證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)

1、證券市場基本法律法規(guī)體系國內(nèi)證券市場的法律法規(guī)可以分為四個層次：1. 全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)證券監(jiān)管部門和有關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文獻(xiàn)證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則有限責(zé)任公司： 是指由50個股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承當(dāng)有限責(zé)任，公司以所有資產(chǎn)對其債務(wù)承當(dāng)責(zé)任的公司。 批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)申請設(shè)立登記 一種自然人股東或一種法人股東為一人有限責(zé)任公司，一種人只能設(shè)一人有限責(zé)任公司 董事會，330人，監(jiān)事會3+人，小公司1-2名監(jiān)事不設(shè)監(jiān)事會股份有限公司： 是指所有資

2、本提成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承當(dāng)責(zé)任，工資以其所有資產(chǎn)對公司債務(wù)承當(dāng)責(zé)任的公司。 由董事會申請設(shè)立登記。以募集方式設(shè)立的，股款繳足后30日內(nèi)開創(chuàng)立大會，15日內(nèi)告知，于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)申請設(shè)立。提交創(chuàng)立大會會議記錄，驗資證明，發(fā)行股票的提交核準(zhǔn)文獻(xiàn) 2-200人為發(fā)起人，半數(shù)以上在境內(nèi)有住所 股東大會為權(quán)力機構(gòu)。董事會5-19人。監(jiān)事3+，三分之一+職工代表。分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格公司設(shè)立分為發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立，有限責(zé)任公司只能采用發(fā)起設(shè)立，股份有限公司均可公司合并有吸取合并和新設(shè)合并公司分派當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金罰款：

3、1. 虛假出資：虛假出資額5%15%提交虛假材料、另設(shè)賬簿：550萬提公積金局限性：20萬如下違法所得：15倍清算違法人員和公司：110萬，510%登記違法：15倍，110萬外國公司：520萬三公原則：公開、公平、公正內(nèi)幕消息：證券法規(guī)定的公司分派股利或者增資的籌劃公司股權(quán)構(gòu)造的重大變化公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更公司經(jīng)營用重要資產(chǎn)的抵押、發(fā)售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%公司的董事、監(jiān)事、高檔管理人員的行為也許依法承當(dāng)重大損害補償責(zé)任上市公司收購的有關(guān)方案其她公開發(fā)行：1. 向不特定對象發(fā)行證券的向特定對象發(fā)行證券合計超過200人的其她新股條件：具有健全且運營良好的組織構(gòu)造具有持續(xù)賺錢的能力，財物

4、狀況良好近來三年的財務(wù)會計文獻(xiàn)無虛假記載，無其她重大違法行為其她公司債券條件：股份公司凈資產(chǎn)3000萬+，有限責(zé)任公司6000萬+合計債券余額不超過凈資產(chǎn)40%近來3年平均可分派利潤足以支付公司債務(wù)一年的利息符合國家產(chǎn)業(yè)政策利率不得超過限定其她暫停股票：三年持續(xù)虧損 終結(jié)：在其后一種年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢暫停債券：兩年持續(xù)虧損股票上市條件：1. 核準(zhǔn)公司股本總額3000萬+公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%+；股本總額4億+的，占比10%+即可三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記錄債券上市條件：公司債券的期限為一年以上實際發(fā)行額5000萬+符合條件證券承銷（期限90日）代銷：承銷期結(jié)束將未

5、售出的證券退還給發(fā)行人包銷：所有購入，未售出自己消化向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，應(yīng)由承銷團承銷股票采用代銷方式的，代銷期限屆滿未銷70%的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行利息還給股票認(rèn)購人。中期報告2個月之內(nèi)交，年度報告4個月之內(nèi)交收購：要約收購：30-60日合同收購：達(dá)到合同后收購人必須在3日內(nèi)向機構(gòu)作出書面報告收購人收購超過30%，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)向上市公司所有股東發(fā)出要約收購后15日內(nèi)公示已經(jīng)持股5%以上的，增減5%應(yīng)當(dāng)報告，2日之內(nèi)不得買賣罰款：公司、股東、發(fā)行人：30-60萬、募捐金額1%-5%、收入1-5倍主管人員：3-30萬收購人未要約、公示：10

6、-30萬收購人導(dǎo)致股東損失：10-60萬基金公司條件：各類規(guī)定注冊資本1億+，且必須為實繳的貨幣資本基金財產(chǎn)的獨立性：不是固有財產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)不得互相抵消不得強制執(zhí)行基金的運作方式：封閉式：是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；開放式：是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同商定的時間和場合申購或者贖回的基金。其她方式基金公開募股與非公開募股的區(qū)別：1. 募集對象不同推廣方式不同信息披露規(guī)定不同非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者合計不得超過200人期貨的標(biāo)的物可以是某種商品，也可以是金融指標(biāo)，分為商品期貨和金融期貨兩大類期貨交易的特性：

7、合約原則化場合固定化結(jié)算統(tǒng)一化交割定點化交易經(jīng)紀(jì)化保證金制度化商品特殊化設(shè)立期貨公司條件：1. 注冊資本3000萬+近來3年無重大違法其她期貨交易所實行當(dāng)天無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)天雖然將結(jié)算成果告知會員。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。調(diào)查期貨交易限制時間不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可以延長至30個交易日罰款：主管人員：1-10萬期貨交易所：1-5倍、10-50萬期貨公司：業(yè)務(wù)：1-3倍、10-30萬欺詐客戶：1-5倍、10-50萬操縱價格：1-5倍、20-100萬交易、結(jié)算軟件：3-10萬，主管人員1-5萬會計事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)：

8、1-5倍，主管人員3-10萬證券公司解雇合規(guī)負(fù)責(zé)人，自解雇之日3個工作日內(nèi)書面報告機構(gòu)證券公司股東非貨幣財產(chǎn)出資不得超過證券公司注冊資本的30%不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：故意犯罪判刑，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%不能清償?shù)狡趥鶆?wù)其她公司章程：1. 證券公司的名稱、住所證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生措施、職權(quán)、議事規(guī)則證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序證券公司的解散事由與清算措施其她證券公司為客戶開戶，應(yīng)在開戶之日3日內(nèi)報證券交易所備案年報4個月內(nèi)提交，月報7日內(nèi)提交國務(wù)院批準(zhǔn)日期：境內(nèi)設(shè)立證券公司、境外設(shè)立、收

9、購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)：6個月增減資本，合并、分立，規(guī)定審查股東、實際控制人資格：3個月變更業(yè)務(wù)范疇、公司章程、審查高檔管理人員任職資格：45個工作日設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，停業(yè)、解散、破產(chǎn)：30個工作日審查董事、監(jiān)事任職資格：20個工作日2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者互相之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相似的證券業(yè)務(wù)，除國務(wù)院另有規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與她人合資、合伙經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃、委托給她人經(jīng)營管理罰款：與客戶委托有關(guān)、對價格做出判斷、投資范疇：1-5倍、10-30萬 主管人員3-10萬與客戶其她、審計離職高管、未備案、合

10、資合伙：1-5倍、3-30萬 主管人員3-10萬證券從業(yè)人員管理報名條件：年滿18歲，高中以上文化限度、完全民事行為能力?？荚囶悇e：一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試申請執(zhí)業(yè)證書條件：已被機構(gòu)聘任近來三年未受過刑事懲罰不是不得招聘人員不是市場禁入者或已過禁入期品性端正其她持續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書擾亂考場紀(jì)律者，2年內(nèi)不得參與考試吊銷執(zhí)業(yè)證書者，3年內(nèi)不受理申請證券、期貨投資征詢?nèi)藛T申請條件：中國國籍完全民事行為能力品行良好未受過刑事懲罰或與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政懲罰大學(xué)本科以上從事證券業(yè)務(wù)2年以上、期貨投資2年以上獲得后18個月未執(zhí)業(yè)則失效證券投資顧問不

11、得同步注冊為證券分析師離職10個工作日注銷、提交離職備案保薦人申請條件：3年以上保薦有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷近來3年在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人考試通過近來3年未受到證監(jiān)會行政懲罰未有數(shù)額較大未清償債務(wù)其她年檢15個學(xué)時注冊公示5個工作日內(nèi)未受到投訴舉報客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人申請條件：已經(jīng)獲得證券從業(yè)資格3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷近來3年無行政懲罰其她不得的狀況：不符合以上被監(jiān)管機構(gòu)采用重大行政監(jiān)管措施未滿2年被中國證券業(yè)協(xié)會采用紀(jì)律處分未滿2年未通過年檢嚴(yán)禁期內(nèi)其她財務(wù)顧問主辦人申請條件：證券從業(yè)資格證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷考試通過所擔(dān)任機構(gòu)批準(zhǔn)推薦未負(fù)有較大到期未清

12、償拆屋近來24個月無不良記錄、紀(jì)律處分近來36個月無因執(zhí)業(yè)行為受到懲罰不得成為獨立財務(wù)顧問：持有或者通過合同、其她安排與其她人共同持有公司股份超5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事上市公司持有或者通過合同、其她安排與她人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到超過5%，或選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事近來2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、 互相提供擔(dān)保，或近來1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)。等獎勵信息、懲罰處分信息效力期限為3年，行政懲罰、市場禁入期限為5年客戶身份資料、銷售資料保存從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及人員不得直接或間接從事證券、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)靜默期安排：擔(dān)任發(fā)行人股票初次公開發(fā)行的保薦機

13、構(gòu)、主承銷商、財務(wù)顧問，自擬定并公示發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商、財務(wù)顧問，自擬定并公示公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采用監(jiān)管措施合計2次以上，證監(jiān)會可6個月不受理有關(guān)保薦代表人的推薦自確認(rèn)之日起3-12個月內(nèi)不受理有關(guān)保薦代表人推薦的情形：證券上市當(dāng)年合計50%以上募集資金的用途與承諾不符公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上初次公開發(fā)行股票并上

14、市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更、合計50%以上資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組實際賺錢低于賺錢預(yù)測20%+其她7條證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點業(yè)務(wù)對象的廣泛性證券經(jīng)紀(jì)商的中介性客戶指令的權(quán)威性客戶資料的保密性證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)持續(xù)不少于10個工作日。強制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券營業(yè)部進行現(xiàn)場稽核。初次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后的2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間

15、為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年及其后2個完整會計年度。2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作證券公司證券自營投資品種清單:境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，股票境內(nèi)銀行間市場交易的證券境內(nèi)金融柜臺交易的證券證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)，可以買賣證券公司證券自營投資瓶中清單所列證券。證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會承認(rèn)的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其她證券公司或者

16、基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無需獲得證券自營業(yè)務(wù)資格。具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易，不具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。風(fēng)險控制指標(biāo)原則：凈資本規(guī)定證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本萬+。證券公司經(jīng)營證券承銷和保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，凈資本5000萬+證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同步經(jīng)營證券承銷和保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理之一的，凈資本1億+證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理兩項或者兩項以上的，凈資本2億+持倉規(guī)模證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，符合如下規(guī)定：自

17、營權(quán)益類證券及衍生品合計額不超過凈資本100%自營固定收益類證券合計額不超過凈資本50%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本30%持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值比例不超過5%，因包銷導(dǎo)致的除外罰款：證券公司：30-60萬主管人員：3-10萬投資主辦人規(guī)定：投資主辦人不得少于5人投資主辦人須具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問從業(yè)經(jīng)歷證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能構(gòu)造貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理籌劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理籌劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理籌劃設(shè)定為均等份額集合資產(chǎn)管理籌劃

18、合格投資者:合格投資者不得超過200人個人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬公司、公司等機構(gòu)經(jīng)資產(chǎn)于1000萬集合籌劃條件：募集資金規(guī)模在50億如下單個客戶參與金額不低于100萬客戶人數(shù)在200人如下證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理籌劃后5日內(nèi)，報備案抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地備案報告集合資產(chǎn)管理籌劃闡明書等不得向合格投資者以外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。集合籌劃成立條件：符合規(guī)定募集金額3000萬+客戶2人+符合合同、籌劃闡明書其她單只集合籌劃參與證券回購融入資金余額不得超過該籌劃資產(chǎn)凈值的4

19、0%證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)提供資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，同步抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地：每季度結(jié)束之日起15日內(nèi)每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬證券公司將客戶資產(chǎn)投資于證券時，事先獲得客戶的批準(zhǔn)，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同步向證券交易所報告證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同商定的時間和方式向客戶寄送對賬單集合籌劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對賬單 境外合格投資者5個工作日報證監(jiān)會、國家外匯局備案：變更托管人變更法定代表人其控股股東變更調(diào)節(jié)注冊資本波及重大訴訟在境外受到重大懲罰其她重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

20、變更機構(gòu)名稱被其她機構(gòu)吸取合并其她重新申領(lǐng)期間可以繼續(xù)進行證券交易，但證監(jiān)會覺得需要暫定的除外境內(nèi)合格投資者5個工作日報證監(jiān)會備案：變更托管人或境外托管人變更投資顧問境外波及訴訟及其她重大事件托管人或境外托管人發(fā)生變更的，境內(nèi)機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)同步報國家外匯局備案融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：合法合規(guī)原則集中管理原則獨立運營原則崗位分離原則融資融券業(yè)務(wù)許可：具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格公司治理健全公司近來2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)被備案調(diào)查或者正處在整治期間近來2年各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定近來1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件其她證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立：融券專用證

21、券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶信用交易資金交收賬戶對于從事證券交易時間局限性半年近來20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬有重大違約記錄的客戶我司股東（不涉及僅持有上市流通股份5%如下）、關(guān)聯(lián)人證券公司不得為其設(shè)立信用賬戶轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)賬戶體系：證券類賬戶資金類賬戶擔(dān)保類賬戶證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。證券公司向證券金融公司交存保證金，采用設(shè)立信托的方式。證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例。低于比例時，應(yīng)當(dāng)告知證券公司在一定期限內(nèi)補交差額。一般來說

22、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限不得超過6個月證券金融公司風(fēng)險控制指標(biāo)：凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%融出的每種證券余額不得低于該證券上市可流通是市值的10%充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，證監(jiān)會可以根據(jù)防備證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進行調(diào)節(jié)證券金融公司的資金可以用于：銀行存款購買國債、證券投資基金（證監(jiān)會承認(rèn)的）購買自用不動產(chǎn)其她證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日4個月內(nèi)，報送年報。證券金融公司保存資料期限證券公司為期貨公司

23、提供中間簡介業(yè)務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息、交易設(shè)備其她不得代收業(yè)務(wù)規(guī)則公開信息：受托從事的簡介業(yè)務(wù)范疇從事簡介業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式客戶開戶和交易流程、出入金流程交易結(jié)算成果查詢方式其她簡介業(yè)務(wù)資料保存期5年上交所證券公司自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：可用于上交所債券質(zhì)押式回購交易的債券基金份額其她深交所證券公司自有資產(chǎn)作為質(zhì)押物：符合深交所債券質(zhì)押式回購交易有關(guān)規(guī)定的債券基金份額符合規(guī)定的其她證券鈔票以基金份額或其她證券作為質(zhì)押物的，折算率另行規(guī)定。以鈔票作為質(zhì)押物的，折算率為1直投子公司可以將閑置資金投資于：國債央行票據(jù)投資級公司債貨幣市場基金保本