某科學(xué)研究院外派財務(wù)監(jiān)事管理制度

1、 - PAGE i -某科學(xué)研研究院（集團）外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事管管理制度度目 錄TOC o 2-2 h z HYPERLINK l _Toc54931417 第一章總總則 PAGEREF _Toc54931417 h 1 HYPERLINK l _Toc54931418 第二章職職責(zé)、權(quán)權(quán)力和義義務(wù) PAGEREF _Toc54931418 h 1 HYPERLINK l _Toc54931419 第三章聘聘任 PAGEREF _Toc54931419 h 2 HYPERLINK l _Toc54931420 第四章工工作方式式、內(nèi)容容和報告告 PAGEREF _Toc54931420 h 3 H

2、YPERLINK l _Toc54931421 第五章考考核和薪薪酬 PAGEREF _Toc54931421 h 5 HYPERLINK l _Toc54931422 第六章解解聘、辭辭職和離離任 PAGEREF _Toc54931422 h 5 HYPERLINK l _Toc54931423 第七章附附則 PAGEREF _Toc54931423 h 7 PAGE 9外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事管管理制度度總則為建立和和完善某某院集團法法人治理理機制，使權(quán)屬公公司的財財務(wù)決策策符合集集團整體體利益最最大化的的要求，科學(xué)有有效地管管理外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事，根根據(jù)公公司法、參照照上市市公司治治理準(zhǔn)則則等相相關(guān)

3、法律律法規(guī)和和某院集團章章程，制制定本制制度。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事是是指某院集團對外外投資時時，由某某院集團提名名并代表表某院集團在被被投資企企業(yè)出任任財務(wù)監(jiān)事事的員工工。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事按按照是否否在某院集團兼任任經(jīng)營管管理職位位分為專專職監(jiān)事事和非專專職監(jiān)事事。專職職監(jiān)事是是指在某某院集團不不兼任經(jīng)經(jīng)營管理理職位的的外派財財務(wù)監(jiān)事事，非專專職監(jiān)事事是指在在某院集團兼兼任經(jīng)營營管理職職位的外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事。本制度中中，除特特殊注明明之外，“集團”是指某院集團，“權(quán)屬公公司”是指某院集團有有限公司司擁有實實際控制制權(quán)的對對外投資資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)權(quán)力和義義務(wù)集團通過過外派財財務(wù)監(jiān)事事對權(quán)屬屬公司董董事會

4、和和經(jīng)營層層經(jīng)營管管理進(jìn)行行監(jiān)督，外派財財務(wù)監(jiān)事事應(yīng)該嚴(yán)嚴(yán)格履行行其職責(zé)責(zé)。外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事的職職責(zé)包括括：參與檢查查權(quán)屬公公司財務(wù)務(wù)工作，并并及時向向集團匯報報權(quán)屬公公司的財財務(wù)現(xiàn)狀狀；檢查、監(jiān)監(jiān)督權(quán)屬屬公司的的經(jīng)營管管理政策策，特別別是財務(wù)務(wù)政策是是否符合合母公司司的總體體政策與與目標(biāo)，財務(wù)管管理制度度是否健健全有效效；對權(quán)屬公公司董事事、經(jīng)營營層成員員在經(jīng)營營管理中中的行為為是否合合法合規(guī)規(guī)、母公公司政策策、目標(biāo)標(biāo)和章程進(jìn)行行監(jiān)督，當(dāng)權(quán)屬屬公司董董事、經(jīng)經(jīng)營層成成員的行行為損害害權(quán)屬公公司或母母公司利利益時，應(yīng)責(zé)令令其立即即糾正，并及時時向集團團匯報；檢查權(quán)屬屬公司所所做出的的涉及母母公

5、司所所有權(quán)利利益以及及母公司司總體政政策、目目標(biāo)或章章程的重重大財務(wù)務(wù)決策是是否通過過母公司司領(lǐng)導(dǎo)審審批；對權(quán)屬公公司存在在重大缺缺陷的決決策項目目，有權(quán)權(quán)要求權(quán)權(quán)屬公司司重新論論證并進(jìn)進(jìn)行復(fù)議議；集團賦予予的其他他職責(zé)。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事在在履行職職責(zé)時，應(yīng)該享享有相應(yīng)應(yīng)的權(quán)力力。外派財財務(wù)監(jiān)事事的權(quán)力包括括：獲知權(quán)屬屬公司各各類經(jīng)營營管理信信息的權(quán)權(quán)力；獲知集團團有關(guān)其其任職權(quán)權(quán)屬公司司經(jīng)營管管理信息息的權(quán)力力；列席集團團有關(guān)其其任職權(quán)權(quán)屬公司司經(jīng)營管管理決策策會議的的權(quán)力；出席權(quán)屬屬公司的的監(jiān)事會會和列席席董事會會的權(quán)力；在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會上對對所議事事項進(jìn)行行表決的的權(quán)力；提議召開開權(quán)屬

6、公公司董事事會的權(quán)權(quán)力；提議召開開權(quán)屬公公司臨時時股東大大會的權(quán)權(quán)力；指導(dǎo)和監(jiān)監(jiān)督權(quán)屬屬公司財財務(wù)部門門和審計計部門日日常工作作的權(quán)力力；集團賦予予的其他他權(quán)力。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事的的基本義義務(wù)包括括：遵守國家家法律法法規(guī)、集集團章程程，忠實實履行職職務(wù)，維維護(hù)集團團利益，不得利利用監(jiān)事事的職權(quán)權(quán)為自己己謀取私私利；不得利用用監(jiān)事職權(quán)權(quán)收受賄賄賂或者者其他非非法收入入，不得得侵占集集團的財財產(chǎn)；不得泄露露集團秘密密；作為集團團的對權(quán)權(quán)屬公司司經(jīng)營管管理的監(jiān)監(jiān)督者，在權(quán)屬屬公司監(jiān)監(jiān)事會和和列席董董事會進(jìn)進(jìn)行表決決時，要要慎審行行使表決決權(quán)，不得得損害集集團利益益；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事不不得同所所任職公公司

7、訂立立合同或或者進(jìn)行行交易。聘任集團在選選派和任任命外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事時，要遵循循程序規(guī)規(guī)范、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)透明明、用人人唯賢等等用人原原則。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事的的基本任任職資格格包括：根據(jù)國家家相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)具備擔(dān)擔(dān)任公司司監(jiān)事的的資格；承認(rèn)并信信守集團團章程，承諾根根據(jù)公司司章程及及有關(guān)的的管理制制度忠實實、誠信信、勤勉勉地履行行職責(zé)；具備良好好的職業(yè)業(yè)道德和和職業(yè)素素質(zhì)；具備現(xiàn)代代公司治治理的基基本知識識，熟悉悉相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和內(nèi)部部管理制制度；具備一定定的管理理能力和和專業(yè)能能力，管管理能力力包括溝溝通協(xié)調(diào)調(diào)能力、管理創(chuàng)創(chuàng)新能力力和人際際交往能能力等，專業(yè)能能力包括括研究分分析能力力、問題題解決

8、能能力、學(xué)學(xué)習(xí)能力力、表達(dá)能能力等；年富力強強，有足足夠的時時間和精精力履行行其應(yīng)盡盡的職責(zé)責(zé)。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事的的選拔和和任命流流程如下下：集團董事事會根據(jù)據(jù)權(quán)屬公公司的實實際情況況，向人人力資源源部和財財務(wù)部提提出委派派外派財財務(wù)監(jiān)事事的需求求計劃；人力資源源部和財財務(wù)部根根據(jù)外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事需求求計劃組組織初步步選拔，根據(jù)初初步選拔拔結(jié)果提提出外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單（23人）；董事會提提名委員員會對外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事候候選人名名單進(jìn)行行審核，并提出出外派財財務(wù)監(jiān)事事提名議議案（11人）；集團董事事會對提提名委員員會通過過的外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事提名名議案進(jìn)進(jìn)行審核核，并形形成集團團的決議議

9、；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事提提名議案案經(jīng)過權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會表決決通過之之后，由由董事會會主席簽簽發(fā)外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事任命命書；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事收收到外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事任命命書之后后前往權(quán)權(quán)屬公司司就職。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事既既可以是是專職監(jiān)監(jiān)事，也也可以是是兼職監(jiān)監(jiān)事。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該要保保證有充充分的時時間和精精力來切切實履行行其職責(zé)責(zé)，專職職監(jiān)事最最多可以以同時在在不超出出4家權(quán)權(quán)屬公司司擔(dān)任外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事，兼職監(jiān)監(jiān)事最多多可以同同時在不不超出22家權(quán)屬屬公司擔(dān)擔(dān)任外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事。工作方式式、內(nèi)容容和報告告外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事在在人事管管理上接接受集團團董事會會的直接接領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上上接受集集團財務(wù)務(wù)部的

10、指指導(dǎo)；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事的的日常辦辦公地點點根據(jù)實實際情況況來確定定，既可可以在集集團辦公公，也可可以在權(quán)權(quán)屬公司司辦公。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事如如果在集集團辦公公，應(yīng)該該遵守集集團的日日常管理理制度，如果在在權(quán)屬公公司辦公公，應(yīng)該該遵守權(quán)權(quán)屬公司司的日常常管理制制度。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該按照照權(quán)屬公公司通知知準(zhǔn)時出出席監(jiān)事事會和列列席董事事會，如如果由于于客觀因因素不能能出席監(jiān)監(jiān)事會和和列席董董事會，應(yīng)該以以書面形形式委托托集團其他他外派財財務(wù)監(jiān)事事代行職責(zé)責(zé)，并及及時向集集團匯報報。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事在在出席權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會會之前，要做好好充分的的準(zhǔn)備工工作，包包括：主動向權(quán)權(quán)屬公司司其他監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)

11、營層和和相關(guān)部部門了解解和獲取取監(jiān)事會會議題的的相關(guān)信信息；對監(jiān)事會會擬審議議的議題題，外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事和其其他監(jiān)事事之間要要及時進(jìn)進(jìn)行內(nèi)部部溝通，并在充充分溝通通的基礎(chǔ)礎(chǔ)上提出出初步的的決策議議案，及及時把決決策議案案向集團團相關(guān)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)匯報報并進(jìn)行行相應(yīng)修修改。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事根根據(jù)集團團的決議議，代表表集團在權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會會和董事事會上對相關(guān)關(guān)事項進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督督并發(fā)表表意見，并及時時把會議議結(jié)果向向集團領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和財務(wù)務(wù)部進(jìn)行行匯報。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會和董董事會發(fā)發(fā)表意見見時，必必須遵循循集團的決決議。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會和董董事會閉閉會期間間的主要要工作內(nèi)內(nèi)

12、容包括括：了解權(quán)屬屬公司財財務(wù)現(xiàn)狀狀及其存存在的問問題，并并及時把把相關(guān)信信息反饋饋到集團團；監(jiān)督權(quán)屬屬公司董董事會和和經(jīng)營班班子執(zhí)行行股東大大會的各各項決議議；檢查權(quán)屬屬公司董董事會和和經(jīng)營班班子經(jīng)營營管理的的合法性性和合規(guī)規(guī)性；配合集團團審計部部門對權(quán)屬屬公司進(jìn)進(jìn)行審計計；集團安排排的其他他工作。集團外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事實行行工作匯匯報制度度，具體體安排如如下：每月匯報報一次，通過列列席集團團董事會會進(jìn)行匯匯報，并并分別向向董事會會和財務(wù)務(wù)部提交交書面工工作總結(jié)結(jié)；財務(wù)部負(fù)負(fù)責(zé)對財財務(wù)監(jiān)事事日常工工作情況況和工作作總結(jié)進(jìn)進(jìn)行管理理、專業(yè)業(yè)指導(dǎo)和和反饋，并及時時向董事事會進(jìn)行行匯報；對重大事事項

13、，根根據(jù)實際際情況進(jìn)進(jìn)行不定定期匯報報，既可可以單獨獨對財務(wù)務(wù)部長、總會計計師進(jìn)行行匯報，也可以以列席集集團董事事會進(jìn)行行匯報；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事工工作匯報報的主要要內(nèi)容包包括：匯報期內(nèi)內(nèi)個人主主要的工工作內(nèi)容容及其取取得的工工作業(yè)績績；匯報期內(nèi)內(nèi)權(quán)屬公公司財務(wù)務(wù)現(xiàn)狀及及其存在在的問題題；匯報期內(nèi)內(nèi)權(quán)屬公公司對股股東大會會決議和和監(jiān)事會會財務(wù)相相關(guān)決議議的執(zhí)行行情況；匯報期內(nèi)內(nèi)權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)經(jīng)營層在在經(jīng)營管管理中存存在的問問題；集團所要要求的其其他匯報報內(nèi)容。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事列列席集團團董事會會進(jìn)行年年度述職職報告，年度述述職報告告是對外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事進(jìn)進(jìn)行考核核的重要要依據(jù)。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事

14、工工作匯報報既要按按要求進(jìn)進(jìn)行當(dāng)面面的述職職匯報，也要提提交書面面的工作作報表，書面工工作報表表按照集集團統(tǒng)一一格式和和要求編編寫，是是對外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事進(jìn)行行考核的的重要依依據(jù)?？己撕托叫匠晖馀韶攧?wù)務(wù)監(jiān)事直直接對集集團董事事會負(fù)責(zé)責(zé)，由財財務(wù)部，人力資資源部和和集團董董事會成成員組成成的考核核委員會會對外派財財務(wù)監(jiān)事事實施定定期考核核和測評評，日常常管理工工作由董董事會授授權(quán)財務(wù)務(wù)部來具具體執(zhí)行行；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事定定期接受受集團審計計部的職職責(zé)、能能力、經(jīng)經(jīng)濟行為為等方面面的審查查，每年年接受集集團審計計部一次次全面審審計。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事的的激勵機機制納入入集團董事事會薪酬酬委員會會薪酬結(jié)結(jié)

15、構(gòu)之中中，由薪薪酬委員員會管理理；集團實施施外派財財務(wù)監(jiān)事事補貼制制度，外外派執(zhí)行行監(jiān)事補補貼標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)由集團團發(fā)放，在集團團管理費費用列支支，補貼貼標(biāo)準(zhǔn)視視情況另另行制定定。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事補補貼在監(jiān)監(jiān)事任期期滿整年年時以現(xiàn)現(xiàn)金形式式發(fā)放。任期不滿滿整年的的外派財財務(wù)監(jiān)事事如果是是正常離離任，補補貼標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)按任期期月度進(jìn)進(jìn)行折算算；如果果是非正正常離任任，取消消當(dāng)期的的補貼。解聘、辭辭職和離離任外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事實實行任期期制，具具體任期期由其所所任職的的權(quán)屬公公司根據(jù)據(jù)公司章章程確定定。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事如如果不能能勝任工工作，集集團應(yīng)該該及時予予以解聘聘。外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事解解聘提案案由集團財財務(wù)部會會同人

16、力力資源部部提出，報集團團總裁辦辦公會審審核通過過，提交交集團董董事會審審批，具具體流程程如下：根據(jù)外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事工作作表現(xiàn)和和考核結(jié)結(jié)果，財財務(wù)部會會同人力力資源部部對于不不能勝任任工作需需要的外外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事提提出解聘聘方案；分管人力力資源副副總裁對對外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘方方案進(jìn)行行審議，并提出出外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘議議案；集團董事事會對外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘議議案進(jìn)行行審核，并形成成集團關(guān)于于外派財財務(wù)監(jiān)事事解聘的的決議；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事解解聘決議議經(jīng)過權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會表決決通過之之后，由由董事會會主席簽簽發(fā)外派派財務(wù)監(jiān)監(jiān)事解聘聘書；外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事在在任期內(nèi)內(nèi)可以提提出辭職職，但是是辭職申申請須經(jīng)經(jīng)集團審核核通過之之后提交交權(quán)屬公公司股東東大會審審批，具具體流程程如下： 外派財務(wù)務(wù)監(jiān)事向向財務(wù)部部和人力力資源部部提出辭辭職申請請；相關(guān)部門門對外派財財務(wù)監(jiān)事事辭職原原因進(jìn)行行調(diào)查，并提出出專業(yè)意意見；集團人力力資源副副總裁審審閱辭職職申請，并出示示意見；集團董事事會審議議辭職申申請，并并形成集集團關(guān)于于辭職申申請的決決議；集團董事事會主席席根據(jù)集集團決