供應商管理辦法

1、版本號：A/0文件編號：GLWJ-F9-02-1611供應商管理方法（試行）編制人：審查人：贊同人：2016年11月2日宣布目的為進一步規(guī)范河企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）工程、物質、服務供應商的管理，增強供應商準入、議論，完滿供應商議論系統(tǒng)，保護企業(yè)合法權益，依照企業(yè)招招標管理方法（試行）非招標形式采買管理方法（試行）和其他相關法律法規(guī)，結合企業(yè)實質，特擬定本方法。適用范圍本方法適用于企業(yè)、企業(yè)全資及控股子企業(yè)和有實質控制權的企業(yè)范圍內所有的工程、物質和服務采買業(yè)務供應商的全過程閉環(huán)管理。術語及定義供應商:指向企業(yè)供應商品或相應服務的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；代理商:指制造生產企業(yè)授權的在必然

2、地域銷售其部分產品或服務的供應商；合格供應商:是指社會上具備資質及履約能力，經過必然程序議論，并經各級管理部門審批合格進入企業(yè)，可向企業(yè)供應吻合質量、技術要求的產品和服務的供應商；潛藏供應商：是指有能力向企業(yè)供應吻合技術規(guī)范要求的貨物、工程或服務，但不在企業(yè)供應商庫內的招標供應商。職責企業(yè)運營改進部為企業(yè)供應商管理的綜合管理部門，下設招招標管理辦公室（以下簡稱招標辦）,負責供應商的平常管理工作。運營改進部職責制（修）訂供應商管理相關制度；收錄企業(yè)供應商信息；建立企業(yè)供應商信息庫，并對在庫供應商進行動向管理；負責供應商檔案管理；組織對供應商的月度和年度議論；負責辦理供應商的思疑和投訴；供應商管理

3、相關的其他業(yè)務。采買主責部門職責貫徹落實企業(yè)供應商管理方法（試行）；供應商入庫介紹和資質審查；負責在庫供應商的考評和平常督查；協(xié)助招標辦收錄供應商信息。采買需求單位職責向采買主責部門介紹供應商；參加對供應商履約情況的議論，并提出建議。其他相關部門職責審計處：審計過程中發(fā)現(xiàn)有違反供應商管理方法（試行）的情況，及時反響給企業(yè)招標辦。法律事務部：負責收集與企業(yè)產生重要經濟瓜葛且進行惡意訴訟的供應商信息，通知涉案單位，并及時反響給企業(yè)招標辦。管理內容及要求管理原則堅持薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、動向保護、資源共享，公正、公正、公開，制造商為主的原則。供應商評級評級原則：依照供應商企業(yè)情況、質量情況、合同履行情

4、況、服務情況等，依照各部門對供應商的入庫評分，對供應商進行分級（附件1）；并結合年度議論結果對供應商推行動向管理；各主責部門擬定詳細的供應商入庫評分標準，報招標辦審查后履行。供應商庫建立與保護對供應商推行入庫管理制度，采買活動優(yōu)先從供應商庫中選擇入圍供應商。供應商入庫應吻合以下基本條件資質吻合要求；遵守國家法律法規(guī)，在過去與企業(yè)各單位業(yè)務來往中沒有違規(guī)違約記錄；擁有滿足履行合同要求的生產經營場所、設施、設施以及相關資質；財務核算規(guī)范，擁有優(yōu)秀的資本實力和財務情況；特別行業(yè)和特種設施擁有相關部門核發(fā)的資格證書；代理商的要求國內制造商所授權地域級別為地市及以上級其他代理（針對企業(yè)或企業(yè)范圍的授權視

5、為代理商）；進口品牌外國企業(yè)授權的代理商；授權限時初步時間及授權內容應明確，有授權人簽字（國內代理商需加蓋授權單位行政章）。供應商入庫流程（附件8）介紹采買主責部門介紹供應商時，收集供應商資質資料并填寫供應商新增申請表（附件2）；需求部門介紹供應商時，收集供應商資質資料并填寫供應商新增申請表，報采買主責部門審查。資質審查采買主責部門對擬介紹供應商進行資格審查，詳細包括：營業(yè)執(zhí)照：詳細審查企業(yè)名稱、建立日期、有效限時、經營范圍、注冊資本和年檢情況等（三證合一的還要審查一致社會信譽代碼，而不再審查稅務登記證和組織機構代碼證)；稅務登記證：詳細審查登記時間、經營范圍、可否為增值稅一般納稅人等；組織機

6、構代碼證：詳細審查有效限時和年檢情況等；生產贊同證：列入全國工業(yè)產品生產贊同證發(fā)證產品目錄的產品，對付生產贊同證證件、有效限時、產品名稱一致性等進行審查；必定擁有的相關逼迫性認證及資質（如MA證、特種制造贊同證、防爆產品合格證、計量器具制造贊同證、3C認證等）原件及復印件（加蓋公章），詳細審查有效限時、產品名稱等信息；生產能力、技術裝備水平，產品履行標準、專利證書和市場業(yè)績；產品代理授權書：審查其手續(xù)可否吻合法律規(guī)定，可否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應商需供應生產廠家或銷售總代理所供應的書面授權及委托證明文件；兼有安裝、維檢業(yè)務的供應商供應國家相關部門認可的安裝、維檢資質證明；其他必要證件

7、：對產質量量有特別要求的，依照行業(yè)和產品個性化要求供應。采買主責部門負責組織對供應商進行議論，如有需要，采買主責部門組織相關部門人員對供應商進行實地察看，察看報告應按一致格式書寫(附件3)；資質審查結束后，將審批后的供應商新增申請表及供應商資質資料報招標辦；招標辦審查經過一致辦理入庫手續(xù)。潛藏供應商入庫需求單位或采買主責部門收集該潛藏供應商資質資料報采買主責部門審查；審查通過后，可參加當次采買活動；填寫供應商新增申請表，連同資質資料報招標辦；招標辦審查經過辦理入庫手續(xù)。代理商入庫采買主責部門審查后，再履行供應商入庫程序。供應商庫保護對供應商庫推行動向保護，待現(xiàn)有供應商入庫后，可隨時介紹新的供應

8、商；當出現(xiàn)供應商信息變化或數(shù)據(jù)需要保護時，填寫供應商改正申請表（附件4）、供應商擴大視圖申請表（附件5）。在庫供應商的采用供應商采用原則擬介紹供應商接受我方采買邀請，并能按要求積極響應；同一采買項目受邀供應商原則上應為行業(yè)內同品位供應商；優(yōu)先從供應商庫中采用供應商，保證擁有可追想性；采買時原則上采用生產制造企業(yè)，但供應商采用的銷售模式屬于完好授權代理模式，沒有其他銷售模式存在的特別情況除外。供應商采用流程需求單位、采買主責部門結合實質情況，從供應商庫中擇精采用擬邀請供應商；采買主責部門進行確認；在庫供應商不能夠滿足需要時，可介紹潛藏供應商，由采買主責部門審查供應商資質資料，合格的可參加當次采買

9、活動。在庫供應商的基本權益和義務在參加采買過程中遭到不公正待遇，或碰到不公正議論后，有權向招標辦提出思疑或投訴；有權向督查部門舉報企業(yè)范圍內采買過程中存在的營私舞弊行為；接受企業(yè)相關部門和人員對產質量量、價格、服務等方面的咨詢；以誠信的原則參加企業(yè)采買活動；業(yè)務合作中不串連其他供應商哄抬價格，牟取利益；按規(guī)定與采買單位簽訂合同，履行合同承諾；嚴格履行合同條款，不斷提高產質量量和服務水平；及時向采買主責部門通知企業(yè)重要改正情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。供應商議論議論程序對供應商的議論采用平常議論與月度、年度議論相結合的方式。需求部門、采買主責部門依照供應商參加采買活動和履約情況，依照議論內容（

10、附件6）進行平常議論；需求部門、采買主責部門依照對供應商的平常議論情況，于每個月5日前將供應商月度議論匯總表（附件7）報招標辦；采買主責部門依照供應商履約情況，按相應合同條款履行；每年年關，招標辦組織需求部門、采買主責部門、價委會等相關部門對供應商進行年度議論；招標辦依照月度年度議論結果，隨時依照的規(guī)定做出相應辦理。議論結果辦理議論結果出現(xiàn)附件6議論內容中1至3中任意一條，在供應商分級議論中減5分，且一年之內，不再邀請該供應商參加企業(yè)采買活動；議論結果出現(xiàn)附件6議論內容中4至7中任意一條，在供應商分級議論中減10分，且三年之內，不再邀請該供應商參加企業(yè)采買活動；議論結果出現(xiàn)附件6議論內容中8至

11、17中任意一條，在供應商分級議論中直接降為D級供應商，且不再邀請該供應商參加企業(yè)采買活動；d.議論結果出現(xiàn)附件條，在供應商分級議論中加6議論內容中5分；18至20中任意一e.議論結果出現(xiàn)附件6議論內容以外情況，由招標辦視情況進行辦理。核查關于容忍、縱容供應商不良行為，或認識后而未及時反響，無論可否給企業(yè)造成經濟損失或不良影響的單位或個人，均依照企業(yè)相關規(guī)定嚴肅辦理；發(fā)現(xiàn)在供應商入庫、采用、審查、議論等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職責、營私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對相關單位或個人恩賜相應處罰，構成犯罪的，移送司法機關辦理。附則本方法由運營改進部起草并負責講解。本方法自下發(fā)之日起履行,原供應商禁

12、入管理規(guī)定同時撤消。合金料、冶金輔料、耐火資料等工藝耗資性原資料的供應商采用暫履行原資料管理方法中的相關條例。產生的記錄供應商新增申請表關于（供應商名稱）的察看報告供應商改正申請表供應商擴大視圖申請表供應商議論匯總表附件1：供應商分級標準得分等級90分及其以上優(yōu)秀供應商（A級）75分-89分優(yōu)秀供應商（B級）60分-74分合格供應商（C級）60分以下不合格供應商（D級）備注：各部門依照XX供應商入庫評分標準打分附件6：供應商議論內容招標報名后無正當原因不參加招標的；因供應商自己原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、質量等）履行，但未對生產造成影響和損失的；在企業(yè)基建、技改、檢修項目、功能承包等業(yè)務

13、中，存在違章管理、違規(guī)操作、質量、安全、環(huán)保、治安等方面問題，給企業(yè)造成必然影響和經濟損失的；中標后無正當原因拒絕簽訂合同的，或簽訂合同后，拒絕履行合同的；因供應商自己原因未按合同約定（如交貨期、數(shù)量、工期、質量等）履行的，對生產造成影響或損失的；在合作過程中因供應商原因（以企業(yè)相關部門判斷為準）出現(xiàn)重要事故，對生產造成重要影響的；泄露、非法轉讓依法應當保密的業(yè)務和經濟技術資料的企業(yè)；有喪失或可能喪失履行能力的；轉移財產、抽逃財產以躲躲債務的；不擁有優(yōu)秀的商業(yè)信譽和健全的財務制度的；與我企業(yè)產生重要經濟瓜葛、司法訴訟的；違紀、違規(guī)，或違反合同約定進行轉包、分包的；存在借照、掛靠等經營行為的；在

14、與企業(yè)合作過程中存在弄虛作假、欺詐行為的。如供應虛假信息（包括國家各種管理系統(tǒng)認證證明、生產贊同證、施薪水質、企業(yè)業(yè)績、財務報告等），在供貨過程中混淆使假的；以威脅、利誘等不正當手段牟取中標或成交，向企業(yè)相關工作人員推行賄賂或供應其他利益的；在招標、平常采買過程中，招標人相互串標、圍標，或與其他供應商聯(lián)手哄抬物料價格，損害企業(yè)利益的；擁有虛假、惡意思疑與投訴，損害企業(yè)形象、聲譽等其他嚴重不良行為的；合同履行情況優(yōu)秀；供應產品的質量牢固可靠；服務優(yōu)秀且有延伸服務。附件7：供應商月度議論匯總表議論單位：年月日序號供應商名稱參加項目需求單位議論結果其他議論12345678910備注：1.需求部門填寫時，“需求單位”列不填。“議論結果”列依照“供應商議論內容”填寫