投資銀行學(xué)習(xí)題+判斷題+單選+多選

1、1（ B. ）從商商業(yè)模式而言言，投資銀行行主要以存貸貸款利差收入入為主，商業(yè)業(yè)銀行主要以以傭金收入為為主。A. 正確 B. 錯誤2 （ BB. ）現(xiàn)現(xiàn)代投資銀行行業(yè)務(wù)僅限于于證券發(fā)行承承銷和證券交交易業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤3（ A. ）根根據(jù)關(guān)于企業(yè)業(yè)并購成因的的“價值低估論論”，當(dāng)托賓比比率（即企業(yè)業(yè)股票市場價價格總額與企企業(yè)重置成本本之比）時，形成成并購的可能能性小；而當(dāng)當(dāng)時，形形成并購的可可能性較大。A. 正確 B. 錯誤4（ A. ）作作為證券做市市商，投資銀銀行有義務(wù)為為該證券創(chuàng)造造一個流動性性較強(qiáng)的二級級市場，并維維持市場價格格的穩(wěn)定。A. 正確 B. 錯誤5（ A. ）在

2、在我國，證券券公司是指依依照公司法規(guī)規(guī)定，經(jīng)國務(wù)務(wù)院證券管理理機(jī)構(gòu)審查批批準(zhǔn)的從事證證券經(jīng)營業(yè)務(wù)務(wù)的有限公司司或股份有限限公司。A. 正確 B. 錯誤6（ A. ）投投資銀行是證證券公司和股股份公司制度度發(fā)展到一定定階段的產(chǎn)物物，是發(fā)達(dá)證證券市場和成成熟金融體系系的重要主體體之一。A. 正確 BB. 錯誤7（ B. ）投資資銀行在大多多數(shù)亞洲國家家被稱為商人人銀行（Meerchannt bannk）。A. 正確 B. 錯誤8（ B. ）從歷歷史上看，貨貨幣市場先于于資本市場出出現(xiàn)，貨幣市市場是資本市市場的基礎(chǔ)。而而資本市場的的風(fēng)險要遠(yuǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市市場。A. 正確 BB. 錯誤誤9（ A. ）

3、兩兩家或兩家以以上的公司合合并組建為一一家公司，若若一家公司獲獲得其它公司司的控制權(quán)后后，各方原法法人資格都取取消，而通過過設(shè)立一個新新的法人機(jī)構(gòu)構(gòu)擁有這些產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，則稱為為新設(shè)合并（如如德國的戴姆姆勒奔馳公司司與美國的克克萊斯勒公司司的合并）。 A. 正正確 B. 錯錯誤 10 （ BB. ）證證券公募發(fā)行行和證券私募募發(fā)行的發(fā)行行對象和范圍圍基本相同。A. 正確 B. 錯誤11（ B. ）投投資銀行在證證券二級市場場中扮演著證證券承銷商的的角色。A. 正確 B. 錯誤12（ A. ）按按照中國證券券監(jiān)督管理委委員會20001年頒布的的證券公司司內(nèi)部控制指指引，我國國證券公司在在資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)

4、的內(nèi)部控控制管理中，受受托資金不可可以與自有資資金混合使用用。A. 正確 B. 錯誤13（ A. ）我我國對證券公公司實(shí)行分類類管理，分為為綜合類證券券公司和經(jīng)紀(jì)紀(jì)類證券公司司。A. 正確 B. 錯誤14（A. ）11999年美美國參眾兩院院分別通過金金融服務(wù)現(xiàn)代代法案，該該法案徹底打打破了19333年以來美美國形成的銀銀行業(yè)與證券券業(yè)分業(yè)經(jīng)營營的體制。A. 正確 B. 錯誤15（ BB. ）在在風(fēng)險投資業(yè)業(yè)務(wù)中，風(fēng)險險資本的退出出一定必須通通過發(fā)行股票票上市變現(xiàn)。A. 正確 B. 錯誤16.（ AA. ）證證券承銷業(yè)務(wù)務(wù)范圍很廣，各各類股票、債債券和基金證證券等的發(fā)行行均可以包括括在內(nèi)。 A

5、. 正正確 B. 錯誤 17（ AA. ）按按照20033年2月1日日起施行的證證券業(yè)從業(yè)人人員資格管理理辦法規(guī)定定，證券公司司不得聘用未未取得執(zhí)業(yè)證證書的人員對對外開展證券券業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤18（ A. ）杠杠桿并購是指指由一家或幾幾家公司在金金融信貸支持持下進(jìn)行的并并購，特點(diǎn)是是只需少量的的資本即可進(jìn)進(jìn)行，并且常常常以目標(biāo)公公司的資本和和收益作為信信貸抵押。 A. 正正確 B. 錯誤19（ A. ）作作為證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商，投資銀銀行本身沒有有任何風(fēng)險。A. 正確 B. 錯誤20 （ A. ）在我國，設(shè)設(shè)立綜合類證證券公司比設(shè)設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證證券公司有更更加嚴(yán)格的條條件。A. 正確 BB

6、. 錯誤21（ B. ）我我國目前已經(jīng)經(jīng)實(shí)行銀行業(yè)業(yè)與證券業(yè)完完全混業(yè)經(jīng)營營。A. 正確 B. 錯誤誤22（ B. ）從從融資功能和和方式而言，投投資銀行以間間接融資為主主，而商業(yè)銀銀行以直接融融資為主。A. 正確 B. 錯誤23（ BB. ）金金融工程的基基本組件是遠(yuǎn)遠(yuǎn)期、期貨、期期權(quán)、債券、股股票等衍生金金融工具。A. 正確 B. 錯誤24（ B. ）投投資銀行屬于于非銀行金融融機(jī)構(gòu)，其主主要服務(wù)于貨貨幣市場。A. 正確 B. 錯錯誤25（ B. ）根根據(jù)現(xiàn)代投資資基金的發(fā)展展趨勢，封閉閉式基金正越越來越成為證證券投資基金金的主要形式式。A. 正確 B. 錯誤26（ AA. ）早早期的投資

7、銀銀行主要從事事證券發(fā)行承承銷和證券交交易業(yè)務(wù)，而而目前的投資資銀行業(yè)務(wù)已已經(jīng)涉及到了了幾乎全部的的資本市場業(yè)業(yè)務(wù)、部分貨貨幣市場業(yè)務(wù)務(wù)以及金融衍衍生產(chǎn)品市場場業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤27（ BB. ）在在過去的一年年里，基金管管理人A所管管理的基金帳帳面收益率為為8%，基金金管理人B所所管理的基金金帳面收益率率為12%，因因此基金管理理人B的績效效比基金管理理人A要好。A. 正確 B. 錯誤誤28（ B. ）在在我國，對證證券公司進(jìn)行行自律監(jiān)管的的機(jī)構(gòu)包括中中國證監(jiān)會和和滬深證券交交易所。A. 正確 B. 錯誤29（ A. ）在在證券發(fā)行的的余額包銷方方式下，作為為包銷商的投投資銀行需要

8、要承擔(dān)發(fā)行失失敗的全部風(fēng)風(fēng)險。A. 正確 B. 錯錯誤30（ A. ）健健全內(nèi)部控制制機(jī)制和完善善內(nèi)部控制制制度，是衡量量證券公司經(jīng)經(jīng)營管理水平平高低的重要要標(biāo)志。A. 正確 B. 錯錯誤31（ AA. ）開開放式基金通通常無發(fā)行規(guī)規(guī)模限制，投投資者可以隨隨時提出認(rèn)購購或贖回申請請，基金規(guī)模模因此而增加加或減少。A. 正確 B. 錯錯誤32（ A. ）利利用期貨交易易進(jìn)行的套期期保值操作是是為了避險，但但是作為一種種金融衍生品品交易，它本本身也存在有有一定的風(fēng)險險。A. 正確 B. 錯錯誤33（ . ）在在我國，擬上上市公司的首首次股票發(fā)行行（IPO）、上上市公司再融融資所進(jìn)行的的增資發(fā)行和和

9、面向老股東東的配股發(fā)行行都屬于股票票的私募發(fā)行行。A. 正確 B. 錯誤34（ B. ）以以獲利為目的的、利用內(nèi)幕幕信息進(jìn)行證證券買賣的內(nèi)內(nèi)幕交易屬于于違規(guī)行為，但但如果是以避避損為目的的的內(nèi)幕交易就就不屬于違規(guī)規(guī)行為。A. 正確 B. 錯誤35（ AA. ）投投資銀行在承承銷過程中一一般要按照承承銷金額及風(fēng)風(fēng)險大小來權(quán)權(quán)衡是否要組組成承銷團(tuán)，并并選擇適當(dāng)?shù)牡某袖N方式。A. 正確 B. 錯誤36（ A. ）研研究開發(fā)部門門往往是投資資銀行的成本本中心而非利利潤中心。A. 正確 B. 錯誤37（ B. ）投投資銀行屬于于非金融機(jī)構(gòu)構(gòu)。A. 正確 BB. 錯誤38（ B. ）證證券發(fā)行承銷銷業(yè)務(wù)也

10、稱為為證券二級市市場業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤39（ A. ）在在一項公司并并購事件中，同同一家投資銀銀行不能同時時作為收購方方和被收購方方的財務(wù)顧問問。A. 正確 B. 錯誤40（ A. ）風(fēng)險險投資的目的的是通過投資資和提供增值值服務(wù)把被投投資的企業(yè)做做大，然后通通過公開上市市、兼并收購購或其它方式式退出，在產(chǎn)產(chǎn)權(quán)流動中實(shí)實(shí)現(xiàn)其投資的的增值變現(xiàn)。A. 正確 B. 錯誤41（ B. ）在在世界金融衍衍生工具發(fā)展展史上，股票票指數(shù)期貨先先于利率期貨貨出現(xiàn)。A. 正確 B. 錯誤42（A.）證證券公司內(nèi)部部控制的主要要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)業(yè)務(wù)控制、資資金管理控制制、會計系統(tǒng)統(tǒng)控制、電子子信息

11、系統(tǒng)控控制、內(nèi)部稽稽核控制等。A. 正確 B. 錯誤43（ A. ）證證券公司管理理辦法規(guī)定定，中國證券券業(yè)協(xié)會對證證券公司高級級管理人員實(shí)實(shí)行談話提醒醒制度，對證證券公司在經(jīng)經(jīng)營管理中出出現(xiàn)的問題，中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會可以質(zhì)詢詢證券公司的的高級管理人人員，并責(zé)令令其限期糾正正。A. 正確 B. 錯誤44（ B. ）我我國對證券公公司實(shí)行分類類管理，分為為綜合類證券券公司和經(jīng)紀(jì)紀(jì)類證券公司司，經(jīng)紀(jì)類證證券公司可以以不在其公司司名稱中標(biāo)明明經(jīng)紀(jì)字樣。A. 正確 B. 錯誤45（ A. ）企業(yè)業(yè)在改組為上上市公司時，承承擔(dān)政府管理理職能的非經(jīng)經(jīng)營性資產(chǎn)必必須進(jìn)行剝離離。A. 正確 B. 錯誤46（

12、BB. ）資資本市場主要要包括股票市市場、債券市市場、基金市市場和中長期期信貸市場等等。A. 正確 B. 錯誤47（ A.）投資銀行行財務(wù)管理主主要包括資本本充足率管理理、資產(chǎn)負(fù)債債管理、流動動性管理等方方面。A. 正確 B. 錯誤48（ B. ）賣賣出套期保值值是指通過期期貨市場買入入期貨合約以以防止因現(xiàn)貨貨價格上漲而而遭受損失的的行為。A. 正確 B. 錯誤49（ AA.）根據(jù)有有關(guān)規(guī)定，我我國證券公司司從事面向社社會公眾開展展的證券投資資咨詢業(yè)務(wù)的的人員必須專專職在研究咨咨詢部門工作作，并由所在在機(jī)構(gòu)將其名名單向中國證證監(jiān)會和機(jī)構(gòu)構(gòu)注冊地的中中國證監(jiān)會派派出機(jī)構(gòu)備案案。A. 正確 B.

13、錯誤50 （ B. ）如如果對上市公公司的經(jīng)營狀狀況及發(fā)展前前景研究不夠夠、導(dǎo)致推薦薦企業(yè)發(fā)行證證券失敗，證證券公司在經(jīng)經(jīng)濟(jì)上的收入入將大打折扣扣，但無需承承擔(dān)信譽(yù)風(fēng)險險。A. 正確 B. 錯誤51 （ BB. ）在在我國，目前前不允許證券券公司參與回回購業(yè)務(wù)和銀銀行間同業(yè)拆拆借市場，也也不允許證券券公司以證券券為抵押向商商業(yè)銀行借款款。A. 正確 BB. 錯誤52（ B. ）根根據(jù)關(guān)于企業(yè)業(yè)并購成因的的“價值低估論論”，企業(yè)并購購的主要動因因是：當(dāng)目標(biāo)標(biāo)企業(yè)的全部部重置成本小小于該企業(yè)股股票市場價格格總額時，通通過并購擴(kuò)張張就可以避免免較高的新建建成本。A. 正確 B. 錯誤53（ A.）在

14、有限追追索權(quán)的項目目融資中，除除了以貸款項項目的經(jīng)營收收益作為還款款來源和取得得物權(quán)擔(dān)保外外，貸款銀行行還要求有項項目實(shí)體以外外的第三方提提供擔(dān)保。貸貸款行有權(quán)向向第三方擔(dān)保保人追索，但但擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)債務(wù)的責(zé)任任，以他們各各自提供的擔(dān)擔(dān)保金額為限限。A. 正確 B. 錯誤54（ A. ）政府府部門通常不不直接參與風(fēng)風(fēng)險投資，但但是它可以通通過資助、稅稅收優(yōu)惠、信信用擔(dān)保、信信息服務(wù)、建建設(shè)二板市場場等方式為風(fēng)風(fēng)險投資活動動提供催化劑劑。A. 正確 B. 錯誤55（A. ）根據(jù)據(jù)證券公司司內(nèi)部控制指指引，證券券公司內(nèi)部控控制包括內(nèi)部部控制機(jī)制和和內(nèi)部控制制制度兩個方面面。A. 正確 B. 錯誤5

15、6（ B. ）歐歐式期權(quán)可以以在成立后有有效期內(nèi)任何何一天被執(zhí)行行，期權(quán)費(fèi)較較高。A. 正確 B. 錯誤57（ A.）按照我國國的規(guī)定，證證券公司投資資咨詢?nèi)藛T在在報刊、電臺臺、電視臺或或者其他傳播播媒體上發(fā)表表投資咨詢文文章、報告或或者意見時，必必須注明所在在證券機(jī)構(gòu)的的名稱和個人人真實(shí)姓名，并并對投資風(fēng)險險作充分說明明。A. 正確 B. 錯誤58（ A. ）行為為人散布謠言言或不實(shí)資料料，故意使公公眾投資者對對證券價格走走勢產(chǎn)生錯誤誤判斷，自己己趁機(jī)獲取利利益或避免損損失，屬于操操縱市場的違違法行為。A. 正確 BB. 錯誤59（A. ）系統(tǒng)統(tǒng)性風(fēng)險是指指由于政治、經(jīng)經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)環(huán)境的變動

16、而而影響證券市市場上所有證證券的風(fēng)險。A. 正確 BB. 錯誤60（ B. ）國國有企業(yè)改組組為股份有限限公司時，嚴(yán)嚴(yán)禁將國有資資產(chǎn)低價折股股、低價出售售或無償分給給個人，凈資資產(chǎn)折股比例例不得低于330%。A. 正確 BB. 錯誤61（ A.）注冊會計計師審計意見見的類型包括括四種，即：無保留意見見、保留意見見、否定意見見、拒絕表示示意見。A. 正確 BB. 錯誤62（ B. ）證證券公司從事事證券自營業(yè)業(yè)務(wù)，可將買買進(jìn)或賣出的的證券逐筆交交由證券交易易所指定的登登記清算機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理交割，也也可以當(dāng)日賣賣出或買進(jìn)的的同種證券抵抵充。A. 正確 BB. 錯誤63（ A.）上市公司司或其關(guān)聯(lián)公公司

17、持有證券券公司10以上的股份份時，該證券券公司不得自自營買賣該上上市公司的股股票。A. 正確 BB. 錯誤64（A. ）有限合合伙制是英美美法系國家風(fēng)風(fēng)險投資常用用的一種組織織形式。由于于作為合伙方方主要來源的的養(yǎng)老基金和和慈善機(jī)構(gòu)等等均為免稅群群體，采用有有限合伙制保保證了它們的的免稅地位，而而如果采用公公司制則會增增加稅收成本本。A. 正確 B. 錯誤65（ A.）由全能性性銀行直接經(jīng)經(jīng)營投資銀行行業(yè)務(wù)的情況況在歐洲較為為普遍。A. 正確 B. 錯誤66（ A.）我國19998年出臺臺的證券法法規(guī)定，向向社會公開發(fā)發(fā)行證券票面面總值超過人人民幣50000萬元的應(yīng)應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)團(tuán)承銷。A. 正

18、確 B. 錯誤67（ B. ）證證券公募發(fā)行行面向的發(fā)行行對象是特定定的共同基金金、保險公司司、各類養(yǎng)老老金等。A. 正確 B. 錯誤68（A. ）在我國國，按照證證券業(yè)從業(yè)人人員資格管理理辦法，由由中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組組織證券從業(yè)業(yè)人員從業(yè)資資格考試、執(zhí)執(zhí)業(yè)證書發(fā)放放以及執(zhí)業(yè)注注冊登記等工工作。A. 正確 B. 錯誤69（ B. ）我我國證券業(yè)監(jiān)監(jiān)管采取的是是自律管理與與政府監(jiān)管相相結(jié)合的模式式，政府集中中統(tǒng)一監(jiān)管已已經(jīng)成為以證證券交易所、證證券業(yè)協(xié)會為為主要力量的的自律管理體體制的必要補(bǔ)補(bǔ)充。A. 正確 B. 錯誤70（ BB. ）國國際上成熟的的證券市場絕絕大部分都設(shè)設(shè)有創(chuàng)業(yè)板市市場，

19、其中尤尤以美國的OOTCBB市市場規(guī)模最大大、運(yùn)作最為為成功。A. 正確 B. 錯誤71（ A. ）我國國證券公司內(nèi)內(nèi)部控制的主主要內(nèi)容包括括：環(huán)境控制制、業(yè)務(wù)控制制、資金管理理控制、會計計系統(tǒng)控制、電電子信息系統(tǒng)統(tǒng)控制、內(nèi)部部稽核控制等等。A. 正確 B. 錯誤72（A. ）政府主主導(dǎo)型監(jiān)管體體系的優(yōu)點(diǎn)是是監(jiān)管者地位位超脫，確保保了投資銀行行監(jiān)管的權(quán)威威性和有效性性。其缺點(diǎn)是是容易引發(fā)市市場和投資銀銀行的抵觸情情緒，且對意意外事件的反反應(yīng)滯后。A. 正確 B. 錯誤73（A. ）一般而而言，有效的的投資銀行監(jiān)監(jiān)管體制應(yīng)是是政府監(jiān)管和和自律管理的的有機(jī)結(jié)合。A. 正確 B. 錯誤74（ BB.

20、 ）中中國證券業(yè)協(xié)協(xié)會協(xié)會的最最高權(quán)力機(jī)構(gòu)構(gòu)是理事會。A. 正確 B. 錯誤75（A. ）產(chǎn)權(quán)權(quán)界定是指國國家依法劃分分財產(chǎn)所有權(quán)權(quán)和經(jīng)營權(quán)等等產(chǎn)權(quán)歸屬，明明確各類產(chǎn)權(quán)權(quán)形式權(quán)利的的財產(chǎn)范圍和和管理權(quán)限的的一種法律行行為。A. 正確 B. 錯誤76（ A.）資產(chǎn)重組組是指公司為為長期發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略的需要而而進(jìn)行資產(chǎn)與與負(fù)債重組、機(jī)機(jī)構(gòu)與人員重重組、產(chǎn)品與與市場業(yè)務(wù)重重組等。A. 正確 B. 錯誤77（B. ）投投資銀行主要要是以法律顧顧問的身份參參與公司的資資產(chǎn)重組和并并購的策劃與與實(shí)施過程，通通過獲取法律律顧問費(fèi)取得得收益。A. 正確 B. 錯誤78（ BB. ）證證券發(fā)行業(yè)務(wù)務(wù)也稱為證券券二級

21、市場業(yè)業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤79（ A.）部分投資資銀行同時還還參與貨幣市市場的業(yè)務(wù)，如如組建貨幣市市場基金、參參與買賣銀行行承兌匯票、大大額定期存單單、證券回購購業(yè)務(wù)等。A. 正確 B. 錯誤80（ A. ）項目目融資是對一一個特定的經(jīng)經(jīng)濟(jì)單位或項項目策劃安排排的一攬子融融資的技術(shù)手手段，借款者者可以只依賴賴該經(jīng)濟(jì)單位位的現(xiàn)金流量量和所獲收益益用作還款來來源，并以該該單位的資產(chǎn)產(chǎn)作為借款擔(dān)擔(dān)保。A. 正確 B. 錯誤81（ A.）根據(jù)特性性不同，金融融衍生工具一一般分為三類類：期貨類、期期權(quán)類和調(diào)期期類。A. 正確 B. 錯誤82（ A.）投資銀行行有時也直接接投資與新興興科技企業(yè)，在

22、在成功實(shí)現(xiàn)上上市后，在二二級市場變現(xiàn)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)高額額回報。A. 正確 B. 錯誤83（ BB ）風(fēng)險險套利是指證證券自營商在在兩個或兩個個以上不同的的市場中，利利用同一種或或同一組證券券市場價格、利利率、匯率的的差異進(jìn)行套套利。A. 正確 B. 錯誤84（ A. ）從從機(jī)構(gòu)的性質(zhì)質(zhì)而言，投資資銀行和商業(yè)業(yè)銀行同屬于于金融中介機(jī)機(jī)構(gòu)，其職能能都是為投資資者提供投資資機(jī)會，為資資金需求者提提供融資服務(wù)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤85（ AA.）在我國國，綜合類證證券公司需要要設(shè)立專門從從事某一證券券業(yè)務(wù)的子公公司的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在中國證監(jiān)監(jiān)會核定的業(yè)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提提出申請。綜綜合類證券公公司持有子公公司股份不

23、得得低于51%，不得從事事與控股子公公司相同的業(yè)業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤86（ B. ）在在我國，證券券公司以包銷銷方式承銷股股票，包銷總總金額不得超超過凈資本的的30%，單單項包銷金額額不得超過凈凈資本的155%，并且不不得超過人民民幣3億元。A. 正確 B. 錯誤87（ A. ）在我我國，證券公公司因?yàn)橐园N方式承銷銷股票而按發(fā)發(fā)行價認(rèn)購未未售出的股票票的，自該股股票上市之日日起，應(yīng)當(dāng)將將該股票逐步步賣出，并不不得買入，直直到符合國家家關(guān)于公司對對外投資比例例及證券公司司自營業(yè)務(wù)管管理規(guī)定的要要求。A. 正確 B. 錯誤88（ B. ）我我國證券公司司在承銷過程程中，可以向向客戶提供

24、透透支申購服務(wù)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤89（ B. ）投投資銀行風(fēng)險險管理的目標(biāo)標(biāo)是消除風(fēng)險險。A. 正確 B. 錯誤90（ A. ）公司司收購后必須須在公司治理理、經(jīng)營戰(zhàn)略略、管理制度度、資源配置置等各方面進(jìn)進(jìn)行重新整合合，提高效益益，才能達(dá)到到收購的真正正目的。A. 正確 B. 錯誤91（A. ）指數(shù)基基金是以追求求證券市場平平均收益為基基本目標(biāo)，從從而試圖完全全復(fù)制某一證證券價格指數(shù)數(shù)或者按照證證券價格指數(shù)數(shù)編制原理構(gòu)構(gòu)建投資組合合的基金。A. 正確 B. 錯誤92（ B. ）我我國證券公司司申請從事證證券自營業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)具有不不低于人民幣幣1000萬萬元的凈資產(chǎn)產(chǎn)和不低于人人民幣200

25、00萬元的凈凈資本。A. 正確 B. 錯誤93（ A. ）在證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)中，委托人人是指依國家家法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定，可可以進(jìn)行證券券買賣的自然然人或法人。A. 正確 B. 錯誤94（ B. ）國國有企業(yè)改組組為上市公司司，擬發(fā)行股股本超過4億億元的，中國國證監(jiān)會按照照規(guī)定可以酌酌情降低向社社會公眾發(fā)行行部分的比例例，但最低不不少于公司擬擬發(fā)行股本總總額的10。A. 正確 B. 錯誤95（ AA.）當(dāng)所發(fā)發(fā)行證券的信信用等級較低低時，投資銀銀行也可以選選擇只接受發(fā)發(fā)行者的委托托，代理其發(fā)發(fā)行證券，如如在規(guī)定的期期限內(nèi)發(fā)行的的證券沒有全全部售出，則則將其剩余部部分返回發(fā)行行人，風(fēng)險由由發(fā)行人自

26、己己承擔(dān)。A. 正確 B. 錯誤96（A. ）場外交交易市場是交交易所市場的的補(bǔ)充，相對對與交易所市市場而言，場場外交易市場場往往是一種種分散的、無無形的市場。A. 正確 B. 錯誤97（ A. ）我國國企業(yè)并購活活動中，若涉涉及上市公司司的收購，應(yīng)應(yīng)按照公司司法、證證券法、上上市公司股東東持股變動信信息披露管理理辦法及其其它相關(guān)法規(guī)規(guī)及時披露有有關(guān)信息。A. 正確 B. 錯誤98（ B. ）證證券公司的自自有資金帳戶戶和客戶保證證金帳戶可以以合并設(shè)立，A. 正確 B. 錯誤99（ A.）承銷商的的盡職調(diào)查指指承銷商在股股票承銷時，以以本行業(yè)公認(rèn)認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和道德規(guī)范范，對股票發(fā)發(fā)行人及市場

27、場的有關(guān)情況況及有關(guān)文件件的真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完整整性進(jìn)行的核核查、驗(yàn)證等等專業(yè)調(diào)查。A. 正確 B. 錯誤100（A. ）混合合并購指同時時發(fā)生水平并并購和垂直并并購，或并購購雙方或多方方是屬于沒有有關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，通通常發(fā)生在某某一產(chǎn)業(yè)的企企業(yè)試圖進(jìn)入入利潤率較高高的另一產(chǎn)業(yè)業(yè)時，常與企企業(yè)的多元化化戰(zhàn)略相聯(lián)系系。A. 正確 B. 錯誤 （二）單項選擇擇（每題四個個選項，需要要選出唯一的的一個正確答答案）101（ BB. ）并并購企業(yè)的雙雙方或多方原原屬同一產(chǎn)業(yè)業(yè)，生產(chǎn)同類類產(chǎn)品。并購購方的主要目目的是擴(kuò)大市市場規(guī)模或消消滅競爭對手手，這種并購購方式稱為：A縱向并購 BB. 橫向并并

28、購 C. 新設(shè)設(shè)合并 D. 混合合并購102（ DD. ）根根據(jù)關(guān)于企業(yè)業(yè)并購成因的的“市場勢力論論”，企業(yè)并購購的主要動因因是： A. 實(shí)現(xiàn)規(guī)規(guī)模經(jīng)濟(jì) BB. 追求多多元化經(jīng)營 C. 避避免較高的新新建成本 DD. 提高市市場占有率103（ BB. ）以以下不屬于證證券市場系統(tǒng)統(tǒng)性風(fēng)險的是是：A. 利率風(fēng)險險 B. 財務(wù)風(fēng)險 C. 購買力風(fēng)險險 D. 外匯風(fēng)險104（ CC. ）在在票面上不規(guī)規(guī)定利率，發(fā)發(fā)行時按某一一折扣率，以以低于票面金金額的價格發(fā)發(fā)行，到期時時仍按面額償償還本金的債債券是：A. 復(fù)利債券券 B. 單利債券 C. 貼現(xiàn)債券 D. 記賬式債券券105（ BB. ）在在我國，

29、股票票發(fā)行與上市市輔導(dǎo)的輔導(dǎo)導(dǎo)期自公司與與證券經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)簽訂證券券承銷協(xié)議和和輔導(dǎo)協(xié)議起起，至公司股股票上市后 止：A. 6個月月 B. 1年 C. 118個月 D. 22年106（ CC. ）作作為 ，投資資銀行代表著著買賣雙方，接接受客戶委托托代理買賣證證券并收取適適當(dāng)?shù)膫蚪穑篈. 證券做市市商 BB. 證券交交易商 C. 證券券經(jīng)紀(jì)商 D. 證證券承銷商107（ DD. ）注注重資本長期期增值，投資資對象主要集集中于成長性性較好、有長長期增值潛力力的企業(yè)，這這鐘風(fēng)格的基基金屬于：A. 收入型基基金 BB. 股票型型基金 C. 平衡衡型基金 D. 成成長型基金108（ CC. ）與與并購意

30、義相相關(guān)有的三個個概念，其中中不包括：A. 合并 B. 兼兼并 C. 發(fā)行行 D. 收購購 109（C. ）投投資銀行的 部部門主要從事事公司企業(yè)（包包括上市公司司與非上市公公司）的分析析研究，向本本公司其它部部門和社會公公眾提供投資資價值分析結(jié)結(jié)論：A. 宏觀研究究 B. 行業(yè)研究 C. 公司研究 D. 發(fā)展戰(zhàn)略研研究110（ AA ） 是是指以獨(dú)立第第三人的身份份就上市公司司或其它有關(guān)關(guān)企業(yè)的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易、資產(chǎn)產(chǎn)或債務(wù)重組組以及公司收收購、兼并等等涉及公司控控制權(quán)變化的的交易對所有有股東（特別別是中小股東東）是否公平平出具專業(yè)性性意見的業(yè)務(wù)務(wù)：A. 獨(dú)立財務(wù)務(wù)顧問 BB. 普通財財務(wù)顧問 C

31、. 風(fēng)風(fēng)險投資顧問問 D. 證券投資資顧問111（ AA ）美美國的高盛公公司（Golldman Sachss）、美林公公司(Merrrill Lynchh)、摩根斯斯丹利公司(Morgaan Staanley)等屬于：A. 獨(dú)立的專專業(yè)性投資銀銀行 B. 商業(yè)業(yè)銀行擁有的的投資銀行 C. 全能性銀銀行直接經(jīng)營營投資銀行業(yè)業(yè)務(wù) D. 大大型跨國公司司所興辦的財財務(wù)公司或金金融公司112（ CC. ）證證券發(fā)行與承承銷業(yè)務(wù)也稱稱為稱為：A. 證券交易易業(yè)務(wù) B. 證證券做市業(yè)務(wù)務(wù) CC. 一級市市場業(yè)務(wù) D. 二級市場場業(yè)務(wù)113（ B. ）投投資銀行通過過參加投標(biāo)承承購證券，再再將其銷售給給投

32、資者，該該種方式在 中較為常常見：A. 新股首次次發(fā)行 B. 債債券（特別是是國債）發(fā)行行 CC. 基金發(fā)發(fā)行 D. 配股股發(fā)行114（ DD. ）投投資銀行主要要是以 的的身份參與公公司的資產(chǎn)重重組和并購的的策劃與實(shí)施施過程：A. 發(fā)行承銷銷商 B. 做市市商 C. 項目目融資顧問 D. 財務(wù)顧顧問115（ BB. ）負(fù)負(fù)責(zé)對公開發(fā)發(fā)行股票的企企業(yè)進(jìn)行會計計報表審計、資資產(chǎn)驗(yàn)證、咨咨詢服務(wù)等相相關(guān)業(yè)務(wù)，并并出具審計報報告、驗(yàn)資報報告等，對企企業(yè)的財務(wù)狀狀況表示判斷斷意見的中介介機(jī)構(gòu)是：A. 投資銀銀行 B. 會計計師事務(wù)所 C. 資產(chǎn)評估估機(jī)構(gòu) D. 律師事務(wù)所所116（ DD. ）根根據(jù)關(guān)

33、于企業(yè)業(yè)并購成因的的“價值低估論論”，企業(yè)并購購的主要動因因是：A. 提提高市場占有有率 B. 追求多元元化經(jīng)營 C. 實(shí)現(xiàn)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì) D. 避避免較高的新新建成本117（ CC. ）香香港創(chuàng)業(yè)板市市場的 的主主要職責(zé)就是是將符合條件件的企業(yè)推薦薦上市，并對對申請人是否否適合上市、上上市文件的準(zhǔn)準(zhǔn)確完整性以以及董事知悉悉自身責(zé)任義義務(wù)等事項均均負(fù)有保證責(zé)責(zé)任。A. 承銷商 B. 風(fēng)險投資機(jī)機(jī)構(gòu) CC. 保薦人人 D. 上市顧問問118（ DD. ）與與其他類型基基金比較，成成長型基金的的突出特點(diǎn)是是：A. 以獲取當(dāng)當(dāng)期的最大收收入為目的，主主要投資于可可帶來穩(wěn)定現(xiàn)現(xiàn)金收入的有有價證券。B. 投

34、資者在在購買該類型型基金時，一一般不需支付付銷售費(fèi)用。C. 既希望獲獲得當(dāng)期收入入，又追求基基金資產(chǎn)長期期增值為投資資目標(biāo)，因此此把資金分散散投資于股票票和債券，以以保證資金的的安全性和盈盈利性。D. 注重資本本長期增值，投投資對象主要要集中于成長長性較好、有有長期增值潛潛力的企業(yè)。119（ BB. ）按按照我國公公司法，如如果一家優(yōu)勢勢公司公司司兼并公司司并獲得控制制權(quán)后，公公司保留，公司解散（取取消其法人資資格），該方方式稱為：A. 新設(shè)合合并 B. 吸收收合并 C. 公公司分立 D. 杠桿收購購120 （ B. ）并購公司司采取增加發(fā)發(fā)行本公司的的股票，以新新發(fā)行的股票票替換目標(biāo)公公司的

35、股票，這這種并購方式式稱為：A現(xiàn)金并購 BB. 股票并并購 C. 新設(shè)設(shè)合并 D. 杠桿桿并購121（ CC. ）證證券發(fā)行者為為擴(kuò)充經(jīng)營，按按照一定的法法律規(guī)定和發(fā)發(fā)行程序，向向投資者出售售新證券所形形成的市場稱稱為：A. 交易所市市場 B. 場外市場 C. 一級級市場 D. 二級市場場122（ BB. ）股股票發(fā)行中，投投資銀行采用用余額包銷方方式時，發(fā)行行失敗風(fēng)險主主要由： A. 發(fā)行人承承擔(dān) B. 投資銀行行承擔(dān) C. 發(fā)發(fā)行人和投資資銀行承擔(dān) D.都不承承擔(dān)123（ BB. ）當(dāng)當(dāng)前世界各國國的投資銀行行主要有四種種不同的類別別。瑞士信貸貸集團(tuán)所屬的的瑞士信貸第第一波士頓銀銀行(Cr

36、eedit SSuissee Firsst Bosston)屬屬于：A獨(dú)立的專業(yè)業(yè)性投資銀行行 B商業(yè)銀銀行擁有的投投資銀行（商商人銀行）C全能性銀行行直接經(jīng)營投投資銀行業(yè)務(wù)務(wù) D. 跨國國公司興辦財財務(wù)公司或金金融公司124（ AA ）投投資銀行在一一級市場擔(dān)任任的主要角色色是： A. 承銷商 B. 做做市商 C. 經(jīng)紀(jì)商 D.財經(jīng)顧顧問125（ CC. ）以以下哪種退出出方式意味著著風(fēng)險投資在在目標(biāo)項目上上的基本失敗敗。：A.創(chuàng)業(yè)板上市市 BB. OTCC市場退出 C. 清算 D. 股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓126（ DD. ）同同一金融商品品現(xiàn)貨市場價價格與期貨市市場價格間的的差異稱為： A. 升貼水水

37、 B. 基基差風(fēng)險 C. 價價差 D. 基基差127（ DD. ）投投資銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)管最基本的的原則是：A. 政府監(jiān)管管與自律管理理相結(jié)合原則則 B. 誠實(shí)守信、依依法管理原則則 C. 保護(hù)投資者者利益原則 D. “三公”原則128（ AA ）并并購企業(yè)的雙雙方或多方之之間有原料生生產(chǎn)、供應(yīng)和和加工及銷售售的關(guān)系，分分處于生產(chǎn)和和流通過程的的不同階段，于于是并購成為為大企業(yè)全面面控制原料生生產(chǎn)、銷售的的各個環(huán)節(jié)，建建立垂直結(jié)合合控制體系的的基本手段，這這樣的并購類類型屬于：A. 縱向并購購 B. 橫向并購購 CC. 混合并并購 D. 杠桿桿并購129（ BB. ） 是是指內(nèi)幕人員員和以不正當(dāng)當(dāng)手

38、段獲取內(nèi)內(nèi)幕信息的其其他人員違反反法律、法規(guī)規(guī)的規(guī)定，泄泄露內(nèi)幕消息息，根據(jù)內(nèi)幕幕信息買賣證證券或者向其其他人提出買買賣證券建議議的行為：A. 操縱市場場 B. 內(nèi)幕交易 C. 虛假信息 D. 欺詐客戶130（ BB. ） 是是指只對某個個行業(yè)或個別別公司的證券券產(chǎn)生影響的的風(fēng)險，它通通常是由某一一特殊的因素素引起，與整整個證券市場場的價格不存存在系統(tǒng)、全全面的聯(lián)系，而而只對個別或或少數(shù)證券的的收益產(chǎn)生影影響：A. 系統(tǒng)風(fēng)險險 B. 非系統(tǒng)風(fēng)險險 C. 經(jīng)營風(fēng)險險 D. 財務(wù)風(fēng)險險131（ AA ） 是是將可流通證證券集中有組組織的交易的的市場，是證證券流通市場場的核心：A. 交易所所市場 B

39、. 場外外市場 C. 一一級市場 D. 柜柜臺市場132（ AA ）作作為 ，投投資銀行有義義務(wù)為證券創(chuàng)創(chuàng)造一個流動動性較強(qiáng)的二二級市場，并并維持市場價價格的穩(wěn)定：A證券做市商商 B. 證券券經(jīng)紀(jì)商 C. 證券交易商商 D. 證券承銷銷商133（ DD. ）開開放式基金的的申購與贖回回價格主要取取決于：A. 基金市場場的供求關(guān)系系 B. 基金的發(fā)行行價格 CC. 基金的的發(fā)行規(guī)模 D. 基基金的資產(chǎn)凈凈值134（ A ）在我國國契約型基金金各方當(dāng)事人人關(guān)系的法律律框架中，負(fù)負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立立基金并對基基金資產(chǎn)進(jìn)行行運(yùn)作的機(jī)構(gòu)構(gòu)是：A. 基金管理理人 B. 基金托管管人 C. 基金代銷銷人 D. 基

40、金持有有人135（ BB. ）信信用評級機(jī)構(gòu)構(gòu)主要是對 進(jìn)行評級級，信用評級級越高的證券券越值得購買買：A普通股股票票 B. 債券券和優(yōu)先股 C. 非流通股股股票 D. 期貨貨產(chǎn)品136（ AA ） 發(fā)行以國國家信譽(yù)和國國家征稅能力力做保證，通通常不存在信信用風(fēng)險，具具有很高的投投資安全性，所所以被人們稱稱為“金邊債券”：A國債 B. 可轉(zhuǎn)換債券券 CC. 基金 D. 優(yōu)先股137（A ）我我國19988年出臺的證證券法規(guī)定定：“向社會公開開發(fā)行證券票票面總值超過過 時應(yīng)當(dāng)由由承銷團(tuán)承銷銷，承銷團(tuán)應(yīng)應(yīng)當(dāng)由主承銷銷商和參與承承銷的證券公公司組成”。A. 人民幣00.5億元 B人民幣.1億元 CC

41、. 人民幣幣2億元 DD. 人民幣幣5億元138（ CC. ）某某投資銀行產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)部門門最近開發(fā)出出一組“恒定混合動態(tài)平平衡投資策略略實(shí)施產(chǎn)品”和“保本避險基基金產(chǎn)品”，它們應(yīng)該該屬于哪一類類產(chǎn)品類型：A. 定價模型型產(chǎn)品 B. 指指數(shù)化產(chǎn)品 C. 投資組合合套利產(chǎn)品 D. 金融衍生生產(chǎn)品1399（ D. ）“ ”通常指的是是對于創(chuàng)業(yè)企企業(yè)家的第一一批投資人，其其不參與企業(yè)業(yè)管理，往往往采取一次性性投入的進(jìn)入入方式。A. 風(fēng)險投資資公司 B. 風(fēng)險險投資基金 C. 產(chǎn)業(yè)附屬屬投資公司 D. 天使投資資人140（ CC. ）利利率變化會直直接影響金融融資產(chǎn)的價格格，如果利率率上升，一般般會產(chǎn)生

42、以下下效果：A進(jìn)入直接融融資市場的資資金增加 B. 公司貸款成成本降低，利利潤提高 C. 證券價格格下跌 D. 投資資者評估股票票和其他有價價證券的折現(xiàn)現(xiàn)率（投資者者要求的必要要收益率）降降低141（ B. ）由由于物價水平平持續(xù)上升、貨貨幣貶值而使使投資者承擔(dān)擔(dān)的風(fēng)險稱為為：A利率風(fēng)險 BB. 購買力力風(fēng)險 C. 政政治風(fēng)險 D. 財財務(wù)風(fēng)險142（ AA ）在在我國，中國國證監(jiān)會行使使對證券公司司資質(zhì)和經(jīng)營營管理實(shí)行監(jiān)監(jiān)管的主要職職能部門是：A機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部 B. 發(fā)行行監(jiān)管部 C. 基金監(jiān)管部部 D. 上市公司司監(jiān)管部143（ AA ）某某基金的資產(chǎn)產(chǎn)配置如果采采取買入并長長期持有策略略，

43、則屬于：A戰(zhàn)略性資產(chǎn)產(chǎn)配置 B. 戰(zhàn)術(shù)術(shù)性資產(chǎn)配置置 CC. 資產(chǎn)混混合配置 D. 積積極的投資風(fēng)風(fēng)格144（ CC. ）在在 融資方式中中，通常是由由項目東道國國政府或它的的某一機(jī)構(gòu)與與項目發(fā)起方方或項目公司司簽署協(xié)議，把把項目建設(shè)及及運(yùn)營的特許許經(jīng)營權(quán)移交交給后者：A. IPOO新股發(fā)行 B. 可轉(zhuǎn)換債券券 CC. BOTT項目 D. 金融融租賃145（ BB. ）對對那些技術(shù)風(fēng)風(fēng)險過大超過過可預(yù)期收益益價值、技術(shù)術(shù)培育無法控控制及產(chǎn)業(yè)化化過程極不穩(wěn)穩(wěn)定，進(jìn)而已已經(jīng)喪失現(xiàn)有有及潛在市場場機(jī)會的企業(yè)業(yè)或項目采取取止損手段，這這種意味著風(fēng)風(fēng)險投資在這這一項目上基基本失敗的退退出方式是：A. 創(chuàng)

44、業(yè)板退退出 B. 清算 C. 主主板退出 D. 股股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓讓146（ DD. ）同同一金融商品品現(xiàn)貨市場價價格與期貨市市場價格間的的差異稱為：A. 升水 B. 貼水水 C. 對沖 D. 基基差147（ AA ）我我國證券公公司管理辦法法規(guī)定，中中國證監(jiān)會對對證券公司高高級管理人員員實(shí)行 ，按照照該制度，對對證券公司在在經(jīng)營管理中中出現(xiàn)的問題題，中國證監(jiān)監(jiān)會可以質(zhì)詢詢證券公司的的高級管理人人員，并責(zé)令令其限期糾正正：A. 談話提醒醒制度 BB. 市場禁禁入制度 C. 定定期考核制度度 D. 風(fēng)險提示示制度148（ DD. ）我我國證券法法規(guī)定，設(shè)設(shè)立綜合類證證券公司，注注冊資本最低低限額為人

45、民民幣：A. 50000萬元 B. 1億億元 CC. 3億元元 D. 5億元149（ BB. ）發(fā)發(fā)行人的董事事長、 以以上董事或者者總經(jīng)理發(fā)生生變動，即屬屬于內(nèi)幕信息息：A. 三分之二二 B. 三分之一一 C. 四分之一一 D. 二分之一一150（ AA ）是是股份有限公公司首次發(fā)行行股票時就發(fā)發(fā)行中的有關(guān)關(guān)事項向公眾眾作出披露，并并向特定或非非特定投資人人提出購買或或銷售其股票票的要約或要要約邀請的法法律文件：A. 招股說明明書 B. 盈利預(yù)測的的審核函 C. 發(fā)行人法法律意見書和和律師工作報報告 D. 審計報告151（ BB. ）持持有發(fā)行人55%以上的發(fā)發(fā)行在外的普普通股的股東東，其持

46、有該該種股票的增增減變化達(dá)到到該種股票發(fā)發(fā)行在外總額額的 以以上的事實(shí)，即即構(gòu)成內(nèi)幕信信息：A. 1% B. 22% CC. 5% D. 10%152（ CC. ）我我國證券公公司管理辦法法規(guī)定了證證券公司必須須遵守“證券公司凈凈資本不得低低于其對外負(fù)負(fù)債的 ”等財務(wù)風(fēng)險險監(jiān)管指標(biāo)：A. 3% B. 55% CC. 8% D. 10%153（ DD. ） 又稱信用用風(fēng)險，是指指證券發(fā)行人人在證券到期期時無法還本本付息而使投投資者遭受損損失的風(fēng)險，它它通常是針對對債券而言的的：A. 財務(wù)風(fēng)險險 B. 經(jīng)營風(fēng)險險 C. 利率風(fēng)險險 D. 違約風(fēng)險險154（ CC. ）我我國規(guī)定，證證券的代銷、包包

47、銷期最長不不得超過：A. 30日 B. 60日 C. 990日 D. 1880日155（ DD. ）場場內(nèi)證券交易易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)點(diǎn)是： A. 交易地點(diǎn)點(diǎn)和交易時間間不固定 B. 交交易價格的形形成是通過“一對一”分別協(xié)商C. 交易信息息基本不作公公開披露 D. 通通過眾多買者者和眾多賣者者分別叫價然然后集中撮合合成交156（ CC. ）為為上市公司收收購提供財務(wù)務(wù)顧問意見等等文件的證券券公司和專業(yè)業(yè)人員，其出出具、提供的的文件中有虛虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或者重大遺漏漏的，首先應(yīng)應(yīng)當(dāng)：A. 主動改正正 B. 由證券交易易所依據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處處理 C. 由中國證證監(jiān)會責(zé)令改改正 D. 以以上都不

48、對157（ AA ）按按照我國有關(guān)關(guān)規(guī)定，證券券投資咨詢執(zhí)執(zhí)業(yè)人員向公公眾提供證券券投資分析報報告、投資分分析文章等形形式的咨詢服服務(wù)時：A. 須先行取取得所在機(jī)構(gòu)構(gòu)的同意或認(rèn)認(rèn)可 BB. 無須先先行取得所在在機(jī)構(gòu)的同意意或認(rèn)可 C. 如果監(jiān)管管部門提出特特別要求，才才需要先行取取得所在機(jī)構(gòu)構(gòu)的同意或認(rèn)認(rèn)可 D. 是否需要要先行取得所所在機(jī)構(gòu)的同同意或認(rèn)可應(yīng)應(yīng)視具體情況況而定158（ CC. ）以以下關(guān)于信用用評級機(jī)構(gòu)的的表述正確的的是：A. 信用評級級機(jī)構(gòu)主要是是對普通股股股票進(jìn)行評級級B. 信用評級級越低的證券券越值得購買買C. 信用評級級機(jī)構(gòu)對投資資者一般只負(fù)負(fù)有道德上的的義務(wù)而非法法律

49、上的強(qiáng)制制性責(zé)任 D. 債券一般般不需要進(jìn)行行信用評級159（ BB. ）按按照中華人人民共和國證證券法的規(guī)規(guī)定，凡依法法設(shè)立的綜合合類證券公司司、經(jīng)紀(jì)類證證券公司都應(yīng)應(yīng)當(dāng)加入 成為會員：A. 中國證監(jiān)監(jiān)會 BB. 中國證證券業(yè)協(xié)會 C. 各地證監(jiān)局局 D. 亞洲證券券分析師組織織160（ DD. ）證證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)違背被代理理人的指令為為其買賣證券券，屬于：A. 內(nèi)幕信息息 B. 操縱市場場 C. 虛假陳述述 D. 欺詐客戶戶 （三）多項選擇擇（每題四個個選項，有兩兩個或兩個以以上正確答案案）161( BC ) 以下關(guān)關(guān)于證券發(fā)行行承銷的表述述，正確的有有：A. 公募發(fā)行行主要是面向向特定機(jī)

50、構(gòu)投投資人發(fā)行證證券B. 投資銀行行在承銷過程程中一般要按按照承銷金額額及風(fēng)險大小小來權(quán)衡是否否要組成承銷銷團(tuán)，并選擇擇適當(dāng)?shù)某袖N銷方式C. 私募發(fā)行行有流動性差差、發(fā)行面窄窄、難以公開開上市擴(kuò)大企企業(yè)知名度等等缺點(diǎn) D. 在美國，根根據(jù)1444A私募法案案，監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)對私募發(fā)發(fā)行的在信息息披露等多方方面的監(jiān)管要要求比公募發(fā)發(fā)行嚴(yán)格的多多162（ AABCD ）投資銀行行向客戶提供供的股票投投資價值分析析報告包括括但不限于如如下內(nèi)容：A. 對該股票票未來二級市市場市場價格格走勢給出確確定的漲跌判判斷，并做出出明確的買賣賣方向、買賣賣價位、買賣賣數(shù)量推薦及及最低收益保保證B. 當(dāng)前公司司所在行業(yè)

51、競競爭狀況、經(jīng)經(jīng)營環(huán)境與經(jīng)經(jīng)營管理情況況、財務(wù)狀況況等方面存在在哪些有利因因素和哪些不不利因素，它它們對股票投投資價值將產(chǎn)產(chǎn)生怎樣的影影響C. 以未來公公司預(yù)測現(xiàn)金金流為基礎(chǔ)，根根據(jù)證券估價價模型對公司司價值進(jìn)行評評估并得出結(jié)結(jié)論D. 列舉各種種不確定因素素對評估結(jié)論論可能發(fā)生的的影響，特別別是嚴(yán)重改變變該股票投資資價值的市場場風(fēng)險、信用用（違約）風(fēng)風(fēng)險等需要做做強(qiáng)調(diào)說明163（ AABCD ）投投資銀行涉足足風(fēng)險投資有有不同的層次次，包括： A. 直接充當(dāng)當(dāng)風(fēng)險投資人人 BB. 間接充充當(dāng)風(fēng)險投資資人 C. 為風(fēng)險投投資者提供服服務(wù) D. 為風(fēng)險創(chuàng)業(yè)業(yè)企業(yè)提供服服務(wù)164 （ ABCD ）投

52、資銀銀行參與并購購業(yè)務(wù)的主要要途徑和方法法主要包括：A. 根據(jù)并購購方案和資金金需求安排融融資；B. 為收購方方設(shè)計購并方方案并協(xié)助實(shí)實(shí)施（或者為為被收購方設(shè)設(shè)計反收購方方案和措施）； C. 通過價值值評估和分析析確定合理價價格D. 在實(shí)施過過程中自身的的風(fēng)險套利操操作165（ BBCD ）投投資銀行在資資本市場基本本要素形成和和發(fā)展中發(fā)揮揮了重要作用用，主要表現(xiàn)現(xiàn)在：A. 投資銀行行為市場參與與各方提供間間接融資的橋橋梁B. 投資銀行行通過不斷的的金融創(chuàng)新創(chuàng)創(chuàng)造了多樣化化的金融工具具和金融衍生生產(chǎn)品C. 投資銀行行作為證券交交易所的主要要會員，直接接參與了證券券交易市場和和清算體系的的建設(shè)D

53、. 投資銀行行通過金融中中介業(yè)務(wù)和自自營業(yè)務(wù)，促促進(jìn)了社會儲儲蓄向投資領(lǐng)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為為資本市場提提供了豐富的的資金來源，并并極大地提高高了資本市場場的流動性166（ AABCD ）風(fēng)險資本本退出的方式式主要包括：A. 企業(yè)上市市后退出 B. OTC 柜柜臺交易市場場退出 C. 股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購購 DD. 清算167（ AABCD ）我我國對于證券券公司的監(jiān)管管內(nèi)容主要包包括：A. 證券公司司市場準(zhǔn)入制制度 B. 經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險防范范制度 C. 對從業(yè)人人員的監(jiān)管制制度 D. 建建立市場退出出制度168（ BBD ）與商業(yè)銀銀行比較，投投資銀行的主主要特點(diǎn)包括括：A. 以間接融融資為主 B. 主主

54、要以傭金收收入為主C. 只為資金金需求者提供供融資服務(wù) DD. 主要服服務(wù)于資本市市場，通常由由證券監(jiān)管當(dāng)當(dāng)局監(jiān)管169（ AABD ）在在投資銀行并并購業(yè)務(wù)中，其其為收購方提提供的服務(wù)通通常包括：A. 尋找合適適的目標(biāo)公司司，并根據(jù)收收購方戰(zhàn)略對對目標(biāo)公司進(jìn)進(jìn)行評估B. 提出具體體的收購建議議，包括收購購策略、收購購價格、相關(guān)關(guān)收購條件及及相關(guān)財務(wù)安安排C. 制定有效效的反收購方方案，并提供供有效的幫助助，阻止敵意意收購D. 與其它相相關(guān)中介機(jī)構(gòu)構(gòu)（律師、會會計師等）的的協(xié)調(diào)工作170（ABBC ）在我國，獨(dú)獨(dú)立財務(wù)顧問問業(yè)務(wù)是指以以獨(dú)立第三人人的身份就上上市公司或其其它有關(guān)企業(yè)業(yè)的某些事項

55、項對所有股東東（特別是中中小股東）是是否公平出具具專業(yè)性意見見的業(yè)務(wù)，這這些事項包括括： A. 上市公司司重大資產(chǎn)重重組、債務(wù)重重組等活動 B. 上市公司司重大關(guān)聯(lián)交交易活動C. 上市公司司要約收購的的公允性、可可行性及對中中小股東的影影響 D. 上市公司司日常各項具具體經(jīng)營情況況171（ AABCD ）項目融資資的當(dāng)事人可可包括：A. 貸款銀行行 B. 項目融資資顧問 C. 項項目發(fā)起人 D. 承建商和和承購商172（ BBCD ）以以下關(guān)于風(fēng)險險投資的表述述中正確的有有：A. 風(fēng)險投資資起源于德國國B. 風(fēng)險投資資的目的是通通過投資和提提供增值服務(wù)務(wù)把被投資的的企業(yè)做大，然然后通過公開開上

56、市、兼并并收購或其它它方式退出，在在產(chǎn)權(quán)流動中中實(shí)現(xiàn)其投資資的增值變現(xiàn)現(xiàn)。C. 一般將風(fēng)風(fēng)險企業(yè)區(qū)分分為種子階段段、創(chuàng)建階段段、成長階段段、擴(kuò)張階段段以及成熟階階段五個發(fā)展展階段，越是是在早期階段段，投資風(fēng)險險大，但投資資報酬也高D. 風(fēng)險投資資項目清算通通常是一種止止損手段，這這種退出方式式意味著風(fēng)險險投資基本失失敗173（ AABC ）世世界上主要的的創(chuàng)業(yè)板市場場包括：A. 美國Naasdaq市市場 B. 新加坡SSesdaqq市場 CC. 香港創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板市場 D. 上海創(chuàng)業(yè)板板市場174（ BBCD ）以以下可以認(rèn)定定為證券市場場內(nèi)幕信息的的是：A. 發(fā)行人營營業(yè)用主要資資產(chǎn)的抵押、出出售

57、或者報廢廢一次達(dá)到該該資產(chǎn)的100% B股票的二次次發(fā)行C發(fā)行人章程程、注冊資本本和注冊地址址的變更D發(fā)行人合并并或者分立175（ABB ）以下下關(guān)于企業(yè)收收購過程中若若干操作要點(diǎn)點(diǎn)的表述，正正確的有：A. 收購方應(yīng)應(yīng)在充分策劃劃的基礎(chǔ)上對對收購對象進(jìn)進(jìn)行全面調(diào)研研，對收購過過程中將會涉涉及到的財務(wù)務(wù)、法律等相相關(guān)重大問題題，可聘請財財務(wù)顧問和法法律顧問等專專業(yè)機(jī)構(gòu)參與與研究和論證證B. 較常用的的目標(biāo)公司定定價方法包括括現(xiàn)金流量折折現(xiàn)法、可比比公司價值定定價法等C. 在我國，若若涉及上市公公司的收購，應(yīng)應(yīng)按照公司司法、證證券法及其其它相關(guān)法規(guī)規(guī)及時披露有有關(guān)信息D. 不管是善善意收購還是是敵

58、意收購，不不管是上市公公司收購還是是非上市公司司收購，在收收購的具體操操作程序方面面均沒有任何何差別176（ AAB ）我我國證券法法規(guī)定：A. 對證券公公司實(shí)行分類類管理 B. 經(jīng)紀(jì)類證證券公司必須須在其名稱中中標(biāo)明“經(jīng)紀(jì)”字樣C. 證券公司司必須注冊為為股份有限公公司D. 綜合類證證券公司必須須在其名稱中中標(biāo)明“綜合”字樣177.（ AABC ）在現(xiàn)代金金融市場中，投投資銀行：A. 是主要金金融中介之一一 B. 主要服務(wù)務(wù)于資本市場場C. 有的還參參與部分貨幣幣市場業(yè)務(wù) DD. 只從事事證券發(fā)行承承銷業(yè)務(wù)178( AAB ) 投資銀行行在承銷過程程中權(quán)衡是否否要組成承銷銷團(tuán)和選擇承承銷方式

59、的依依據(jù)主要是：A. 承銷金額額大小 B. 承銷銷風(fēng)險大小C. 發(fā)行承銷銷地點(diǎn) D. 發(fā)行行承銷時間179（ AABCD ）投資銀銀行介入基金金管理業(yè)務(wù)的的途徑包括：A. 作為基金金的發(fā)起人，發(fā)發(fā)起和建立基基金B(yǎng). 作為基金金管理者管理理基金 C. 以出資人人身份發(fā)起設(shè)設(shè)立專業(yè)的基基金管理公司司來管理基金金 D. 作為基金金的承銷人，幫幫助基金發(fā)行行人向投資者者發(fā)售受益憑憑證180（ AAB ）作作為證券做市市商，投資銀銀行：A. 有義務(wù)為為該證券創(chuàng)造造一個流動性性較強(qiáng)的二級級市場 B. 可以以維持市場價價格的穩(wěn)定 C. 代代表著買賣雙雙方，按照客客戶提出的價價格代理進(jìn)行行交易 D. 負(fù)責(zé)證券

60、包包銷181 （ AD ）企企業(yè)并購按動動機(jī)分類，可可分為兩類：A惡意并購 B要要約并購 C杠桿并并購 D. 善意并購購182（ AC ）企業(yè)并購購的作用主要要表現(xiàn)在以下下方面：A. 并購可以以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提提高資源的宏宏觀配置效率率B. 并購必然然導(dǎo)致相關(guān)企企業(yè)上市股票票價格的大幅幅上漲C. 并購可以以促進(jìn)生產(chǎn)和和資產(chǎn)的集中中，增強(qiáng)了在在國際市場的的競爭力D. 并購可以以促進(jìn)相關(guān)企企業(yè)的公司治治理結(jié)構(gòu)更加加規(guī)范183（ AABC ）金融衍生生工具主要包包括：A. 遠(yuǎn)期 BB. 期貨 C. 期權(quán)權(quán) D. 債債券184（ BBCD ）投投資銀行與商商業(yè)銀行的差差別體現(xiàn)在:A. 前者屬于