證券行業(yè)調(diào)查報告

1、證券行業(yè)調(diào)查報告證券市場是資本市場的基石，股市是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表。以下是證券行業(yè)調(diào)查報告，歡迎閱讀。隨著中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的深化，我國的資本市場發(fā)展到目前具有三十多萬億市值，具有完善的投資品種（ 股票、債券、基金、股指期貨、商品期貨等 ） 和較為合理的市場結(jié)構(gòu)龐大的資本市場。未來資本市場規(guī)模將更加壯大，層次更加多級，證券市場與國際市場聯(lián)動將趨強(qiáng)，證券品種將更加豐富，在優(yōu)化社會資源配置中發(fā)揮重要作用。證券投資與管理專業(yè)是適應(yīng)資本市場發(fā)展要求新興的專業(yè)。因此，證券投資與管理專業(yè)的建設(shè)成為現(xiàn)階段我國專業(yè)建設(shè)的一個重要的方向，證券投資與管理專業(yè)人才的培養(yǎng)對于資本市場發(fā)展至關(guān)重

2、要。而對于高等職業(yè)學(xué)校來說，需要充分考慮到學(xué)生的知識水平及特點(diǎn)，本文通過充分的調(diào)研對高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)的發(fā)展提出了相關(guān)建議，得出了高職證券投資與管理專業(yè)建設(shè)及其人才培養(yǎng)方案優(yōu)化的相關(guān)結(jié)論。（ 一 ） 調(diào)研的背景職業(yè)教育肩負(fù)著培養(yǎng)高素質(zhì)技能型人才的重任，職業(yè)教育的發(fā)展水平關(guān)系到技能型人才的質(zhì)量。黨中央、國務(wù)院和江蘇省委、省高度重視職業(yè)教育改革與發(fā)展，為推動職業(yè)教育又好又快發(fā)展，建設(shè)一支數(shù)量足夠、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的教師隊(duì)伍。定期組織專業(yè)教師培訓(xùn)，以帶動我省職業(yè)教育的教學(xué)改革和課程改革，更新專業(yè)教師的教學(xué)觀念，共同探索構(gòu)建適應(yīng)崗位需要的以職業(yè)能力為核心的教學(xué)體系，進(jìn)而提升高等職業(yè)學(xué)校的

3、辦學(xué)水平，提升高等職業(yè)學(xué)校畢業(yè)生的就業(yè)能力和就業(yè)競爭力。調(diào)研的本專業(yè)建設(shè)中存在的主要問題;1 、校企合作的深度和廣度還不夠。目前與企業(yè)的合作辦學(xué)很多還停留在紙面上、協(xié)議中，很多情況下仍局限在短期利益和短期合作，淺層次、低水平的合作較多; 長期共贏合作、企業(yè)家進(jìn)課堂、教師與學(xué)生走進(jìn)企業(yè)都沒有深入的開展起來 ; 頂崗實(shí)習(xí)、跟崗訓(xùn)練等有待進(jìn)一步落實(shí)和深化。2、校企合作的形式和內(nèi)涵還應(yīng)有所創(chuàng)新和突破。3、面對資本市場的新工具（ 如股指期貨） 、新形式對證券人才培養(yǎng)提出新要求反應(yīng)較慢。4、師資隊(duì)伍還需加強(qiáng)，教科研能力整體不高，教師的素質(zhì)結(jié)構(gòu)、專業(yè)知識結(jié)構(gòu)和研判市場趨勢行情的反應(yīng)、判斷能力還有待進(jìn)一步提高

4、。同時，面對企業(yè)用人難、學(xué)生擇業(yè)難的尷尬局面，目前證券投資與管理專業(yè)高等職業(yè)教育顯得滯后，與社會需求存在一定的差距，造成教學(xué)與市場需求脫節(jié)。在這種形勢下，我們需要了解社會、了解市場，因此，結(jié)合高職學(xué)生實(shí)際，進(jìn)行一次全面徹底的具有一定開拓性的市場調(diào)研很有必要且迫在眉睫。（ 二 ） 調(diào)研目的調(diào)研的出發(fā)點(diǎn)是要立足學(xué)生實(shí)際、調(diào)整專業(yè)教學(xué)、拓寬學(xué)生就業(yè)渠道。通過調(diào)研對徐州市證券市場進(jìn)行深入了解，對未來 3-5 年的證券投資人才需求數(shù)量、規(guī)格、崗位群、培養(yǎng)方向、目標(biāo)定位等進(jìn)行預(yù)測，使證券投資專業(yè)課程設(shè)置更加具有市場針對性，同時拉近與企業(yè)間的距離，為學(xué)生實(shí)習(xí)、就業(yè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。調(diào)研的最終目的是根據(jù)調(diào)研的結(jié)論

5、進(jìn)一步明確專業(yè)定位、專業(yè)內(nèi)涵及對應(yīng)的職業(yè)崗位群，完善證券投資專業(yè)的課程體系使之更加科學(xué)、實(shí)用。學(xué)生能夠符合用人單位的要求，準(zhǔn)確地進(jìn)行人才培養(yǎng)目標(biāo)定位，把握人才需求的最新變化。指導(dǎo)專業(yè)的課程體系建設(shè)和改革創(chuàng)新，調(diào)整證券投資與管理專業(yè)的核心技能課程，為后續(xù)工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對于高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)建設(shè)中的人才培養(yǎng)方案的完善與優(yōu)化，調(diào)研的具體目的就是要針對高職教育的特征及相應(yīng)的人才培養(yǎng)的目標(biāo)，為證券投資與管理專業(yè)實(shí)施性人才培養(yǎng)方案的持續(xù)性完善和優(yōu)化提供依據(jù)，也為培養(yǎng)方案所涉及的各類課程標(biāo)準(zhǔn)的制定提供思路。（ 一 ） 調(diào)研方法運(yùn)用情況說明綜合采用三種調(diào)研方法，分別采取現(xiàn)場發(fā)放和收取問卷形式

6、、實(shí)地訪談形式以及組織專家組論證等形式，取得第一手資料，將更好的實(shí)現(xiàn)調(diào)研目的，并為專業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)的深化提供有益思路。1 、問卷調(diào)查法：針對證券公司、期貨公司、投資公司經(jīng)理等發(fā)放問卷，調(diào)研證券人才社會需求及對高職證券投資與管理專業(yè)建設(shè)、教學(xué)改革及人才培養(yǎng)的看法和建議。2、通過各種媒體掌握證券行業(yè)的總體發(fā)展趨勢;3、利用各種機(jī)會，通過與徐州市各個證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、市場人士等與專業(yè)人士進(jìn)行座談、訪談、面對面交流獲取第一手資料4、通過市場調(diào)查、信息反饋等方法了解公司規(guī)模、崗位設(shè)置、現(xiàn)有人員狀況、以及對畢業(yè)生的各項(xiàng)要求要求、校企合作等信息。5、 專題討論和專家論證：邀請了證券公司

7、、期貨公司、投資公司、各業(yè)從事證券投資實(shí)務(wù)的專家，針對高職證券投資與管理專業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)中的關(guān)鍵問題進(jìn)行深入研討通過不斷修正多次交予專家提出建議，以完善調(diào)研內(nèi)容和爭取最大的問卷效度和信度。（ 二 ） 調(diào)研時間與人員針對不同的調(diào)研方法，我們在不同時間，安排不同人員參與了調(diào)研。1 、問卷調(diào)查：由專業(yè)教師對證券投資實(shí)務(wù)公司進(jìn)行走訪發(fā)放調(diào)查問卷實(shí)地訪談：由專業(yè)負(fù)責(zé)人及專業(yè)骨干教師在今年的月深入企業(yè)開展詳盡的有針對性的訪談和討論3、專家論證：由我校主管校長、院系領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)會專業(yè)負(fù)責(zé)人、證券投資與管理專業(yè)教師等共同參與專家論證會，對關(guān)鍵問題進(jìn)行深入研討（ 三 ） 調(diào)研對象基本情況說明我們調(diào)研的對象又區(qū)分為

8、1、徐州地區(qū)部分證券公司工作人員2、來自不同領(lǐng)域的專家高職證券投資與管理專業(yè)的建設(shè)及人才培養(yǎng)受宏觀、中觀、微觀三個層次的影響，包括證券投資環(huán)境、證券投資工作行業(yè)分布和證券投資從業(yè)人員自身素質(zhì)的培養(yǎng)三個方面，它們相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)一致，下面我們將分別從證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢、證券投資實(shí)務(wù)工作的行業(yè)分布與崗位選擇、證券投資從業(yè)人員的能力現(xiàn)狀及素質(zhì)要求等方面具體闡述。（ 一 ） 證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢1、證券投資行業(yè)人才總體需求趨勢我國證券市場已經(jīng)進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段，對于券商而言，走規(guī)模化、集約化才是有效途徑，作為人才和資本高度密集產(chǎn)業(yè)的證券業(yè)，只有資本和人才達(dá)到一定的規(guī)模和

9、數(shù)量，才能有效地發(fā)揮出資本市場的中介作用和資源整合功能。培育一支高素質(zhì)人才隊(duì)伍已成為證券公司經(jīng)營發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，而且隨著證券市場的發(fā)展，券商競爭的進(jìn)一步加劇，人才越來越成為決定性的因素。雖然我國證券公司擁有一支龐大的員工隊(duì)伍，但有部分員工不適應(yīng)證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們在多年證券業(yè)壟斷經(jīng)營格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)知識、專業(yè)工作能力，缺乏開拓進(jìn)取精神和競爭意識，因此，高質(zhì)量人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發(fā)和管理已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。隨著中國資本市場的迅速發(fā)展，資本市場投資工具創(chuàng)新( 如股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù)) 證券投資人才的要求也越來越高，具有普通證券投資技能的專業(yè)人員已開始無法

10、適應(yīng)快捷的企業(yè)發(fā)展，真正適應(yīng)市場的證券投資人才大都有10 年的“實(shí)戰(zhàn)”經(jīng)驗(yàn)，并持有過硬的職業(yè)資格證書。要求我們學(xué)生要有過硬的專業(yè)理論功底，通過證券從業(yè)資格考證，具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和能力，具有良好的溝通、表達(dá)、 協(xié)調(diào)能力，熟悉資本市場的投資工具，證券投資是一門技術(shù)性和實(shí)務(wù)性很強(qiáng)的工作。券商認(rèn)為現(xiàn)在的證券投資與管理專業(yè)畢業(yè)生在實(shí)際工作中欠缺的有：1) 溝通能力，作為一名證券經(jīng)紀(jì)人除了具有專業(yè)知識外還應(yīng)該具有與客戶良好溝通的技巧和能力。2) 實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，證券投資是一門專業(yè)性非常強(qiáng)的行業(yè)，沒有專業(yè)的知識和豐富的投資能力很難立足。3） 團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。2、我市證券投資環(huán)境分析我市作為淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域中心和江蘇

11、省特大城市，現(xiàn)有18 家證券公司（ 海通、大通、東莞、西南、中信、齊魯、華泰、國泰君安等） 、 6 家期貨公司和近百家投資、信托（ 貸 ） 、理財(cái)類金融公司，投資者A、 B 股開戶數(shù)近30 萬戶。由于歷史原因這6 家券商從業(yè)人員絕大部分是從銀行業(yè)分離而來的，接受金融證券專業(yè)系統(tǒng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的不足五成，難以適應(yīng)證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們在多年證券業(yè)壟斷經(jīng)營格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專業(yè)知識、執(zhí)業(yè)工作能力，缺乏開拓進(jìn)取精神和競爭意識，因此，高素質(zhì)技能型人才的短缺已擺在券商議事日程上來，人力資源的開發(fā)和管理已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。這些證券公司迫切需要補(bǔ)充既懂投資又能操盤、既懂財(cái)務(wù)又能理財(cái)?shù)母咚刭|(zhì)技能型應(yīng)用人才。

12、其他近百家投資、信托 （ 貸 ） 、理財(cái)類公司從業(yè)人員成分復(fù)雜，來源廣泛，迫切需要職業(yè)院校培養(yǎng)既懂投資又能操盤、既懂財(cái)務(wù)又能理財(cái)?shù)膹?fù)合型應(yīng)用人才。自 20* 年來，徐州市新增大同、東海、齊魯、東莞、海通、南京、國金、東吳等12 家證券公司。這些新增券商的普遍狀況是：只有少數(shù)崗位如后臺管理、財(cái)務(wù)、市場分析等人員到崗，其他崗位的人員急需在當(dāng)?shù)卣衅?，補(bǔ)充新鮮血液，充實(shí)新生力量，迫切需要具有證券從業(yè)資格的股票、交易、發(fā)行承銷、基金等經(jīng)紀(jì)人，特別是前臺崗位如營銷代理、產(chǎn)品推介、資金融通、理財(cái)規(guī)劃、客戶服務(wù)、咨詢代理等中、低端職崗工作。新開設(shè)的證券公司營業(yè)部都以不同方式表達(dá)了校企合作的良好意愿和急需用人的

13、迫切需求，有的券商提出訂單式培養(yǎng)，有的券商提出冠名班，有的希望提前與學(xué)生簽約實(shí)習(xí)、預(yù)就業(yè)。資本市場的擴(kuò)容、擴(kuò)張為本專業(yè)學(xué)生提供了寬闊的、可選擇的就業(yè)空間。3、我市高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專業(yè)就業(yè)行業(yè)分析目前徐州證券公司職崗構(gòu)成情況：有注冊執(zhí)業(yè)分析師資格的高端人才不足2 人 / 家 ; 具備操盤手實(shí)戰(zhàn)技能的供不應(yīng)求 ; 前臺職崗人員嚴(yán)重不足甚至空缺; 具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不足50%。隨著網(wǎng)上交易的普及，券商經(jīng)營成本的考慮，證券公司有逐步取消散戶交易大廳而專門針對大客戶、大資金投資者提供VIP 服務(wù)的競爭趨勢。這說明：高素質(zhì)技能型應(yīng)用人才短缺; 隨著證券公司職崗設(shè)置的深化改革，證券公司職業(yè)崗位中，后臺管理人員崗位有不斷減少的趨勢; 前臺崗位如營