁有2名以上熟悉國有

38、產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；3、擁有A級以上拍賣資質(zhì)；4、執(zhí)業(yè)規(guī)范，無違規(guī)從業(yè)記錄；5、符合成為本所拍賣會員的其他要求。第十條 會員資格申請程序：1、申請人填寫入會申請書，提交會員資格申請材料；2、會員部在三個工作日內(nèi)對申請資料予以初審，并出具初審受理通知；3、申請人與本所簽訂會員協(xié)議；并根據(jù)會員協(xié)議的要求繳付會員資格申請費用；4、本所確認(rèn)費用收訖后，在五個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)審并予以正式批復(fù)，向申請人頒發(fā)相應(yīng)的會員證書；6、本所通過網(wǎng)站等形式對申請人獲得會員資格情況予以公示。第十一條 初審未通過的，本所在三個工作日內(nèi)通知申請人，退回申請材料或通知其補(bǔ)正材料；復(fù)審未被批準(zhǔn)的，本所在作出決定之日起的五個工

39、作日內(nèi)通知申請人，退回申請材料。第十二條 各類會員資格申請費用：1、對普通會員暫不收取會員費用；2、經(jīng)紀(jì)會員須交付會員席位費、會員保證金、會員年費；其中，會員席位費5萬元人民幣，會員保證金5萬元人民幣，會員年費3萬元人民幣/年；3、職能會員須交付會員保證金和會員年費；其中，會員保證金5萬元人民幣，會員年費3萬元人民幣/年。以上各類會員資格申請費用中，會員席位費是指申請人取得會員資格以及場內(nèi)有形席位和場外無形席位所需支付的一次性費用。會員保證金是指會員需向本所交納的用于保證其合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)、履行承諾和承擔(dān)責(zé)任的貨幣資金。會員年費是指會員基于其會員資格有效存續(xù)，以及每年接受會員管理和會員服務(wù)而需

40、繳交的費用；每年繳交一次。第十三條 會員資格申請費用中的席位費、保證金應(yīng)在頒發(fā)會員證書前一次性全額付清，會員年費應(yīng)于每年度3月份前一次性付清。第十四條 各類會員資格申請費用的管理：1、會員席位費不予退還，但可以隨會員資格一并轉(zhuǎn)讓；2、會員保證金可于會員資格轉(zhuǎn)讓或會員資格注銷時退還；3、會員年費不予退還，但可以隨會員資格一并轉(zhuǎn)讓；4、經(jīng)本所核準(zhǔn)，可給予會員年費的優(yōu)惠。第十五條 本所可以根據(jù)實際情況制定和調(diào)整會員席位費、會員保證金和會員年費的收費標(biāo)準(zhǔn)。第十六條 本指引從屬于會員管理辦法。第十七條 本指引最終解釋權(quán)歸屬南方產(chǎn)權(quán)交易所。本指引實施部門為本所會員部。第十八條 本指引自2011年7月15日

41、起實施。南方文化產(chǎn)權(quán)交易所會員管理辦法（試行）第一條 為規(guī)范南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱本所）會員行為及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，明確會員權(quán)利與義務(wù)，維護(hù)正常的交易秩序，保障會員的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱會員是指符合本所規(guī)定的會員條件，自愿申請入會并經(jīng)本所批準(zhǔn)，在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。但與自然人相關(guān)的會員資格申請及會員業(yè)務(wù)開展，適用本辦法第六章規(guī)定。第三條 會員從事文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)活動必須遵守法律、法規(guī)和政策規(guī)定，遵守本所相關(guān)業(yè)務(wù)制度和管理制度。本所對會員從事文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動提供服務(wù)、指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督、管理。第四

42、條 會員資格申請不受國家、地區(qū)限制，不受行業(yè)、產(chǎn)業(yè)限制，不受申請單位所有制性質(zhì)限制。 第五條 會員分為普通會員、經(jīng)紀(jì)會員和職能會員。 （一） 普通會員是指在本所自有信息平臺擁有登陸權(quán)限，可瀏覽和發(fā)布業(yè)務(wù)信息，從事文化產(chǎn)權(quán)交易信息業(yè)務(wù)的會員。 （二） 經(jīng)紀(jì)會員是指接受轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托，在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)的會員。（三） 職能會員是指接受轉(zhuǎn)讓方或受讓方委托，在本所從事審計、資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、金融、擔(dān)保、鑒定、知識產(chǎn)權(quán)代理、拍賣和招投標(biāo)、管理咨詢等文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)功能服務(wù)的會員。 第六條 法人或其他組織申請成為本所會員，應(yīng)具備下列條件： （一） 應(yīng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)； （二） 具有良

43、好的商業(yè)信譽(yù)，無違法違規(guī)行為；（三） 具有固定的經(jīng)營場所和健全的內(nèi)部管理制度； （四） 具有必要的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和合格的業(yè)務(wù)承辦人員；（五） 本所規(guī)定的其他條件。 自然人申請成為本所會員，應(yīng)具備的條件適用本辦法第六章的規(guī)定。第七條 申請成為本所會員，須按要求提交申請材料，經(jīng)本所核準(zhǔn)并頒發(fā)會員證書后成為會員。第八條 會員須按照本所相關(guān)規(guī)定繳納會員費用。第九條 會員資格實行年審制度，本所每年根據(jù)會員資格條件要求及其他相關(guān)規(guī)定對會員資格進(jìn)行審核。第十條 會員發(fā)生如下情形，應(yīng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)到本所備案：（一） 名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式等變更；（二） 合并、分立或組織形式變更；（三） 法定代表人

44、、委托的業(yè)務(wù)承辦人及聯(lián)系人變更；（四） 辦理業(yè)務(wù)過程中受到政府有關(guān)部門處分、處罰或涉及重大訴訟的； （五） 須在本所備案或登記的其他事項。 第十一條 會員發(fā)生合并或分立，新設(shè)立的單位經(jīng)本所核準(zhǔn)后可承繼會員資格。 第十二條 經(jīng)本所核準(zhǔn)，經(jīng)紀(jì)會員、職能會員的會員資格可以轉(zhuǎn)讓。會員資格轉(zhuǎn)讓由轉(zhuǎn)讓方與受讓方自行協(xié)商，但受讓方須符合本辦法規(guī)定的會員資格條件。會員資格轉(zhuǎn)讓時，已繳納會員費用不予退還，隨會員資格一并轉(zhuǎn)讓。第十三條 經(jīng)本所核準(zhǔn)，會員資格可以注銷。第十四條 會員享有以下權(quán)利：（一） 依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定開展文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)；（二） 按照有關(guān)規(guī)定向委托人收取傭金及相關(guān)服務(wù)費用；（三） 合理利用本所

45、提供的文化產(chǎn)權(quán)交易信息；（四） 合理利用本所的信息系統(tǒng)、交易系統(tǒng)及會員席位；（五） 在同等條件下優(yōu)先參與本所創(chuàng)新業(yè)務(wù); （六） 對本所工作提出意見和建議； （七） 轉(zhuǎn)讓或注銷其會員資格；（八） 接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)推薦、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、信息交流等會員服務(wù)內(nèi)容。 第十五條 會員應(yīng)履行以下義務(wù)： （一） 遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和政策；（二） 遵守本所相關(guān)交易規(guī)則和管理制度； （三） 誠實守信、勤勉盡職地提供專業(yè)服務(wù)； （四） 對委托人提供的資料認(rèn)真審核，并對出具的審核意見內(nèi)容、審查后的文件負(fù)責(zé)；（五） 依法維護(hù)委托人的合法權(quán)益，保守在專業(yè)服務(wù)過程中所接觸委托人的商業(yè)秘密； （六） 建立并整理業(yè)務(wù)

46、檔案，并妥善保存；（七） 按時繳納會員費用；（八） 接受本所實施的業(yè)務(wù)監(jiān)督、會員年檢、資格轉(zhuǎn)讓和資格注銷等會員管理措施。第十六條 會員可以在本所開展下列業(yè)務(wù)： （一） 普通會員：委托本所發(fā)布、查詢各類文化產(chǎn)權(quán)交易信息。（二） 經(jīng)紀(jì)會員：委托本所發(fā)布、查詢各類文化產(chǎn)權(quán)交易信息；在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)紀(jì)或?qū)I業(yè)務(wù)；提供財務(wù)顧問等增值服務(wù)。（三） 職能會員：在本所為文化產(chǎn)權(quán)交易活動提供與其業(yè)務(wù)資質(zhì)相適應(yīng)的審計、資產(chǎn)評估、法律服務(wù)、金融、擔(dān)保、鑒定、知識產(chǎn)權(quán)代理、拍賣和招投標(biāo)、管理咨詢等服務(wù)。第十七條 除經(jīng)紀(jì)會員外，其他會員不得在本所從事文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第十八條 根據(jù)本所的推薦以及轉(zhuǎn)讓方或受

47、讓方的委托，職能會員可以在其擁有的業(yè)務(wù)資質(zhì)或營業(yè)范圍內(nèi)，發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，為文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)提供各項功能性服務(wù)；經(jīng)本所批準(zhǔn)，職能會員可以在本所信息平臺上發(fā)布各類文化產(chǎn)權(quán)交易信息,并以本所職能會員身份承接業(yè)務(wù)。第十九條 需要本所推薦、指定經(jīng)紀(jì)會員或職能會員的，由本所根據(jù)掛牌項目性質(zhì)、標(biāo)的金額、相關(guān)會員的專業(yè)程度、業(yè)務(wù)信用、服務(wù)質(zhì)量等因素綜合確定推薦人選，或者以搖號等隨機(jī)方式產(chǎn)生推薦人選。第二十條 會員在本所開展業(yè)務(wù)，須遵守國家法律、法規(guī)和政策，遵守本所各項交易規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則和管理制度，依法依規(guī)開展文化產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十一條 會員須對參與文化產(chǎn)權(quán)交易活動所從事行為及提供材料的真實性、有效性

48、和合法性負(fù)責(zé)，保證相關(guān)業(yè)務(wù)活動不侵犯任何第三方合法權(quán)益。第二十二條 會員須指定業(yè)務(wù)承辦人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務(wù)往來，并作為會員代表，拓展、承接、商談、聯(lián)系相關(guān)會員業(yè)務(wù)，編制、修改和簽署相關(guān)業(yè)務(wù)文件，組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動。會員對其指定業(yè)務(wù)承辦人的業(yè)務(wù)活動負(fù)責(zé)。第二十三條 會員指定的業(yè)務(wù)承辦人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以更換：（一） 不能取得或喪失相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的；（二） 在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失職行為，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；（三） 具有不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)承辦人的其它情形，會員自行決定更換或本所要求更換的。第二十四條 經(jīng)紀(jì)會員的業(yè)務(wù)承辦人員須參加本所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格的，由本所頒發(fā)

49、文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證。每家經(jīng)紀(jì)會員須有兩名以上的業(yè)務(wù)承辦人員持有文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證。第二十五條 經(jīng)紀(jì)會員持有文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證的業(yè)務(wù)承辦人員不足兩名的，應(yīng)在半年內(nèi)派員參加本所組織的培訓(xùn)并取得相關(guān)資格；培訓(xùn)期間，該經(jīng)紀(jì)會員可在本所指導(dǎo)下從事文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)活動。第二十六條 除辦理交易見證業(yè)務(wù)外，在同一宗文化產(chǎn)權(quán)交易項目中，一家經(jīng)紀(jì)會員不得同時接受轉(zhuǎn)讓方和受讓方的委托。第二十七條 經(jīng)紀(jì)會員接受委托代理一宗文化產(chǎn)權(quán)交易項目同時，不得從事該宗項目的自營買賣。 第二十八條 本所為經(jīng)紀(jì)會員提供會員席位，并實行席位總量控制原則。經(jīng)紀(jì)會員可申請本所交易大廳的一個有形席位及本所網(wǎng)站上的一個無形席位。第

50、二十九條 對于經(jīng)紀(jì)會員引入的文化產(chǎn)權(quán)交易項目，如委托人無異議，由該經(jīng)紀(jì)會員承接此項目中該委托人的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第三十條 職能會員在不違反相關(guān)法律和各自執(zhí)業(yè)規(guī)范強(qiáng)行性規(guī)定的前提下，可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，同時申請經(jīng)紀(jì)會員資格，但應(yīng)當(dāng)符合本所經(jīng)紀(jì)會員的相關(guān)資格要求，并按規(guī)定繳納經(jīng)紀(jì)會員相關(guān)費用。第三十一條 具備完全民事行為能力的自然人可以申請成為本所的普通會員，但不得申請成為經(jīng)紀(jì)會員和職能會員。第三十二條 有關(guān)自然人申請普通會員、會員權(quán)利和義務(wù)、會員業(yè)務(wù)及監(jiān)督檢查等，本章未作規(guī)定的，參照適用本辦法其他規(guī)定。第三十三條 本所有權(quán)對會員執(zhí)行交易規(guī)則和各項規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對會員開展文化產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)及相

51、關(guān)系統(tǒng)使用安全等情況進(jìn)行監(jiān)控。 第三十四條 本所建立各類會員及業(yè)務(wù)承辦人員的業(yè)務(wù)檔案，有權(quán)對有違法違規(guī)行為或參與違法違規(guī)活動的會員及其業(yè)務(wù)承辦人員予以公示。第三十五條 會員有以下情形的，本所將依據(jù)會員協(xié)議視情節(jié)輕重給予書面警告、責(zé)令整改、限制業(yè)務(wù)、終止會員資格等處理：（一） 不按本辦法規(guī)定辦理重大事項備案或變更登記手續(xù)。（二） 違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)，造成當(dāng)事人資產(chǎn)流失或其他損失；（三） 違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)，造成本所聲譽(yù)或權(quán)益受損；（四） 知道或者應(yīng)當(dāng)知道委托人委托其辦理的文化產(chǎn)權(quán)交易事項違反法律規(guī)定，對本所惡意隱瞞，仍然與之建立代理關(guān)系并實施交易，引起紛爭，造成惡劣影響的；（五） 在文化產(chǎn)權(quán)交易中使

52、用帶有虛假、欺詐內(nèi)容或者故意隱瞞重要信息的資料； （六） 不按規(guī)定或約定進(jìn)行價款、交易服務(wù)費、傭金等款項的結(jié)算；（七） 采取脅迫、欺詐、賄賂、惡意串通等手段，影響正常交易秩序；（八） 代理或參與的文化產(chǎn)權(quán)交易，侵犯第三方合法權(quán)益的；（九） 有其他違反公開、公平、公正原則和擾亂交易秩序的行為。經(jīng)紀(jì)會員有上述情形之一的，本所還有權(quán)罰沒其部分或全部保證金。受處理會員申請繼續(xù)開展經(jīng)紀(jì)會員業(yè)務(wù)的，應(yīng)在收到本所罰沒保證金的通知后5個工作日內(nèi)，按照罰沒的數(shù)量到本所補(bǔ)交保證金。第三十六條 會員有以下情形的，本所終止其會員資格： （一） 逾期60天未繳付應(yīng)繳會員費用的； （二） 被管理部門吊銷開展會員業(yè)務(wù)必需的

53、專業(yè)資質(zhì)的； （三） 被管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照或法人證書，或者依法注銷登記的；（四） 經(jīng)紀(jì)會員持有文化產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)資格證的業(yè)務(wù)承辦人員不足兩名的情形持續(xù)壹年以上，或者被罰沒保證金但拒不按規(guī)定補(bǔ)交的；（五） 經(jīng)本所核準(zhǔn)，注銷會員資格的。第三十七條 會員資格終止，其已繳納會員費用不予退還。如會員入會時曾交納保證金的，經(jīng)本所核實無未結(jié)業(yè)務(wù)、無違規(guī)情形的，保證金予以原額退還。第三十八條 會員應(yīng)當(dāng)積極配合本所監(jiān)督檢查，對有關(guān)情況及時予以說明并提供相關(guān)文件、資料，不得以任何理由拒絕監(jiān)督檢查。 第三十九條 會員如與本所發(fā)生糾紛，經(jīng)協(xié)商不能解決的，可以向本所上級主管部門申請調(diào)解，或向廣州仲裁委員會申請仲裁。第

54、四十條 本辦法的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于本所。第四十一條 本辦法自2011年7月15日起試行。文化產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣操作細(xì)則第一條 為規(guī)范文化產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的拍賣行為，依據(jù)中華人民共和國拍賣法、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則及南方文化產(chǎn)權(quán)交易所組織交易簽約操作細(xì)則等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 南方文化產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱本所）采取拍賣方式組織實施的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)競價轉(zhuǎn)讓，適用本辦法。本所辦理其他類型交易業(yè)務(wù)的受讓意向登記工作，可以參照本細(xì)則辦理。 第三條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 第四條 本辦法所稱的競買人，是指產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布和拍賣公告期間提出受讓申請并獲得資格

55、確認(rèn)的意向受讓方。 本辦法所稱的買受人，是指以最高應(yīng)價競得拍賣標(biāo)的的競買人。 本辦法所稱的拍賣機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)本所認(rèn)可，具有拍賣資格的企業(yè)法人。 以上主體應(yīng)當(dāng)遵守產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)則。 第五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣活動由本所負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)，由拍賣機(jī)構(gòu)具體實施。 第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在本所受理轉(zhuǎn)讓申請前，與拍賣機(jī)構(gòu)、本所的經(jīng)紀(jì)會員共同簽訂委托合同，并將委托合同提交本所備案。委托合同一般包括以下內(nèi)容： （一）轉(zhuǎn)讓方、經(jīng)紀(jì)會員、拍賣機(jī)構(gòu)的名稱、住所； （二）拍賣標(biāo)的名稱、數(shù)量等基本情況； （三）拍賣實施的時間、地點； （四）拍賣傭金及其支付方式、期限； （五）產(chǎn)權(quán)交易價款的支付方式、期限； （六）違約責(zé)

56、任； （七）約定的其他事項。 第七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)通過其受托經(jīng)紀(jì)會員向本所提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請，遞交產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告等相關(guān)附件材料，委托本所公開發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對提交材料的真實性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。 受托經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及轉(zhuǎn)讓方提供的材料進(jìn)行核實。 第八條 主持拍賣的拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請書及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的相關(guān)內(nèi)容制作拍賣公告。拍賣公告一般應(yīng)當(dāng)載明以下事項： （一）拍賣公告期； （二）拍賣標(biāo)的； （三）拍賣標(biāo)的展示或查詢的時間、地點； （四）辦理競買登記的手續(xù)和截止時間； （五）拍賣的時間、地點； （六）拍賣規(guī)則及說明； （七）拍賣的特

57、別事項。 主持拍賣的拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)讓方提供的材料是否符合拍賣要求以及對拍賣標(biāo)的可能存在的法律風(fēng)險進(jìn)行審查，并在拍賣公告中予以披露。 第九條 本所應(yīng)當(dāng)對經(jīng)紀(jì)會員和拍賣機(jī)構(gòu)提交的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告、拍賣公告等相關(guān)材料進(jìn)行審核。審核通過后，本所應(yīng)當(dāng)在指定的省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報刊以及本所網(wǎng)站公開發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告；拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時在本所認(rèn)可的報刊和本所網(wǎng)站發(fā)布拍賣公告。 拍賣公告應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告同時發(fā)布，其中，競買登記的截止日期應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布的截止日期一致。 第十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以通過其受托經(jīng)紀(jì)會員查閱產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方及其經(jīng)紀(jì)會員、拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

58、在實施拍賣前，對拍賣標(biāo)的進(jìn)行展示或組織意向受讓方勘察，并配合意向受讓方查詢相關(guān)情況。 第十一條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告和拍賣公告規(guī)定的期限內(nèi)，與其受托經(jīng)紀(jì)會員共同到主持拍賣的拍賣機(jī)構(gòu)辦理競買登記手續(xù)，并通過其受托經(jīng)紀(jì)會員向本所提出產(chǎn)權(quán)受讓申請。 第十二條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)對提交材料的真實性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。 受托經(jīng)紀(jì)會員應(yīng)當(dāng)對意向受讓方的資信能力進(jìn)行盡職調(diào)查，對意向受讓方提交材料的真實性、完整性、有效性、合規(guī)性進(jìn)行核實，并出具核實意見。 第十三條 主持拍賣的拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理競買登記時向意向受讓方說明拍賣實施的規(guī)則和要求。 主持拍賣的拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在競買登記截止日后的2個工作日內(nèi)將競買登

59、記的有關(guān)情況告知本所，并將意向受讓方登記的相關(guān)材料一并轉(zhuǎn)交本所。 第十四條 本所按照資格確認(rèn)的有關(guān)程序確認(rèn)意向受讓方的競買人資格，并以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通過經(jīng)紀(jì)會員告知意向受讓方、轉(zhuǎn)讓方和主持拍賣的拍賣機(jī)構(gòu)。 第十五條 約定采用拍賣方式的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目在信息發(fā)布期限內(nèi)征集到兩個及以上符合條件的競買人的，由拍賣機(jī)構(gòu)主持拍賣。 約定采用拍賣方式的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目在信息發(fā)布期限內(nèi)只征集到一個符合條件的競買人的，不再舉行拍賣，由本所按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定組織實施交易。 約定采用拍賣方式的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的競買人的，由本所按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長信息發(fā)布期限或者終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易。

60、 第十六條 競買人應(yīng)當(dāng)在資格確認(rèn)后的3個工作日內(nèi)足額交付交易保證金，領(lǐng)取競買號牌，取得合法競買資格。交易保證金的交納數(shù)額一般不超過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌價的30。 競買人未在規(guī)定期限內(nèi)交納交易保證金的，喪失競買資格。 第十七條 競買人可以自行參加拍賣，也可以委托代理人參加拍賣。競買人已經(jīng)委托經(jīng)紀(jì)會員代理的，應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)會員共同參加拍賣。 代理人參加拍賣的，應(yīng)當(dāng)出具競買人簽署的授權(quán)委托書和競買人、代理人的身份證明復(fù)印件。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、權(quán)限和期限。 第十八條 拍賣過程中，競買人一經(jīng)出價或應(yīng)價不得撤回，當(dāng)其他競買人有更高應(yīng)價時，其出價或應(yīng)價即喪失約束力。 第十九條 競買人的最高