國(guó)家外匯管理局新余市中心支局經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)(1)

1、新余市核心支局常常工程外匯治理營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程一、綜合營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程1、操持即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、加入法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于調(diào)劑銀行即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入跟加入治理方法的通知匯發(fā)200720號(hào)2、操持銀行運(yùn)營(yíng)、開辦即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于調(diào)劑銀行即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入跟加入治理方法的通知匯發(fā)200720號(hào)3、操持銀行運(yùn)營(yíng)即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于調(diào)劑銀行即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入跟加入治理方法的通知匯發(fā)200720號(hào)4、操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案法例依照：1、中國(guó)國(guó)平易近銀行對(duì)于擴(kuò)展外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)跟創(chuàng)辦國(guó)平易

2、近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)有關(guān)咨詢題的告訴銀發(fā)2005201號(hào)2、國(guó)度外匯治理局對(duì)于外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)跟國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)有關(guān)外匯治理咨詢題的告訴匯發(fā)200652號(hào)5、操持國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)存案法例依照：1、中國(guó)國(guó)平易近銀行對(duì)于擴(kuò)展外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)跟創(chuàng)辦國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)有關(guān)咨詢題的告訴銀發(fā)2005201號(hào)2、國(guó)度外匯治理局對(duì)于外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)跟國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)有關(guān)外匯治理咨詢題的告訴匯發(fā)200652號(hào)6、操持外幣代兌機(jī)構(gòu)存案營(yíng)業(yè)法例依照：1、外幣代兌機(jī)構(gòu)治理暫行方法中國(guó)國(guó)平易近銀行令2003第6號(hào)、2、國(guó)度外匯治理局對(duì)

3、于改良外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯治理有關(guān)咨詢題的告訴匯發(fā)200748號(hào)、7、都會(huì)貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村協(xié)作銀行及外資銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案法例依照：1、中國(guó)國(guó)平易近銀行對(duì)于擴(kuò)展外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)跟創(chuàng)辦國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)有關(guān)咨詢題的告訴銀發(fā)2005201號(hào)2、國(guó)度外匯治理局對(duì)于外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)跟國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)有關(guān)外匯治理咨詢題的告訴匯發(fā)200652號(hào)操持即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、加入危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貦z察報(bào)送資料金融答應(yīng)證復(fù)印件；

4、運(yùn)營(yíng)結(jié)售匯營(yíng)業(yè)的請(qǐng)求講演；運(yùn)營(yíng)結(jié)售匯營(yíng)業(yè)的外部治理規(guī)章軌制包含操持即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、加入結(jié)售匯營(yíng)業(yè)操縱規(guī)程等七個(gè)軌制外匯治理局請(qǐng)求的其余文件跟資料提出初審看法，對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。；國(guó)度，并包辦人開辦即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)：檢察報(bào)送材料：應(yīng)提早個(gè)任務(wù)日，由開辦營(yíng)業(yè)行或許受權(quán)其創(chuàng)辦結(jié)售匯營(yíng)業(yè)的下級(jí)行請(qǐng)求開辦講演并提出初審看法。招待、初審科擔(dān)任人復(fù)審并提出擬辦看法復(fù)審，提出擬批閱，指示局指點(diǎn)提出操持看法或處置方法制定處置看法局務(wù)會(huì)探討批準(zhǔn)省局指示處置看法包辦職員依照局務(wù)會(huì)跟指點(diǎn)指示，將資料發(fā)送省局批準(zhǔn)后，對(duì)機(jī)構(gòu)發(fā)送批復(fù)文件包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案營(yíng)業(yè)檔案收拾操持

5、銀行運(yùn)營(yíng)、開辦即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。應(yīng)提早20個(gè)任務(wù)日，由開辦營(yíng)業(yè)行或許受權(quán)其創(chuàng)辦結(jié)售匯營(yíng)業(yè)的下級(jí)行操持。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩丶雌诮Y(jié)售匯準(zhǔn)入存案營(yíng)業(yè)：考核即操持銀行運(yùn)營(yíng)、開辦即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案資料(結(jié)售匯營(yíng)業(yè)運(yùn)營(yíng)資歷的上一級(jí)行受權(quán)文件、銀行運(yùn)營(yíng)即)，并提期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案表一式兩份出初審看法，對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。包辦人即期結(jié)售匯開辦存案營(yíng)業(yè)：檢察報(bào)送資料：銀行開辦即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)備案表一式兩份，并提出初審看法，對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理

6、告訴書，并退回資料。招待、初審復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法復(fù)核，提出擬批閱，指示科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法局指點(diǎn)指示處置看法批閱，指示銀行運(yùn)營(yíng)即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案表、銀行開辦即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案表一式兩份，加蓋營(yíng)業(yè)公用章后包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案營(yíng)業(yè)檔案收拾操持銀行運(yùn)營(yíng)即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。銀行應(yīng)在機(jī)構(gòu)信息變卦正式確認(rèn)后的20個(gè)任務(wù)日?qǐng)?bào)備。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪帚y行運(yùn)營(yíng)即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案檢察銀行運(yùn)營(yíng)即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案表一式兩份，并提出

7、初審看法，對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。包辦人招待、初審復(fù)核，提出擬復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法批閱，指示銀行運(yùn)營(yíng)即期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)信息變卦存案表一式兩份加蓋營(yíng)業(yè)公用章后，將此中的一份存案表退還銀行保管包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案營(yíng)業(yè)檔案收拾操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪诌h(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案檢察報(bào)送資料(1、請(qǐng)求創(chuàng)辦遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的存案講演；2、已獲得遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)運(yùn)營(yíng)資歷的上一級(jí)行受權(quán)文件)，并提出初

8、審看法。對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。包辦人招待、初審復(fù)核人科擔(dān)任人局指點(diǎn)復(fù)核并提出擬辦看法復(fù)核，提出擬批閱，指示提出操持看法或處置方法指示處置看法批閱，指示一式三份一份留存，其余兩份分不交存案單元跟存案告訴書銀行業(yè)監(jiān)視治理部分依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案包辦人營(yíng)業(yè)檔案收拾操持國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)存案危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置；已獲準(zhǔn)操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)6個(gè)月以上的銀行可請(qǐng)求操持國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪謬?guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)存案檢察報(bào)送資料(1、請(qǐng)

9、求創(chuàng)辦國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)金融機(jī)構(gòu)的存案講演；2、已包辦人獲得國(guó)平易近幣與外幣掉落期營(yíng)業(yè)運(yùn)營(yíng)資歷的上一級(jí)行受權(quán)文件，并提出初審看法。對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，招待、初審復(fù)核，提出擬批閱，指示復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法指示處置看法局指點(diǎn)批閱，指示一式三份一份留存，其余兩份分不交存案單元跟存案告訴書銀行業(yè)監(jiān)視治理部分依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案包辦人營(yíng)業(yè)檔案收拾操持外幣代兌機(jī)構(gòu)存案營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貦z察報(bào)送資料(1、總行制訂的一

10、致的系統(tǒng)外部委托操持外幣兌換營(yíng)業(yè)的治理制度及危險(xiǎn)操縱軌制；2、受權(quán)代兌機(jī)構(gòu)辦理外幣兌換營(yíng)業(yè)請(qǐng)求書；3、代兌機(jī)構(gòu)的根本狀況闡明；4、受權(quán)操持外幣兌換業(yè)務(wù)治理規(guī)則；5、己簽訂的受權(quán)操持外幣兌換營(yíng)業(yè)的書面協(xié)定；6、外幣代兌機(jī)構(gòu)操持外幣代兌機(jī)構(gòu)存案營(yíng)業(yè)包辦人結(jié)匯水單跟營(yíng)業(yè)用章樣本；7、國(guó)度外匯)，招待、初審治理局及其分支機(jī)構(gòu)請(qǐng)求的其余資料。并提出初審看法。對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。復(fù)核，提出擬批閱，指示復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法提出操持看法或處置方法科擔(dān)任人指示處置看法局指點(diǎn)批閱，指示一式兩份一份留存，另一份交存案單元存案表包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案營(yíng)業(yè)檔案收拾都會(huì)貿(mào)易銀行

11、、鄉(xiāng)村貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村協(xié)作銀行及外資銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)存案危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置；5個(gè)任務(wù)日實(shí)現(xiàn)初審。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貦z察報(bào)送資料(1、操持遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)的存案講演；2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯營(yíng)業(yè)外部管理規(guī)章軌制；3、具有衍消費(fèi)品買賣營(yíng)業(yè)資歷的法定證實(shí)文件；4、國(guó)度外匯治理都會(huì)貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村貿(mào)易銀行、鄉(xiāng)村協(xié)作銀行及外包辦人局請(qǐng)求的其余文件跟資料)，并提出初審招待、初審看法。對(duì)不契合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料。復(fù)核人復(fù)核，提出擬復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法指示處置看法批閱，指示

12、局指點(diǎn)批閱，指示包辦職員依照指點(diǎn)指示操持，發(fā)送批復(fù)文件包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案營(yíng)業(yè)檔案收拾二、非貿(mào)易外匯治理營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。1、操持保險(xiǎn)公司外匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、擴(kuò)展、接著運(yùn)營(yíng)、停止；法例依照：國(guó)度外匯治理局局對(duì)于印發(fā)保險(xiǎn)營(yíng)業(yè)外匯治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003118號(hào)2、操持法例中不明白規(guī)則的超越規(guī)則限額的非貿(mào)易及特別狀況購付匯審批；法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于調(diào)劑常常工程外匯治理政策的告訴匯發(fā)200619號(hào)3、操持超限額的住平易近、非住平易近團(tuán)體攜帶外匯出

13、境答應(yīng)證審批；法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于印發(fā)攜帶外幣現(xiàn)鈔出出境治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)200421號(hào)4、操持銀行創(chuàng)辦團(tuán)體結(jié)售匯營(yíng)業(yè)準(zhǔn)入存案；法例依照：團(tuán)體外匯治理方法施行細(xì)那么匯發(fā)20071號(hào)。5、操持超限額的企業(yè)跟估算外單元公事出國(guó)用匯審批；法例依照：國(guó)度外匯治理局綜合司對(duì)于企業(yè)跟估算外單元公事出國(guó)用匯治理有關(guān)咨詢題的批復(fù)匯綜發(fā)200539號(hào)6、操持境內(nèi)機(jī)構(gòu)超比例超金額的傭金購付匯審批；法例依照：國(guó)度外匯治理局綜合司匯綜200673號(hào)7、操持境內(nèi)機(jī)構(gòu)根本信息注銷。法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于調(diào)劑常常工程外匯治理政策的告訴匯發(fā)200619號(hào)操持保險(xiǎn)公司外匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、擴(kuò)展、接著運(yùn)營(yíng)、停止崗?fù)?/p>

14、流程治理因素操持保險(xiǎn)公司外匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入、擴(kuò)展、接著運(yùn)營(yíng)、停止檢察報(bào)送資料能否完全，包辦人復(fù)核人招待、初審并提出初審看法，對(duì)不符復(fù)核，提出擬復(fù)核并提出擬辦看法科擔(dān)任人局指點(diǎn)提出操持看法或處置批閱，指示批閱，指示指示處置看法制定處置看法指示處置看法局務(wù)會(huì)省局探討，決議批準(zhǔn)包辦職員依照指點(diǎn)指示操持，下達(dá)批文跟發(fā)表答應(yīng)證包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝營(yíng)業(yè)檔案收拾營(yíng)業(yè)范例考核資料1、運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)的請(qǐng)求書及可行性講演；運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)營(yíng)業(yè)答應(yīng)證正、正本復(fù)印件；3、保監(jiān)會(huì)同意的公司；4、管帳師事；5、經(jīng)驗(yàn)；6、與請(qǐng)求外匯營(yíng)業(yè)相7、針對(duì)上述資料該當(dāng)提2、保監(jiān)會(huì)發(fā)表的保險(xiǎn)公司請(qǐng)求外匯營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入章程外資保險(xiǎn)分公司供給其總公

15、司的公司章程務(wù)所對(duì)其外匯資源金或許外匯營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資講演正本保險(xiǎn)公司外匯營(yíng)業(yè)主管職員的名單、應(yīng)的外部操縱軌制跟外匯資金治理軌制；供的彌補(bǔ)資料。1、所屬保險(xiǎn)公司對(duì)其運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)的受權(quán)書；2、創(chuàng)辦外匯營(yíng)業(yè)請(qǐng)求書包含營(yíng)業(yè)需要、職員設(shè)置、營(yíng)業(yè)場(chǎng)合跟設(shè)備等狀況；保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)請(qǐng)求外匯3、所屬保險(xiǎn)公司運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)答應(yīng)證正正本復(fù)印件；4、保監(jiān)會(huì)發(fā)表的運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)營(yíng)業(yè)答應(yīng)證正正本復(fù)印件；5、外匯營(yíng)業(yè)主管職員的名單、經(jīng)驗(yàn)；6、與請(qǐng)求外匯營(yíng)業(yè)響應(yīng)的外部操縱軌制跟外匯資金治理軌制；7、針對(duì)上述資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。營(yíng)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入1、擴(kuò)展外匯營(yíng)業(yè)范疇的請(qǐng)求講演及可行性講演列明其申保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)請(qǐng)求擴(kuò)展外匯營(yíng)業(yè)請(qǐng)新增外匯營(yíng)

16、業(yè)的需要、創(chuàng)辦新增營(yíng)業(yè)的計(jì)劃；2、運(yùn)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)答應(yīng)證無效期內(nèi)的外匯營(yíng)業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況跟財(cái)政狀況的講演；3、運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)答應(yīng)證正正本復(fù)印件；4、新增外匯營(yíng)業(yè)外部控制軌制跟外匯資金治理軌制等；5、新增外匯營(yíng)業(yè)職員名單、經(jīng)驗(yàn)6、針對(duì)上述資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。1、接著運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)的請(qǐng)求講演列明其外匯營(yíng)業(yè)需要、接著運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)的計(jì)劃；2、近3年來的外匯營(yíng)業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況跟財(cái)政狀況講演；3、管帳師事件所出具外匯資源金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的審計(jì)講演保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)請(qǐng)求接著運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)，能夠提供其所屬保險(xiǎn)公司贊同其接著運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)的受權(quán)書替代有關(guān)會(huì)保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)請(qǐng)求接著運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)計(jì)師事件所對(duì)外匯資源金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的審計(jì)講演

17、；4、原經(jīng)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)答應(yīng)證正、正本復(fù)印件；5、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)還需供給所屬保險(xiǎn)公司贊同其接著運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)的受權(quán)書；述資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。6、針對(duì)上保險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)1、停止外匯營(yíng)業(yè)的請(qǐng)求講演該當(dāng)具體闡明請(qǐng)求停止外匯營(yíng)業(yè)的來由；2、停止外匯營(yíng)業(yè)后的債務(wù)債務(wù)處置辦法、步調(diào)等計(jì)劃；3、請(qǐng)求停止外匯營(yíng)業(yè)運(yùn)營(yíng)外匯營(yíng)業(yè)答應(yīng)證正、正本復(fù)印件；4、經(jīng)管帳師事件所審計(jì)的近3年本外幣資產(chǎn)欠債表等財(cái)政報(bào)表；險(xiǎn)公司簽訂的贊同其停止外匯營(yíng)業(yè)的文件；供給的彌補(bǔ)資料。5、董事會(huì)或許所屬保6、針對(duì)上述資料該當(dāng)操持法例中不明白規(guī)則的超越規(guī)則限額的非貿(mào)易及特別狀況購付匯審批(操持超限額的住平易近、非住平易近團(tuán)體攜帶外匯出境答應(yīng)證審

18、批)崗?fù)ち鞒虪I(yíng)業(yè)開場(chǎng)治理因素檢察報(bào)送資料能否完全，并提出初審看法，對(duì)不符包辦人復(fù)核人招待、初審復(fù)核，提出擬復(fù)核并依照分級(jí)操持依照分級(jí)操持權(quán)限提指示處置看法科擔(dān)任人局指點(diǎn)批閱，指示批閱，指示包辦職員依照指點(diǎn)指示操持，簽發(fā)批準(zhǔn)件包辦人依照檔案治理請(qǐng)求按營(yíng)業(yè)檔案收拾營(yíng)業(yè)范例考核資料法例中不明白規(guī)則的超越規(guī)則限1、請(qǐng)求講演；2、條約、發(fā)票；3、稅務(wù)憑據(jù)；4、額的非貿(mào)易及特別狀況購付匯審批其余有關(guān)資料。1、請(qǐng)求講演；2、護(hù)照或往來港澳通行證、往來臺(tái)超限額的住平易近、非住平易近攜帶外匯出境答應(yīng)證灣通行證；3、無效簽證或簽注；4、出境申報(bào)外幣現(xiàn)鈔數(shù)額的海關(guān)申報(bào)單或銀行存款等起源證實(shí)；過規(guī)則限額現(xiàn)鈔的證實(shí)資料

19、。5、確需攜帶超操持銀行創(chuàng)辦團(tuán)體結(jié)售匯營(yíng)業(yè)準(zhǔn)入存案(超限額的企業(yè)跟估算外單元公事出國(guó)用匯及境內(nèi)機(jī)構(gòu)超比例超金額的傭金購付匯審批)崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貭I(yíng)業(yè)開場(chǎng)檢察報(bào)送資料能否完全，并提出初審看法，對(duì)不符合規(guī)則的，下達(dá)不予受理告訴書，并退回資料包辦人復(fù)核人招待、初審依照分級(jí)操持權(quán)限復(fù)核并提出擬辦看法。復(fù)核，提出擬提出操持看法或處置科擔(dān)任人批閱，指示審包辦職員依照指點(diǎn)指示操持依照檔案治理請(qǐng)求按包辦人營(yíng)業(yè)檔案收拾營(yíng)業(yè)范例考核資料1、請(qǐng)求講演；2、具有結(jié)售匯運(yùn)營(yíng)資歷證實(shí)資料；3、相干的單證銀行創(chuàng)辦團(tuán)體結(jié)售治理、管帳核算、操縱規(guī)程等外操縱度；4、填寫團(tuán)體結(jié)售匯零碎銀行匯營(yíng)業(yè)準(zhǔn)入存案網(wǎng)點(diǎn)信息注銷表；5、針對(duì)上述

20、資料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)資料。超限額的企業(yè)跟預(yù)算外單元公事出國(guó)用匯審批1、請(qǐng)求講演；2、用匯超越指點(diǎn)性限額合感性闡明。操持超比例超金額的傭金購付匯審批；1、請(qǐng)求講演應(yīng)闡明領(lǐng)取傭金的緣故及通過，包含換匯本錢、對(duì)方國(guó)度市場(chǎng)狀況、本公司在其余國(guó)度出口異樣產(chǎn)物的價(jià)錢及數(shù)目，能否領(lǐng)取傭金、兩頭商的身份及所做具體任務(wù)等；2、條約正本及復(fù)印件；3、傭金協(xié)定正本及復(fù)印件；4、結(jié)匯水單或收賬告訴正本及復(fù)印件。操持境內(nèi)機(jī)構(gòu)根本信息注銷崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩貭I(yíng)業(yè)開場(chǎng)包辦人考核單元報(bào)送資料能否齊全。招待、單元檔案包辦職員操持營(yíng)業(yè)范例考核資料境內(nèi)機(jī)構(gòu)根本信1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或社團(tuán)注銷證等無效證實(shí)的原件跟復(fù)印件；2、構(gòu)造機(jī)構(gòu)息注銷代碼證的

21、原件跟復(fù)印件。三、出口核銷營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程1、操持“對(duì)外付匯出口單元名錄營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于調(diào)劑“對(duì)外付匯出口單元名錄治理有關(guān)咨詢題的告訴匯發(fā)200625號(hào)2、“由外匯局考核實(shí)在性的出口單元名單營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：貿(mào)易出口付匯核銷羈系暫行方法97匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)。3、操持貿(mào)易出口付匯存案營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：貿(mào)易出口付匯核銷羈系暫行方法97匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)。4、操持出口付匯核銷營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號(hào)5、操持出口付匯差額核銷營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查

22、流程法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號(hào)6、操持出口付匯過期未核銷備查營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號(hào)7、操持出口付匯過期未核銷移交營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：國(guó)度外匯治理局對(duì)于印發(fā)貿(mào)易出口付匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2002113號(hào)操持“對(duì)外付匯出口單元名錄危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪帧皩?duì)外付匯出口單元名錄檢察資料(1、名錄注銷請(qǐng)求；2、

23、出口單元資歷證書中資企業(yè)或同意證書外資企業(yè)或?qū)ν赓Q(mào)易運(yùn)營(yíng)者存案注銷表原件及復(fù)印件；3、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；4、企業(yè)構(gòu)造機(jī)構(gòu)包辦人代碼證書原件及復(fù)印件。對(duì)曾經(jīng)外匯局批準(zhǔn)開招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審破常常工程外匯帳戶的企業(yè)，可直截了當(dāng)憑常常工程外匯營(yíng)業(yè)批準(zhǔn)件企業(yè)留存聯(lián)跟出口單元名錄注銷請(qǐng)求書操持。)提出初審看法，對(duì)不符合規(guī)則的，退回資料。復(fù)核，提出擬復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法批閱，指示發(fā)文科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法批閱，指示發(fā)文局指點(diǎn)指示處置看法包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案包辦人由外匯局考核實(shí)在性的出口單元名單危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，

24、應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩亍坝赏鈪R局考核實(shí)在性的出口單元名單有以下行動(dòng)的出口單元，外匯局依照其核銷情況列入“由外匯局考核實(shí)在性的出口單元名單，1向外匯局或外匯指定銀行報(bào)審捏造、冒充、涂改、反復(fù)運(yùn)用等出口物資報(bào)關(guān)單核包辦人招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審銷聯(lián)或別的憑據(jù)的；2付匯后無奈定時(shí)提供無效出口物資報(bào)關(guān)或別的到貨憑據(jù)的；3需憑存案表付匯而不存案表的；4漏報(bào)、瞞報(bào)等不按規(guī)則向外匯局報(bào)送核銷表及所附單證或喪掉有關(guān)核銷單證的；5違背貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷羈系暫行方法別的規(guī)則的。復(fù)核人科擔(dān)任人局指點(diǎn)復(fù)核并提出擬辦看法復(fù)核，提出擬批閱，指示批閱，

25、指示提出操持看法或處置方法指示處置看法包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案包辦人操持貿(mào)易出口付匯存案營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪仲Q(mào)易出口付匯存案營(yíng)業(yè)檢察資料1、操持存案表的請(qǐng)求報(bào)告；2、出口條約；3、依照差別結(jié)算方法供給響應(yīng)資料；4、委托代辦協(xié)定代辦項(xiàng)下；5、針對(duì)前述材料該當(dāng)供給的彌補(bǔ)闡明資料。并提包辦人招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審復(fù)核人復(fù)核并提出擬辦看法提出操持看法或處置方法指示處置看法復(fù)核，提出擬批閱，指示按內(nèi)部權(quán)限治理規(guī)則科擔(dān)任人局指點(diǎn)批閱，指

26、示按外部權(quán)限治理規(guī)則包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案操持出口付匯核銷營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R核銷營(yíng)業(yè)檢察資料1“貿(mào)易出口付匯到貨核銷表；2、貿(mào)易出口付匯核銷單代申報(bào)單或境外匯款請(qǐng)求書等；3、出口付匯存案表如需；4、出口物資報(bào)關(guān)單；5、中國(guó)電子港口IC卡；6、包辦人依照?qǐng)?bào)關(guān)單分類治理規(guī)則中的24種有前提付匯招待、企業(yè)檔案維護(hù)、初審、復(fù)核需考核的資料；7、特別狀況下經(jīng)批準(zhǔn)付匯的，供給有關(guān)批準(zhǔn)件；8、收匯憑據(jù)退運(yùn)、轉(zhuǎn)口等項(xiàng)下；9、

27、外匯局請(qǐng)求提交的其余資料。復(fù)核人提出擬辦看法特殊營(yíng)業(yè)如需提出擬辦看法科擔(dān)任人提出操持看法或處置方法批閱，指示特別包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案操持出口付匯差額核銷營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R差額核銷營(yíng)業(yè)檢察資料(1.單筆條約項(xiàng)下差額核銷不超越等值5000美元，或雖超越5000美元但占條約金額的比例不超越2，供給差額核銷闡明、出口條約等。2、單筆條約項(xiàng)下少到貨差額核銷超越5000包辦人美元且占條約金額的比例超越2，需供給法人招待

28、、企業(yè)檔案維護(hù)、初審、復(fù)核代表具名并加蓋單元公章的差額核銷闡明函、出口條約，證實(shí)資料。3.單筆條約項(xiàng)下多到貨差額核銷超越5000美元且占條約金額的比例超越2，供給加該單元公章的差額核銷闡明函)提出考核看法，對(duì)不契合規(guī)則的，退回資料。提出擬辦看法按權(quán)限治理規(guī)則復(fù)核人提出擬辦看法提出操持看法或處置方法科擔(dān)任人批閱，指示按內(nèi)部權(quán)限治理規(guī)則批閱，指示按內(nèi)部權(quán)限治理規(guī)則局指點(diǎn)指示處置看法包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案操持出口付匯過期未核銷備查營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以

29、處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R過期未核銷備查營(yíng)業(yè)檢察資料1、過期兩年且已移交反省部分：憑出口付匯過期未狀況清單、出口付匯過期未核銷狀況移交注銷表；2、外匯局已下達(dá)處分決議書：憑行政處分決議書；3、有關(guān)部分已了案：憑了案處置書面資料、出口條約、購付匯憑據(jù)等;4、工商治理部分注銷、撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照：憑工商治理部分注銷、撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照的文件；包辦人招待、企業(yè)檔案維護(hù)、初審、復(fù)核5、報(bào)關(guān)單出口日期為1998年9月1日往常：憑企業(yè)保障函、正本出口物資報(bào)關(guān)單；外匯墊款曾經(jīng)同意由銀行購匯：6、信譽(yù)證項(xiàng)下憑同意文件7；其余資料。提出初審看法，對(duì)不契合規(guī)則的，退回資料。復(fù)審并提出擬科擔(dān)任人復(fù)審并提出擬辦看法局指點(diǎn)

30、批閱，指示提出操持看法或處置方法包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾依照檔案治理請(qǐng)求裝訂營(yíng)業(yè)檔案包辦人操持出口付匯過期未核銷移交營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诟秴R過期未核銷移交營(yíng)業(yè)檢察資料1、催核告訴書及催核記錄狀況；2、出口付匯過期未核銷情況清單；3、相干核銷原始憑據(jù)。提出初審看法，對(duì)不契合規(guī)則的，退回資料。包辦人初審并復(fù)核、企業(yè)檔案保護(hù)科擔(dān)任人復(fù)審并提出擬辦看法復(fù)審并提出擬局指點(diǎn)批閱，指示提出操持看法或處置方法包辦職員依照指點(diǎn)指示操持營(yíng)業(yè)檔案收拾包辦人依照檔案治理請(qǐng)求

31、裝訂營(yíng)業(yè)檔案四、出口核銷營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程1、操持出口核銷營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號(hào)2、操持出口備查營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：出口收匯核銷備查操縱規(guī)程匯發(fā)2001186號(hào)3、操持向企業(yè)發(fā)單營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號(hào)4、操持過期未核銷移送反省部分營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號(hào)5、操持差額核銷營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流

32、程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號(hào)6、操持分類核銷批準(zhǔn)營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號(hào)7、操持退賠外匯營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：出口收匯核銷治理方法施行細(xì)那么跟出口收匯核銷治理操縱規(guī)程的告訴匯發(fā)2003107號(hào)8、操持待核對(duì)外匯帳戶的資金結(jié)匯跟劃改行務(wù)操縱及危險(xiǎn)排查流程法例依照：1、國(guó)度外匯治理局商務(wù)部海關(guān)總署對(duì)于印發(fā)出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核對(duì)方法的告訴匯發(fā)200829號(hào)、2、國(guó)度外匯治理局對(duì)于施行出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核對(duì)方法有關(guān)咨詢題的告訴匯發(fā)2008

33、31號(hào)操持出口核銷營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹诤虽N營(yíng)業(yè)考核資料出口收匯核銷講演表;蓋有海關(guān)“驗(yàn)訖章的核銷單；蓋有海關(guān)“驗(yàn)訖章“的報(bào)關(guān)單；核銷公用聯(lián)；國(guó)度外匯治理局請(qǐng)求的其余文件跟資料，并提出初審意見，對(duì)不契合規(guī)則的，資料退回企業(yè)。招待、企業(yè)檔案保護(hù)、初審包辦人復(fù)核人復(fù)核或提出處置看法考核出口收匯核銷講演表一式兩份，加蓋營(yíng)業(yè)公用章后將此中的一份講演表退還依照檔案治理請(qǐng)求實(shí)時(shí)包辦人營(yíng)業(yè)檔案收拾收拾，定期裝訂營(yíng)業(yè)檔案操持出口備查營(yíng)業(yè)危險(xiǎn)提醒：包辦職員未按規(guī)程、時(shí)限及權(quán)柄操持的，應(yīng)賜與正告、轉(zhuǎn)達(dá)批判，并限日矯正；咨詢題嚴(yán)峻的，要依照有關(guān)行政治理規(guī)則予以處置。崗?fù)ち鞒讨卫硪蛩夭俪殖隹趥洳闋I(yíng)業(yè)按差別備查范例考核資料，做審批簽留看法后，對(duì)不契合規(guī)則的，資料退回企業(yè)。包辦人招待、企業(yè)檔人復(fù)核復(fù)核，提出擬辦看法考核包辦提交的資料，并批準(zhǔn)或提出操持看法。科擔(dān)任人批閱，指示包辦人應(yīng)在出口收匯核銷單退稅公用聯(lián)上注清白收匯額、幣種、核銷日期，并加依照檔案治理請(qǐng)求實(shí)時(shí)包辦人營(yíng)業(yè)檔案收拾收拾，定期裝訂營(yíng)業(yè)檔案操持向企業(yè)發(fā)單營(yíng)業(yè)