開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理相關(guān)規(guī)定

1、 SHAPE * MERGEFORMAT 開(kāi)放式證券投資資基金銷(xiāo)售費(fèi)費(fèi)用管理規(guī)定定第一章 總則則第一條 為維維護(hù)開(kāi)放式證證券投資基金金銷(xiāo)售的市場(chǎng)場(chǎng)秩序，保護(hù)護(hù)開(kāi)放式證券券投資基金投投資人的合法法權(quán)益，促進(jìn)進(jìn)證券投資基基金業(yè)的健康康發(fā)展，根據(jù)據(jù)證券投資資基金法、證證券投資基金金銷(xiāo)售管理辦辦法，制定定本規(guī)定。第二條 本規(guī)規(guī)定所稱(chēng)開(kāi)放放式證券投資資基金（以下下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）的的銷(xiāo)售費(fèi)用，是是指基金銷(xiāo)售售機(jī)構(gòu)在中華華人民共和國(guó)國(guó)境內(nèi)，發(fā)售售基金份額以以及辦理基金金份額的申購(gòu)購(gòu)、贖回等銷(xiāo)銷(xiāo)售活動(dòng)中收收取的費(fèi)用。前款所稱(chēng)基金銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指指辦理基金銷(xiāo)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基基金管理人以以及經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定取取得基金銷(xiāo)售

2、售業(yè)務(wù)資格的的其他機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新型封閉式基基金以及中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他基金金品種，參照照本規(guī)定執(zhí)行行。第三條 基金金管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法法律法規(guī)及本本規(guī)定，設(shè)定定科學(xué)合理、簡(jiǎn)簡(jiǎn)單清晰的基基金銷(xiāo)售費(fèi)用用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率率水平，不斷斷完善基金銷(xiāo)銷(xiāo)售信息披露露，防止不正正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。第四條 基金金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)關(guān)法律法規(guī)及及本規(guī)定，建建立健全對(duì)基基金銷(xiāo)售費(fèi)用用的監(jiān)督和控控制機(jī)制，持持續(xù)提高對(duì)基基金投資人的的服務(wù)質(zhì)量，保保證公平、有有序、規(guī)范地地開(kāi)展基金銷(xiāo)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。第二章 基金金銷(xiāo)售費(fèi)用結(jié)結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水水平第五條 基金金銷(xiāo)售費(fèi)用包括基金金的申購(gòu)費(fèi)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)）和贖贖回費(fèi)。對(duì)于不收取申購(gòu)購(gòu)費(fèi)（認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)）、贖

3、回費(fèi)費(fèi)的貨幣市場(chǎng)場(chǎng)基金以及其其他經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的的基金產(chǎn)品，基基金管理人可可以依照相關(guān)關(guān)規(guī)定從基金金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)續(xù)計(jì)提一定比比例的銷(xiāo)售服服務(wù)費(fèi)。第六條 基金金管理人發(fā)售售基金份額、募募集基金，可可以收取認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)，但費(fèi)率率不得超過(guò)認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額的55%?；鸸芾砣宿k理理基金份額的的申購(gòu)，可以以收取申購(gòu)費(fèi)費(fèi)，但費(fèi)率不不得超過(guò)申購(gòu)購(gòu)金額的5%。認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)費(fèi)可以采用在在基金份額發(fā)發(fā)售或者申購(gòu)購(gòu)時(shí)收取的前前端收費(fèi)方式式，也可以采采用在贖回時(shí)時(shí)從贖回金額額中扣除的后后端收費(fèi)方式式?；甬a(chǎn)品品同時(shí)設(shè)置前前端收費(fèi)模式式和后端收費(fèi)模式式的，其前端端收費(fèi)的最高高檔申購(gòu)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)）費(fèi)率應(yīng)應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的的后端最高檔檔申

4、購(gòu)（認(rèn)購(gòu)購(gòu)）費(fèi)率?；鸸芾砣丝梢砸詫?duì)選擇前端端收費(fèi)方式的的投資人根據(jù)據(jù)其申購(gòu)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)）金額的的數(shù)量適用不不同的前端申申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢砸詫?duì)選擇后端端收費(fèi)方式的的投資人根據(jù)據(jù)其持有期限限適用不同的的后端申購(gòu)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)）費(fèi)率標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持持有期低于33年的投資人人，基金管理理人不得免收收其后端申購(gòu)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)費(fèi)用。第七條 基金金管理人辦理理開(kāi)放式基金金份額的贖回回應(yīng)當(dāng)收取贖贖回費(fèi)，贖回回費(fèi)不得超過(guò)過(guò)基金份額贖贖回金額的55%，貨幣市市場(chǎng)基金及中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的其他品品種除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)當(dāng)將不低于贖贖回費(fèi)總額的的25%歸入入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于投資于于計(jì)提銷(xiāo)售服服務(wù)費(fèi)的債券券基金的

5、投資資人，持有期期少于30日日的，基金管管理人可以在在基金合同、招招募說(shuō)明書(shū)中中約定收取一一定比例的贖贖回費(fèi)。第八條 對(duì)于于短期交易的的投資人，基基金管理人可可以在基金合合同、招募說(shuō)說(shuō)明書(shū)中約定定按以下費(fèi)用用標(biāo)準(zhǔn)收取贖贖回費(fèi)：（一）對(duì)于持續(xù)續(xù)持有期少于于7日的投資資人，收取不不低于贖回金金額1.5%的贖回費(fèi)；（二）對(duì)于持續(xù)續(xù)持有期少于于30日的投投資人，收取取不低于贖回回金額0.775%的贖回回費(fèi)。按上述標(biāo)準(zhǔn)收取取的基金贖回回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)。第九條 基金金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)開(kāi)通通過(guò)互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)、移移動(dòng)通信等非非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)實(shí)現(xiàn)的自助交交易業(yè)務(wù)的，經(jīng)經(jīng)與基金管理理人協(xié)商一致致可以對(duì)自助助交易前

6、端申申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行行一定的優(yōu)惠惠。貨幣市場(chǎng)場(chǎng)基金及中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他品種種，不適用本本條規(guī)定。第十條 基金金份額持有人人在同一基金金管理人所管管理的不同基基金之間進(jìn)行行轉(zhuǎn)換的，基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出出基金的贖回回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基基金申購(gòu)費(fèi)用用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)收取費(fèi)用。當(dāng)當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申申購(gòu)費(fèi)率低于于轉(zhuǎn)入基金申申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)費(fèi)用補(bǔ)差為按按照轉(zhuǎn)出基金金金額計(jì)算的的申購(gòu)費(fèi)用差差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出出基金申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入入基金申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率時(shí)，不收收取費(fèi)用補(bǔ)差差。基金管理理人可以參照照上述費(fèi)用收收取標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置置轉(zhuǎn)換費(fèi)率?；疝D(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的基金份份額的持有期期將自轉(zhuǎn)入的的基金份額被被確認(rèn)之日起重新開(kāi)開(kāi)始計(jì)算。

7、上述費(fèi)用含贖回回費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照本規(guī)定定第七條、第第八條規(guī)定的的比例將贖回回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出出基金的基金金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣碎_(kāi)通通基金轉(zhuǎn)換業(yè)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)予以以公告，載明明相關(guān)費(fèi)用的的收取方式、費(fèi)費(fèi)率水平和計(jì)計(jì)算公式，并并以具體數(shù)字字舉例說(shuō)明。第三章 基金金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)規(guī)范第十一條 基基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)的要求，完完善內(nèi)部控制制制度和業(yè)務(wù)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，健健全內(nèi)部監(jiān)督督和反饋系統(tǒng)統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)規(guī)控制，強(qiáng)化化對(duì)分支機(jī)構(gòu)構(gòu)基金銷(xiāo)售費(fèi)費(fèi)用的統(tǒng)一管管理和監(jiān)督。第十二條 基基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基基金合同和招招募說(shuō)明書(shū)的的約定向投資資人收取銷(xiāo)售售費(fèi)用；未經(jīng)經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)書(shū)載明并公告告，

8、不得對(duì)不不同投資人適適用不同費(fèi)率率。第十三條 基基金管理人與與基金銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金金銷(xiāo)售協(xié)議及及其補(bǔ)充協(xié)議議中約定，雙雙方在申購(gòu)（認(rèn)認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖贖回費(fèi)、銷(xiāo)售售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)銷(xiāo)售費(fèi)用的分分成比例，并并據(jù)此就各自自實(shí)際取得的的銷(xiāo)售費(fèi)用確確認(rèn)基金銷(xiāo)售售收入，如實(shí)實(shí)核算、記賬賬，依法納稅稅。第十四條 基基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)銷(xiāo)售基金管管理人的基金金產(chǎn)品前，應(yīng)應(yīng)由總部與基基金管理人簽簽訂銷(xiāo)售協(xié)議議，約定支付付報(bào)酬的比例例和方式?；鸸芾砣伺c與基金銷(xiāo)售機(jī)機(jī)構(gòu)可以在基基金銷(xiāo)售協(xié)議議中約定依據(jù)據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)銷(xiāo)售基金的保保有量提取一一定比例的客客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，用用以向基金銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付付客戶(hù)服務(wù)及及銷(xiāo)售活動(dòng)中中產(chǎn)生的相關(guān)關(guān)費(fèi)

9、用，客戶(hù)戶(hù)維護(hù)費(fèi)從基基金管理費(fèi)中中列支?；鸸芾砣撕突痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金金銷(xiāo)售協(xié)議中中明確約定銷(xiāo)銷(xiāo)售費(fèi)用的結(jié)結(jié)算方式和支支付方式；除除客戶(hù)維護(hù)費(fèi)費(fèi)外，不得就就銷(xiāo)售費(fèi)用簽簽訂其他補(bǔ)充充協(xié)議?；鸸芾砣瞬坏玫孟蜾N(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)支付非以銷(xiāo)銷(xiāo)售基金的保保有量為基礎(chǔ)礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)護(hù)費(fèi)，不得在在基金銷(xiāo)售協(xié)協(xié)議之外支付付或變相支付付銷(xiāo)售傭金或或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。第十五條 基基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)構(gòu)在基金銷(xiāo)售售活動(dòng)中，不不得有下列行行為：（一）在簽訂銷(xiāo)銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)銷(xiāo)售基金的活活動(dòng)中進(jìn)行商商業(yè)賄賂；（二）以排擠競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目目的，壓低基基金的收費(fèi)水水平；（三）擅自變更更向基金投資資人的收費(fèi)項(xiàng)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)過(guò)先收后返、財(cái)財(cái)

10、務(wù)處理等方方式變相降低低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；（四）采取抽獎(jiǎng)獎(jiǎng)、回扣或者者送實(shí)物、保保險(xiǎn)、基金份份額等方式銷(xiāo)銷(xiāo)售基金；（五）募集期間間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用打折；（六）其他違反反法律、行政政法規(guī)的規(guī)定定，擾亂行業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的的行為。第十六條 基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)說(shuō)明書(shū)及基金金份額發(fā)售公公告中載明以以下有關(guān)基金金銷(xiāo)售費(fèi)用的的信息內(nèi)容：（一）基金銷(xiāo)售售費(fèi)用收取的的條件、方式式、用途和費(fèi)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；（二）以簡(jiǎn)單明明了的格式和和舉例方式向向投資人說(shuō)明明基金銷(xiāo)售費(fèi)費(fèi)用水平；（三）中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的其其他有關(guān)基金金銷(xiāo)售費(fèi)用的的信息事項(xiàng)。第十七條 基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在基金半半年度報(bào)告和和基金年度報(bào)報(bào)告中披露從從基金財(cái)產(chǎn)中中計(jì)提的管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)、基金銷(xiāo)售售服務(wù)費(fèi)的金金額，并說(shuō)明明管理費(fèi)中支支付給基金銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總總額。第十八條 基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在每