風(fēng)險(xiǎn)管理工作手冊(cè)

1、風(fēng) 險(xiǎn) 管 理工 作 手 冊(cè) 目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc521683422 1.目的 - 7 -風(fēng)險(xiǎn)管理工作手冊(cè)1.目的明確各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與管理界面，理順風(fēng)險(xiǎn)管理流程，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)管理活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程有效控制。2.適用范圍適用于公司及所屬各類型工程項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。3.管理職責(zé)3.1管理定位負(fù)責(zé)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督保障。核心職能為：企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與運(yùn)行，風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別、收集，風(fēng)險(xiǎn)管控策略與方案的制定，重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與管控，企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)和報(bào)告。3.2公司總部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)3.2.1負(fù)責(zé)上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和規(guī)劃在本公司的具體實(shí)

2、施，確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo)，制定年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。3.2.2 落實(shí)上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)體系建設(shè)要求，完成公司三級(jí)（公司級(jí)、部門級(jí)、項(xiàng)目級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)體系建設(shè)，對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)進(jìn)行分解。3.2.3 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作策劃，并指導(dǎo)、監(jiān)督項(xiàng)目按照風(fēng)險(xiǎn)策劃開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。3.2.4 公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)所承建工程項(xiàng)目的專項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。3.2.5公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織開展公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理專題活動(dòng)。涉及到具體業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控，由公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。3.2.6公司

3、全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)管控，編制公司年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。3.2.7公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、匯總、分析與上報(bào)。3.3.8 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的信息錄入。各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)的建立及信息錄入。3.3.9 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作自我評(píng)價(jià)，組織對(duì)項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核。3.3各項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)3.3.1 負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作理念的宣貫，負(fù)責(zé)公司年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃在本項(xiàng)目的具體落實(shí)。 3.3.2 負(fù)責(zé)落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)體系建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防范要求，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。3.3

4、.3 負(fù)責(zé)根據(jù)上級(jí)要求預(yù)防和管控項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)計(jì)劃、措施。3.3.4 負(fù)責(zé)基層風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)， 確保無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。3.3.5負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作自我評(píng)價(jià)。3.3.6 負(fù)責(zé)按照上級(jí)要求，按時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)資料，并將風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)按時(shí)錄入信息系統(tǒng)。4. 管理流程與管控要求4.1管理框架4.2 管控要求管理活動(dòng)責(zé)任部門總體管控要求活動(dòng)記錄/報(bào)告控制標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和人員主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.公司設(shè)立全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，下設(shè)設(shè)置在紀(jì)察審計(jì)部的全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)公司日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2.公司總部各部門設(shè)立一名部門風(fēng)險(xiǎn)管理員。在部門負(fù)責(zé)人指導(dǎo)下負(fù)

5、責(zé)部門內(nèi)部全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息的溝通、信息錄入、資料報(bào)送、報(bào)告編制工作。3.公司各項(xiàng)目成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。1.全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立及人員變更文件。2.各部門風(fēng)險(xiǎn)管理信息員名冊(cè)。3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)成立文件。1.有人員變更及時(shí)調(diào)整。2.有人員變更及時(shí)調(diào)整。3.每個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)有全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)成立文件。制度風(fēng)險(xiǎn)管理制度主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.公司將局有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的制度文件以電子件形式交付每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息員。確保項(xiàng)目知道風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。2.公司制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和流程圖，規(guī)范公司內(nèi)部全面風(fēng)險(xiǎn)管理中具體業(yè)務(wù)操作。1.局風(fēng)險(xiǎn)管理文件電子包；工作群中上傳記錄。

6、2.公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖。1.局制度文件有更新時(shí)，及時(shí)重新上傳。2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理與實(shí)際實(shí)施情況存在較大不符時(shí)，及時(shí)更新制度和流程圖。過(guò)程管理重大風(fēng)險(xiǎn)管控主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.公司級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)），由公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按照局相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管控。每年初進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估后報(bào)局備案，并由全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室錄入信息系統(tǒng)。公司級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)管控資料由公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室保存。2.總部各部門負(fù)責(zé)職責(zé)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)（II級(jí)）的管控。部門風(fēng)險(xiǎn)管控資料留存于各部門。3.項(xiàng)目級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)（III級(jí)）由項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管控。項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)管控資料由項(xiàng)目留存。4.公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理

7、辦公室每年收集三級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)，予以發(fā)布。各級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有配套專項(xiàng)預(yù)案。1.企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)備案表。OA信息系統(tǒng)錄入記錄。2.部門重大風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。OA信息系統(tǒng)錄入記錄。3.項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。OA信息系統(tǒng)錄入記錄。4.正式文件、專項(xiàng)預(yù)案。1.每年發(fā)布一次，錄入一次。2.每年更新一次，錄入一次。3.每年更新一次，信息系統(tǒng)及時(shí)錄入。4.每年發(fā)布一次。每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)都有專項(xiàng)預(yù)案。過(guò)程管理重要風(fēng)險(xiǎn)管控主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.公司級(jí)別不設(shè)重要風(fēng)險(xiǎn)。2.部門級(jí)別設(shè)置重要風(fēng)險(xiǎn)，由部門根據(jù)實(shí)際情況，以制度和文件方式進(jìn)行管控。3.項(xiàng)目級(jí)別重要風(fēng)險(xiǎn)，由項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況，以制度和文件形式進(jìn)行管控。1.部門制度、文件，重要

8、風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。2.項(xiàng)目制度、文件，重要風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。1.有更新時(shí)及時(shí)調(diào)整。2.有更新時(shí)及時(shí)調(diào)整。較大風(fēng)險(xiǎn)管控主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.總部部門較大風(fēng)險(xiǎn)由各部門通過(guò)人員崗位職責(zé)和相關(guān)工作流程辦法來(lái)進(jìn)行管控。2.項(xiàng)目較大風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目通過(guò)人員崗位職責(zé)和相關(guān)工作流程辦法來(lái)進(jìn)行管控。1.部門人員崗位職責(zé)、工作流程。較大風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。2.部門人員崗位職責(zé)、工作流程。較大風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。1.有更新及時(shí)調(diào)整。2.有更新及時(shí)調(diào)整。一般風(fēng)險(xiǎn)管控主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門一般風(fēng)險(xiǎn)管控由總部專業(yè)部門和各項(xiàng)目自行進(jìn)行。一般風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬有更新及時(shí)調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管理策劃主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)成立后，應(yīng)制定

9、風(fēng)險(xiǎn)管理策劃，經(jīng)公司審核后，發(fā)布實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)管理策劃過(guò)程中有變化及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。季度風(fēng)險(xiǎn)案例主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.每個(gè)季度，項(xiàng)目在OA上填報(bào)季度風(fēng)險(xiǎn)案例。2.公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室進(jìn)行匯總，并根據(jù)季度風(fēng)險(xiǎn)管控情況，編制季度風(fēng)險(xiǎn)案例報(bào)告，在公司內(nèi)予以印發(fā)。1.信息系統(tǒng)錄入資料。2.季度風(fēng)險(xiǎn)案例分析報(bào)告1.每季度一次2.每季度一份監(jiān)督與考核監(jiān)督與考核主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：經(jīng)營(yíng)核算部、生產(chǎn)管理部（土木工程創(chuàng)新及BIM應(yīng)用中心）1.公司每季度對(duì)項(xiàng)目報(bào)送全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)資料情況進(jìn)行考核。2.公司每年通過(guò)項(xiàng)目大檢查或者結(jié)合審計(jì)檢查對(duì)項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行考核。1.季度考核評(píng)分表。2.項(xiàng)目大檢查

10、記錄及通報(bào)；或?qū)徲?jì)檢查底稿及整改材料。1.每季度一次。2.每年一次。監(jiān)督與考核計(jì)劃與總結(jié)主責(zé)：紀(jì)察審計(jì)部配合：各部門1.每年末總部各部門與項(xiàng)目對(duì)當(dāng)年重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)下一年度各自級(jí)別內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。并向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)送。2.公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室針對(duì)當(dāng)年度公司重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)第二年公司重大風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，并上報(bào)局全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。1.總結(jié)與計(jì)劃材料；2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告1.每年一次2.每年一份5. 主要風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)控措施序號(hào)管理活動(dòng)主要風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人員預(yù)控措施1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)目標(biāo)分級(jí)建立不科學(xué)、不合理、不到位，導(dǎo)致總

11、體目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門1.根據(jù)國(guó)家、行業(yè)及上級(jí)單位相關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)管理實(shí)際，分級(jí)建立、下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。2 .風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)必須從上而下逐級(jí)展開分解，自下而上層層保證。3.對(duì)目標(biāo)分級(jí)建立情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并定期收集、分析目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。4.定期對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置機(jī)構(gòu)不健全、人員能力或人員數(shù)量不滿足需求導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作不受控或失控。主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、人力資源部1.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及人員配置進(jìn)行制度規(guī)定。2.在項(xiàng)目策劃審核及日常監(jiān)督檢查中對(duì)制度相關(guān)規(guī)定落實(shí)進(jìn)行檢查。3風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任界定不清，或風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分解落實(shí)不到位，導(dǎo)致過(guò)程

12、不受控或出現(xiàn)問(wèn)題。主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門1.分級(jí)建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)過(guò)程、每個(gè)崗位。2.建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究制度，對(duì)失責(zé)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)、追責(zé)。4企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系建設(shè)制度體系不健全、不完善，或制度未得到落實(shí)或有效落實(shí)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作未能有效開展。主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門1.認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家、行業(yè)、上級(jí)單位關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方面的規(guī)定與要求，并結(jié)合實(shí)際情況確保相關(guān)要求得到積極響應(yīng)。2.對(duì)制度體系建設(shè)進(jìn)行策劃、對(duì)制度體系建設(shè)成果按程序進(jìn)行審核、發(fā)布。3.對(duì)制度落實(shí)情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查與整改。5風(fēng)險(xiǎn)管理策劃風(fēng)險(xiǎn)管理策劃不到位、編制不科學(xué)，可能導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作難以與日常管理有效結(jié)合。項(xiàng)目部、主管部門編制風(fēng)險(xiǎn)管理策劃模板，項(xiàng)目組織有經(jīng)驗(yàn)的人員實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理策劃，確定策劃的主要內(nèi)容，科學(xué)合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理策劃，公司對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策劃進(jìn)行評(píng)審，確保合理可控。6風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集不全，未建立有效風(fēng)險(xiǎn)清單。主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、項(xiàng)目部1.全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)信息，建立最完整的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單實(shí)時(shí)更新。2.根據(jù)情況變化掌握最新的風(fēng)險(xiǎn)信息變化特點(diǎn)