非關(guān)稅壁壘措施

1、第九章 非關(guān)稅壁壘措施第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘的特點非關(guān)稅壁壘的含義Non-Tariff Barriers,NTBs一國政府實施的關(guān)稅以外的一切限制進口的各種措施。非關(guān)稅壁壘的特點非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達到限制進口的目的。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性（例如，出于生態(tài)環(huán)境和國民健康保護的需要而進行保護）。非關(guān)稅措施加強，成為競爭的一種重要手段。例如，措施日益繁雜使用的商品范圍不斷擴大歧視加深受其影響的國家和地區(qū)增多第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類一、進口配額制二、“自動”

2、出口配額制三、進口許可證四、外匯管制五、進口和出口國家壟斷六、歧視性政府采購政策七、國內(nèi)稅八、進口最低限價制和禁止進口九、進口押金制十、專斷的海關(guān)估價制十一、進口商品征稅的歸類十二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘一、進口配額制定義是一國政府在一定時期內(nèi)，對某種商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準(zhǔn)進口，或征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進口。種類進口配額制絕對配額關(guān)稅配額全球配額國別配額自主配額協(xié)議配額1.絕對配額指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高數(shù)額，達到這個數(shù)額后，便不準(zhǔn)進口。包括全球配額和國別配額兩種。全球配額屬于世界范圍內(nèi)的絕對配額，對任

3、何國家或地區(qū)的商品一律適用。配額不作國別或地區(qū)分配國別配額在總配額內(nèi)按國別或地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進口。進口商必須提交原產(chǎn)地證明書。包括自主配額和協(xié)議配額兩種。自主配額由進口國家完全自主地、單方面強制規(guī)定在一定時期內(nèi)從某個國家或地區(qū)進口某種商品的配額。進口國單方面實行的強制規(guī)定易引起出口國或地區(qū)的不滿或報復(fù)協(xié)議配額由進出口國家政府或民間團體之間協(xié)定的配額。通常不會引起出口國家或地區(qū)的反感或報復(fù)，容易執(zhí)行。2.關(guān)稅配額：對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅。二、“自動”出口配額

4、制定義指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)對該國出口的某些商品數(shù)量限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。區(qū)別絕對進口配額制由進口國家直接控制進口配額來限制商品的進口。“自動”出口配額由出口國家直接控制這些商品對指定進口國家的出口。對進口國家來說， “自動”出口配額像絕對進口額一樣，起到了限制商品進口的作用。三、進口許可證定義指進口國家規(guī)定某些商品進口必須事先領(lǐng)取許可證，才可進口，否則一律不準(zhǔn)進口。種類1、從進口許可與進口配額的關(guān)系來看:有定額的進口許可和無定額的許可。(國家有關(guān)機關(guān)是否預(yù)先規(guī)定進口配額)定額許可:國家機關(guān)預(yù)先規(guī)定進口配額,根據(jù)進口商的申

5、請確認進口數(shù)量或金額。無定額許可:進口許可證不與進口配額相結(jié)合2、從進口商品產(chǎn)地有無限制來看:自動許可和非自動許可自動許可:進口商只要填寫公開一般許可證后,即可獲準(zhǔn)進口，實際上屬于自由進口商品。非自動許可:進口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請,經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆審查批準(zhǔn)才能進口，多數(shù)指定進口國或地區(qū)。進口許可證手續(xù)協(xié)議的內(nèi)容1、進口許可證的管理和發(fā)放手續(xù)2、進口許可證的種類3、設(shè)立進口許可證委員會4、有關(guān)發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇規(guī)定四、外匯管制定義是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。種類1、數(shù)量性外匯管制指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進行限

6、制和分配，旨在集中外匯收入，控制外匯支出，實行外匯分配，以達到限制進口商品品種、數(shù)量和國別的目的。2、成本性外匯管制指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣實行復(fù)匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進口。復(fù)匯率制指一國貨幣的對外匯率不只有一個，而是有兩個以上的匯率。目的是利用匯率的差別為限制和鼓勵某些商品進口和出口。3、混合性外匯管制指同時采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴格的控制，以影響控制商品進出口。五、進口和出口國家壟斷是指在對外貿(mào)易中，對一些商品的進、出口規(guī)定由國家機構(gòu)直接經(jīng)營，或是把某些商品的進口或出口的專營權(quán)給予某些壟斷組織。主要集中在三類商品：煙和酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器

7、六、歧視性政府采購政策指國家通過法令或雖無明文規(guī)定，但實際上存在的政府機構(gòu)優(yōu)先購買本國產(chǎn)品,以限制外國產(chǎn)品進口的做法。這種歧視性采購可以壓縮外國商品在本國的銷售規(guī)模，達到限制外國商品進口的目的。目前,政府是各種貨物的較大的買主,每年的采購額在數(shù)千億美元以上,約占國際貿(mào)易額的10%以上GATT第七輪多邊談判(東京回合)，達成了政府采購協(xié)議，在督促各國保證政府采購按無歧視公平競爭原則進行，擴大政府采購的國際競爭上起到一定作用。七、國內(nèi)稅八、進口最低限價制和禁止進口1、進口最低限價制例如：美國的“啟動價格制”2、禁止進口九、進口押金制十、專斷的海關(guān)估價制1、含義例如：美國售價制2、GATT中海關(guān)估價

8、協(xié)議關(guān)于海關(guān)估價的規(guī)定十一、進口商品征稅的歸類十二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘1、含義2、主要形式技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序環(huán)境許可證制度環(huán)境許可證制度要求在取得許可證的基礎(chǔ)上才能允許進口或出口，也就是在出口前獲得了進口國的“預(yù)先通知同意”。這種做法源于瀕危野生動植物物種國際公約等國際綠色規(guī)范。如該公約規(guī)定，對于不加保護有消失危險的野生動植物的貿(mào)易應(yīng)受到嚴格的限制，在管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認的出口許可證的基礎(chǔ)上才允許出口，進口國只能在出口國頒發(fā)出口許可證的前提下才進口。一些國家據(jù)此實施綠色準(zhǔn)入制度。禁止進口與環(huán)境貿(mào)易制裁環(huán)境貿(mào)易制裁是綠色壁壘中極端嚴厲的措施，輕者實施禁止輸入，重者則實施報復(fù)。 (1)198

9、0年至1990年泰國限制從美國進口卷煙；(2)1980年，美國在加拿大與美國有爭議的200海里區(qū)域內(nèi)扣押了正在捕撈的長鰭金槍魚，并禁止其制品的進口。加拿大就此向關(guān)貿(mào)總協(xié)定申訴?？倕f(xié)定工作組認為，由于美國對其國內(nèi)金槍魚的消費量沒有限制，因此，禁令不符GATT有關(guān)規(guī)定。1991年，美國又根據(jù)其海洋哺乳動物保護法和保護海豚消費者資訊法，宣布禁止從墨西哥進口金槍魚，理由是墨西哥船隊使用超美國標(biāo)準(zhǔn)的大型魚網(wǎng)在捕獲金槍魚的同時，也捕殺了應(yīng)受保護的海豚；(3)1991年美國禁止日本高達3億美元的魚類和珍珠的進口；(4)1994年美國因臺灣環(huán)保不力而援引培利修正案對臺灣進行制裁，使臺灣蒙受了超過1000萬美元

10、的經(jīng)濟損失；(5)1996年10月8日，印尼、馬來西亞、巴基斯坦和泰國就美國1996年4月19日修訂并頒布的新版瀕危物種法第609條款實施細則對外國構(gòu)成歧視，聯(lián)合向WTO爭端解決機構(gòu)提出上訴。原因是“609條款”禁止從那些在捕撈蝦時不使用“海龜排除器”的國家進口蝦。印尼等四國宣稱他們在捕撈蝦時已經(jīng)使用了本國技術(shù)保護海龜，無法接受強制性購買和使用“海龜排除器”的做法，并認為美國是在運用單邊貿(mào)易措施，不符合WTO的規(guī)則。綠色補貼制度由于污染治理費用通常十分高昂，導(dǎo)致一些企業(yè)難以承受此類開支。尤其是一些發(fā)展中國家和一些中小企業(yè)，靠自身實力去解決此類積重難返的問題更是困難重要。當(dāng)企業(yè)無力投資于新的環(huán)保

11、技術(shù)、設(shè)備或無力開發(fā)清潔技術(shù)產(chǎn)品時，政府需要采用環(huán)境補貼來幫助籌資控制污染，這些方式包括專項補貼，使用環(huán)境保護基金，低息優(yōu)惠貸款等等。按WTO修改后的補貼與反補貼措施協(xié)定的規(guī)定，這類補貼是“為促進現(xiàn)有設(shè)施適應(yīng)法律和規(guī)章所規(guī)定的新的環(huán)境需求而給予的有關(guān)企業(yè)的資助”，它屬于不可申訴補貼范圍，因而為越來越多的國家和地區(qū)所采用。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)允許其成員政府可根據(jù)“污染者付費原則”提供環(huán)境補貼。但這類補貼行為也引起一些進口國以其造成價格扭曲因而違反WTO自由貿(mào)易原則為由，征收相應(yīng)的反補貼稅，從而導(dǎo)致因圍繞環(huán)保補貼問題而引起的貿(mào)易糾紛。90年代，美國就曾以環(huán)境補貼為由對來自巴西的人造膠鞋和

12、來自加拿大的速凍豬肉提出了反補貼申訴。繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達國家在環(huán)境保護的名義下，通過立法手段，制定嚴格的強制性環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國外商品出口，有些國家甚至執(zhí)行內(nèi)外有別的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。其保護主義本質(zhì)昭然若揭。很多環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對發(fā)展中國家來說，是根本在短期內(nèi)無法達到的。貌似公平，實則歧視?，F(xiàn)今這種標(biāo)準(zhǔn)的繁雜和苛刻程度連發(fā)達國家內(nèi)部的企業(yè)都感到難以適應(yīng)。歐共體商業(yè)協(xié)會于1992年所作的一份有關(guān)非關(guān)稅壁壘的調(diào)查報告中指出，在當(dāng)時12個被調(diào)查的成員國的主要制造商中，有1.1萬多家企業(yè)將歐共體內(nèi)部多達10萬多條的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)視為阻礙貿(mào)易的主要因素之一。目前，被環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品越來越多，并且標(biāo)準(zhǔn)越

13、來越高，標(biāo)準(zhǔn)的分類越來越細。主要有：(1)食品中的農(nóng)藥殘留量及其化學(xué)物質(zhì)含量；(2)陶瓷產(chǎn)品的含鉛量；(3)皮革的PCP殘留量；(4)煙草中的有機氯含量；(5)機電產(chǎn)品、玩具的安全性指標(biāo)；(6)汽油的含鉛量指標(biāo)；(7)汽車尾氣的排放標(biāo)準(zhǔn)；(8)包裝材料的可回收性指數(shù)；(9)紡織品污染指數(shù)；(10)保護臭氧層的受控物質(zhì)，如冰箱、空調(diào)、泡沫及發(fā)膠等。復(fù)雜苛刻的綠色檢驗檢疫措施海關(guān)衛(wèi)生檢疫制度一直存在，但發(fā)達國家對食品的安全衛(wèi)生指標(biāo)十分敏感，尤其對農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量的要求日趨嚴格。例如，1993年4月第24屆聯(lián)合國農(nóng)藥殘留法典委員會大會上，討論了176種農(nóng)藥在各種商品中的最高殘留量、最

14、高再殘留量(即指現(xiàn)已禁用的、但仍在食品中殘留的農(nóng)藥含量)和指導(dǎo)性殘留限量。因此，歐盟對在食品中殘留的22種主要農(nóng)藥制定了新的最高殘留限量，即從嚴控制其在食物中的殘留限量。在日本，有關(guān)農(nóng)獸殘限量方面的標(biāo)準(zhǔn)多達6000多個。隨著環(huán)境污染物的變化，各國制定的相關(guān)檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及檢疫對象也在發(fā)生變化。如早期殘留物檢驗主要以六六六、滴滴涕為主要對象，后來發(fā)展到放射性污染，現(xiàn)在則更多要求測定多氯聯(lián)苯(PCBS)和二惡英(PCDDS)。前者主要由變壓器油造成污染，后者曾經(jīng)在70-80年代造成極大的影響。因為環(huán)境中除草劑2，4，5T、DDT等的光合成和有機氯廢料的焚燒，可使人身患癌癥、突發(fā)病，也可導(dǎo)致胎兒畸形。P

15、CDDS成了許多發(fā)達國家環(huán)境監(jiān)測和一些食品檢測的重大項目。綠色包裝和標(biāo)簽制度一些國家往往從包裝材料對環(huán)境所造成的負面影響和標(biāo)簽給社會帶來的危害方面考慮，對二者作出嚴格規(guī)定。這是一種常見的綠色技術(shù)壁壘，設(shè)置的國家利用這種壁壘能夠有效地防止出口國的病蟲傳入，保證貨物和使用者的安全和便利。但過分苛刻的要求就會大大增加出口商品成本，成為貿(mào)易的障礙。所謂綠色包裝也稱環(huán)境包裝，目前對此尚無一個統(tǒng)一的定義和明確的范圍，通常人們認為綠色包裝是指包裝材料節(jié)省資源，用后可以回收利用，焚燒時無毒害氣體產(chǎn)生，填埋時少占地，并能生物降解和分解的包裝。國外有人形象地把綠色包裝歸納為4R：即Reduce減少材料消耗量；Re

16、fill大型容器再填充使用；Recycle可循環(huán)使用；Recovery可回收使用。1980年代以來，在環(huán)境保護浪潮的推動下，很多國家都以立法形式規(guī)定生產(chǎn)者必須使用綠色包裝。綠色環(huán)境標(biāo)志和認證制度環(huán)境標(biāo)志，是貼在商品或其外包裝上的一種圖形，它是根據(jù)有關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，由政府管理部門或民間團體依照嚴格的程序和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)辦給廠商，附印于產(chǎn)品及包裝上，向消費者表明，該產(chǎn)品或服務(wù)，從研制、開發(fā)到生產(chǎn)、使用直至回收利用整個過程均符合環(huán)境保護的要求，對生態(tài)系統(tǒng)和人類無危害或危害極小。 通常列入環(huán)境標(biāo)志的產(chǎn)品類型有：節(jié)水節(jié)能型、可再生利用型、清潔工藝型、低污染型、可生物降解型、低能耗型等。 環(huán)境標(biāo)志制度興起于20世紀70年代，此后得以迅速發(fā)展，現(xiàn)已成為市場準(zhǔn)入的通行證。 早在1977年，當(dāng)時的聯(lián)邦德國