新農(nóng)開發(fā)：新農(nóng)開發(fā)擔(dān)保內(nèi)控制度

1、新疆塔里木業(yè)合開股份有限公司 擔(dān)保內(nèi)控制度（草案）第一章總第一條為投資的合法權(quán)和公司的財全，嗾風(fēng)，根據(jù)仲 華人民共和國公司法、中人民共和國擔(dān)保法深圳券交易所上市規(guī) 以及中國監(jiān)會關(guān)于上市公司他人提供擔(dān)保的通知精神等法律、法規(guī) 制度的要求，特制定本制度。第二條 擔(dān)保是指按照法律定或者當(dāng)事人的定，確保合同履行，保 障債人利益的法律措庖第二章外擔(dān)保的原則準和條件第三條公司他人提供擔(dān)保當(dāng)遵循平等、自愿、公平、誠H甩互 利互惠、等價有的原則任何位和個人不得令公司他人提供擔(dān)保，公 司強其&人提供擔(dān)保的行有權(quán)絕第四條 公司他人提供擔(dān)保，當(dāng)遵守公司法、擔(dān)保法和其他法 律、法規(guī)定，并按照券法和券交易所股票上市規(guī)的

2、有關(guān)規(guī) 定披露信息。第五條公司他人提供擔(dān)保必須董事會或股東會批準。有關(guān)的董事會、股大會的決應(yīng)當(dāng)公告。第六條公司不得以公司產(chǎn)本公司的股東股東控股子公司、 股東附屬企或者個人債提供擔(dān)保。第七條 公司他人提供擔(dān)保，應(yīng)采用反擔(dān)保等必要措施防范險第八條 公司應(yīng)完善內(nèi)部控制制度，未公司股大會或者董事會 決通過董事、理以及公司的分支機構(gòu)不得擅自代表公司簽擔(dān)保合 同。第九條 公司董事、理及其他管理人未按定程序擅自越簽擔(dān)保合同，公司造成損的，公司應(yīng)追究當(dāng)事人的任。第三章外擔(dān)保的決策及批程序在續(xù)第十條 公司董事會在決定他人提供擔(dān)保前（或提交股大會表決前）， 應(yīng)當(dāng)掌務(wù)資狀況，該擔(dān)保項利益和風(fēng)行充分分析。第十一條外擔(dān)

3、保涉及的金額含對一務(wù)在2個月內(nèi)提供 擔(dān)保的累金額達到或超最近一期審凈資值10%時董事會提 出案，報大會批準，并予以公告。對外擔(dān)保涉及的金額含同一務(wù)在2個月內(nèi)提供擔(dān)保的累計額）在最近一期經(jīng)凈資值10%以內(nèi)的情況，經(jīng)董事會批準在董事 會會期時董事具有不超公司最近經(jīng)計資產(chǎn)的外擔(dān)保限， 并應(yīng)以公告。對外擔(dān)保涉及的總達到公司最近一期經(jīng)凈資值30%時高于 此限部分的所有外擔(dān)保均報會批準，并布風(fēng)提示公告。第十二條 股大會或董事會擔(dān)保事做出決的與擔(dān)保事有利 害關(guān)系的股或者董事應(yīng)回避表決。第十三條 未公司股大會、董事會或理會決通過任何董事、經(jīng)理、其他管理人員及公司的分支機構(gòu)等均不得擅自代表公司簽擔(dān)保合同。第四章

4、 擔(dān)保業(yè)的主要流程第十四條公司III更業(yè)的受理。受理擔(dān)保務(wù)時要求被擔(dān)保企提供完整的料，主要包括：（-） 被擔(dān)保企出具的擔(dān)保申請（二）被擔(dān)保事項濟同協(xié)及相關(guān)文牘;（三）有關(guān)反擔(dān)保的料;第十五條 公司財部8哩/員查被B保企業(yè)交的文件、料的種類是否完落 齊；申請擔(dān)保事是否真實合法、有效；被擔(dān)保企是否 符合公司規(guī)的擔(dān)保原則椎及條件。第十六條 公司財在查了解被擔(dān)保企的和狀況的同時 應(yīng)撰查價報，定擔(dān)保合同。第十七條 公司財將查料、價報、定的擔(dān)保合同公司法律問核，法律對查價報及相關(guān)材料的查,分析被擔(dān)保企業(yè)履能力、反擔(dān)保情況及本公司相關(guān)的效益，源本公司的擔(dān)保任、擔(dān) 保椎和條件等規(guī)，署核意見第十八條 法律將意報

5、司理辦室，按照本制度第三章的煽 對保業(yè)進批。理公室及時批果通知財瓠審批未通過部告知被擔(dān)保方。批準，據(jù)審批意見理擔(dān)保合同的署事務(wù)擔(dān)保合同簽后，擔(dān)保經(jīng)擔(dān)保業(yè)擔(dān)保合同一式肆份，被擔(dān)保方一份，借（貸款行一份，公司財部存 檔一份，公司經(jīng)公室存檔一份。第十九條 在擔(dān)保有效期內(nèi)，公司應(yīng)被擔(dān)保企格經(jīng)管理和擔(dān)保 等事查,并了解擔(dān)保事項度情況，促使被擔(dān)保企按履約或 在公司履行擔(dān)保任付款項能及時到償?shù)诙畻l 擔(dān)保合同訂后，姓擔(dān)保合同修改、展期、止、款、 收回付款項情況時遵循以下要求：（一）擔(dān)保期間因被擔(dān)保企和受益人因主合同條款生更需要修改 顧問內(nèi)容行審準的，財部重新與被擔(dān)保企簽定B保合擔(dān)保合同內(nèi)容由財部按重新的擔(dān)保合同的批