合規(guī)演講活動(dòng)方案范文(2篇)

1、第9頁共9頁合規(guī)演講活動(dòng)方案范文廣闊的天空，一直_在纖細(xì)的_線下安然而穩(wěn)健的翱翔于藍(lán)天_之間。這是央視社會與法欄目中常常出現(xiàn)的廣告畫面。廣告形象地揭示了“約束，是為你飛得更高”的精髓。系于_和人的那根_線纖弱無比，但卻能在人的掌控下，引領(lǐng)_扶搖直上青云，朝著更高更遠(yuǎn)的目標(biāo)不斷邁進(jìn)。簡單的畫面，深刻的哲理。作為經(jīng)營貨幣的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，如果沒有那根體現(xiàn)法理制度的合規(guī)之繩，_銀行的業(yè)務(wù)發(fā)展能夠飛得更高，走得更遠(yuǎn)嗎。如果缺乏有約的激勵(lì)約束，_銀行這輛承載著社會重托、員工幸福的高速列車，能安然依軌而行嗎。案例是生動(dòng)的注解、實(shí)踐是有力的佐證，答案就在我們的身邊。從_銀行成立伊始，始終將加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)

2、防范列為頭等大事，成功發(fā)揚(yáng)了銀行業(yè)“鐵紀(jì)律，鐵柜臺，鐵算盤”的“三鐵文化”，也正是每位郵儲人的努力，造就了當(dāng)前工作的良好局面。但陽光之下仍有陰影，在我們的經(jīng)營實(shí)踐中，違章的情況時(shí)有發(fā)生，這些發(fā)案的誘因就是我們前行道路上的定時(shí)_。如果一旦發(fā)生案件事故，損失的不僅是資金、效益等物質(zhì)財(cái)富?，F(xiàn)實(shí)的經(jīng)營狀況、未來的發(fā)展要求都警醒著我們，要將“合規(guī)第一”作為業(yè)務(wù)發(fā)展的有力保障。合規(guī)文化既是我們?nèi)珕T的世界觀和價(jià)值觀，更是我們在實(shí)際工作中必須遵守和落實(shí)的行為規(guī)范。合規(guī)文化首先是一種制度文化。制度重在執(zhí)行，有制度而不執(zhí)行，比沒有制度更可怕。我們應(yīng)強(qiáng)化制度執(zhí)行觀念，共同摒棄有章不循、有制不依的的劣根文化，讓自己的

3、一言、一行歸附于制度的規(guī)范之下。其次，合規(guī)文化是一種執(zhí)行文化。俗話說：獨(dú)善其身、兼善天下。合規(guī)文化的打造必須要有“我字當(dāng)頭”的勇氣，從我做起，以每位員工自覺傳導(dǎo)、執(zhí)行合規(guī)文化的實(shí)際行動(dòng)，使合規(guī)文化在全行蔚然成風(fēng)。合規(guī)文化的建設(shè)，需要我們大家的共同努力，作為_銀行的一員，我們要熟知行內(nèi)的各項(xiàng)規(guī)章制度及實(shí)際工作中的各項(xiàng)規(guī)范，從自身的工作做起，認(rèn)真做到依法合規(guī)。“勿以善小而不為，勿以惡小而為之?！笨纯茨切┮蚬ぷ饕粫r(shí)疏忽，藐視規(guī)章制度而沉淪的人吧，他們的代價(jià)是慘痛的，讓我們不寒而栗。所以，嚴(yán)守規(guī)章制度不僅是一種要求，也是一種自我保護(hù)手段。唯此，才能于己、于家、于單位、于社會和諧共贏，才能讓合規(guī)文化深入

4、人心，源遠(yuǎn)流長。合規(guī)，對于_銀行來說，是一個(gè)永恒的話題。合規(guī)演講活動(dòng)方案范文（二）一、活動(dòng)主題_年合規(guī)大行動(dòng)活動(dòng)以找問題、抓整改、促合規(guī)為主題。二、指導(dǎo)思想對照國家和監(jiān)管部門法律法規(guī)及本行制度要求，以查找、整改違規(guī)問題為抓手，以提高執(zhí)行力為核心，通過查找問題、認(rèn)真整改，著重從制度執(zhí)行方面整治各級機(jī)構(gòu)存在的違規(guī)問題，不斷提升全行合規(guī)經(jīng)營管理水平，持續(xù)打造_銀行合規(guī)文化品牌。三、_領(lǐng)導(dǎo)市公司、市分行成立_年合規(guī)大行動(dòng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本次活動(dòng)各項(xiàng)工作的_領(lǐng)導(dǎo)。組長：_副組長：_、_、_成員：市分行各部門負(fù)責(zé)人、市公司代理業(yè)務(wù)局負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由_副組長兼任主任；_、_任副主任。各縣支行

5、應(yīng)參照領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)置，郵銀雙方共同成立相應(yīng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，負(fù)責(zé)本級機(jī)構(gòu)合規(guī)大行動(dòng)活動(dòng)的_領(lǐng)導(dǎo)及具體實(shí)施。四、活動(dòng)內(nèi)容及步驟(一)動(dòng)員啟動(dòng)(_月_日前完成)制定方案。共同制定活動(dòng)實(shí)施方案，各單位要嚴(yán)格按照方案貫徹落實(shí)，并鼓勵(lì)各單位、各部門在方案基礎(chǔ)上，開展行之有效的特色學(xué)習(xí)、討論工作。動(dòng)員大會。市公司、市行于_月_日以電視電話會議形式召開全市動(dòng)員大會，統(tǒng)一安排部署各項(xiàng)活動(dòng)。各單位要于_月_日前另行_召開本機(jī)構(gòu)動(dòng)員大會，確保各項(xiàng)活動(dòng)落到實(shí)處，并于_月20前將動(dòng)員大會簽到表分別傳真至市分行法律與合規(guī)部和市公司代理業(yè)務(wù)局。(二)學(xué)習(xí)宣講(_月_日-_月_日)1.合規(guī)學(xué)習(xí)市分行各部門、各一級支行及市

6、縣兩級_代理業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)要以領(lǐng)導(dǎo)班子和內(nèi)設(shè)部門為單位，各自營、代理網(wǎng)點(diǎn)要以網(wǎng)點(diǎn)為單位，分別制定學(xué)習(xí)計(jì)劃(見附件2)，認(rèn)真_學(xué)習(xí)活動(dòng)。(1)學(xué)習(xí)各崗位應(yīng)知應(yīng)會的制度。各級機(jī)構(gòu)、部門應(yīng)根據(jù)各自的崗位職責(zé)，對本崗位應(yīng)知應(yīng)會的制度進(jìn)行深入學(xué)習(xí)。(2)認(rèn)真_學(xué)_行編發(fā)的合規(guī)大行動(dòng)學(xué)習(xí)手冊(以下簡稱手冊)。(3)學(xué)習(xí)中國_銀行員工違規(guī)行為處理辦法(試行)(見_號)。(4)開展典型案例分析、法制講座等，認(rèn)真開展各種形式的警示教育，把對干部員工的思想道德、職業(yè)操守教育放在突出位置。各單位學(xué)習(xí)活動(dòng)采取集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，其中集中學(xué)習(xí)不少于三次，每次學(xué)習(xí)時(shí)間不少于_分鐘。2.合規(guī)宣講(1)開設(shè)_一堂課。市

7、分行、市分行各部門及各一級支行的_及市縣兩級_機(jī)構(gòu)主管風(fēng)控的領(lǐng)導(dǎo)要帶頭宣講，親自備課、親自講課，要向本單位、本部門全體員工講解合規(guī)理念、合規(guī)意識、合規(guī)執(zhí)行、違規(guī)責(zé)任等方面的重點(diǎn)內(nèi)容。(2)開展合規(guī)巡講活動(dòng)。市分行將聯(lián)合市公司組成_人的宣講團(tuán)，宣講人員主要為發(fā)生過違規(guī)事實(shí)的當(dāng)事人，以及對違規(guī)成因及處罰標(biāo)準(zhǔn)熟悉人員組成，宣講內(nèi)容著重分析違規(guī)行為的原因、后果和危害，以起到警示教育作用。宣講團(tuán)將采取巡回宣講的方式，對轄內(nèi)全體金融從業(yè)人員進(jìn)行現(xiàn)場宣講。省分行將于學(xué)習(xí)宣講階段活動(dòng)結(jié)束后，以學(xué)習(xí)內(nèi)容為范圍，_全體干部員工參加總行_的合規(guī)考試，具體要求另行通知。(3)問題查找(_月_日-_月_日)1.市分行各

8、部門、各一級支行及市縣兩級_代理業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)要以領(lǐng)導(dǎo)班子和內(nèi)設(shè)部門為單位，各自營、代理網(wǎng)點(diǎn)要以網(wǎng)點(diǎn)為單位開展問題查找活動(dòng)。一是對照_年合規(guī)大討論活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)查找尚未整改的問題；二是以手冊合規(guī)討論要點(diǎn)和崗位制度要求為參照，查找制度執(zhí)行不到位的問題；三是對照近兩年內(nèi)外部檢查結(jié)果，查找屢查屢犯的問題，其中在負(fù)債類和中間業(yè)務(wù)方面，各單位要將_下發(fā)_年重大風(fēng)險(xiǎn)隱患問題通報(bào)_(_號)，共計(jì)_條問題，按照本單位已經(jīng)查找出的問題_整改；四是結(jié)合重大風(fēng)險(xiǎn)隱患臺賬，逐條梳理各部門條線、各崗位存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。各單位問題查找活動(dòng)要采取本單位集中查找、上級單位點(diǎn)評、下級單位提意見的方式，對于一級支行、縣級_

9、企業(yè)查找出的不能整改的問題，要于_月15前上報(bào)市級_，由_分發(fā)給問題對口部門落實(shí)整改。其中本單位集中討論查找問題不少于三次，每次討論時(shí)間不少于_分鐘。2._開展資產(chǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)操作大排查活動(dòng)。市行將繼續(xù)開展小額貸款業(yè)務(wù)操作合規(guī)性的徹底摸排，通過調(diào)閱信貸業(yè)務(wù)檔案、人員談話、現(xiàn)場走訪等方式，對_年新增小額貸款業(yè)務(wù)資料的真實(shí)性、主體的真實(shí)性、資金用途的真實(shí)性等內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)檢查，通過_各相關(guān)崗位履職情況，摸清我行小額信貸資產(chǎn)狀況。3.郵銀雙方認(rèn)真_梳理市、縣機(jī)構(gòu)在人行和同業(yè)開戶、存款、提款、對賬等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)防資金風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找各交接環(huán)節(jié)是否合規(guī)特別是開戶協(xié)議的簽訂、繳款、現(xiàn)金付出先記賬后付款制度落實(shí)等情

10、況，確保各個(gè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)在掌控范圍內(nèi)。4.市縣兩級_代理業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)_開展民間借貸及日常檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患專項(xiàng)排查整治活動(dòng)，有效防范和打擊民間借貸違法活動(dòng)，防范各類案件的發(fā)生。一是開展郵儲代辦員(社會營銷員)清理工作的回頭看活動(dòng)。對此，市縣兩級_代理業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)要_力量對代辦員清理工作進(jìn)行一次回頭看，尤其是針對代辦章戳未收回、取消代辦員公示未留存影像資料、原代辦員仍然正常、大量代客戶辦理業(yè)務(wù)，從而形成事實(shí)代辦關(guān)系的問題。二是開展民間借貸專項(xiàng)排查整治活動(dòng)。利用各網(wǎng)點(diǎn)大額存、取款交易登記簿，篩選排查交易頻繁的客戶，從中發(fā)現(xiàn)員工及其近親屬參與民間借貸和非法集資的行為，努力從源頭上防范非法集資等違法行為的

11、發(fā)生；排查金融機(jī)構(gòu)及員工是否充當(dāng)資金_，_或參與民間借貸及非法集資；利用員工賬戶或客戶賬戶為他人過渡資金；排查金融機(jī)構(gòu)及員工是否私制發(fā)放各類印章及印章交接、使用、封存情況，防范違規(guī)使用；排查是否存在民間合作商戶(pos、商易通、助農(nóng)取款站等)違反制度約束超范圍辦理_金融業(yè)務(wù)；是否懸掛不實(shí)的_金融標(biāo)識；是否私制_業(yè)務(wù)印章；是否借助我行名義為非金融機(jī)構(gòu)或不法機(jī)構(gòu)攬收業(yè)務(wù)，是否存在收儲不入賬及其他不利于我行聲譽(yù)、資金安全等風(fēng)險(xiǎn)事件。三是對照代理網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)和日常檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患問題，重點(diǎn)包括違規(guī)辦理助農(nóng)取款業(yè)務(wù)、三碰庫落實(shí)不到位流于形式、不能認(rèn)真落實(shí)驗(yàn)視制度等問題進(jìn)行專項(xiàng)排查工作。(四)問題整

12、改(_月_日前)各單位要本著邊查邊改的原則，認(rèn)真分析本單位違規(guī)問題成因，全面抓好違規(guī)問題整改。原則上，容易整改的違規(guī)問題要做到立查立改，對于_年合規(guī)大討論活動(dòng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、總行內(nèi)控評價(jià)等各類內(nèi)外部自查、檢查中發(fā)現(xiàn)且尚未整改的問題要重點(diǎn)整改。由于需要更改系統(tǒng)或修訂制度等原因未整改的問題，有關(guān)單位要制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和整改時(shí)間，報(bào)本級行活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，按照效率和效果并重的原則實(shí)施整改。對于需要上級機(jī)構(gòu)整改的問題，下級機(jī)構(gòu)要及時(shí)上報(bào)，上級機(jī)構(gòu)要及時(shí)研究解決。各單位要嚴(yán)抓整改，確保落實(shí)到位，市分行將對整改工作_不力、整改不徹底的機(jī)構(gòu)和責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。(五)全程督導(dǎo)(_月-_月)市分行、市公司聯(lián)

13、合成立督導(dǎo)組，對各單位活動(dòng)開展情況進(jìn)行全程督導(dǎo)，督導(dǎo)內(nèi)容以單位活動(dòng)_開展情況和違規(guī)問題的查找及整改落實(shí)情況為重點(diǎn)。督導(dǎo)組將在_月_日前對學(xué)習(xí)宣講活動(dòng)、_月_日前對問題查找及整改落實(shí)情況選擇部分單位進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo)，并根據(jù)各階段督導(dǎo)情況下發(fā)通報(bào)，對好的做法進(jìn)行推廣，對活動(dòng)開展較差的單位進(jìn)行通報(bào)批評。(六)總結(jié)驗(yàn)收(_月_日前)各單位、各部門對各階段活動(dòng)即時(shí)進(jìn)行總結(jié)，并于_月_日前將活動(dòng)總結(jié)報(bào)告報(bào)市級活動(dòng)_。報(bào)告須包括但不限于以下內(nèi)容：活動(dòng)_情況(活動(dòng)的具體時(shí)間、_領(lǐng)導(dǎo)、_方式等)、學(xué)習(xí)宣講情況、查找發(fā)現(xiàn)的問題及個(gè)數(shù)(含已整改和未整改)、未整改問題及原因分析、整改措施、本次活動(dòng)取得的成效等內(nèi)容。市分行

14、各部門、各一級支行、各級_公司代理業(yè)務(wù)管理部門要認(rèn)真總結(jié)本次活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)和不足，建立違規(guī)行為治理的長效機(jī)制，不斷提高合規(guī)管理水平。市公司、市分行將對各單位活動(dòng)開展情況、問題查找與整改情況，納入本年度案件防控評比內(nèi)容，予以考核。對活動(dòng)_不到位、問題查找不充分、整改落實(shí)不徹底的機(jī)構(gòu)將進(jìn)行通報(bào)批評，并取消評先資格。五、活動(dòng)要求(一)提高認(rèn)識，領(lǐng)導(dǎo)帶頭各單位要高度重視合規(guī)大行動(dòng)活動(dòng)，要將本次活動(dòng)與全行黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來，將持續(xù)合規(guī)經(jīng)營作為一項(xiàng)重大戰(zhàn)略。各單位_要親自抓，帶頭參與，一是要帶頭學(xué)，即仔細(xì)研讀、認(rèn)真學(xué)透手冊；二是帶頭查，即在帶頭深入討論的基礎(chǔ)上，深刻剖析自身不合規(guī)問題；三是帶頭改，即針對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，認(rèn)真分析產(chǎn)生根源，帶頭做好問題的整改工作。(二)周密_，全員參與各單位要認(rèn)真研究合規(guī)大行動(dòng)的活動(dòng)內(nèi)容和方式，結(jié)合本單位的實(shí)際，制定實(shí)施方案，明確任務(wù)分工，切實(shí)做好_工作。全體員工要積極參與，統(tǒng)一安排開展學(xué)習(xí)、查找和整改活動(dòng)，防止走過場，通過查找問題，認(rèn)真整改，切實(shí)提高執(zhí)行力。(三)明確分工，落實(shí)責(zé)任各級_要承擔(dān)好活動(dòng)牽頭_工作。各單位、市分行各部門要指定聯(lián)系人，_好本單位的活動(dòng)，并于_月15前將聯(lián)系人上報(bào)市分行法律與合規(guī)部與市公司代理業(yè)務(wù)局。各單位要嚴(yán)格按時(shí)間要求落實(shí)各個(gè)階段活動(dòng)安排，對活動(dòng)_和落實(shí)不到位的要追究相關(guān)人員責(zé)任。各