eynbtnu專業(yè)-期貨法律法規(guī)有關數(shù)字規(guī)定-經(jīng)典

1、PAGE | You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech棄我去者昨日之之日不可留亂我心者今日之之日多煩憂期貨法律法規(guī)規(guī)匯編有關關數(shù)字規(guī)定期貨法律法規(guī)施施行時間匯

2、總總法律法規(guī)名稱施行時間期貨公司首席席風險官管理理規(guī)定（試行行）208 年 5 月1 日期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準準則（修訂）208 年 4 月30 日期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法207 年 8 月1 日期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格管管理辦法207 年 7 月4 日期貨從業(yè)人員員管理辦法207 年 7 月4 日證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務試行辦法法207 年 4 月20 日期貨公司金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務試行辦法法207 年 4 月19 日期貨公司風險險監(jiān)管指標管管理試行辦法法207 年 4 月18 日期貨交易管理理條例207 年 4 月15 日期貨交易所管管理辦

3、法207 年 4 月15 日期貨公司管理理辦法207 年 4 月15 日中華人民共和和國刑法修正正案（六）206 年 6 月29 日最高人民法院院關于審理期期貨糾紛案件件若干問題的的規(guī)定203 年 7 月1 日中華人民共和和國刑法修正正案199年 2月5日第1 章 貨交易管理理條例有關關數(shù)字規(guī)定（每個問題最后后的括號內(nèi)數(shù)數(shù)字為該知識識點在該法律律法規(guī)中的條條目序號，以以下各章同）一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)申請批準的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答期貨公司變更 以的股權(quán)，應應當經(jīng)國務院院期貨監(jiān)督管管理機構(gòu)批準準。（19）5%二、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重重大訴訟仲裁或股權(quán)被凍結(jié)結(jié)或者用

4、于擔擔保以及發(fā)生其其他重大事件時，期貨貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起 內(nèi)向國務院院期貨監(jiān)督管管理機構(gòu)提交交書面報告。（64）5 日三、監(jiān)管機構(gòu)批批準的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答國務院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應當在 內(nèi)決定是否批準期貨交易所結(jié)算會員的結(jié) 算業(yè)務資格格申請。（88）3 個月國務院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起 內(nèi)決定是否批準。（1）6 個月期貨公司變更注注冊資本時國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)應當自受受理申請之日日起 內(nèi)決定是否批準準。（1）20 日期貨公司辦理：（一）變更更法定代表人人；（二）變變更住所或者者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機機構(gòu)的營業(yè)場場

5、所負責人或者者經(jīng)營范圍時時國務院期貨貨監(jiān)督管理機機 構(gòu)派出機構(gòu)構(gòu)應當自受理理申請之日起起 內(nèi)決定否批準。（20）期貨公司辦理：（一并分立業(yè)解散者破產(chǎn)（變更公形式；（三）變更業(yè)務務范圍；（四四）變更%以上的股權(quán)權(quán)；（五）設設立、收購、參參股或 者終止境外外期貨類經(jīng)營營機構(gòu)時國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)應當自受受理申請之日日起 內(nèi)決是否否批準。（119）2 個月期貨公司設立或或者終止境內(nèi)內(nèi)分支機構(gòu)時時國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)派出機構(gòu)構(gòu)應當自受理申請之日日起 內(nèi)決定是否否批準。（22）對經(jīng)過整改符合合有關法律、行行政法規(guī)規(guī)定定以及持續(xù)性性經(jīng)營規(guī)則要要求的期貨公公司，國務院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應當自驗收

6、完畢之日起 內(nèi)解除對其采取的有關措 施。（59）3 日四、必須具備資資格的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設立期貨公公司，主要股股東以及實際際控制人具有有持續(xù)盈利能能力，信譽良良好，最近 重大大違法違規(guī)記記錄。（6）3 年申請設立期貨公公司，注冊資資本最低限額額為人民幣 。6）3,0 萬萬元申請設立期貨公公司的注冊資資本的貨幣出出資比例不得得低于 。（6）85%五、具備資格中中不得有的情情形的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分分支機構(gòu)成立立后無正當理理由超過 未開始業(yè)或者開業(yè)后后無正當理由停業(yè)連續(xù)續(xù) 上時國務院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)應當依法法辦理期貨業(yè)業(yè)務許 可證注銷手手續(xù)。（211）3 個月3 個

7、月因違法行為或者者違紀行為被被解除職務的的期貨交易所所證券交易所所證券登記結(jié)結(jié)算機構(gòu)的負責人或者期貨公公司證券公司的的董事監(jiān)事高級管理人人員以及國 務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)規(guī)定的其他他人員自被解除職職務之日未逾逾 得擔任 期貨交易所所負責人、財財務會計人員員。（9）5 年因違法行為或者者違紀行為被被撤銷資格的的律師注冊會計師師或者投資咨咨詢機構(gòu)財務顧問機構(gòu)資資信評級機構(gòu)構(gòu)資產(chǎn)評估機機構(gòu)驗證機構(gòu)的的專業(yè)人員自被撤銷資資 格之日未逾逾 ，不得任期貨交易易所負責人、財財務會計人員員。（9）六、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期貨貨交易價格內(nèi)幕交易等等重大期貨違違法行為時經(jīng)國務院期期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

8、主主要負責人批批準可以限制被被調(diào)查事件當當事人的期貨貨交易但 限制的時間間不得超過 。案情復的，可以延延長至 （51）15 個交易日日30 個交易日日未經(jīng)國務院期貨貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易同時實行當當日無負債結(jié)結(jié)算制度和保保證金制度同時保證金金收取比例低低于 合約（或者者合同）標的的額 的為變相期貨貨交易。（88）20%第 2 章 期期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答期貨交易所應當當在每季度結(jié)束后后 內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保保障基金。（1）15 個工作日日保障基金的啟動動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至206 年 2 月1

9、 日風準備金賬戶戶總額的 繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的 繳納。期貨貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交交易 額的 納。（9）3%千萬分之五至十十保障基金總額達達到 人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司司可以暫停繳繳納保障基金金。（）8 億元保障基金對每位位個人投資者的保證金損失在在 以下（含）的部分全全額 補償，超過過 的部分 補償（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位位機構(gòu)投資者的保證金損失在在 以下（含）的部分全全額 補償，超過過 的部分 補償（20）10 萬元10 萬元80%第 3 章 期

10、期貨交易所管管理辦法有有關數(shù)字規(guī)定定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)交易的，應應當于決定之之日起 內(nèi)報告中證監(jiān)會。（15）10 日會員制期貨交易易所會員大會會理事（公司制期期貨交易所股股東大會董事會監(jiān)事會結(jié)束之日日起 內(nèi)應當將會議議全部文件報報告中國證監(jiān)監(jiān)會（23303、4351）會員制期貨交易易所任免中層層管理人員應當在決定定之日起 內(nèi)向中國監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所可可以根據(jù)結(jié)算算會員資信和和業(yè)務開展情情況限制結(jié)算會員的結(jié)結(jié)算業(yè)務范圍圍，但應當于于 報告證監(jiān)會會。（68）3 日期貨交易所有關關經(jīng)營情況和和有關法律規(guī)章策執(zhí)行情況況的季度

11、工作作報告應當于每一季度結(jié)束束后 內(nèi)向證監(jiān)會會報告。（11）15 日期貨交易所有關關經(jīng)營情況和和有關法律規(guī)章策執(zhí)行情況況的年度工作作報告應當于每一年度結(jié)束束后 內(nèi)向證監(jiān)會會報告。（11）30 日期貨交易所經(jīng)審審計的年度財財務報告應當當于每一年度度結(jié)束后 內(nèi)向證會報告。（12）4 個月期貨交易所涉及及占其凈資產(chǎn)產(chǎn) 上或者對其其經(jīng)營風險有有較大影響的的訴訟時應當及時向中國證證監(jiān)會報告。（13）10%二、任職期限的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答期貨交易（會會員制和公司司制總經(jīng)理任期期每屆是 連任不超過過 （3、47）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)監(jiān)事會每屆任任期是 。（9）3 年三、會議召開頻頻率有關數(shù)字字規(guī)

12、定提問回答會員大會 召召開一次（21）一年理事會會議至少少 開一次。（29）半年四、會議通知的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答會員制期貨交易易所召開會員員大會應當將會議議審議的事項項于會議召開開 前通知 會員。（2）10 日會員制期貨交易易所召開理事事會，應當于于會議召開 前知全體理事事。（29）五、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布布進入異常情情況并決定暫暫停交易的暫暫停交易的暫停交易的的期限不得超過 ，但但經(jīng)中證監(jiān)會批準準延長的除外外。（89）3 個交易日期貨交易所對期期貨交易、結(jié)結(jié)算、交割資資料的保存期期限應當不少少于 。（92）20 年有價證券充抵保保證金的金額額不得高于以以下標準中的的

13、較低值：（73）（一）有價證券券基準計算價價值的 。（二）會員在期期貨交易所專專用結(jié)算賬戶戶中的實有貨貨幣資金的 。80%4 倍期貨交易所應當當按照手續(xù)費費收入的 提取風準備金風險準備金金應當單獨核算，專戶存儲儲。（7）20%第 4 章 期期貨公司管理理辦法有關關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)發(fā)生所持有的的期貨公司股股權(quán)被凍結(jié)查封或者被被強制執(zhí)行等等情形時期貨公司及及其相關股東東應當在 內(nèi)向期貨司住所地的的證監(jiān)會派出出機構(gòu) 提交書面報報告。（366）5 日期貨公司實際控控制人發(fā)（一涉嫌嚴重違違法違規(guī)經(jīng)營營被有權(quán)機關關調(diào)查采取強制措施（二二更名稱三合并分立或者

14、進進行重大資產(chǎn)產(chǎn)債務重 組（四被撤銷接管托管關閉或者解散破產(chǎn)等情形形時期貨公司 及其實際控制人應當在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面 報告。（3）期貨公司對外發(fā)發(fā)布的廣告宣宣傳材料應當自發(fā)布布之日起 內(nèi)報住所地地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)。（5）5 個工作日期貨公司的股東東實際控制人人或者其他關關聯(lián)人在期貨貨公司從事期期貨交易的期貨公司應當自開開戶之日起 內(nèi)其住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)備備案（9）發(fā)（一變更更名稱公司章程（二發(fā)生本辦法法第十四條規(guī)規(guī)定情形以外外的股權(quán)變更（三三作終止業(yè)務等等重大決議；（四任董事監(jiān)事高級管 理人員財負責人營部負責人者高級管理理人員的分工工發(fā)生變更；五）

15、 被有權(quán)機關關立案調(diào)查或或者采取強制制措施等事項項時期貨公司應應當在 內(nèi)向其 住所地的中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)書面面報告。（88）注：第十條 期貨貨公變更股權(quán)有有下列情形之之一的應當經(jīng)中國國證監(jiān)會批準準：（一）單個股東東的持股比例例增加到5以上，或或者有關聯(lián)關關系的股東合合計持股 比例增加到到5以上；二）持有以上股權(quán)權(quán)的股東受讓讓股權(quán)，或者者有關聯(lián) 關系且合計計持有5以股權(quán)的股東東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或或者解聘會計計師事務所的的應當自作出出決定之日起起 向其住所地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。（881）二、期貨公司設設立資格的有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答申請設立期貨 公司持有以上股股權(quán)的股 東應當

16、具備備下 列條件：（7）在近 未因因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受到行政政處罰或者刑刑事處罰。3 年在近 內(nèi)作為為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股股東或者實實際控制人，沒沒有濫用股東東權(quán)利、 逃避股東義義務等不誠信信行為。其自然人股東、法法定代表人或或者高級管理理人員被采取取證券、期貨市場禁入措措施的，禁入入期限屆滿已已逾 。2 年其自然人股東、法法定代表人或或者高級管理理人員被撤銷銷證券、期貨高級管理人人員任職資格格或者從業(yè)人人員資格的，自自被撤銷 之日起已逾逾 。期貨公司在證監(jiān)監(jiān)會不同派出出機構(gòu)轄區(qū)變變更住所的應當在近 內(nèi)無大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未未發(fā)生重大風風險事件。（21）期貨公

17、司申請設設立營業(yè)部，申申請日前應合期貨公司司風險監(jiān)管指指標標準。（23）3 個月期貨公司申請設設立營業(yè)部應當向擬設設立營業(yè)部所所在地的證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)提交申請日前 月月末的風監(jiān)管報表。（24）申請設立期貨公公司具有期貨從從業(yè)人員資格格的人員應不不少于 備任職資格的高級管理人人員應不少于于 （6）15 人3 人申請設立期貨公公司股東 應當具有中中國法人資格格， 持有 5以上股權(quán)權(quán)的股 東應當具備下列條件：（7）（1實收本本和凈資產(chǎn)均均不低于人民民幣 續(xù)經(jīng)營 以上完完整的會計年度，在最近 會計年 度內(nèi)至少1 個會計年年度盈利?；蛘撸▽嵤召Y本和凈凈資產(chǎn)均不低低于人民幣 。3,0 萬萬元2 個2 個

18、2 億元凈資產(chǎn)不低于實實收資本的 ?；蛴胸搨陀趦糍Y產(chǎn)的 。50%50%設立期貨公司持有1股權(quán)的的股東除應當當符合本辦法法第七條規(guī)定定的條件外，凈資本應當不低低于人民幣 東不適用凈凈資本或者類類似指標的凈資產(chǎn)應 當不低于人人民幣 （8）注：第七條相關關數(shù)字規(guī)定見見前。10 億元15 億元期貨公司有關聯(lián)聯(lián)關系的股東東持股比例合合計達到 的持比例最高的的股東應當符合本辦法第第七條規(guī)定的的條件。（99）5%期貨公司有關聯(lián)聯(lián)關系的股東東持股比例合合計達到 的持比例最高的的股東應當符合本辦法第第八條規(guī)定的的條件。（99） 注：第八條條相關數(shù)字規(guī)規(guī)定見前。10%三、期貨公司業(yè)業(yè)務資格的有有關數(shù)字規(guī)定定提問

19、回答期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務資格在申請日前前 的險監(jiān)管指標標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（12）2 個月期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務資格高級管理人人（或控股股股東和實際控控制人在近 內(nèi)內(nèi)未受過事處罰未因違法違違規(guī)經(jīng)營受過過行政處罰無不良信 用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營正在被被有權(quán)機關調(diào)調(diào)查的情形。（12）2 年期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務資格應當向中國國證監(jiān)會提交交申請日前 月末的期貨公司風風險監(jiān)管報表表及申請日前前 風險監(jiān)管指指標持續(xù)符合合規(guī)定標 準的書面保保證。（133）2 個月2 個月期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務資格應當向中國國證監(jiān)會提交交經(jīng)具有證券券期貨相關業(yè)務

20、資格格的會計師事事務所審計的的前 會計年度的的財務報告。（13）1 個期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務資格應當向中國國證監(jiān)會提交交控股股東的的經(jīng)具有證券期貨相相關業(yè)務資格格的會計師事事務所審計的的最近 的財務報告告（13）1 期期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。（12）3,0 萬萬元期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務資格近 未因違法違違規(guī)經(jīng)營受過過刑事處罰或者行政處罰罰但期貨公司司控股股東或或者實際控制制人變更高級管理人人員變 更比例超過過 對出上述情形負負有責任的高高級管理人員員和業(yè)務負責責人已不2 年50%在公司任職且且已整改完成成并經(jīng)期貨公公司住所地的的中國

21、證監(jiān)會會派出機構(gòu)驗驗收合格的，可不受此此限制。（112）四、持股比例的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答期貨公司有關聯(lián)聯(lián)關系的股東東持股比例合合計達到 的持股比例最最高的股東應應當符合本辦法第七七條規(guī)定的條條件。（）5%期貨公司有關聯(lián)聯(lián)關系的股東東持股比例合合計達到 的持股比例最最高的股東應應當符合本辦法第八八條規(guī)定的條條件。（）10%期貨公司單個股股東的持股比比例增加到 以上或者有關聯(lián)聯(lián)關系的股東東合計持股比例增加到 以上，當經(jīng)中國證證監(jiān)會批準。（14）5%期貨公司持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關聯(lián)關系且合計持有 以上股權(quán)的股東東受讓股權(quán)，應應當經(jīng)中國證證監(jiān)會批準。（1）五、會議召開頻頻率有關數(shù)

22、字字規(guī)定提問回答期貨公司股東會會應當每年至至少召開 會議。35）1 次期貨公司董事會會應當每年至至少召開 會議。38）2 次六、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營營業(yè)部許可證證正本或者副副本遺失或者者滅失的期貨公司應應當在 內(nèi)在中國證監(jiān)會會指定的報刊刊或者媒體上上聲明作廢并持登載聲聲明向中國證證監(jiān)會重 新申領。（32）30 日期貨公司的股東東及實際控制制人出現(xiàn)所持持有的期貨公公司股權(quán)被凍凍結(jié)查封或者被被強制執(zhí)行等情形時時，應當在 內(nèi)知期貨公司司。（36）3 日有關開戶變更更銷戶的客戶戶資料檔案應應當自期貨經(jīng)經(jīng)紀合同終止止之日起至少少保存 。6）20 年交易指令記錄交易結(jié)算記記錄錯單記錄客

23、戶投訴檔檔案以及其他他業(yè)務記錄應應當至少保存 。（7）中國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于 。（84）2 人第 5 章 期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格管管理辦法有有關數(shù)字規(guī)定定一、任職資格條條件的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董董事、監(jiān)事的任職 資格應當具備的的條件包括：（）具有從事期貨證券等金融融業(yè)務或者法法律會計業(yè)務 以上上經(jīng)驗； 或者：具有有從事經(jīng)濟管管理工作 以上經(jīng)驗。3 年5 年申請獨立董事的的任職資格應當具備的的條件包括：具有從事期期貨證券等金融融業(yè)務或者法律會會計業(yè)務 以上經(jīng)驗或者具有相相關學科教學學

24、研究的高級級職稱。（8）5 年在下列機構(gòu)任職職的人員及其其近親屬和主主要社會關系系人員持有或者控控制期貨公司司 以上權(quán)的的單位期貨公司前前 股東單位與期貨公司司存在業(yè)務聯(lián)聯(lián)系或者 利益關系的的機構(gòu)，不得得擔任期貨公公司獨立董事事。（9）5%5 名申請董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的的任職資格應當具 備的條件包包括：（1002）具有從事期貨業(yè)業(yè)務 以上經(jīng)驗。3 年或者：具有從事事其他金融業(yè)業(yè)務 以上經(jīng)驗。4 年或者具有從事事法律會計業(yè)務 上經(jīng)驗。5 年申請總經(jīng)理副副總經(jīng)理的任任職資格應當當具備的條件件包括擔任期貨公公司證券公司等金融機構(gòu)部部門負責人以上職務不少于 ，或者具有相當職位管理工

25、作經(jīng) 歷。（12）2 年申請首席風險官的任職資格 應當具備的的條 件包括（1）（一具有從事事期貨業(yè)務 以經(jīng)驗并擔任期貨貨公司交易、結(jié)算、風險管理理或者合規(guī)負負責人職務不不少于 。3 年2 年或者：（二）具具有從事期貨貨業(yè)務 以上經(jīng)驗，并具有在證證券公司等金融機構(gòu)構(gòu)從事風險管管理、合規(guī)業(yè)業(yè)務 以上經(jīng)驗。1 年3 年申請營業(yè)部負責責人的任職資格應當具備的條件包包括：（4）具有從事期貨業(yè)業(yè)務 以上經(jīng)驗。3 年或者：具有從事事其他金融業(yè)業(yè)務 以上經(jīng)驗。4 年具有從事期貨業(yè)業(yè)務 以上經(jīng)驗申請期貨公公司董事長監(jiān)事會主席席高級管理人員任職資格的的，學歷可以以放寬至大學學?？?。（116）10 年曾擔任金融機構(gòu)

26、構(gòu)部門負責人人以上職務 以的人員申請期貨公公司董事長監(jiān)事會主席、高級級管理人員任任職資格的，學學歷可以放寬寬至大學?？瓶?。（6）8 年在期貨監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)自律機構(gòu)以以及其他承擔擔期貨監(jiān)管職職能的專業(yè)監(jiān)監(jiān)管崗位任職職 以上的人員申申請期貨公司司高級管理人人員任職資格格的可以免試取取得期貨從業(yè)業(yè)人 員資格。（18）具有期貨等金融融或者法律會計專業(yè)碩碩士研究生以以上學歷的人人員申請期貨公公司董事監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格的的從事除期貨貨以外的其他他金融業(yè)務或者 法律、會計計業(yè)務的年限限可以放寬 。（7）1 年最近 曾經(jīng)經(jīng)具有下列情情形之一的，不不能擔任期貨貨公司獨立董董事：（9）（一）在期貨公公司或

27、者其關關聯(lián)方任職的的人員及其近近親屬和主要要社會關系人人員；（二在下列機機構(gòu)任職的人人員及其近親親屬和主要社社會關系人員員持有或者控控制期 貨公司5%上股權(quán)的單單位、期貨公公司前5 名股東單位位、與期貨公公司存在 業(yè)務聯(lián)系或或者利益關系系的機構(gòu)；（三）為期貨公公司及其關聯(lián)聯(lián)方提供財務務、法律、咨咨詢等服務的的人員及其近近親屬。不得申請期貨公公 司董事、監(jiān)監(jiān)事和 高級管理人人員的 任職資格的的情形 包括：（1）因違法行為或者者違紀行為被被解除職務的的期貨交易所所、證券交易所、證券登記記結(jié)算機構(gòu)的的負責人，或或者期貨公司司、證券公 司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級管管理人員，自自被解除職務務之日起未逾逾 。

28、5 年因違法行為或者者違紀行為被被撤銷資格的的律師、注冊冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)構(gòu)、財務顧問問機構(gòu)、資信信評級機構(gòu)、資資產(chǎn)評估 機構(gòu)驗證機構(gòu)的的專業(yè)人員自被撤銷資資格之日起未未逾 。因違法行為或者者違紀行為被被開除的期貨貨交易所證券交易所所、證券登記結(jié)算機機構(gòu)、證券服服務機構(gòu)、期期貨公司、證證券公司的 從業(yè)人員和和被開除的國國家機關工作作人員，自被被開除之日起起未 逾 。因違法違規(guī)行為為受到金融監(jiān)監(jiān)管部門的行行政處罰，執(zhí)執(zhí)行期滿未逾 。3 年因違法違規(guī)行為為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)業(yè)整頓、托管、接管管或者撤銷的的金融機構(gòu)及及分支機構(gòu)，其其負有責 任的主管人人員和其他直直接責任人員員，

29、自該金融融機構(gòu)及分支支機 構(gòu)被停業(yè)整整頓、托管、接接管或者撤銷銷之日起未逾逾 。自被中國證監(jiān)會會或者其派出出機構(gòu)認定為為不適當人選選之日起未逾 。2 年二、任職資格申申請與審核的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答申請期貨公司董董事長監(jiān)事會主席席獨立董事經(jīng)理層人員員需要 推薦人的書面推薦意意見。（1、2）2 名推薦人應當是任任職 以上的期貨貨公司現(xiàn)任董董事長監(jiān)事會主席席或者經(jīng)理層層人員。（2）1 年擬任人不具有期期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負責人。（23）1 名擬任人為境外人人士的推薦人中可可有 是任人曾任職職的境外期貨貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員員。（2）推薦人每年最多多只能推薦 申期貨公司

30、董董事長監(jiān)事會主席席獨立董事或者經(jīng)理層人員員的任職資格格。（2）3 人期貨公司應當自自擬任董事監(jiān)事財務負責人人營業(yè)部負責責人取得任職職資格之日起 內(nèi)，按按照公司章程程等有關規(guī)定定辦理上述人人員的任職手手續(xù)。（299）30 個工作日日自取得任職資格格之日起 內(nèi)上人員未在期期貨公司任職職其任職資格格自動失效，但有正正當理由并經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會相關派出機機構(gòu)認可的除除外。（9）期貨公司任用和和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起 內(nèi)，中國國證監(jiān)會相關關派出機構(gòu)報報告。（0、1）5 個工作日期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 內(nèi)向國證證監(jiān)會相關派派出機構(gòu)報告

31、告。（3）期貨公司擬免除除首席風險官官的職務應當在作出出決定前 將免職理及其履行職責情況向向公司住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。（331）10 個工作日日期貨公司高級管管理人員最多可以在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2 家獨立董事最多可可以在 期貨公司任獨立董事事。（33）期貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事離開原任任職期貨公司司不超過 ，且未出現(xiàn)本辦法法第十九條規(guī)規(guī)定的不得擔擔任該職務的的情形的擬任職期貨貨公司 應當提交申申請材料。（5）12 個月三、任職期間有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答期貨公司董事監(jiān)事和高級級管理人員的的近親屬在期期貨公司從事事期貨交易的的有關董事監(jiān)事和

32、和高級管理人人員應當在知知悉或者應當當知悉之日起起 內(nèi)公司報 告并遵循回避避原則公司應當在在接到報告之之日起 向中國證監(jiān)監(jiān)會相關派 出機構(gòu)備案案，并定期報報告相關交易易情況。（44）5 個工作日5 個工作日期貨公司董事長長監(jiān)事會主席席獨立董事經(jīng)理層人員員和取得經(jīng)理理層人員任職職資格但未實際任任職的人員應當至少每每 加1 次由國證監(jiān)會認認可行業(yè) 自律組織舉舉辦的業(yè)務培培訓，取得培培訓合格證書書。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員在任任職期間，11 年內(nèi)累計 被國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)構(gòu)進行監(jiān)管談談話中國證監(jiān)會會及其派出機機構(gòu)可以將其其認定為不適適 當人選。（54）3 次期貨公司董事監(jiān)

33、事和高級級管理人員在在任職期間累計 被行業(yè)自組織紀律處分，中國證證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)可以以將其認定為為不適當人選選。（5）四、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長長總經(jīng)理首席風險官官在失蹤死亡喪失行為能能力等特殊情情形下不能履行職職責的期貨公司可可以按照公司司章程等規(guī)定定臨時決定由由符合相應 任職資格條條件的人員代代為履行職責責并自作出決決定之日起 內(nèi)向中國監(jiān)會 及其派出機機構(gòu)報告。（6）3 個工作日期貨公司董事監(jiān)事和高級級管理人員因因涉嫌違法違違規(guī)行為被有有權(quán)機關立案案調(diào)查或者采取強制措措施的期貨公司應應當在知悉或或者應當知悉悉之日起 向中國 證監(jiān)會相關關派出機構(gòu)報報告。（

34、488）期貨公司調(diào)整高高級管理人員員職責分工的的應當在 內(nèi)向國證監(jiān)會相相關派出機構(gòu)報告。（447）5 個工作日期貨公司對董事事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起 內(nèi)向國證證監(jiān)會相關派派出機構(gòu)報告告。（4）自被中國證監(jiān)會會及其派出機機構(gòu)認定為不不適當人選之之日起 內(nèi)任何貨公司 不得任用該該人員擔任董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員。（555）2 年期貨公司應當在在 將期貨公司司董事長總經(jīng)理的離離任審計報告告報證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)備案案。（5）3 個月五、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的的，應當在任任職前重新申

35、申請取得經(jīng)理理層人員的任任職資格。（44）5 年推薦人簽署的意意見有虛假陳陳述的自中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機構(gòu)作出認認定之日起 內(nèi)不受理理該推薦人的的推薦意見和和簽署意見的的年檢登記表表并記入該推推薦 人的誠信檔檔案。（577）2 年代為履行職責的的時間不得超超過 。（46）6 個月公司應當在 內(nèi)任用有任職資格格的人員擔任任董事長總經(jīng)理首席風險官官。（46）第 6 章 期期貨從業(yè)人員員管理辦法有有關數(shù)字規(guī)定定一、從業(yè)人員資資格的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考考試，應當年年滿 周歲。（7）18機構(gòu)為從事期貨貨業(yè)務的人員員辦理從業(yè)資資格申請的該人員最近近 內(nèi)受過刑事處罰或者中國證證監(jiān)會等金融監(jiān)

36、管機構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證 券、期貨從從業(yè)資格。（0）3 年二、向證監(jiān)會報報告的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應當自對期期貨從業(yè)人員員作出紀律懲懲戒決定之日日起 內(nèi)向中國證監(jiān)監(jiān)會及其有關派出機機構(gòu)報告，并并及時在協(xié)會會網(wǎng)站公示。（26）10 個工作日日三、向協(xié)會報告告的有關數(shù)字字規(guī)定提問回答期貨從業(yè)人員辭辭職被解聘或者者死亡的機構(gòu)應當自自發(fā)生之日起起 內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會會注銷其從業(yè)業(yè)資格。（11）10 個工作日日期貨從業(yè)人員受受到機構(gòu)處分分或者從事的的期貨業(yè)務行行為涉嫌違法法違規(guī)被調(diào)查查處理的機構(gòu)應應當在作出處處分決定知悉或者應應當知悉該期期貨從業(yè)人員員違法 違規(guī)被調(diào)查查處理事項

37、之之日起 向協(xié)會報告告。（27）四、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答取得從業(yè)資格考考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù) 未在機構(gòu)中執(zhí)執(zhí)業(yè)的，在申請從從業(yè)資格前應應當參加協(xié)會會組織的后續(xù)續(xù)職業(yè)培訓。（12）2 年第 7 章 期期貨公司首席席風險官管理理規(guī)定（試行行）有關數(shù)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答首席風險官應當當在每季度結(jié)束之日起 內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工工作報告。（28）10 個工作日日首席風險官應當當在每年 前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報報告。（8）1 月20 日二、任職資格的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答首席風險官自被被中國證監(jiān)會

38、會及其派出機機構(gòu)認定為不不適當人選之之日起 內(nèi)任何期貨公司不得任任用該人員擔擔任董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員。（29）2 年三、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風險官開展展工作的工作作底稿和工作作記錄應當至至少保存 。（2）20 年首席風險官提出出辭職的應當提前 向期貨司董事會提提出申請并報告公司住所地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)。（8）30 日首席風險官連續(xù)續(xù) 參加培訓或者連續(xù) 培訓考試績不合格的的中國證監(jiān)會及其派出出機構(gòu)可以采采取監(jiān)管談話話、出具警示示函等監(jiān)管措措施。（3）2 次2 次第 8 章 期期貨公司金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務試行辦法法有關數(shù)字字規(guī)定一、期貨公司申申請金融期貨貨結(jié)算業(yè)務資資格的有關

39、數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格結(jié)算和風險險管理部門或或者崗位負責責人具有擔任期貨公司交交易結(jié)算或者風風險管理部門門或者崗位負負責人 以經(jīng)歷（）2 年期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格，高高級管理人員員近 內(nèi)未受過事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受過行政政處罰無不良信用用記錄且不存在因因涉嫌違法違違規(guī)經(jīng) 營正在被有有權(quán)機關調(diào)查查的情形。（）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格控股股東和和實際控制人人近 未受過刑事處罰未因違違法違規(guī)經(jīng)營營受過行政處處罰且不存在因因涉嫌違法違違規(guī)經(jīng)營正在在被 有權(quán)機關立立案調(diào)查的情情形。（7）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格控股股東或或者實際

40、控制制人為金融機機構(gòu)在最近 立或或者重組的，應應當自成立或或者重組完成成之日起持續(xù)續(xù)經(jīng)營。（77）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格近 未因違法違違規(guī)經(jīng)營受過過刑事處罰或者行政處罰。（7）3 年期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格近 未出現(xiàn)嚴重重的期貨交易易結(jié)算風險事件。（）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格控股股東和和實際控制人人持續(xù)經(jīng)營 以上完整的會計年度度。（7）2 個二、期貨公司申申請金融期貨貨交易結(jié)算業(yè)業(yè)務資格的有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答期貨公司申請金金 融期貨交易結(jié)算 業(yè)務資格，除應 當具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應當 具備下列條件：（8） 注：第第七條有關 數(shù)字規(guī)定

41、見見上表（一董事長總經(jīng)理和副副總經(jīng)理中至少 的期貨或者者 證券從業(yè)時時間在 上其中至少 的期從業(yè)時間在在 以上具有有期貨從業(yè)人人員資格連續(xù)擔任期期貨公司董事事 長或者高級級管理人員時時間在 上。2 人5 年1 人5 年3 年（二注冊資本本不低于人民民幣 請日前 的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合合規(guī)定的標準準。5,0 萬萬元2 個月（三申請日前前3 個會年度中至少 盈利每季度末客戶權(quán)益總額平平均不低于人人民幣 控股股東期期末凈資產(chǎn) 不低于人民民幣 ；或者控股股東東期末凈資本本不低于人民民幣 股股東不 適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣 。1 年8,0 萬萬元2 億元5 億元8 億元三、期貨公

42、司申申請金融期貨貨結(jié)算業(yè)務資資格的有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金金 融期貨全面結(jié)算 業(yè)務資格，除應 當具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應當 具備下列條件：（9）（一）董事長、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少 的期貨或者者 證券從業(yè)時間在 以上，其中中至少 的期貨從業(yè)業(yè)時間在 以上且具有有期貨從業(yè)人人員資格、連連續(xù)擔任期貨貨公司董事 長或者高級級管理人員時時間在 上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注冊資本本不低于人民幣 ，申請日前前 的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合合規(guī)定的標準準。1 億2 個月（三）申請日前前 會計年度連續(xù)續(xù)盈利、每季季度末客戶權(quán)權(quán)益 總額平均不不低于人民幣幣 ，控股股

43、東期末凈資資產(chǎn)不低于人人 民幣 ；或者：申請日前前3 個計年度中，至至少 利且每季度度末 客戶權(quán)益總總額平均不低低于人民幣 ，控股股東東期末凈資本本 不低于人民民幣 股股東不適適用凈資本或或者類似指標標的， 凈資產(chǎn)應當當不低于人民民幣 。3 個3 億元10 億元2 年1 億元10 億元15 億元期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格應當向中國國證監(jiān)會提交交申請日前 月末的期貨公司風險險監(jiān)管報表及申請日前前 的險監(jiān)管指標標持續(xù)符合規(guī)規(guī)定標準的 書面保證。（10）2 個月2 個月期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格應當向中國國證監(jiān)會提交交經(jīng)具有證券券期貨相關業(yè)務資格的的會計師事務務所審計的前前 計年

44、度財務務報告申請日在下下半年 的，還應當當提供經(jīng)審計計的半年度財財務報告。（0）3 個期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格應當向中國國證監(jiān)會提交交申請日前 會計年度每季度末客客戶權(quán)益總額額情況表。（10）四、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司被期貨貨交易所接納納為會員暫?；蛘呓K終止會員資格格的應當在收到到期貨交易所的通知知文件之日起 內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 報告。（4）3 個工作日全面結(jié)算會員期期貨公司與非非結(jié)算會員簽簽訂變更或者終終止結(jié)算協(xié)議議的應當在簽訂變更或者者終止結(jié)算協(xié)協(xié)議之日起 內(nèi)向協(xié)雙方住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派 出機構(gòu)、期期貨交易所和和期貨保證金金安全

45、存管監(jiān)監(jiān)控機構(gòu)報告告。（42）五、監(jiān)管機構(gòu)作作出決定的有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答中國證監(jiān)會在受受理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務資資格申請之日日起 內(nèi)作出批準或或者不批準的決定。（11）3 個月六、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務資格之之日起 內(nèi)未取得期貨貨交易所結(jié)算算會員資格的，金融期期貨結(jié)算業(yè)務務資格自動失失效。（2）6 個月第 9 章 期期貨公司風險險監(jiān)管指標管管理試行辦法法有關數(shù)字字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應當于于月度終了后的 內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報報表。（4）7 個工作日期貨公司應當在在年度終了后后的 內(nèi)報送經(jīng)具

46、具備證券期貨相關業(yè)業(yè)務資格的會會計師事務所審計計的年度風險險監(jiān)管報表。（24）3 個月風險監(jiān)管指標與與上月相比變變動超過 的期公司應當向向公司住所地地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書書面報告說明原因并在 向全體董事事和全體股東東書面報 告。（29）20%5 個工作日期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標達到到預警標準的的期貨公司應應當于 向公司住地中國證監(jiān)會派出機機構(gòu)書面報告告詳細說明原原因?qū)镜挠坝绊懡鉀Q問題的的具體 措施和期限限，還應當向向公司全體董董事書面報告告。（30）當日期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的期貨公司除除向公司住所所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)和公公司全體董事事書面報告外外，還應當于于 全體股東

47、書書面報告。（30）二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)監(jiān)督管理的有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答中國證監(jiān)會派出出機構(gòu)應當在 內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核核實，對公司司的影響程度度進行評估，并并視情況采取取相應措施。（32）5 個工作日期貨公司進入風風險預警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時應當至少提提前 向公司住所所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報送臨時報報告說 明有關業(yè)務務對公司財務務狀況和風險險監(jiān)管指標的的影響。（33）期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標優(yōu)于于預警標準并并連續(xù)保持 的風險預警期期結(jié)束。（33）3 個月期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)應應當在 內(nèi)對公司進行現(xiàn)

48、現(xiàn)場檢查。（34）2 個工作日期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)可可以責令期貨公司限期整改改，整改期限限不得超過 。4）20 個工作日日期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標經(jīng)過過整改符合規(guī)規(guī)定標準的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)應應當自驗收合格之日日起 內(nèi)解除對期期貨公司采取取的有關措施施。（35）3 個工作日三、風險監(jiān)管指指標標準的有有關數(shù)字規(guī)定定提問回答期貨公司應當持持續(xù)符合以下風險監(jiān)管管指標 標準：（1）凈資本不得低于于人民幣 。1,0 萬萬元凈資本不得低于于客戶權(quán)益總總額的 。6%凈資本按營業(yè)部部數(shù)量平均折折算（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于于人民幣 。30 萬元凈資本與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比

49、例不得得低于 。40%流動資產(chǎn)與流動動負債的比例例不得低于 。10%第20頁 / 共154頁負債與凈資產(chǎn)的的比例不得高高于。10%期貨公司委托其其他機構(gòu)提供供中間介紹業(yè)業(yè)務的，凈資資本不得低于于人民幣 。1）3,0 萬萬元從事交易結(jié)算業(yè)業(yè)務的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣 。（0）4,0 萬萬元從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣 。（1）9,0 萬萬元從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務的期貨公公司資本不得低低于客戶權(quán)益益總額與其代代理結(jié)算的非結(jié)算會員員權(quán)益或者非非結(jié)算會員客客戶權(quán)益之和和的 。（21）6%中國證監(jiān)會對期期貨公司風險險監(jiān)管指標設設置的預警標標準中規(guī)“不得低于”的預警標

50、準是規(guī)規(guī)定標準的 “不得高于的預警標準準是規(guī)定標準準 的 。3）10%80%四、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應當保保留書面風險險監(jiān)管報表相應責任人人員應當在書書面報表上簽簽字并加蓋公司印章。該該報表的保存存期限應當不不少于 。（7）5 年期貨公司風風險監(jiān)管指標標管理試行辦辦法中重大業(yè)務是指可能導導致期貨公司凈資本等風險險監(jiān)管指標發(fā)發(fā)生 以上變化的的業(yè)務。（33）10第 10 章 證券公司司為期貨公司司提供中間介介紹業(yè)務試行行辦法有關關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應當定定期對介紹業(yè)業(yè)務規(guī)則內(nèi)部控制風險隔離等等制度的執(zhí)行行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務務的開展情況況進行

51、檢查每 中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)報報送合規(guī) 檢查報告。（26）半年證券公司發(fā)生重重大事項的，應應當在 內(nèi)向所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。（26）2 個工作日二、證券公司申申請介紹業(yè)務務條件的有關關數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司申請介介紹業(yè)務資格，申請日前 各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。（5）6 個月證券公司申請介介紹業(yè)務資格格應當全資擁擁有或者控股股一家期貨公公司或者與一家家期貨公司被同一一機構(gòu)控制且該期貨公公司具有實行行會員分級結(jié)結(jié)算制度期貨貨交易所 的會員資格格申請日前 的風險監(jiān)指標持續(xù)符符合規(guī)定的標標準應當向中國國證 監(jiān)會提交該該期貨公司在在申請日前 月末的風監(jiān)管報表。（5、7）2 個月證券

52、公司申請介介紹業(yè)務資格格公司總部至至少有 擬開展紹業(yè)務的營營業(yè)部至少有 有期期貨從業(yè)人員員資格的業(yè)務務人員。（55）5 名2 名證券公司申請介介紹業(yè)務資格格，凈資本不不低于 。（6）12 億元證券公司申請介介紹業(yè)務資格格流動資產(chǎn)余余額不低于流流動負債余額（不包括客客戶交易結(jié)算資金和客客戶委托管理理資金）的 。）10%證券公司申請介介紹業(yè)務資格格對外擔保及及其他形式的的或有負債之之和不高于凈凈資產(chǎn)的 ，因證證券公司發(fā)債債提供的反擔擔保除外。（6）10%證券公司申請介介紹業(yè)務資格格，凈資本不不低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的 。（6）70%三、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)申請批準的的有關數(shù)字規(guī)規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會自受受理證券公司

53、司申請介紹業(yè)業(yè)務的材料之之日起 內(nèi)作出批準或或者不予批準的決決定。（）20 個工作日日四、其他有關數(shù)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應當在在營業(yè)場所妥妥善保存有關關介紹業(yè)務的的憑證單據(jù)賬簿報表合同、數(shù)據(jù)信息等等資料，保存存期限不得少少于 。（25）5 年第 11 章 期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行行為準則（修修訂）有關關數(shù)字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機機構(gòu)處分或者從事的的期貨業(yè)務行行為涉嫌違法法違規(guī)被調(diào)查查處理的機構(gòu)應當在在做出處分決決定知悉或者應應當知悉該從從業(yè)人員違法法違規(guī)被調(diào) 查處理事項項之日起 內(nèi)向協(xié)會報報告。（355）10 個工作日日從業(yè)人員有下列列情形之一的的暫停其從業(yè)業(yè)資格 至 情節(jié)嚴重的的撤銷其從

54、業(yè)資格并并在 內(nèi)拒絕受理理其從業(yè)資格格申請：（33）（一）本準則第第二十六條所所禁止行為之之一的；（二）拒絕協(xié)會會調(diào)查或檢查查的；（三）獲取不正正當利益的；（四）向投資者者隱瞞重要事事項的；（五）違反保密密義務，泄露露、傳遞他人人未公開重要要信息的。 注：第二十六條提提倡同業(yè)公平平競爭嚴禁從業(yè)人人員從事下列列不正當競爭爭行 為（一采用虛假或或容易引起誤誤解的宣傳方方式進行自我我夸大或者損損害其他 同業(yè)者的名名譽（二貶低或詆毀毀其他機構(gòu)從業(yè)人員（三采用明示或 暗示與有關關機構(gòu)或者個個人具有特殊殊關系的手段段招徠投資者者或利用與有有關組 織的關系進進行業(yè)務壟斷斷（四在投資者不知知情的情況下下給投資

55、者代代理人或 介紹人返還還傭金（五以排擠競爭爭對手為目的的低于經(jīng)營成成本或行業(yè)自自律 標準收取手手續(xù)費；（六六）中國證監(jiān)監(jiān)會或協(xié)會認認定的其他不不正當競爭行行為。6 個月12 個月3 年期貨從業(yè)人員有有下列情形之之一情節(jié)嚴重的的撤銷其從業(yè)業(yè)資格并在 拒絕受理其資格申請請。（4）（一）有本準則則第十條至第第十五條所禁禁止行為之一一的；（二違反有關關法律法規(guī)規(guī)章和政策策規(guī)定向投資資者承諾或者者保證收益的的；（三）違反有關關從業(yè)機構(gòu)的的業(yè)務管理規(guī)規(guī)定導致重大大經(jīng)濟損失的的；（四為了個人人或投資者的的不當利益而而嚴重損害社社會公共利益益所在機構(gòu)或或 者他人的合合法權(quán)益的。注：第十：從業(yè)人人員必須遵守守有關法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會的的規(guī)定， 遵守協(xié)會和和期貨交易所所的自律規(guī)則則不得從事或或者協(xié)同他人人從事欺詐內(nèi)幕 交易操縱期貨交交易價格編造并傳播播有關期貨交交易的虛假信信息等違法違違規(guī) 行為。第十一條：從業(yè)業(yè)人員不得以以個人或者他他人名義參與與期貨交易。 第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為（一以個人名義接受客戶委托代理理客戶從事期期貨交易（二進行虛假宣傳傳誘騙客戶參參與期 貨交易（三挪用客戶的的期貨保證金金或者其他資資產(chǎn)（