湖南××××股份有限公司內部體系審核控制程序

1、湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司內部體系審核控控制程序 HNYA/B/8.2.2220033 目的 驗證現行行質量管理體體系規(guī)定要求求和實施要求求的符合性，以以及體系運行行的持續(xù)有效效性，并為體體系的改進及及管理評審提提供依據。范圍 適用于公公司內部質量量體系運行情情況的審核 ，凡涉及公公司全部質量量活動和公司司與質量體系系有關的所有有部門，均適適用本程序 。職責31總裁批準準年度質量審審核計劃和內內部質量審核核報告32管理者代代表：編制年年度審核計劃劃、批準審核核實施計劃。指指定審核組 長，確定定審核成員，成成立內審小組組。33審核組：負責編制并并執(zhí)行審核實實施計劃。提提交審核報告告，跟蹤 不

2、合格項項和糾正措施施的實施。34被審核部部門 ：配合合內審工作， 并對審審核中發(fā)現的的不合格項制制 定糾正措措施并實施。質量管理部門負負責內審資料料和記錄的保保存。工作流程 (附后)工作程序51審核準備備511每年年十月由管理理者代表策劃劃編制“年度質量審審核計劃”， 報總總裁批準后實實施。512由管管理者代表成成立審核組，指指定審核組長長，審核成員員并規(guī) 定其其職責，審核核人員應經認認證咨詢機構構，培訓考試試合格后方 能承承擔審核工作作。審核員不不得審核自己己的工作。513由審審核小組負責責編制審核實實施計劃，報報管理者代表表批準后 實施施。計劃應應包括如下內內容：a ） 審核目目的、范圍和

3、和依據 b ) 審核性質 第1頁 共共1頁 HNYA/B/8.2.2220033 c ) 審核組成員員d ) 審核日程、日日期e ) 受審核部門門及內容514審核核組應提前一一周將審核核實施計劃以以文字形式下下達到受審 核核部門。515文件件收集：包括括標準、質量量手冊、程序序文件、作業(yè)業(yè)指導書，及及 國國家的相關法法律法規(guī)等。516編寫寫檢查表 審核核組依據審核核計劃和收集集的文件按部部門編寫檢查查表52審核實施施521首次次會議 由審核組長長介紹審核目目的、范圍、依依據、步驟及及審核方法。522現場場審核52211審核方法 面談 審核員依依據檢查表與與被審核部門門負責人或者者當事人面談談，

4、其講話 內容容可以作為證證據，陪同人人員的講話不不可作為證據據。檢查文件或記錄錄 向被審核部部門負責人或或當事人索取取相關文件或或記錄，檢查查 記錄的的完事性、真真實性和一致致性?，F場檢查 檢查現場工工作環(huán)境、員員工操作規(guī)范范是否符合要要求52222審核要求詳細記錄客觀證證據當場向被審核方方提出不合格格項取得被審核方確確認后，據此此編寫不合格格報告。523編寫寫不合格報告告不合格事實陳述述全面、清楚楚、準確地用用文字表達出出來。被判不合格的理理由不合格程度和類類型必須在報報告中表達清清楚，不合格格程度包括嚴嚴重 不合合格和一般不不合格。不合合格類型是指指：體系型、實實施型和效果果型。由審核組長

5、主持持召開末次會會議，介紹審審核結果，宣宣布審核結論論。第2頁 共共1頁HNYA/B/8.2.2220033 524末次次會議53糾正措施施： 不合格報報告必須分別別傳達給被審審核部門負責責人，接到報報告后，部門門應在一周之之內分析研究究不合格原因因，制定糾正正措施，明確確完成日期，并并組織實施。54跟蹤驗證證 審核組組必須對被審審核部門采取取的糾正措施施進行跟蹤，驗驗證其實施效效果，直至措措施完全落實實，消除不合合格產生的原原因為止。55編寫審核核報告 審核組組編寫內部體體系審核報告告，并報總裁裁批準。內容容包括：551審核核目的、范圍圍、依據552審核核計劃完成情情況553對不不合格項分布

6、布和嚴重程度度作統(tǒng)計，以以便有針對性性的、重點地地 采取糾正措措施。554糾正正措施的完成成情況。555對質質量體系的總總體評價及其其改進意見。556編寫寫人、批準人人、分發(fā)范圍圍557附件件：審核計劃劃、檢查表、不不合格項報告告等。56審核資料料的保存。 由公司司質量管理部部門保存全部部審核資料，并并作為管理評評審工作輸入入的一部分。相關記錄61內部體體系審核計劃劃 62審核實實施計劃63審核檢檢查表64不合格格報告65不合格格項記錄表66內部審審核報告第3頁 共共1頁HNYA/B/8.2.2220033 內部體系審核基基本流程圖制定年度審核計劃制定年度審核計劃成立內審小組成立內審小組制定審

7、核實施計劃審核準確制定審核實施計劃審核準確查閱相關文件查閱相關文件編寫檢查表編寫檢查表首次會議首次會議審核實施審核實施現場審核現場審核審核小組會議審核小組會議開具不合格報告被審核部門確認開具不合格報告被審核部門確認不合格匯總分析分析不合格原因不合格匯總分析分析不合格原因末次會議制定糾正措施末次會議制定糾正措施審核的后續(xù)工作及糾正措施跟蹤審核的后續(xù)工作及糾正措施跟蹤實施糾正措施實施糾正措施編制內審報告編制內審報告完成報告批準分發(fā)內審報告完成報告批準分發(fā)內審報告驗證糾正措施驗證糾正措施提交管理評審提交管理評審修改文件記錄存檔修改文件記錄存檔第4頁 共共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司內部體系年度

8、審審核計劃HNYA/B/JL012003 審核目的：審核范圍：審核依據： 月份份部門123456789101112編制： 審核： 批準：日期： 日期： 日期：第5頁 共共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司審核實施計劃HNYA/B/JL022003審核目的：審核范圍：審核依據：受審核部門：部門負責人：審核組組長：審核員：日程安排：編制： 審核： 批準準：日期： 日期： 日期期：第6頁 共共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司審核實施計劃HNYA/B/JL032003審核目的：審核依據：GBB/T1900012000 idtt ISOO9001：2000審核覆蓋范圍：審核時間： 年 月月 日日至 年

9、 月 日 首次會會議時間： 月 日 時時 分分 末次會會議時間： 月 日 時時 分分現場審核期間請請被審核方有有關人員參加加下列活動： 首、末末次會議：最最高管理者或或其代表及與與審核有關的的管理人員參參加。 審核核活動：按審審核日程安排排，被審核方方有關人員在在本崗位。審核安排：日期時間部門審核涉及的質量量管理體系標標準要求 月 日首次會議審核組會議 月 日與總經理、管理理者代表談話話審核會議末次會議編制： 審審核： 批準：日期： 日日期： 日期：第7頁 共共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司內部體系審核檢檢查表HNYA/B/JL042003受審部門：部門負責人：審核員：審核日期：依據標準：

10、審核的要素：序號審核內容審核的方式編制： 批批準：日期： 日日期：第8頁 共共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司不合格報告HNYA/B/JL052003受審核部門：部門負責人：審核員：審核日期：不合格事實描述述：不符合要素： （審核員員）簽名 不合格類型：11 22 3 日期 原因分析及采取取的糾正措施施： （部門負負責人）簽名名： （審審核員）確認認： 日日期： 糾正措施的驗證證： （審審核員）簽名名： 日期期： 注：不合格類型型有：1、體體系性不合格格；2、實施施性不合格；3、效果不不合格：編制： 批批準：日期： 日日期：第9頁 共共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司不合格報告HNYA/B/JL062003序號不合格事實不合格類型發(fā)生部門責任人確定審核員： 審核日日期：第10頁 共1頁湖南友誼阿波羅羅股份有限公