風險管理制度

1、第 風險管理制度風險管理制度1 第一章總則 第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：（1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；（2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；（3）確保遵循國家法律法規(guī)；（4）提高公司經(jīng)營的效益及效率；（5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大

2、類。第二章全面風險管理組織體系第四條為開展風險管理工作，公司設(shè)立三級風險責任體系：（1）風險決策機構(gòu)：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。（2）風險專職機構(gòu)：全面風險管理辦公室設(shè)在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。（3）風險執(zhí)行機構(gòu)：公司各職能部門，各部門應設(shè)置兼職風險員，開展日常風險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。第五條公司成立全面風險領(lǐng)導小組：組長：趙慶民副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范張金波黃新生王洪濤成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。第六條風險管理組織體系職責風

3、險管理決策委員會職責：（1）對年度風險管理提出總體目標和要求；（2）審議全面風險管理年度報告和季度報告；（3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；（4）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；（5）審議風險管理組織機構(gòu)的設(shè)置及其職責方案；（6）確定、審核風險管理考核方案；（7）審議簽發(fā)風險管理制度；（8）審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；（9）辦理有關(guān)風險管理其他事項。全面風險管理辦公室職責：（1）擬定和修訂公司風險管理制度；（2）組織年度風險管理工作報告；（3）研究提出全面風險管理工作報告；（4）做好風險信息匯總；

4、（5）負責組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作；（6）負責指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門風險管理工作；（7）辦理全面風險管理其他工作。風險職能部門職責：（1）執(zhí)行公司風險管理制度和基本流程；（2）研究提出本業(yè)務部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準和機制；（3）負責本部門風險信息的收集和評估；（4）負責本部門內(nèi)部控制制度改進和完善工作；（5）及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等；（6）做好本部門風險預警和監(jiān)控；（7）辦理風險管理其他有關(guān)工作。第三章風險信息的收集和評估第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內(nèi)容：（1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；（2）科技進步、科技創(chuàng)新有

5、關(guān)內(nèi)容；（3）市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；（4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關(guān)情況；（5）與周邊對手相比，公司實力差距；（6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關(guān)編制依據(jù)；第八條財務風險信息收集內(nèi)容：（1）負債、負債率、償債能力；（2）現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；（3）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款；（4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；（5）盈利能力；（6）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；（7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。第九條市場風險信息收集內(nèi)容：（1）公司煤炭價格及

6、供需變化；（2）能源、原材料、關(guān)鍵設(shè)備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；（3）主要客戶、主要供應商的信用情況；（4）稅收政策和利率變化情況；（5）潛在競爭者和替代品情況；第十條運營風險信息收集內(nèi)容：（1）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；（3）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；（4）質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié)；（5）企業(yè)內(nèi)外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈（6）給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形；（7）企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力；第十一條法律風險信息收集

7、內(nèi)容：（1）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；（2）影響公司的新法律和政策；（3）員工道德操守的遵從性；（4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同；（5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；第十二條風險評估內(nèi)容公司內(nèi)部風險識別：（1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；（2）組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素；（3）戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；（4）市場變動、價格變動、信用管理；（5）研究開發(fā)、技術(shù)投入、設(shè)備采用、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素；（6）財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素；（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；（8）

8、法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關(guān)系、政策變動執(zhí)行因素；（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；（10）其他內(nèi)部風險因素；外部風險識別：（1）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；（2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；（3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；（4）科技進步、工藝改進等科學技術(shù)發(fā)展因素；（5）自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；（6）其他外部風險因素。第十三條風險評估的方法（1）全面風險管理辦公室和風險職能部門應當采用定性和定量相結(jié)合的方法，按照公司和本部門風險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風險進行分析，評估和排序，形成風險信息數(shù)據(jù)庫；（2）勞動

9、人事科和各職能部門應準確分析和掌握關(guān)鍵崗位各級管理人員的風險偏好，采取適當?shù)目刂拼胧苊庖騻€人風險偏好給企業(yè)帶來重大損失；（4）風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；第十四條風險評估的流程（1）各風險職能部門開展風險信息收集、風險評估等工作，形成本部門風險信息數(shù)據(jù)庫；各單位和部門收集本部門的風險信息可根據(jù)各自實際情況和職能范圍，進行風險收集和評估，并要7求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。（2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結(jié)果報全面風險管理辦公室；（3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公

10、司風險信息數(shù)據(jù)庫；（4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；第四章風險管理策略和解決方案第十五條風險管理策略內(nèi)容：（1）由風險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定企業(yè)風險管理策略。并配備與風險管理相關(guān)的人力和財力資源；（2）各風險職能部門制定各自重大風險策略：根據(jù)公司總體目標，結(jié)合本部門實際和職能，險確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定重大風險管理策略，報全面風險管理辦公室審核，經(jīng)風險管理決策委員會批準后執(zhí)行；（3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、控制

11、等策略形式。第十六條風險解決方案內(nèi)容：包括風險解決的具體目標、組織領(lǐng)導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。第十七風險管理策略和解決方案制定流程（1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；（2）重大風險管理策略和解決方案由各風險職能部門根據(jù)公司目標策略和各自職能制定，形成重大風險管理策略和解決方案草案；（3）各職能部門將重大風險管理策略和解決方案草案報公司全面風險管理辦公室審核匯總；（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上

12、報風險管理決策委員會審核批準。第五章風險預警和風險監(jiān)控管理第十八條公司風險預警體系為五級，分為綠色（安全）、藍色（關(guān)注）、黃色（提示）、橙色（預警）、紅色（危機響應）五個預警空間并分別設(shè)定域值指標；第十九條風險預警指標可采取定量和定性的方式加以確定，應盡可能采用量化指標作為預警指標，第二十條風險預警指標的確定流程（1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數(shù)值范圍，并報全面風險管理辦公室；（2）全面風險管理辦公室對年初風險預警指標進行審核匯總后，報風險管理決策委員會審議；（3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于一般風險

13、預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經(jīng)理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經(jīng)理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。第六章風險管理監(jiān)督與改進第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；

14、日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。第七章風險管理考核第二十七條風險管理考核原則：（1）公正原則（2）可控性原則（3）適度激勵原則（4）年度考核與日?？荚u相結(jié)合原則第二十七條風

15、險考核內(nèi)容（1）風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設(shè)、人員配備、日常運行等；（2）風險信息收集和風險評估情況：包括風險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風類詳細性、風險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學性，風險信息數(shù)據(jù)庫建立和完善等；（3）風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況；（4）風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；（5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。（6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風險信息及評估報告，由全

16、面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領(lǐng)導小組。第二十八條風險管理考核方法采取日?？荚u和年度考評相結(jié)合的方法?？己诉^程要同全員業(yè)績考核體系相結(jié)合，公司風險管理決策委員會對全面風險管理辦公室進行考核，全面風險管理辦公室對每月對各風險職能部門進行考核，主要從風險信息的報送、信息質(zhì)量、評估報告、預防措施等幾個方面考核，并將考核結(jié)果向公司風險管理決策委員會匯報。第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。第三十條全面風險管理應結(jié)合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運

17、行。第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、20_元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關(guān)管理人員給予一定獎勵。第八章風險管理報告第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。第三十三條風險管理報告內(nèi)容：（1）風險信息收集和風險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；（3）風險偏好和風險承受度的確定；（4）風險管理策略以及風險解

18、決方案制定情況；（5）風險預警和監(jiān)控情況；（6）風險管理方案執(zhí)行情況；（7）內(nèi)控制度建立和完善情況；（8）風險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；（9）其他風險管理信息。第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結(jié)，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負責。第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)20_9

19、113號文同時廢止。風險管理制度2 第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。 第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標（1） 保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；（2） 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；（3） 實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權(quán)益；（4） 促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則（1） 全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每

20、一位職員；（2） 審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（3） 相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡。（4） 獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明；（5） 適應性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。（6） 成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。第四條 內(nèi)部控制的制度體系公司制定了合理、完備、有效并易

21、于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。第五條 控制活動公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核

22、；在崗位責任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設(shè)置，相互檢查、相互制約。（1）投資控制制度投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負責項目篩選、項目立項、項目調(diào)研和項目分析報告。禁止性控制。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。多重監(jiān)控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事

23、中的監(jiān)控；審計部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。（2）會計控制制度嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。做好會計審核工作，經(jīng)辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經(jīng)專人復核，重大事項應由財務負責人復核。公司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。制定了完善的檔案保管和財務交接制度。公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)

24、登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。（3）人力資源管理制度公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。（5）審計制度公司設(shè)立了審計部門，負責公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。第六條 信息溝通公司建立了業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行處理。第七條 內(nèi)部監(jiān)控公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保

25、公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。第九條本制度由公司負責解釋及修訂。第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。風險管理制度3 安全風險抵押金管理制度(項目部) 1、目的為了進一步落實崗位生產(chǎn)責任制,實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理,責任考核,將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟掛鉤,增強崗位人員的安全責任意識,根據(jù)項目部與公司簽訂的安全質(zhì)量責任書精神,結(jié)合項目部的安全生產(chǎn)管理實際。特制定本制度。2、范圍本制度適用于寧波市軌道交通2號線南站站項目部在冊合同制員工。3、職責3.1項目經(jīng)理負責審批安全生產(chǎn)風險抵押金的繳

26、納。3.2項目安質(zhì)部負責員工風險抵押金的繳納。3.3財務部負責安全風險抵押金的管理。4、工作程序4.1安全風險抵押金的繳納金額4.1.1項目經(jīng)理、書記按1200元/年*人繳納安全風險抵押金。4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年*人繳納安全風險抵押金。4.1.3項目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/年*人繳納安全風險抵押金。4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責人和安全員按600元/年*人繳納安全風險抵押金。4.1.5五部一室其他人員按400元/年*人繳納安全風險抵押金。4.2安全風險抵押金的管理4.2.1年內(nèi)新開/完工的項目,風險抵押金按季度核算繳納。即:安全風險抵

27、押金=k_崗位安全風險抵押金/4,k為系數(shù):一季度項目開工取4)(完工取1),二季度項目開工k取3(完工取2),三季度項目開工k取2(完工取3),四季度項目開工k取1(完工取4).4.2.2安全風險抵押金實行專戶管理,財務部要監(jiān)理“安全風險抵押金”專用賬戶。4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風險抵押金繳納表冊,參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務部。財務部將收到的安全風險抵押金后,在“2241-10其他應付款-安全風險抵押金”科目進行核算,并建立安全風險抵押金清單,抄送安質(zhì)部備案。4.3安全生產(chǎn)考核目標4.3.1年度責任因工重傷事故率低于0.3,年度因工事故率負傷率低于10

28、。4.3.2杜絕多人負傷事故,杜絕因工死亡事故。4.3.3杜絕同等責任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。4.3.4杜絕火災、爆炸事故。4.3.5杜絕重大及以上機械事故。4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。4.3.7杜絕管線破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬元以上)4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)4.4.1項目部實現(xiàn)4.3中的安全生產(chǎn)目標,項目部申報100元/人的安全獎勵。4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責任事故,除公司依據(jù)安全生產(chǎn)考核辦法給予相關(guān)責任人處罰外,還將依據(jù)項目部的安全管理辦法中相關(guān)規(guī)定給予處罰。4.4.3項目部按照季度以項目部(

29、經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)為單位進行安全生產(chǎn)目標考核。4.4.4項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)實現(xiàn)4.3中安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個人繳納的風險抵押金,同時給予個人繳納安全風險抵押金2倍的獎勵。4.4.5實現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標,項目部按季度標準返還個人繳納的安全風險抵押金,同時給予安全風險抵押金1倍的獎勵。安全風險抵押金管理制度(班組)為了進一步加強安全生產(chǎn)管理,嚴格落實安全生產(chǎn)責任,完善我項目部安全生產(chǎn)激勵約束機制,提高項目部各班組安全責任意識和工作的積極性,規(guī)范項目部施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn),保證項目部年度安全生產(chǎn)目標的落實,根據(jù)中

30、鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風險抵押獎罰辦法,特制定本辦法。一、范圍本辦法適用于在我項目部承攬施工任務的任何專業(yè)分包、勞務分包、內(nèi)部班組等。二、標準按照各專業(yè)分包、勞務分包、內(nèi)部班組的當月結(jié)算收入的10%進行扣繳,基數(shù)不得低于5000元。三、管理(一)納入現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金范圍的施工隊伍和班組,于進入施工現(xiàn)場當日將現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金一次性繳納到項目部財務部門,基數(shù)不得低于5000元。次月根據(jù)上個月實際結(jié)算收入的10%進行補交。(二)現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金由項目部財務室負責管理,現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金返還和扣除由項目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責。四、考核組織機構(gòu)及考核程序(一)考核組織項目部成立安全考核小組。

31、考核小組人員由項目部班子成員、勞資、安監(jiān)、技術(shù)等組成,負責具體考核工作。考核結(jié)果由項目部安全辦公會議審定。安全考核小組:.(二)考核程序和內(nèi)容1.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的返還、扣除、處罰按當月考核情況執(zhí)行;獎勵辦法根據(jù)中鐵十七局上海軌道公司安全生產(chǎn)風險抵押獎罰辦法具體規(guī)定執(zhí)行,不予重復獎勵。2.考核內(nèi)容包括現(xiàn)場安全生產(chǎn)、臨時用電、施工機具、高處作業(yè)、動火管理、起重吊裝、文明施工、勞保用品的佩戴以及班組安全活動開展等情況。3.考核小組按照考核內(nèi)容,對被考核班組按照公司班組安全生產(chǎn)風險抵押考核表進行逐項考核,依據(jù)考核結(jié)果提出獎罰意見,報項目部安全辦公會議審定。4.現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金按照月結(jié)算收入的10

32、%比例滾動留存,當月安全考核達到安全生產(chǎn)條件的(考核合格),上月保證金如數(shù)支付,達不到安全生產(chǎn)條件的(考核不合格)由項目部及時組織生產(chǎn)達標,所發(fā)生費用從安全保證金中據(jù)實扣除,把安全管理與工程結(jié)算緊密結(jié)合起來,做到獎懲分明。5、當月考核成績與項目部每周安全生產(chǎn)大檢查、安監(jiān)員日常巡檢情況相結(jié)合,促進現(xiàn)場安全生產(chǎn)的動態(tài)達標。6.勞資、財務、工會和安監(jiān)根據(jù)在項目部安全辦公會議審定的意見,落實獎罰兌現(xiàn)。五、獎罰標準(一)考核成績評定現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金獎罰跟日常安全管理掛鉤。項目部根據(jù)安全質(zhì)量標準化考核的各項要求進行持表考核,考核實行100分制。具體評分標準見班組安全生產(chǎn)風險抵押考核表?？己朔秩齻€等級:優(yōu)

33、良,得分率在90分以上(含90分);合格,得分率在7089分(含70分);不合格,得分率在70分以下(不含70分)。(二)獎懲標準a.被考評單位當月無輕傷及以上人身事故、無重大機電事故、無萬元以上火災事故的:1.被考評單位考核平均分在90分以上的,返還全額保證金,并獎勵保證金金額的20%。2.被考評單位平均分在70分以上(含70分)90分以下返還保證金的100%,不予加獎。3.被考評單位考核平均分在70分以下(不含70分)的,不得返還保證金,針對扣分項的整改費用從安全保證金中據(jù)實扣除后予以返還或補交。如果連續(xù)兩個月考核不合格,被考核單位不僅完全承擔整改費用,且被處以保證金的50%的罰款。b.被

34、考評單位當月出現(xiàn)輕傷及以上人身事故、重大機電事故、萬元以上火災事故的:2.考核期內(nèi)發(fā)生一起輕傷1人事故,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%,發(fā)生二起輕傷1人事故或一次輕傷2人的以上事故,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。3.考核期內(nèi)發(fā)生一起重傷、重大機械、火災事故(造成經(jīng)濟損失1萬元以上),被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的100%。4.考核期內(nèi)施工機具、設(shè)備、設(shè)施等因維修保養(yǎng)和管理不到位發(fā)生事故,造成經(jīng)濟損失5000元(含5000元)以上的,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的50%。5.考核期內(nèi)發(fā)生一起死亡事故,被考評單

35、位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰保證金的200%。六、其他規(guī)定1、項目部結(jié)合本項目實際制定本辦法,報公司備案。2、經(jīng)公司及以上單位安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)確認的非責任傷亡事故,不作為事故進行考核。3、對未按規(guī)定交納現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證金的專業(yè)分包、勞務分包、內(nèi)部班組,考核時仍在考核范圍之內(nèi),除足額交納外尚對其處以當月應交保證金金額的50%罰款。4、對事故隱瞞不報的,每發(fā)現(xiàn)一起,被考評單位的安全生產(chǎn)保證金不予返還并扣罰抵押金的50%。5、所有罰款,由安監(jiān)組下達罰款通知書,接到罰款通知書10個工作日內(nèi)交到項目部財務室。6、以上扣分處罰的同時不免除我公司安全生產(chǎn)責任經(jīng)濟獎懲辦法中規(guī)定條款的處罰。7、項目部保

36、留對本辦法的最終解釋權(quán)。風險管理制度4 經(jīng)過多年的改革開封與社會主義市場的不斷的摸索與發(fā)展，我國的經(jīng)濟建設(shè)取得了較大發(fā)展，同時也帶動了金融領(lǐng)域快速發(fā)展。金融已經(jīng)逐步的演變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的核心，然而，金融風險的逐漸增加，現(xiàn)狀令人堪憂。金融的重要性決定了我國必須要不斷的完善并強化金融風險管理，減少金融風險對我國國民經(jīng)濟的破壞，保證我國金融安全運行。 一、金融風險管理的認識金融風險是指在金融市場中，對于未來的收益存在一些不確定性因素，可能造成財務損失的風險。金融風險管理是各類經(jīng)濟主體在運營和籌集資金的過程中，通過了解各類金融風險，用最低的金融成本來實現(xiàn)金融的最大安全保障，從而實現(xiàn)最大經(jīng)濟效益的一種管理辦

37、法。金融風險管理主要是要通過金融風險的控制和處理，減少損失，實現(xiàn)資金的籌集和運營活動的順利進行。二、我國金融風險管理制度存在的主要問題1.風險管理體系尚不完善管理體系的健康運行，離不開一個健全完善的金融體系，我國的經(jīng)濟發(fā)展雖然得到了很大的進步，但相對健全的金融組織結(jié)構(gòu)和風險防范機制還有一段較遠的距離，很多金融機構(gòu)都還沒有建立起風險管理部門，內(nèi)部管理機制較差。隨著不良貸款的增加，風險管理體系存在的缺陷將嚴重阻礙風險管理的整體運行，同時也給金融管理帶來了極大的障礙。2.缺乏對金融風險的范范意識隨著我國經(jīng)濟市場的不斷發(fā)展和經(jīng)濟全球化進程的加快，我國的金融市場得到了很大的發(fā)展機遇，同時也面臨著巨大的金

38、融風險和挑戰(zhàn)。在環(huán)境競爭日益激烈的今天，我國的很多金融機構(gòu)對于風險防范和法律都沒有引起足夠的重視，有些機構(gòu)甚至都沒能很好的了解金融風險的概念。很多機構(gòu)為了擴大資金規(guī)模，沒有經(jīng)過仔細的調(diào)查研究就開始盲目的開展各種籌資理財活動，讓很多的不良貸款行為有機可乘，增大了金融風險。而許多的投資者們往往只關(guān)注最后的經(jīng)濟回報。忽略了整個過程中可能存在的金融風險。由于我國的許多制度還有待完善，使得金融風險的管理制度和監(jiān)管力度需要再進一度加強，所以，很多人對于金融管理的法律意識也比較淡薄。3.國內(nèi)金融資源匱乏金融資源是金融風險管理的基礎(chǔ)與保障，然而，國內(nèi)的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風險的正常管理。金融資

39、源的匱乏主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，信用制度的供給不足。對于存款的企業(yè)，到期必須還本付息，對于貸款的企業(yè)卻存在著到期無法還款的風險，這種存貸款不均衡的現(xiàn)象將導致銀行不良債權(quán)增加，增加其金融風險；第二，產(chǎn)權(quán)制度供給不足。金融產(chǎn)權(quán)制度的缺陷導致銀行和企業(yè)的關(guān)系混亂，一旦企業(yè)運營不良，就會大量的占用著銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風險也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過低的利息支出對資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導致金融市場要么沒有競爭，要么過度競爭兩種不良的競爭局面給投機資金造成生存和活動的余地。第五，

40、金融監(jiān)管制度供給不足。傳統(tǒng)的監(jiān)管制度已經(jīng)難以適應金融日趨信息化和電子化的現(xiàn)狀，內(nèi)部監(jiān)管制度的完善是金融管理的重點。一旦監(jiān)管制度存在問題，就會迅速造成連環(huán)反映，使經(jīng)濟受到一定的威脅。4.市場信息不透明金融產(chǎn)品是信息咨詢的結(jié)合體，金融市場信息的能夠幫助投資者對于企業(yè)的經(jīng)營狀況有一個全面仔細的評估，還可以積極的促進金融市場健康持續(xù)的發(fā)展下去，然而，我國的金融市場信息目前還不是非常透明，造成公司的財務信息嚴重失真，可能會給投資帶來一定的風險，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導致金融市場的資金流向被門內(nèi)部控制，引發(fā)金融市場的混亂，如此種種，都不利于我國市場經(jīng)濟的發(fā)展。5.風險管理技術(shù)跟不上市場發(fā)展的

41、需求隨著金融市場的不斷發(fā)展，導致了很多金融衍生工具的產(chǎn)生，但是，國有商業(yè)銀行的金融風險管理技術(shù)一直比較落后。風險測量工具的落后、資金損失率較高、抗風險能力弱、缺少必要的量化工具等等是制約風險管理制度創(chuàng)新的主要因素。另外，還缺少成熟的風險測量工具，使得風險管理制度失去實施的基礎(chǔ)。三、加強我國風險管理的對策1.完善風險管理體制建立和完善金融管理體制是加強風險管理的重要手段之一。完善風險管理體制可以更好的避免外界金融機構(gòu)的影響，內(nèi)部風險管理體制也將會發(fā)揮很大的作用，可以有效的增加金融機構(gòu)的抗風險能力。要適當?shù)募訌娤嚓P(guān)人員法律知識的學習，加強其對金融風險的防范意識；建立科學嚴密的金融管理體系，完善結(jié)構(gòu)

42、設(shè)置，進行有效的內(nèi)部管理；建立相關(guān)的責任制度，明確規(guī)定相關(guān)人員的責權(quán)范圍，強化責任和風險的意識。促進工作人員的工作激情；加強相關(guān)人員的素質(zhì)，時期具有發(fā)現(xiàn)風險的能力，及時采取有效措施，防止風險的發(fā)生。2.提高風險的管理意識提高風險的管理意識主要是從金融機構(gòu)和企業(yè)單位或者居民個人兩方面著手。加強金融機構(gòu)的防范意識，就是要練就一批具有較高素質(zhì)的經(jīng)營管理和從業(yè)人員隊伍。積極開展金融法規(guī)的宣傳和學習活動，加強風險管理的防范意識，不斷提高金融市場內(nèi)相關(guān)從業(yè)人員的素質(zhì)。另外，金融市場的發(fā)展離不開其他部門的密切配合，因此要把企業(yè)風險管理意識和金融機構(gòu)有效的結(jié)合在一起，同時分析其行為導致利益的變化，要不斷自覺的

43、提高自己的風險管理意識。3.加強金融風險管理制度的創(chuàng)新制度創(chuàng)新是金融創(chuàng)新中較為經(jīng)濟的創(chuàng)新，它不僅可以影響其他創(chuàng)新的收益。還可以充分發(fā)揮先進制度的激勵功能，從而有效的促進金融、經(jīng)濟的快速發(fā)展。風險管理制度的創(chuàng)新主要從以下幾方面進行。第一，管理體制的創(chuàng)新。建立健全完善的風險管理體系，創(chuàng)建全面風險管理制度；第二，監(jiān)管制度的創(chuàng)新。監(jiān)管機構(gòu)應由“靜態(tài)”合規(guī)性監(jiān)管向“動態(tài)”審慎性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，監(jiān)管制度的重點在于審查銀行的風險管理體系；第三，交易工具制度的創(chuàng)新。雖然我國目前的建議手段和建議風險較為單一，但也應該及時的建立相對應的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎(chǔ)，從而有效的規(guī)避金融風險。4.加強國際合作經(jīng)濟全球

44、化的發(fā)展使我國金融市場與國際金融市場的聯(lián)系日益緊密，加強國際間的交流與合作是金融市場發(fā)展趨勢。要不斷的加強與國際金融組織的聯(lián)系，對于國際資本的流向進行嚴格監(jiān)管，降低金融風險的發(fā)生，維護金融市場的穩(wěn)定性。同時，還要不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，為以后的工作打下基礎(chǔ)。四、結(jié)語通過對我國金融風險管理存在一些問題的分析與研究，找出解決問題的辦法，對于景榮體系的健康發(fā)展具有重要意義。社會的進步，給金融市場帶來了機遇的同時也帶來了風險，相關(guān)的金融部門只有通過不斷的總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，改正問題，才能夠不斷的發(fā)展進步.風險管理制度5 1、險情的類型 一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水

45、等。另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。2、應急管理職責劃分油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情，下令采取一級應急行動，油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應急行動。災害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應急行動（火災必須首先撥火警電話）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動；采取二級應急行動時，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應急行動，迅速根據(jù)險情級別判

46、斷是否采取一級應急行動，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。3、經(jīng)濟責任劃分三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結(jié)算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進入油田公司搶險費。4、險情劃分（見險情劃分表）險情劃分表分級險情三級險情（基層單位）經(jīng)濟損失不超過5萬元二級險情各單位經(jīng)濟損失不超過30萬元一級險情油田公司經(jīng)濟損失超過30萬元井噴油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災火災爆炸油水井井口發(fā)生泄漏，消防設(shè)施完好，消防器材充足，無人員死亡消防設(shè)施基本完好，無人員傷亡現(xiàn)場消防設(shè)施損壞

47、不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡臺風、海嘯、風暴潮臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上洪澇災害應急級別提前一級24小時降雨量2549、9mm，局部5099mm局部積水24小時降雨量5099、9mm，局部100249、9mm，行洪河道達到警戒水位24小時降雨量100249、9mm，上級防汛部門通知將在油田內(nèi)行泄洪水，堤壩有決口的可能人員傷亡個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理急性傳染和食物中毒個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的

48、發(fā)展多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展硫化氫和其他有毒物質(zhì)泄漏輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈特大交通事故多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟損失巨大地震（1）（1）對中、長期地震震性分析預報，按上級要求行動；（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應急預案；（3）（3）對突發(fā)性地震，實施地震應急預案管線穿孔斷裂凍堵電路故障單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡高南長輸管線發(fā)生故障

49、且較長時間未能處理，已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電，一時無法恢復5、險情報告的內(nèi)容（1）災害事故險情種類；（2）險情的嚴重程度；（3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；（4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；（5）自救情況；（6）急需要救援的內(nèi)容。6、現(xiàn)場應急決策的基本原則（1）疏散無關(guān)人員，最大限度減少人員傷亡。（2）切斷危險物源，慎重啟用停用設(shè)備設(shè)施，防止二次險情發(fā)生。（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。（4）調(diào)集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。（5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。（6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。風險管理制度6

50、 1、目的 為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),做到事前預防,達到消除減少危害、控制預防的目的。識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施,遏止事故,避免人身財產(chǎn)的傷害和工作環(huán)境破壞。結(jié)合公司實際,特制定本制度。2、范圍本制度適用于公司安全生產(chǎn)風險辨識額評價評價管理工作。3、危險源辨識(1)危險源辨識的方法可分為直觀經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.(2)常見危險、危害因素為易燃易爆物質(zhì)、腐蝕和腐蝕性物質(zhì)、生產(chǎn)性毒物、生產(chǎn)性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采光與照明等.(3)危險、危害因素的識別要全面

51、、有序地進行,禁止漏項,按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進行.(4)重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準危險化學品重大危險源辨識(gb18218一20_)進行.4、評價方法(1)工作危害分析法工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。(2)安全檢查表分析法安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)

52、備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。5、評價時機常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.6、評價準則采用風險度r=可能性l_后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:事故發(fā)生的可能性l判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未發(fā)生過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未

53、有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴重性s判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡50部分裝置(2套)或設(shè)備停

54、工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不服受影響不大,幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風險等級判定準則及控制措施r風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻15-16重大風險采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)

55、程,加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理輕微或可忽略的風險無需采用控制措施,但需保存記錄7、評價組織評價活動是由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組進行評價公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極輔助風險評價和參與風險控制工作。8、其它要求根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風險,并制定落實風險控制措施。評價出的重大隱患項目,應建立檔案和整改計劃。風險評價的結(jié)果由各部門組織從業(yè)人員學習,掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。按照實際情況不斷完善風險評價的內(nèi)容。9、附則8.1本制度自批準之日起實施。風險管理制度7 一、目的： 識別、評價影響職業(yè)安全健康的危

56、險源，確定、更新重大危險源清單，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。二、適用范圍：適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。三、術(shù)語1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。2、事件：造成或可能導致事故的情況。3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。4、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。5、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。7、安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。8、可容許的風險：組織根據(jù)法律義

57、務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。四、評價時機：1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：新建、改建、擴建項目；技術(shù)改進項目；生產(chǎn)設(shè)施的變更項目。五、評價依據(jù)：1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標準。3、公司的安全管理標準、技術(shù)標準。4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。5、合同規(guī)定。六、職責1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入危險有害因素辨識評價表，書面報送安全環(huán)?？?。2、安全環(huán)?？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進一步辯識、匯總、登記及評價。3、綜合辦公室、安全環(huán)?？曝撠熃M

58、織各部門負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行風險評價。4、安全環(huán)保科負責確認重大危險源清單。七、評價程序風險評價程序如下圖所示八、評價方法：根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（SCD對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）、工作危害分析表（JHA）對作業(yè)活動、預危險性分析（PHA對系統(tǒng)危險性、HAZO就對危險性工藝等進行風險評價九、風險評價1、風險評價的組織，公司設(shè)立風險評價組織組長：總經(jīng)理副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會有關(guān)人員2、重大危險源風險評價（1）頻次、時機A、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括

59、上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風險降低。B、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。C、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓教育。D、隨時進行風險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受

60、同行業(yè)事故教訓時，由公司安全環(huán)保部組織一次風險評價。（2）重大危險源風險評價A、依據(jù)已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內(nèi)容應全面。B、根據(jù)風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成重大風險清單?？刂拼胧〢、根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。B、控制措施應包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。C、安全部門應建立重大危險源管理制度，按照危險化學品重大危險源辨識(GB18218-20_)的標準確定企業(yè)的重大危險源。D、安全部門應對重大危險源