《集團重大事項報告制度》

1、PAGE 1PAGE 11*集團下屬企業(yè)重大事項報告制度（一）總則為使集團公公司能及及時了解解集團各各下屬企企業(yè)發(fā)生生的各類類重大事事件，確確保集團團公司在在有關(guān)管管理政策策的制定定和重大大決策方方面有足足夠的信信息支持持，防范范和控制制集團的的各類經(jīng)經(jīng)營風險險，特制制定本制制度。重大事項指指對下屬屬企業(yè)正正常生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營有有重大影影響、且且該事項項的報送送未在集集團正常常信息溝溝通范疇疇內(nèi)的例例外事項項。具體體指：對對正常生生產(chǎn)經(jīng)營營造成較較大影響響的突發(fā)發(fā)事件、需需報集團團公司管管理部批批準的重重大事項項及其他他重大事事項。本制度適用用范圍為為集團公公司下屬屬的全資資企業(yè)、控控股企業(yè)業(yè)以及未

2、未控股但但由集團團公司承承包經(jīng)營營的企業(yè)業(yè)（以下下簡稱為為“下屬企企業(yè)” ），其其他企業(yè)業(yè)可參照照執(zhí)行。（二）組織織保證四、下屬企企業(yè)重大大事項報報告的責責任人為為下屬企企業(yè)總經(jīng)經(jīng)理或主主持日常常工作的的常務(wù)副副總經(jīng)理理。五、集團公公司企業(yè)業(yè)管理部部為集團團下屬企企業(yè)重大大事項報報告的歸歸口管理理部門。其其主要職職責是負負責或協(xié)協(xié)助有關(guān)關(guān)部門對對重大事事項的處處理以及及對有關(guān)關(guān)報告資資料的收收集、傳傳送及存存檔工作作；并負負責有關(guān)關(guān)處理意意見的反反饋及執(zhí)執(zhí)行情況況的跟蹤蹤等工作作。（三）重大大事項的的范疇及及報送程程序突發(fā)事項的的內(nèi)容及及報送程程序：1、事項內(nèi)內(nèi)容涉及政府府有關(guān)部部門對企企業(yè)經(jīng)

3、營營情況的的突發(fā)性性審計或或調(diào)查；受到政府府有關(guān)部部門的重重大行政政或經(jīng)濟濟處罰，且且處罰金金額達人人民幣110萬元元以上；將或有可可能發(fā)生生的、涉涉及金額額達人民民幣100萬元的的訴訟或或仲裁。由于企業(yè)業(yè)內(nèi)部管管理或監(jiān)監(jiān)控不力力而導致致的有關(guān)關(guān)個人涉涉及金額額達人民民幣1萬萬元以上上的重大大違規(guī)違違紀事件件；因自然災災害、人人為事故故導致企企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)損失金金額達人人民幣88萬元以以上的重重大事項項；發(fā)生因工工死亡或或傷愈后后致殘而而喪失勞勞動能力力的重大大傷亡事事故；發(fā)生各類類原因?qū)е碌漠a(chǎn)產(chǎn)品損失失、或產(chǎn)產(chǎn)品遭到到客戶拒拒收的情情況，損損失金額額達人民民幣100萬元以以上的重重大事故故；其

4、他對企企業(yè)的生生產(chǎn)經(jīng)營營有（或或可能有有）重要要影響的的事項。2、報送程程序及時時間要求求：凡出現(xiàn)上述述突發(fā)性性事件，下下屬企業(yè)業(yè)須于事事發(fā)當日日口頭向向集團公公司管理理部或有有關(guān)職能能部門匯匯報，并并于事發(fā)發(fā)2日內(nèi)內(nèi)填報集集團下屬屬企業(yè)突突發(fā)事項項快報（見見附件一一），事事項完畢畢后須將將處理結(jié)結(jié)果按集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表（見附件二）填報集團公司，有必要報送詳細說明資料的事項應(yīng)另文上報。需報集團公公司管理理部批準準方可實實施的重重大事項項。1、事項內(nèi)內(nèi)容企業(yè)發(fā)生生經(jīng)營范范圍以外外的經(jīng)濟濟業(yè)務(wù)；企業(yè)作為為仲裁申申請人或或訴訟原原告的仲仲裁及訴訴訟事項項；未納入集集團信貸貸計劃或或未得到到

5、集團授授權(quán)的融融資行為為；企業(yè)未能能清償、金金額達該該企業(yè)凈凈資產(chǎn)的的10%以上的的到期債債務(wù)；涉及金額額達人民民幣100萬元以以上的贈贈與、承承包、租租賃、特特許權(quán)等等合同的的訂立；企業(yè)內(nèi)部部出臺重重大福利利政策（住住房、購購車等免免息貸款款或員工工中長期期培訓等等）；其它需經(jīng)經(jīng)集團批批準事項項。2、報送程程序及時時間要求求上述事項須須經(jīng)集團團公司批批準后方方能實施施，下屬屬企業(yè)須須于事前前向集團團公司報報送集集團下屬屬企業(yè)重重大事項項請示報報告，集集團公司司應(yīng)在收收到有關(guān)關(guān)請示報報告后115個工工作日內(nèi)內(nèi)予以答答復；如如屬較為為緊迫的的重大事事項，集集團公司司應(yīng)指派派專人進進行實地地調(diào)研分

6、分析，在在6個工工作日內(nèi)內(nèi)作出答答復。事事項完畢畢后須將將處理結(jié)結(jié)果按集團下屬企業(yè)重大事項匯總簡表（見附件二）填報集團公司，有必要報送詳細說明資料的事項須另文上報。八、其它重重大事項項1、事項內(nèi)內(nèi)容可能發(fā)生生的、給給企業(yè)經(jīng)經(jīng)營帶來來金額達達其凈資資產(chǎn)5%以上的的各種潛潛在虧損損風險；企業(yè)的其其他股東東方或重重要客戶戶有可能能發(fā)生重重大訴訟訟或面臨臨倒閉等等重大風風險；其他股東東方將持持有的本本企業(yè)股股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓和股權(quán)權(quán)質(zhì)押行行為；對資產(chǎn)、負負債、權(quán)權(quán)益和經(jīng)經(jīng)營成果果將會產(chǎn)產(chǎn)生一定定影響，涉涉及金額額達該企企業(yè)凈資資產(chǎn)總額額5%以以上的合合同訂立立、變更更或終止止的行為為；非集裝箱箱企業(yè)中中，由于

7、于產(chǎn)品市市場發(fā)生生較大變變化，導導致生產(chǎn)產(chǎn)能力利利用率不不足700%的情情況；企業(yè)待料料停工天天數(shù)或因因主要設(shè)設(shè)備事故故導致的的停工天天數(shù)達55天以上上；企業(yè)所在在地發(fā)生生重大政政策變動動（稅務(wù)務(wù)、外匯匯、海關(guān)關(guān)、勞動動人事政政策等）或或企業(yè)政政策環(huán)境境發(fā)生重重大變化化，由此此而導致致的對企企業(yè)經(jīng)營營的正面面或負面面影響；已列入地地方政府府財政、稅稅收等支支持的項項目，每每一項目目涉及獲獲取優(yōu)惠惠金額達達人民幣幣20萬萬元以上上；受省級及及以上人人民政府府表彰、或或取得權(quán)權(quán)威機構(gòu)構(gòu)認證的的項目或或個人；企業(yè)組織織架構(gòu)的的重大變變動及重重大人事事任免（總總經(jīng)理助助理級以以上）：在新產(chǎn)品品開發(fā)、新

8、新材料運運用以及及技術(shù)、工工藝等方方面的重重大突破破或革新新；開發(fā)并申申報成功功的專利利、工業(yè)業(yè)產(chǎn)權(quán)等等項目；其他重要要事件。2、報送程程序及時時間要求求 上述內(nèi)內(nèi)容屬于于僅須知知會集團團公司的的事項，下下屬企業(yè)業(yè)須于次次月5日日前按附附表二集集團下屬屬企業(yè)重重大事項項匯總月月報的的有關(guān)要要求填報報。如集集團公司司有關(guān)部部門須進進一步了了解詳細細情況，下下屬企業(yè)業(yè)再另文文詳報。（四）有關(guān)關(guān)要求如出現(xiàn)本表表未列明明的、可可能對下下屬企業(yè)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營產(chǎn)生生重大影影響的事事項，下下屬企業(yè)業(yè)責任人人須根據(jù)據(jù)事項性性質(zhì)予以以上報。集團公司有有必要在在事項進進程中進進行跟蹤蹤了解的的事項，可可指派有有關(guān)職

9、能能部門負負責處理理，下屬屬企業(yè)有有責任提提交事件件進展、分分析和有有關(guān)統(tǒng)計計報表等等資料。直接受表部部門：凡凡出現(xiàn)本本制度規(guī)規(guī)定的重重大事項項，下屬屬企業(yè)須須直接報報送集團團公司企企業(yè)管理理部，并并根據(jù)事事項性質(zhì)質(zhì)抄報集集團公司司有關(guān)職職能部門門。須報經(jīng)下屬屬企業(yè)董董事會的的重大事事項，下下屬企業(yè)業(yè)須知會會集團公公司管理理部后方方可報送送。重大事項報報告應(yīng)以以書面報報告的形形式提交交。若情情況緊急急或事態(tài)態(tài)較為嚴嚴重，必必須于事事件發(fā)生生當日直直接向集集團公司司管理部部或集團團公司有有關(guān)職能能部門作作口頭匯匯報。同同時按上上述規(guī)定定程序向向集團公公司企業(yè)業(yè)管理部部補交書書面報告告。下屬企業(yè)提

10、提交的突突發(fā)事項項快報、重重大事項項匯總簡簡表，如如需附有有相關(guān)說說明性或或附注性性資料，下下屬企業(yè)業(yè)應(yīng)及時時、全面面地予以以提供。下屬企業(yè)責責任人應(yīng)應(yīng)確保報報告內(nèi)容容的真實實、準確確和完整整，不得得隱匿事事件的真真相和全全貌。（五）罰 則若出現(xiàn)違反反本制度度的行為為，將由由集團公公司管理理部視情情節(jié)輕重重對企業(yè)業(yè)責任人人予以處處罰或處處分，情情節(jié)嚴重重者集團團公司將將對企業(yè)業(yè)責任人人進行撤撤職處理理。作為集團委委派的重重要干部部，企業(yè)業(yè)財務(wù)經(jīng)經(jīng)理有責責任督促促企業(yè)總總經(jīng)理按按照本制制度要求求報送有有關(guān)重大大事項，若若企業(yè)總總經(jīng)理對對有關(guān)重重大事項項按住不不報或隱隱匿有關(guān)關(guān)事實，企企業(yè)財務(wù)務(wù)經(jīng)

11、理在在知情并并催促總總經(jīng)理無無效后，有有責任單單獨向集集團公司司管理部部或有關(guān)關(guān)職能部部門予以以匯報，否否則，一一旦出現(xiàn)現(xiàn)違反本本制度的的行為，企企業(yè)財務(wù)務(wù)經(jīng)理將將要承擔擔連帶責責任。（六）附則則本制度解釋釋權(quán)歸集集團公司司企業(yè)管管理部。本制度自總總裁簽發(fā)發(fā)之日起起生效，試試行期為為半年。編制：簽發(fā)：日期： 集團下屬企企業(yè)突發(fā)發(fā)事項快快報上報企業(yè)發(fā)生日期事件名稱事件的簡要要概述（能夠夠造成未未來的經(jīng)經(jīng)濟收入入、損失失的應(yīng)充充分估計計）對下屬企業(yè)業(yè)或集團團可能存存在的影影響概述述上報企業(yè)初初步意見見和建議議需集團公司司提供任任何形式式的支持持和幫助助涉及的企業(yè)業(yè)內(nèi)部部部門或個個人（職職務(wù)或工工作崗位位）涉及的政府府部門、單單位或個個人說明填報單位可可根據(jù)事事項性質(zhì)質(zhì)摘要填填寫本表表內(nèi)容；需附有要說說明性資資料的，請請另頁附附后。企業(yè)負責人人： 填報人人： 上報日日期：集團下屬企企業(yè)重大大事項匯匯總簡表表報出企業(yè)： 時間： 受表部部門：企企業(yè)管理理部 要求報報出日期期：月后后5日內(nèi)內(nèi)類型事項名稱事項過程描描述涉及企業(yè)內(nèi)內(nèi)外部人員和部門門涉及金額處理結(jié)果突發(fā)事項本月發(fā)生的的突發(fā)事事項1、2、本月之前發(fā)發(fā)生的突突發(fā)事項項處理結(jié)結(jié)果1、2、本月之前發(fā)發(fā)生的尚尚在處理理中的突突發(fā)事項項1、