知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序1 目的編制本程序的目的是明確質(zhì)量、環(huán)境、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)、頻次和要求，以使內(nèi)部審核工作順利進(jìn)行，保證公司各管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，保證公司產(chǎn)品符合使用要求。2 適用范圍本程序適用于公司內(nèi)部各管理體系審核活動(dòng)的控制。3 職責(zé)3.1 管理者代表1、負(fù)責(zé)組織制定年度審核方案、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃和實(shí)施；2、負(fù)責(zé)審核和批準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告；3、確定審核組長(zhǎng)及審核員，組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開。3.2 內(nèi)審組長(zhǎng)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告，準(zhǔn)備審核所需的文件、記錄表格等必備資源，并統(tǒng)籌指導(dǎo)、安排、協(xié)調(diào)內(nèi)審員的

2、內(nèi)審工作，討論和解決審核過程的問題，使內(nèi)審工作順利進(jìn)行。3.3 內(nèi)審員負(fù)責(zé)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，并提出審核意見，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核檢查表，并跟蹤驗(yàn)證內(nèi)審不符合項(xiàng)的整改情況。內(nèi)審員原則上不能審核自己部門工作。3.4 各部門支持配合內(nèi)審工作，及時(shí)整改本部門內(nèi)審中的不符合項(xiàng)。4 總則4.1 內(nèi)審員資格與素質(zhì)公司的內(nèi)審員應(yīng)具備：1、經(jīng)培訓(xùn)、考核并由公司總經(jīng)理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490:2013標(biāo)準(zhǔn)以及公司各管理體系文件及要求；3、正直、誠(chéng)實(shí)、有判斷能力、分析能力；4、掌握通過調(diào)查、詢問、評(píng)價(jià)和報(bào)告等評(píng)定技術(shù)；5、具有對(duì)其承擔(dān)的審核范圍和內(nèi)容予以客觀評(píng)價(jià)的能力，并且不能審核自己的工作。4.

3、2 年度審核工作原則、范圍、審核時(shí)機(jī)、頻次和審核方案1、原則管理者代表根據(jù)顧客和公司要求，按以下原則確定年度內(nèi)部審核的頻次、部門和過程：1)能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性和符合性。2)有利于質(zhì)量、環(huán)境、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的自我完善；3)每年應(yīng)覆蓋公司的所有部門和過程。2、范圍根據(jù)需要，內(nèi)審覆蓋的范圍可以是所有部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部條款和部門。3、審核時(shí)機(jī)與頻次管理者代表根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，負(fù)責(zé)組織策劃各部門全年審核方案，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，時(shí)間間隔不得超過12

4、月。另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：1)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；2)出現(xiàn)重大質(zhì)量事、環(huán)境、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事故或顧客重大投訴或多次連續(xù)投訴；3)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。4、審核方案包括以下主要內(nèi)容：1)審核計(jì)劃；2)審核的目的；3)審核的具體內(nèi)容（或項(xiàng)目）及要求；4)審核的范圍或受審核部門或過程；5)審核的準(zhǔn)則（采用標(biāo)準(zhǔn)、文件、適用的法律法規(guī)和顧客要求）；6)審核的時(shí)間和日程安排；7)審核組長(zhǎng)和審核組成員。4.3 不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告包括如下內(nèi)容：1、審核日期；2、不符合項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)；3、審核準(zhǔn)則及其條款和要求；4、不符合項(xiàng)事實(shí)的描述；5、不符合項(xiàng)的

5、嚴(yán)重程度；6、審核員、審核組長(zhǎng)簽字。4.4 審核報(bào)告審核報(bào)告應(yīng)包括至少以下內(nèi)容：1、審核目的、范圍、方法和依據(jù)；2、審核組成員、受審核方代表簽名；3、審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；4、不符合項(xiàng)分布情況分析、不符合數(shù)量及嚴(yán)重程度；5、存在的主要問題分析；6、對(duì)企業(yè)管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。5 內(nèi)部管理體系審核流程審核準(zhǔn)備審核首次會(huì)（簽到）現(xiàn)場(chǎng)審核開具不符合項(xiàng)審核末次會(huì)（簽到）出具審核報(bào)告不符合項(xiàng)整改跟蹤驗(yàn)證6 內(nèi)部審核程序6.1 審核準(zhǔn)備1、管理者代表根據(jù)審核工作的安排，組織編制審核方案，審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備審核所需的文件、記錄表格等必備資源。2、審核組長(zhǎng)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃，召

6、集審核員，成立審核組，并于內(nèi)審前一周將內(nèi)審計(jì)劃通知受審部門，如被審核部門對(duì)內(nèi)審如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。3、審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案明確審核員的審核任務(wù)，提出對(duì)審核員的要求。4、審核員根據(jù)承擔(dān)的審核任務(wù)和審核準(zhǔn)則，準(zhǔn)備審核檢查表。6.2 審核首次會(huì)議審核組長(zhǎng)召開首次會(huì)議，參加人員有高層管理者、管理者代表、審核組成員、被審核部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)職能部門代表，并進(jìn)行首次會(huì)議簽到。審核組長(zhǎng)向大家介紹審核組成員、審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核方法及要求，并澄清有關(guān)問題。6.3 現(xiàn)場(chǎng)審核1、審核員根據(jù)審核方案和審核檢查表，對(duì)受審核部門進(jìn)行審核。2、審核員記錄審核證據(jù)，提出審核意見和審核發(fā)現(xiàn)，并與

7、被審核部門進(jìn)行交流。3、審核組長(zhǎng)召開知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核組會(huì)議，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的信息交流，并根據(jù)記錄的審核證據(jù)、分析、研究、提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。4、審核員編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告。6.4 審核末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持召開審核末次會(huì)議，參加人員有高層管理者、管理者代表、審核組成員、被審核部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)職能部門代表，并進(jìn)行末次會(huì)議簽到。審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議上重申審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍，介紹審核提出的不符合項(xiàng)（應(yīng)請(qǐng)受審核部門代表確認(rèn)），發(fā)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告，對(duì)體系運(yùn)行的有效性和符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，作出審核結(jié)論。6.5 內(nèi)部審核報(bào)告審核組根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告，至少應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)過管理體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)等信息，由管理者代表或總經(jīng)理對(duì)報(bào)告進(jìn)行審批。6.6 不符合項(xiàng)整改對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，其責(zé)任部門依據(jù)不符合的