某證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則大全

1、深圳證券交易所所創(chuàng)業(yè)板股票票上市規(guī)則全全文目錄第一章 總總 則. 3第二章 信信息披露的基基本原則及一一般規(guī)定. 3第三章 董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、控股股東東和實(shí)際控制制人. 8第一節(jié) 聲聲明與承諾. 8第二節(jié) 董董事會(huì)秘書(shū). 122第四章 保保薦機(jī)構(gòu). 15第五章 股股票和可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市. 17第一節(jié) 首首次公開(kāi)發(fā)行行的股票上市市. 117第二節(jié) 上上市公司新股股和可轉(zhuǎn)換公公司債券的發(fā)發(fā)行與上市. 200第三節(jié) 有有限售條件的的股份上市流流通. 21第六章 定定期報(bào)告. 22第七章 臨臨時(shí)報(bào)告的一一般規(guī)定. 26第八章 董董事會(huì)、監(jiān)事事會(huì)和股東大大會(huì)決議. 28第一節(jié) 董董事

2、會(huì)和監(jiān)事事會(huì)決議. 28第二節(jié) 股股東大會(huì)決議議. 229第九章 應(yīng)應(yīng)披露的交易易. 331第十章 關(guān)關(guān)聯(lián)交易. 36第一節(jié) 關(guān)關(guān)聯(lián)交易及關(guān)關(guān)聯(lián)人. 36第二節(jié) 關(guān)關(guān)聯(lián)交易的程程序與披露. 377第十一章 其他重大事事件. 41第一節(jié) 重重大訴訟和仲仲裁. 41第二節(jié) 募募集資金管理理. 442第三節(jié) 業(yè)業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)業(yè)績(jī)快報(bào)和盈盈利預(yù)測(cè). 43第四節(jié) 利利潤(rùn)分配和資資本公積金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增股本. 45第五節(jié) 股股票交易異常常波動(dòng)和澄清清. 446第六節(jié) 回回購(gòu)股份. 47第七節(jié) 可可轉(zhuǎn)換公司債債券涉及的重重大事項(xiàng). 49第八節(jié) 收收購(gòu)及相關(guān)股股份權(quán)益變動(dòng)動(dòng). 550第九節(jié) 股股權(quán)激勵(lì). 52第十節(jié) 破

3、破 產(chǎn). 53第十一節(jié) 其他. 56第十二章 停牌和復(fù)牌牌. 559第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示處處理. 62第一節(jié) 一一般規(guī)定. 62第二節(jié) 退退市風(fēng)險(xiǎn)警示示. 663第三節(jié) 其其他風(fēng)險(xiǎn)警示示處理. 66第十四章 暫停、恢復(fù)復(fù)、終止上市市. 668第一節(jié) 暫暫停上市. 68第二節(jié) 恢恢復(fù)上市. 70第三節(jié) 終終止上市. 75第十五章 申請(qǐng)復(fù)核. 799第十六章 境內(nèi)外上市市事務(wù). 80第十七章 監(jiān)管措施和和違規(guī)處分. 800第十八章 釋 義. 82第十九章 附 則. 84附件一：董董事聲明及承承諾書(shū). 85附件二：監(jiān)監(jiān)事聲明及承承諾書(shū). 90附件三：高高級(jí)管理人員員聲明及承諾諾書(shū). 95附件四：控控股

4、股東、實(shí)實(shí)際控制人聲聲明及承諾書(shū)書(shū). 1100第一章 總總 則1.1 為為規(guī)范公司股股票、可轉(zhuǎn)換換為股票的公公司債券(以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可可轉(zhuǎn)換公司債債券”)及其其他衍生品種種(以下統(tǒng)稱(chēng)稱(chēng)“股票及其其衍生品種”)上市行為，以以及發(fā)行人、上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人的信信息披露行為為，維護(hù)證券券市場(chǎng)秩序，保保護(hù)投資者的的合法權(quán)益，根根據(jù)中華人人民共和國(guó)公公司法(以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公公司法”)、中華人人民共和國(guó)證證券法(以以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證證券法”)等法律、行行政法規(guī)、部部門(mén)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件及及深圳證券券交易所章程程，制定本本規(guī)則。1.2 在在深圳證券交交易所(以下下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所所”)創(chuàng)業(yè)板板上市的股票票及其

5、衍生品品種，適用本本規(guī)則;中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督管管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)和本所對(duì)權(quán)權(quán)證等衍生品品種、境外公公司的股票及及其衍生品種種的上市、信信息披露、停停牌等事宜另另有規(guī)定的，從從其規(guī)定。1.3 發(fā)發(fā)行人申請(qǐng)股股票及其衍生生品種在本所所創(chuàng)業(yè)板上市市，應(yīng)經(jīng)本所所審核同意，并并在上市前與與本所簽訂上上市協(xié)議，明明確雙方的權(quán)權(quán)利、義務(wù)和和有關(guān)事項(xiàng)。1.4 創(chuàng)創(chuàng)業(yè)板上市公公司(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“上市公公司”)及其其董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員、股東東、實(shí)際控制制人、收購(gòu)人人等自然人、機(jī)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)關(guān)人員，以及及保薦機(jī)構(gòu)及及其保薦代表表人、證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)及其其相關(guān)人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守法律律、行政法規(guī)規(guī)、部

6、門(mén)規(guī)章章、規(guī)范性文文件、本規(guī)則則和本所發(fā)布布的細(xì)則、指指引、通知、辦辦法、備忘錄錄等相關(guān)規(guī)定定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)“本所其他他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信信，勤勉盡責(zé)責(zé)。1.5 本本所依據(jù)法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門(mén)規(guī)章章、規(guī)范性文文件、本規(guī)則則、本所其他他相關(guān)規(guī)定和和中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的授權(quán)，對(duì)對(duì)上市公司及及其董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、股股東、實(shí)際控控制人、收購(gòu)購(gòu)人等自然人人、機(jī)構(gòu)及其其相關(guān)人員，以以及保薦機(jī)構(gòu)構(gòu)及其保薦代代表人、證券券服務(wù)機(jī)構(gòu)及及其相關(guān)人員員等進(jìn)行監(jiān)管管。第二章 信信息披露的基基本原則及一一般規(guī)定2.1 上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)法律、行行政法規(guī)、部部門(mén)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、本

7、本規(guī)則以及本本所其他相關(guān)關(guān)規(guī)定，及時(shí)時(shí)、公平地披披露所有對(duì)公公司股票及其其衍生品種交交易價(jià)格可能能產(chǎn)生較大影影響的信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重重大信息”)，并保證所所披露的信息息真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整，不不得有虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏。2.2 上上市公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)保證公公司所披露的的信息真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整、及及時(shí)、公平，不不能保證披露露的信息內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、及及時(shí)、公平的的，應(yīng)當(dāng)在公公告中作出相相應(yīng)聲明并說(shuō)說(shuō)明理由。2.3 本本規(guī)則所稱(chēng)真真實(shí)，是指上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人披露露的信息應(yīng)當(dāng)當(dāng)以客觀事實(shí)實(shí)或者具有事事實(shí)基礎(chǔ)的判判斷和意見(jiàn)為為依據(jù)，如實(shí)實(shí)反

8、映客觀情情況，不得有有虛假記載和和不實(shí)陳述。2.4本規(guī)規(guī)則所稱(chēng)準(zhǔn)確確，是指上市市公司及相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人披露的的信息應(yīng)當(dāng)使用明確、貼貼切的語(yǔ)言和和簡(jiǎn)明扼要、通通俗易懂的文文字，內(nèi)容應(yīng)應(yīng)易于理解，不不得含有任何何宣傳、廣告告、恭維或者者夸大等性質(zhì)質(zhì)的詞句，不不得有誤導(dǎo)性性陳述。公司披露預(yù)預(yù)測(cè)性信息及及其他涉及公公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況況等信息時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)謹(jǐn)慎、客觀。2.5 本本規(guī)則所稱(chēng)完完整，是指上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人披露露的信息應(yīng)當(dāng)當(dāng)內(nèi)容完整、文文件齊備，格格式符合規(guī)定定要求，不得得有重大遺漏漏。2.6 本本規(guī)則所稱(chēng)及及時(shí)，是指上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在本

9、規(guī)則規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)內(nèi)披露重大信信息。2.7 本本規(guī)則所稱(chēng)公公平，是指上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)同時(shí)向所有有投資者公開(kāi)開(kāi)披露重大信信息，確保所所有投資者可可以平等地獲獲取同一信息息，不得私下下提前向特定定對(duì)象單獨(dú)披披露、透露或或者泄露。公司通過(guò)年年度報(bào)告說(shuō)明明會(huì)、分析師師會(huì)議、路演演等方式與投投資者就公司司的經(jīng)營(yíng)情況況、財(cái)務(wù)狀況況及其他事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行溝通時(shí)時(shí)，不得透露露或者泄漏未未公開(kāi)重大信信息，并應(yīng)進(jìn)進(jìn)行網(wǎng)上直播播，使所有投投資者均有機(jī)機(jī)會(huì)參與。機(jī)構(gòu)投資者者、分析師、新新聞媒體等特特定對(duì)象到公公司現(xiàn)場(chǎng)參觀觀、座談溝通通時(shí)，上市公公司應(yīng)合理、妥妥善地安排參參觀過(guò)程，避避免參觀者有有機(jī)會(huì)

10、獲取未未公開(kāi)重大信信息。公司因特殊殊情況需要向向公司股東、實(shí)實(shí)際控制人或或銀行、稅務(wù)務(wù)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)門(mén)、中介機(jī)構(gòu)構(gòu)、商務(wù)談判判對(duì)手方等報(bào)報(bào)送文件和提提供未公開(kāi)重重大信息時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本本所報(bào)告，依依據(jù)本所相關(guān)關(guān)規(guī)定履行信信息披露義務(wù)務(wù)。公司還應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求中介介機(jī)構(gòu)、商務(wù)務(wù)談判對(duì)手方方等簽署保密密協(xié)議，保證證不對(duì)外泄漏漏有關(guān)信息，并并承諾在有關(guān)關(guān)信息公告前前不買(mǎi)賣(mài)且不不建議他人買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)該公司股股票及其衍生生品種。2.8 上上市公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)規(guī)定制定并嚴(yán)嚴(yán)格執(zhí)行信息息披露事務(wù)管管理制度。公司應(yīng)當(dāng)將將經(jīng)董事會(huì)審審議的信息披披露事務(wù)管理理制度及時(shí)報(bào)報(bào)送本所備案案并在本所指指定網(wǎng)站上披披露。2.9 上上

11、市公司及其其董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員、相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人和其他他知情人在信信息披露前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)將該信息息的知情者控控制在最小范范圍內(nèi)，不得得泄漏未公開(kāi)開(kāi)重大信息，不不得進(jìn)行內(nèi)幕幕交易或者配配合他人操縱縱股票及其衍衍生品種交易易價(jià)格。一旦出現(xiàn)未未公開(kāi)重大信信息泄漏、市市場(chǎng)傳聞或者者股票交易異異常波動(dòng)，公公司及相關(guān)信信息披露義務(wù)務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)采取措施、報(bào)報(bào)告本所并立立即公告。2.10 上市公司控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人等等相關(guān)信息披披露義務(wù)人，應(yīng)應(yīng)當(dāng)依法行使使股東權(quán)利，不不得濫用股東東權(quán)利損害公公司或者其他他股東的利益益。公司股東、實(shí)實(shí)際控制人、收收購(gòu)人等相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有關(guān)

12、規(guī)規(guī)定履行信息息披露義務(wù)，主主動(dòng)配合上市市公司做好信信息披露工作作，及時(shí)告知知上市公司已已發(fā)生或者擬擬發(fā)生的重大大事件，并嚴(yán)嚴(yán)格履行其所所作出的承諾諾。公司股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)特別注意意籌劃階段重重大事項(xiàng)的保保密工作。公公共媒體上出出現(xiàn)與公司股股東、實(shí)際控控制人有關(guān)的的、對(duì)公司股股票及其衍生生品種交易價(jià)價(jià)格可能產(chǎn)生生較大影響的的報(bào)道或者傳傳聞，股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有有關(guān)報(bào)道或者者傳聞所涉及及的事項(xiàng)準(zhǔn)確確告知上市公公司，并積極極主動(dòng)配合上上市公司的調(diào)調(diào)查和相關(guān)信信息披露工作作。2.11 上市公司披披露的信息包包括定期報(bào)告告和臨時(shí)報(bào)告告。公司及相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將將公告文稿和

13、和相關(guān)備查文文件在第一時(shí)時(shí)間報(bào)送本所所，報(bào)送的公公告文稿和相相關(guān)備查文件件應(yīng)當(dāng)符合本本所的要求。公司及相關(guān)關(guān)信息披露義義務(wù)人報(bào)送的的公告文稿和和相關(guān)備查文文件應(yīng)當(dāng)采用用中文文本。同同時(shí)采用外文文文本的，信信息披露義務(wù)務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證證兩種文本的的內(nèi)容一致。兩兩種文本發(fā)生生歧義時(shí)，以以中文文本為為準(zhǔn)。2.12 本所根據(jù)有有關(guān)法律、行行政法規(guī)、部部門(mén)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件、本本規(guī)則以及本本所其他相關(guān)關(guān)規(guī)定，對(duì)上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人披露露的信息進(jìn)行行形式審核，對(duì)對(duì)其內(nèi)容的真真實(shí)性不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。本所對(duì)定期期報(bào)告實(shí)行事事前登記、事事后審核;對(duì)對(duì)臨時(shí)報(bào)告依依不同情況實(shí)實(shí)行事前審核核或者事前登登記、事后

14、審審核。定期報(bào)告或或者臨時(shí)報(bào)告告出現(xiàn)任何錯(cuò)錯(cuò)誤、遺漏或或者誤導(dǎo)，本本所可以要求求公司作出說(shuō)說(shuō)明并公告，公公司應(yīng)當(dāng)按照照本所要求辦辦理。2.13 上市公司定定期報(bào)告和臨臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本本所登記后應(yīng)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)網(wǎng)站”)和公公司網(wǎng)站上披披露。定期報(bào)報(bào)告摘要還應(yīng)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證證監(jiān)會(huì)指定報(bào)報(bào)刊上披露。公司未能按按照既定時(shí)間間披露，或者者在中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)指定媒體體上披露的文文件內(nèi)容與報(bào)報(bào)送本所登記記的文件內(nèi)容容不一致的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即向本本所報(bào)告。2.14 上市公司及及相關(guān)信息披披露義務(wù)人在在其他公共媒媒體發(fā)布重大大信息的時(shí)間間不得先于指指定媒體，在在指定媒體公公告之前不得得以新聞

15、發(fā)布布或者答記者者問(wèn)等任何其其他方式透露露、泄漏未公公開(kāi)重大信息息。公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守并促使使公司遵守前前述規(guī)定。2.15 上市公司及及相關(guān)信息披披露義務(wù)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共共媒體關(guān)于本本公司的報(bào)道道，以及本公公司股票及其其衍生品種的的交易情況，及及時(shí)向有關(guān)方方面了解真實(shí)實(shí)情況。公司應(yīng)當(dāng)在在規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)如實(shí)回復(fù)本本所就相關(guān)事事項(xiàng)提出的問(wèn)問(wèn)詢(xún)，并按照照本規(guī)則的規(guī)規(guī)定和本所要要求及時(shí)、真真實(shí)、準(zhǔn)確、完完整地就相關(guān)關(guān)情況作出公公告，不得以以有關(guān)事項(xiàng)存存在不確定性性或者需要保保密等為由不不履行報(bào)告、公公告和回復(fù)本本所問(wèn)詢(xún)的義義務(wù)。2.16 上市公司及及相關(guān)信息披披露義務(wù)人未未在規(guī)定

16、期限限內(nèi)回復(fù)本所所問(wèn)詢(xún)，或者者未按照本規(guī)規(guī)則的規(guī)定和和本所的要求求進(jìn)行公告，或或者本所認(rèn)為為必要的，本本所可以采取取交易所公告告等形式，向向市場(chǎng)說(shuō)明有有關(guān)情況。2.17 上市公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)報(bào)告、臨時(shí)報(bào)報(bào)告和相關(guān)備備查文件等信信息披露文件件在公告的同同時(shí)備置于公公司住所地，供供公眾查閱。2.18 上市公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)配備信息息披露所必要要的通訊設(shè)備備，加強(qiáng)與投投資者特別是是社會(huì)公眾投投資者的溝通通和交流，設(shè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投投資者咨詢(xún)電電話(huà)并對(duì)外公公告，如有變變更應(yīng)及時(shí)進(jìn)進(jìn)行公告并在在公司網(wǎng)站上上公布。公司應(yīng)保證證咨詢(xún)電話(huà)線線路暢通，并并保證在工作作時(shí)間有專(zhuān)人人負(fù)責(zé)接聽(tīng)。如如遇重大事件件或其他必要要時(shí)候

17、，公司司應(yīng)開(kāi)通多部部電話(huà)回答投投資者咨詢(xún)。公司應(yīng)當(dāng)在在公司網(wǎng)站開(kāi)開(kāi)設(shè)投資者關(guān)關(guān)系專(zhuān)欄，定定期舉行與投投資者見(jiàn)面活活動(dòng)，及時(shí)答答復(fù)公眾投資資者關(guān)心的問(wèn)問(wèn)題，增進(jìn)投投資者對(duì)公司司的了解。2.19 上市公司擬擬披露的信息息存在不確定定性、屬于臨臨時(shí)性商業(yè)秘秘密或者本所所認(rèn)可的其他他情形，及時(shí)時(shí)披露可能損損害公司利益益或者誤導(dǎo)投投資者，且符符合以下條件件的，公司可可以向本所提提出暫緩披露露申請(qǐng)，說(shuō)明明暫緩披露的的理由和期限限：(一) 擬擬披露的信息息未泄漏;(二) 有有關(guān)內(nèi)幕人士士已書(shū)面承諾諾保密;(三) 公公司股票及其其衍生品種交交易未發(fā)生異異常波動(dòng)。經(jīng)本所同意意，公司可以以暫緩披露相相關(guān)信息。暫暫

18、緩披露的期期限一般不超超過(guò)兩個(gè)月。暫緩披露申申請(qǐng)未獲本所所同意、暫緩緩披露的原因因已經(jīng)消除或或者暫緩披露露的期限屆滿(mǎn)滿(mǎn)的，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露露。2.20 上市公司擬擬披露的信息息屬于國(guó)家秘秘密、商業(yè)秘秘密或者本所所認(rèn)可的其他他情況，按本本規(guī)則披露或或者履行相關(guān)關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)導(dǎo)致其違反國(guó)國(guó)家有關(guān)保密密法律、行政政法規(guī)規(guī)定或或者損害公司司利益的，公公司可以向本本所申請(qǐng)豁免免按本規(guī)則披披露或者履行行相關(guān)義務(wù)。2.21 上市公司發(fā)發(fā)生的或者與與之有關(guān)的事事件沒(méi)有達(dá)到到本規(guī)則規(guī)定定的披露標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，或者本規(guī)規(guī)則沒(méi)有具體體規(guī)定，但本本所或者公司司董事會(huì)認(rèn)為為該事件對(duì)公公司股票及其其衍生品種交交易價(jià)格可能能產(chǎn)生較

19、大影影響的，公司司應(yīng)當(dāng)比照本本規(guī)則及時(shí)披披露。2.22 上市公司及及相關(guān)信息披披露義務(wù)人對(duì)對(duì)本規(guī)則的具具體規(guī)定有疑疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向本所咨詢(xún)?cè)儭?.23 保薦機(jī)構(gòu)及及其保薦代表表人、證券服服務(wù)機(jī)構(gòu)及其其相關(guān)人員為為發(fā)行人、上上市公司及相相關(guān)信息披露露義務(wù)人的證證券業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)制作、出具具上市保薦書(shū)書(shū)、持續(xù)督導(dǎo)導(dǎo)意見(jiàn)、審計(jì)計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告告、資信評(píng)級(jí)級(jí)報(bào)告或者法法律意見(jiàn)書(shū)等等文件，應(yīng)當(dāng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)對(duì)所制作、出出具的文件內(nèi)內(nèi)容的真實(shí)性性、準(zhǔn)確性、完完整性進(jìn)行核核查和驗(yàn)證，其其制作、出具具的文件不得得有虛假記載載、誤導(dǎo)性陳陳述或者重大大遺漏。第三章 董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員

20、、控股股東東和實(shí)際控制制人第一節(jié) 聲聲明與承諾3.1.11 上市公司司的董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公司股票票首次上市前前，新任董事事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)或者職工代代表大會(huì)通過(guò)過(guò)其任命后一一個(gè)月內(nèi)，新新任高級(jí)管理理人員應(yīng)當(dāng)在在董事會(huì)通過(guò)過(guò)其任命后一一個(gè)月內(nèi)，簽簽署一式三份份董事(監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員)聲聲明及承諾書(shū)書(shū)，并報(bào)本本所和公司董董事會(huì)備案。公司的控股股股東、實(shí)際際控制人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公司股票票首次上市前前簽署一式三三份控股股股東、實(shí)際控控制人聲明及及承諾書(shū)，并并報(bào)本所和公公司董事會(huì)備備案。控股股股東、實(shí)際控控制人發(fā)生變變化的，新的的控股股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在其完成成變更的一

21、個(gè)個(gè)月內(nèi)完成控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人聲聲明及承諾書(shū)書(shū)的簽署和和備案工作。前述機(jī)構(gòu)和和個(gè)人簽署董董事(監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、控股股東東、實(shí)際控制制人)聲明及及承諾書(shū)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律律師見(jiàn)證，并并由律師解釋釋該文件的內(nèi)內(nèi)容，前述機(jī)機(jī)構(gòu)和人員在在充分理解后后簽字蓋章。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)應(yīng)當(dāng)督促董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員、控股股東東和實(shí)際控制制人及時(shí)簽署署董事(監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人)聲明及承諾諾書(shū)，并按按本所規(guī)定的的途徑和方式式提交書(shū)面文文件和電子文文件。3.1.22 上市公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員應(yīng)當(dāng)在在董事(監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員)聲聲明及承諾書(shū)書(shū)中聲明：(一)直

22、接接和間接持有有本公司股票票的情況;(二)有無(wú)無(wú)因違反法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門(mén)規(guī)章章、規(guī)范性文文件、本規(guī)則則或者本所其其他相關(guān)規(guī)定定受查處的情情況;(三)參加加證券業(yè)務(wù)培培訓(xùn)的情況;(四)其他他任職情況和和最近五年的的工作經(jīng)歷;(五)擁有有其他國(guó)家或或者地區(qū)的國(guó)國(guó)籍、長(zhǎng)期居居留權(quán)的情況況;(六)本所所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)說(shuō)明的其他情情況。3.1.33 上市公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員應(yīng)當(dāng)保保證董事(監(jiān)事、高級(jí)級(jí)管理人員)聲明及承諾諾書(shū)中聲明明事項(xiàng)的真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確、完完整，不存在在虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或者重大遺漏漏。3.1.44 上市公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員在任職職(含續(xù)任)期間聲明事事

23、項(xiàng)發(fā)生變化化的，應(yīng)當(dāng)自自該等事項(xiàng)發(fā)發(fā)生變化之日日起五個(gè)交易易日內(nèi)向本所所和公司董事事會(huì)提交有關(guān)關(guān)該等事項(xiàng)的的最新資料。3.1.55 上市公司司董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員應(yīng)當(dāng)履履行以下職責(zé)責(zé)并在董事事(監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員)聲明及承承諾書(shū)中作作出承諾：(一) 遵遵守并促使上上市公司遵守守國(guó)家法律、行行政法規(guī)、部部門(mén)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件，履履行忠實(shí)義務(wù)務(wù)和勤勉義務(wù)務(wù);(二) 遵遵守并促使上上市公司遵守守本規(guī)則和本本所其他相關(guān)關(guān)規(guī)定，接受受本所監(jiān)管;(三) 遵遵守并促使上上市公司遵守守公司章程程;(四) 本本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行的其他他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)當(dāng)作出的其他他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)當(dāng)承諾監(jiān)督董董事和高級(jí)管管

24、理人員遵守守其承諾。高級(jí)管理人人員還應(yīng)當(dāng)承承諾及時(shí)向董董事會(huì)報(bào)告有有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方方面出現(xiàn)的可可能對(duì)公司股股票及其衍生生品種交易價(jià)價(jià)格產(chǎn)生較大大影響的事項(xiàng)項(xiàng)。3.1.66 上市公司司控股股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在控股股股東、實(shí)際際控制人聲明明及承諾書(shū)中中聲明：(一) 直直接和間接持持有上市公司司股票的情況況;(二) 有有無(wú)因違反法法律、行政法法規(guī)、部門(mén)規(guī)規(guī)章、規(guī)范性性文件、本規(guī)規(guī)則或者本所所其他相關(guān)規(guī)規(guī)定受查處的的情況;(三) 關(guān)關(guān)聯(lián)人基本情情況;(四) 本本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)說(shuō)明的其他他情況。3.1.77 上市公司司控股股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)履行以下下職責(zé)并在控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人聲聲

25、明及承諾書(shū)書(shū)中作出承承諾：(一) 遵遵守并促使上上市公司遵守守國(guó)家法律、行行政法規(guī)、部部門(mén)規(guī)章、規(guī)規(guī)范性文件;(二) 遵遵守并促使上上市公司遵守守本規(guī)則和本本所其他相關(guān)關(guān)規(guī)定，接受受本所監(jiān)管;(三) 遵遵守并促使上上市公司遵守守公司章程程;(四) 依依法行使股東東權(quán)利，不濫濫用控制權(quán)損損害公司或者者其他股東的的利益，包括括但不限于：1. 不以以任何方式違違法違規(guī)占用用上市公司資資金及要求上上市公司違法法違規(guī)提供擔(dān)擔(dān)保;2. 不通通過(guò)非公允性性關(guān)聯(lián)交易、利利潤(rùn)分配、資資產(chǎn)重組、對(duì)對(duì)外投資等任任何方式損害害上市公司和和其他股東的的合法權(quán)益;3. 不利利用上市公司司未公開(kāi)重大大信息謀取利利益，不以任

26、任何方式泄漏漏有關(guān)上市公公司的未公開(kāi)開(kāi)重大信息，不不從事內(nèi)幕交交易、短線交交易、操縱市市場(chǎng)等違法違違規(guī)行為;4. 保證證上市公司資資產(chǎn)完整、人人員獨(dú)立、財(cái)財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)業(yè)務(wù)獨(dú)立，不不以任何方式式影響上市公公司的獨(dú)立性性;(五) 嚴(yán)嚴(yán)格履行作出出的公開(kāi)聲明明和各項(xiàng)承諾諾，不擅自變變更或者解除除;(六) 嚴(yán)嚴(yán)格按照有關(guān)關(guān)規(guī)定履行信信息披露義務(wù)務(wù)，并保證披披露的信息真真實(shí)、準(zhǔn)確、完完整，無(wú)虛假假記載、誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述或者者重大遺漏。積積極主動(dòng)配合合上市公司做做好信息披露露工作，及時(shí)時(shí)告知上市公公司已發(fā)生或或者擬發(fā)生的的重大信息，并并如實(shí)回答本本所的相關(guān)問(wèn)問(wèn)詢(xún);(七) 本本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行的其他

27、他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)當(dāng)作出的其他他承諾。3.1.88 上市公司司控股股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證控控股股東、實(shí)實(shí)際控制人聲聲明及承諾書(shū)書(shū)中聲明事事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整，不不存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏?？毓晒蓶|、實(shí)實(shí)際控制人聲聲明事項(xiàng)發(fā)生生變化的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自該等事事項(xiàng)發(fā)生變化化之日起五個(gè)個(gè)交易日內(nèi)向向本所和公司司董事會(huì)提交交有關(guān)該等事事項(xiàng)的最新資資料。3.1.99 上市公司司董事應(yīng)當(dāng)履履行的忠實(shí)義義務(wù)和勤勉義義務(wù)包括：(一)原則則上應(yīng)當(dāng)親自自出席董事會(huì)會(huì)，以正常合合理的謹(jǐn)慎態(tài)態(tài)度勤勉行事事并對(duì)所議事事項(xiàng)表達(dá)明確確意見(jiàn);因故故不能親自出出席董事會(huì)的的，應(yīng)當(dāng)審慎慎地選擇受托托人;(二)認(rèn)真真

28、閱讀上市公公司的各項(xiàng)商商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告和公共媒媒體有關(guān)公司司的報(bào)道，及及時(shí)了解并持持續(xù)關(guān)注公司司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管管理狀況和公公司已發(fā)生或或者可能發(fā)生生的重大事件件及其影響，及及時(shí)向董事會(huì)會(huì)報(bào)告公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存存在的問(wèn)題，不不得以不直接接從事經(jīng)營(yíng)管管理或者不知知悉為由推卸卸責(zé)任;(三)在履履行職責(zé)時(shí)誠(chéng)誠(chéng)實(shí)守信，在在職權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)以公司整體體利益和全體體股東利益為為出發(fā)點(diǎn)行使使權(quán)利，避免免事實(shí)上及潛潛在的利益和和職務(wù)沖突;(四)公公司法、證證券法規(guī)定定的及社會(huì)公公認(rèn)的其他忠忠實(shí)和勤勉義義務(wù)。3.1.110 上市公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公司股票票上市前、任任命生效時(shí)、新新增持有公司司股份

29、及離職職申請(qǐng)生效時(shí)時(shí)，按照本所所的有關(guān)規(guī)定定申報(bào)并申請(qǐng)請(qǐng)鎖定其所持持的本公司股股份。公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員和證證券事務(wù)代表表所持本公司司股份發(fā)生變變動(dòng)的(因公公司派發(fā)股票票股利和資本本公積轉(zhuǎn)增股股本導(dǎo)致的變變動(dòng)除外)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公公司報(bào)告并由由公司在本所所指定網(wǎng)站公公告。3.1.111 上市公公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員買(mǎi)賣(mài)賣(mài)本公司股份份應(yīng)當(dāng)遵守公公司法、證證券法、中中國(guó)證監(jiān)會(huì)和和本所相關(guān)規(guī)規(guī)定及公司章章程。公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員自公公司股票上市市之日起一年年內(nèi)和離職后后半年內(nèi)，不不得轉(zhuǎn)讓其所所持本公司股股份。一年鎖鎖定期滿(mǎn)后，擬擬在任職期間間買(mǎi)賣(mài)本公司司股份的，應(yīng)應(yīng)

30、當(dāng)按有關(guān)規(guī)規(guī)定提前報(bào)本本所備案。3.1.112 上市公公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、持持有公司股份份5%以上的的股東，將其其持有的公司司股票在買(mǎi)入入后六個(gè)月內(nèi)內(nèi)賣(mài)出，或者者在賣(mài)出后六六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)買(mǎi)入，由此所所得收益歸公公司所有，公公司董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)收回其所所得收益，并并及時(shí)披露相相關(guān)情況。3.1.113 上市公公司在發(fā)布召召開(kāi)關(guān)于選舉舉獨(dú)立董事的的股東大會(huì)通通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)將所有獨(dú)立立董事候選人人的有關(guān)材料料(包括但不不限于提名人人聲明、候選選人聲明、獨(dú)獨(dú)立董事履歷歷表)報(bào)送本本所備案。獨(dú)獨(dú)立董事選舉舉應(yīng)實(shí)行累積積投票制。公司董事會(huì)會(huì)對(duì)獨(dú)立董事事候選人的有有關(guān)情況有異異議的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董董

31、事會(huì)的書(shū)面面意見(jiàn)。3.1.114 本所在在收到前條所所述材料的五五個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董董事候選人的的任職資格和和獨(dú)立性進(jìn)行行審核。對(duì)于于本所提出異異議的獨(dú)立董董事候選人，上上市公司不得得將其提交股股東大會(huì)選舉舉為獨(dú)立董事事。在召開(kāi)股東東大會(huì)選舉獨(dú)獨(dú)立董事時(shí)，公公司董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董董事候選人是是否被本所提提出異議等情情況進(jìn)行說(shuō)明明。3.1.115 上市公公司應(yīng)當(dāng)保證證獨(dú)立董事享享有與其他董董事同等的知知情權(quán)，提供供獨(dú)立董事履履行職責(zé)所必必需的工作條條件，在獨(dú)立立董事行使職職權(quán)時(shí)，有關(guān)關(guān)人員應(yīng)積極極配合，不得得拒絕、阻礙礙或隱瞞，不不得干預(yù)獨(dú)立立董事獨(dú)立行行使職權(quán)。3.1.116 本所建建立

32、獨(dú)立董事事誠(chéng)信檔案管管理系統(tǒng)，對(duì)對(duì)獨(dú)立董事履履行職責(zé)情況況進(jìn)行記錄，并并通過(guò)本所網(wǎng)網(wǎng)站或者其他他方式向社會(huì)會(huì)公開(kāi)獨(dú)立董董事誠(chéng)信檔案案的相關(guān)信息息。第二節(jié) 董董事會(huì)秘書(shū)3.2.11 上市公司司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董董事會(huì)秘書(shū)，作作為公司與本本所之間的指指定聯(lián)絡(luò)人。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)設(shè)立信息披露露事務(wù)部門(mén)，由由董事會(huì)秘書(shū)書(shū)負(fù)責(zé)管理。3.2.22 董事會(huì)秘秘書(shū)對(duì)上市公公司和董事會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)，履行行如下職責(zé)：(一)負(fù)責(zé)責(zé)公司信息披披露事務(wù)，協(xié)協(xié)調(diào)公司信息息披露工作，組組織制訂公司司信息披露事事務(wù)管理制度度，督促公司司及相關(guān)信息息披露義務(wù)人人遵守信息披披露相關(guān)規(guī)定定;(二)負(fù)責(zé)責(zé)公司投資者者關(guān)系管理和和股東資料管管理工作，協(xié)協(xié)

33、調(diào)公司與證證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)、股東及實(shí)實(shí)際控制人、證證券服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)、媒體等之之間的信息溝溝通;(三)組織織籌備董事會(huì)會(huì)會(huì)議和股東東大會(huì)，參加加股東大會(huì)、董董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)議及及高級(jí)管理人人員相關(guān)會(huì)議議，負(fù)責(zé)董事事會(huì)會(huì)議記錄錄工作并簽字字確認(rèn);(四)負(fù)責(zé)責(zé)公司信息披披露的保密工工作，在未公公開(kāi)重大信息息出現(xiàn)泄露時(shí)時(shí)，及時(shí)向本本所報(bào)告并公公告;(五)關(guān)注注公共媒體報(bào)報(bào)道并主動(dòng)求求證真實(shí)情況況，督促董事事會(huì)及時(shí)回復(fù)復(fù)本所所有問(wèn)問(wèn)詢(xún);(六)組織織董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員進(jìn)行證證券法律法規(guī)規(guī)、本規(guī)則及及本所其他相相關(guān)規(guī)定的培培訓(xùn)，協(xié)助前前述人員了解解各自在信息息披露中的權(quán)權(quán)利和義務(wù);(七)督促促董

34、事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員遵守證證券法律法規(guī)規(guī)、本規(guī)則、本本所其他相關(guān)關(guān)規(guī)定及公司司章程，切實(shí)實(shí)履行其所作作出的承諾;在知悉公司司作出或者可可能作出違反反有關(guān)規(guī)定的的決議時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以提醒醒并立即如實(shí)實(shí)地向本所報(bào)報(bào)告;(八)公公司法、證證券法、中中國(guó)證監(jiān)會(huì)和和本所要求履履行的其他職職責(zé)。3.2.33 上市公司司應(yīng)當(dāng)建立相相應(yīng)的工作制制度，為董事事會(huì)秘書(shū)履行行職責(zé)提供便便利條件，董董事、監(jiān)事、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及及其他高級(jí)管管理人員和公公司相關(guān)人員員應(yīng)當(dāng)支持、配配合董事會(huì)秘秘書(shū)在信息披披露方面的工工作。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)為履行職責(zé)責(zé)有權(quán)了解公公司的財(cái)務(wù)和和經(jīng)營(yíng)情況，參參加涉及信息息披露的有關(guān)關(guān)會(huì)議，查閱閱涉

35、及信息披披露的所有文文件，并要求求公司有關(guān)部部門(mén)和人員及及時(shí)提供相關(guān)關(guān)資料和信息息。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)在履行職責(zé)責(zé)過(guò)程中受到到不當(dāng)妨礙和和嚴(yán)重阻撓時(shí)時(shí)，可以直接接向本所報(bào)告告。3.2.44 董事會(huì)秘秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備備履行職責(zé)所所必需的財(cái)務(wù)務(wù)、管理、法法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)識(shí)，具有良好好的職業(yè)道德德和個(gè)人品德德，并取得本本所頒發(fā)的董董事會(huì)秘書(shū)資資格證書(shū)。有有下列情形之之一的人士不不得擔(dān)任上市市公司董事會(huì)會(huì)秘書(shū)：(一)有公公司法第一一百四十七條條規(guī)定情形之之一的;(二)自受受到中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)最近一次次行政處罰未未滿(mǎn)三年的;(三)最近近三年受到證證券交易所公公開(kāi)譴責(zé)或者者三次以上通通報(bào)批評(píng)的;(四)本公公司現(xiàn)任監(jiān)事事;(

36、五)本所所認(rèn)定不適合合擔(dān)任董事會(huì)會(huì)秘書(shū)的其他他情形。3.2.55 上市公司司應(yīng)當(dāng)在首次次公開(kāi)發(fā)行股股票上市后三三個(gè)月內(nèi)或者者原任董事會(huì)會(huì)秘書(shū)離職后后三個(gè)月內(nèi)聘聘任董事會(huì)秘秘書(shū)。3.2.66 上市公司司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)關(guān)擬聘任董事事會(huì)秘書(shū)的會(huì)會(huì)議召開(kāi)五個(gè)個(gè)交易日之前前將該董事會(huì)會(huì)秘書(shū)的有關(guān)關(guān)資料報(bào)送本本所，本所自自收到有關(guān)資資料之日起五五個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)未提出異議議的，董事會(huì)會(huì)可以按照法法定程序予以以聘任。3.2.77 上市公司司聘任董事會(huì)會(huì)秘書(shū)之前應(yīng)應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)報(bào)送下列資料料：(一)董事事會(huì)推薦書(shū)，包包括被推薦人人符合本規(guī)則則任職資格的的說(shuō)明、職務(wù)務(wù)、工作表現(xiàn)現(xiàn)及個(gè)人品德德等內(nèi)容;(二)被推推薦人的個(gè)人

37、人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷歷證明(復(fù)印印件);(三)被推推薦人取得的的董事會(huì)秘書(shū)書(shū)資格證書(shū)(復(fù)印件)。3.2.88 上市公司司在聘任董事事會(huì)秘書(shū)的同同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)聘任證券事事務(wù)代表，協(xié)協(xié)助董事會(huì)秘秘書(shū)履行職責(zé)責(zé)。在董事會(huì)會(huì)秘書(shū)不能履履行職責(zé)時(shí)，由由證券事務(wù)代代表行使其權(quán)權(quán)利并履行其其職責(zé)，在此此期間，并不不當(dāng)然免除董董事會(huì)秘書(shū)對(duì)對(duì)公司信息披披露事務(wù)所負(fù)負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代代表應(yīng)當(dāng)參加加本所組織的的董事會(huì)秘書(shū)書(shū)資格培訓(xùn)并并取得董事會(huì)會(huì)秘書(shū)資格證證書(shū)。3.2.99 上市公司司應(yīng)當(dāng)在董事事會(huì)正式聘任任董事會(huì)秘書(shū)書(shū)、證券事務(wù)務(wù)代表后及時(shí)時(shí)公告，并向向本所提交下下列資料：(一)董事事會(huì)秘書(shū)、證證券事務(wù)代表表聘任書(shū)或

38、者者相關(guān)董事會(huì)會(huì)決議;(二)董事事會(huì)秘書(shū)、證證券事務(wù)代表表的通訊方式式，包括辦公公電話(huà)、住宅宅電話(huà)、移動(dòng)動(dòng)電話(huà)、傳真真、通信地址址及專(zhuān)用電子子郵件信箱地地址等;(三)公司司董事長(zhǎng)的通通訊方式，包包括辦公電話(huà)話(huà)、移動(dòng)電話(huà)話(huà)、傳真、通通信地址及專(zhuān)專(zhuān)用電子郵件件信箱地址等等。上述有關(guān)通通訊方式的資資料發(fā)生變更更時(shí)，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本本所提交變更更后的資料。3.2.110 上市公公司解聘董事事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有充分理理由，不得無(wú)無(wú)故將其解聘聘。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)被解聘或者者辭職時(shí)，公公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向本所報(bào)告告，說(shuō)明原因因并公告。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)有權(quán)就被公公司不當(dāng)解聘聘或者與辭職職有關(guān)的情況況，向本所提提交個(gè)人陳述

39、述報(bào)告。3.2.111 董事會(huì)會(huì)秘書(shū)有下列列情形之一的的，上市公司司應(yīng)當(dāng)自該事事實(shí)發(fā)生之日日起一個(gè)月內(nèi)內(nèi)解聘董事會(huì)會(huì)秘書(shū)：(一) 出出現(xiàn)本規(guī)則33.2.4條條所規(guī)定情形形之一的;(二) 連連續(xù)三個(gè)月以以上不能履行行職責(zé)的;(三) 在在履行職責(zé)時(shí)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)錯(cuò)誤或者疏漏漏，給公司或或者股東造成成重大損失的的;(四) 違違反國(guó)家法律律、行政法規(guī)規(guī)、部門(mén)規(guī)章章、規(guī)范性文文件、本規(guī)則則、本所其他他相關(guān)規(guī)定和和公司章程，給給公司或者股股東造成重大大損失的。3.2.112 上市公公司應(yīng)當(dāng)在聘聘任董事會(huì)秘秘書(shū)時(shí)與其簽簽訂保密協(xié)議議，要求其承承諾在任職期期間以及在離離任后持續(xù)履履行保密義務(wù)務(wù)直至有關(guān)信信息披露

40、為止止，但涉及公公司違法違規(guī)規(guī)的信息除外外。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)離任前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)接受董事事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)的離任審查查，在公司監(jiān)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督督下移交有關(guān)關(guān)檔案文件、正正在辦理或者者待辦理事項(xiàng)項(xiàng)。3.2.113 上市公公司董事會(huì)秘秘書(shū)空缺期間間，董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)指定一名名董事或者高高級(jí)管理人員員代行董事會(huì)會(huì)秘書(shū)的職責(zé)責(zé)，并報(bào)本所所備案，同時(shí)時(shí)盡快確定董董事會(huì)秘書(shū)人人選。公司指指定代行董事事會(huì)秘書(shū)職責(zé)責(zé)的人員之前前，由董事長(zhǎng)長(zhǎng)代行董事會(huì)會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)書(shū)空缺期間超超過(guò)三個(gè)月之之后，董事長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董董事會(huì)秘書(shū)職職責(zé)，直至公公司正式聘任任董事會(huì)秘書(shū)書(shū)。3.2.114 上市公公司應(yīng)當(dāng)保證證董事會(huì)秘書(shū)書(shū)在任職期間間

41、按要求參加加本所組織的的董事會(huì)秘書(shū)書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。3.2.115 上市公公司在履行信信息披露義務(wù)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指指派董事會(huì)秘秘書(shū)、證券事事務(wù)代表或者者3.2.113條規(guī)定代代行董事會(huì)秘秘書(shū)職責(zé)的人人員負(fù)責(zé)與本本所聯(lián)系，辦辦理信息披露露與股權(quán)管理理事務(wù)。第四章 保保薦機(jī)構(gòu)4.1 本本所實(shí)行股票票、可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市保薦制度。發(fā)發(fā)行人向本所所申請(qǐng)其首次次公開(kāi)發(fā)行的的股票和上市市后發(fā)行的新新股、可轉(zhuǎn)換換公司債券在在本所上市，以以及股票被暫暫停上市后公公司申請(qǐng)其股股票恢復(fù)上市市的，應(yīng)當(dāng)由由保薦機(jī)構(gòu)保保薦。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)冊(cè)登記并列入入保薦機(jī)構(gòu)名名單，同時(shí)具具有本所會(huì)員員資格的證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)

42、構(gòu)。4.2 保保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)與發(fā)行人簽簽訂保薦協(xié)議議，明確雙方方在公司申請(qǐng)請(qǐng)上市期間、申申請(qǐng)恢復(fù)上市市期間和持續(xù)續(xù)督導(dǎo)期間的的權(quán)利和義務(wù)務(wù)。保薦協(xié)議議應(yīng)當(dāng)約定保保薦機(jī)構(gòu)審閱閱發(fā)行人信息息披露文件的的時(shí)點(diǎn)。首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票的，持持續(xù)督導(dǎo)期間間為股票上市市當(dāng)年剩余時(shí)時(shí)間及其后三三個(gè)完整會(huì)計(jì)計(jì)年度;上市市后發(fā)行新股股、可轉(zhuǎn)換公公司債券的，持持續(xù)督導(dǎo)期間間為股票、可可轉(zhuǎn)換公司債債券上市當(dāng)年年剩余時(shí)間及及其后兩個(gè)完完整會(huì)計(jì)年度度;申請(qǐng)恢復(fù)復(fù)上市的，持持續(xù)督導(dǎo)期間間為股票恢復(fù)復(fù)上市當(dāng)年剩剩余時(shí)間及其其后一個(gè)完整整會(huì)計(jì)年度。持持續(xù)督導(dǎo)期間間自股票、可可轉(zhuǎn)換公司債債券上市或者者恢復(fù)上市之之日起計(jì)算。對(duì)于在信

43、息息披露、規(guī)范范運(yùn)作、公司司治理、內(nèi)部部控制等方面面存在重大缺缺陷或違規(guī)行行為，或者實(shí)實(shí)際控制人、董董事會(huì)、管理理層發(fā)生重大大變化等監(jiān)管管風(fēng)險(xiǎn)較大的的公司，在法法定持續(xù)督導(dǎo)導(dǎo)期結(jié)束后，本本所可以視情情況要求保薦薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持持續(xù)督導(dǎo)期，直直至相關(guān)問(wèn)題題解決或風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)消除。4.3 保保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在簽訂保薦薦協(xié)議時(shí)指定定兩名保薦代代表人具體負(fù)負(fù)責(zé)保薦工作作，作為保薦薦機(jī)構(gòu)與本所所之間的指定定聯(lián)絡(luò)人。保薦代表人人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)注注冊(cè)登記并列列入保薦代表表人名單的自自然人。4.4 保保薦機(jī)構(gòu)保薦薦股票、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券上市(恢復(fù)復(fù)上市除外)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向向本所提交上上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)和相

44、關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件和授權(quán)委托書(shū)，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。保薦機(jī)構(gòu)推推薦股票恢復(fù)復(fù)上市時(shí)應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交的文件件及其內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)規(guī)則第十四章章第二節(jié)的有有關(guān)規(guī)定。4.5 上上市保薦書(shū)應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括下列列內(nèi)容：(一)發(fā)行行股票、可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的公司概況況;(二)申請(qǐng)請(qǐng)上市的股票票、可轉(zhuǎn)換公公司債券的發(fā)發(fā)行情況;(三)保薦薦機(jī)構(gòu)是否存存在可能影響響公正履行保保薦職責(zé)情形形的說(shuō)明;(四)保薦薦機(jī)構(gòu)按照有有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)項(xiàng);(五)公司司持續(xù)督導(dǎo)期期間的工作安安排;(六)保薦薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)關(guān)保薦代表人人的聯(lián)系地址址、電話(huà)和其其他通訊方

45、式式;(七)保薦薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其其他事項(xiàng);(八)本所所要求的其他他內(nèi)容。上市保薦書(shū)書(shū)應(yīng)當(dāng)由保薦薦機(jī)構(gòu)的法定定代表人(或或者授權(quán)代表表)和相關(guān)保保薦代表人簽簽字，注明日日期并加蓋保保薦機(jī)構(gòu)公章章。4.6 保保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人人建立健全并并有效執(zhí)行公公司治理制度度、財(cái)務(wù)內(nèi)控控制度和信息息披露制度，以以及督導(dǎo)發(fā)行行人按照本規(guī)規(guī)則的規(guī)定履履行信息披露露及其他相關(guān)關(guān)義務(wù)，審閱閱信息披露文文件及其他相相關(guān)文件，并并保證向本所所提交的與保保薦工作相關(guān)關(guān)的文件真實(shí)實(shí)、準(zhǔn)確、完完整，沒(méi)有虛虛假記載、誤誤導(dǎo)性陳述或或者重大遺漏漏。保薦機(jī)構(gòu)和和保薦代表人人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)發(fā)行人的董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員

46、員、控股股東東和實(shí)際控制制人遵守本規(guī)規(guī)則及本所其其他相關(guān)規(guī)定定，并履行其其所作出的承承諾。4.7 保保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在發(fā)行人向向本所報(bào)送信信息披露文件件及其他文件件，或者履行行信息披露義義務(wù)后，完成成對(duì)有關(guān)文件件的審閱工作作。發(fā)現(xiàn)信息息披露文件存存在問(wèn)題的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促促發(fā)行人更正正或者補(bǔ)充，并并同時(shí)向本所所報(bào)告。4.8 發(fā)發(fā)行人臨時(shí)報(bào)報(bào)告披露的信信息涉及募集集資金、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易、委托托理財(cái)、為他他人提供擔(dān)保保等重大事項(xiàng)項(xiàng)的，保薦機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自該該等臨時(shí)報(bào)告告披露之日起起十個(gè)工作日日內(nèi)進(jìn)行分析析并在指定網(wǎng)網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立立意見(jiàn)。4.9 持持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行行人披露年度度報(bào)告、中期期報(bào)

47、告后十五五個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)在指定網(wǎng)站站披露跟蹤報(bào)報(bào)告，對(duì)證證券發(fā)行上市市保薦業(yè)務(wù)管管理辦法第第三十五條所所涉及事項(xiàng)，進(jìn)進(jìn)行分析并發(fā)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公公司進(jìn)行必要要的現(xiàn)場(chǎng)檢查查，以保證前前款所發(fā)表的的獨(dú)立意見(jiàn)不不存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或重大大遺漏。4.10 保薦機(jī)構(gòu)履履行保薦職責(zé)責(zé)發(fā)表的意見(jiàn)見(jiàn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告告知發(fā)行人，記記錄于保薦工工作檔案。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)當(dāng)配合保薦機(jī)機(jī)構(gòu)和保薦代代表人的工作作。4.11 保薦機(jī)構(gòu)在在履行保薦職職責(zé)期間有充充分理由確信信發(fā)行人可能能存在違反本本規(guī)則規(guī)定的的行為的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行行人作出說(shuō)明明和限期糾正正，并向本所所報(bào)告。保薦機(jī)構(gòu)按按照有關(guān)規(guī)定定對(duì)發(fā)行

48、人違違法違規(guī)事項(xiàng)項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲聲明的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)于披露前向向本所書(shū)面報(bào)報(bào)告，經(jīng)本所所審核后在指指定網(wǎng)站上公公告。本所對(duì)對(duì)上述公告進(jìn)進(jìn)行形式審核核，對(duì)其內(nèi)容容的真實(shí)性不不承擔(dān)責(zé)任。4.12 保薦機(jī)構(gòu)有有充分理由確確信中介機(jī)構(gòu)構(gòu)及其簽名人人員按本規(guī)則則規(guī)定出具的的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)可可能存在虛假假記載、誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述或者者重大遺漏等等違法違規(guī)情情形或者其他他不當(dāng)情形的的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)發(fā)表意見(jiàn)并并向本所報(bào)告告。4.13 保薦機(jī)構(gòu)和和發(fā)行人終止止保薦協(xié)議的的，應(yīng)當(dāng)自終終止之日起五五個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)向本所報(bào)告告，說(shuō)明原因因并由發(fā)行人人發(fā)布公告。發(fā)行人另行行聘請(qǐng)保薦機(jī)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)向本所所報(bào)告并公告告。新聘請(qǐng)的的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)

49、當(dāng)及時(shí)向本本所提交4.4條規(guī)定的的有關(guān)文件。4.14 保薦機(jī)構(gòu)更更換保薦代表表人的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)通知發(fā)行人人，并在五個(gè)個(gè)交易日內(nèi)向向本所報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明原因并提提供更換后的的保薦代表人人的相關(guān)資料料。發(fā)行人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在收到通通知后及時(shí)披披露保薦代表表人變更事宜宜。4.15 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督督導(dǎo)工作結(jié)束束后十個(gè)交易易日內(nèi)向本所所報(bào)送保薦總總結(jié)報(bào)告書(shū)。4.16 保薦機(jī)構(gòu)、相相關(guān)保薦代表表人和保薦工工作其他參與與人員不得利利用從事保薦薦工作期間獲獲得的發(fā)行人人尚未披露的的信息進(jìn)行內(nèi)內(nèi)幕交易，為為自己或者他他人謀取利益益。第五章 股股票和可轉(zhuǎn)換換公司債券上上市第一節(jié) 首首次公開(kāi)發(fā)行行的股票上市市5.1.11

50、發(fā)行人申申請(qǐng)股票在本本所上市，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合下列列條件：(一)股票票已公開(kāi)發(fā)行行;(二)公司司股本總額不不少于30000萬(wàn)元;(三)公開(kāi)開(kāi)發(fā)行的股份份達(dá)到公司股股份總數(shù)的225%以上;公司股本總總額超過(guò)四億億元的，公開(kāi)開(kāi)發(fā)行股份的的比例為100%以上;(四)公司司股東人數(shù)不不少于2000人;(五)公司司最近三年無(wú)無(wú)重大違法行行為，財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛虛假記載;(六)本所所要求的其他他條件。5.1.22 發(fā)行人向向本所申請(qǐng)其其首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行的股票上上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)規(guī)定編制上市市公告書(shū)。5.1.33 發(fā)行人向向本所申請(qǐng)其其首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行的股票上上市，應(yīng)當(dāng)提提交下列文件件：(一)上市市報(bào)告書(shū)(申申

51、請(qǐng)書(shū));(二)申請(qǐng)請(qǐng)股票上市的的董事會(huì)和股股東大會(huì)決議議;(三)公司司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)復(fù)印件;(四)公司司章程;(五)依法法經(jīng)具有從事事證券、期貨貨相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所審計(jì)計(jì)的發(fā)行人最最近三年的財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告告;(六)保薦薦協(xié)議和保薦薦機(jī)構(gòu)出具的的上市保薦書(shū)書(shū);(七)律師師事務(wù)所出具具的法律意見(jiàn)見(jiàn)書(shū);(八)具有有從事證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所出出具的驗(yàn)資報(bào)報(bào)告;(九)發(fā)行行人全部股票票已經(jīng)中國(guó)證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司深圳分公公司(以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱(chēng)“結(jié)算公公司”)登記記的證明文件件;(十)董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員持有本公司司股份情況報(bào)報(bào)告和董事事(監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員

52、、控股股東東、實(shí)際控制制人)聲明及及承諾書(shū);(十一)發(fā)發(fā)行人擬聘任任或者已聘任任的董事會(huì)秘秘書(shū)的有關(guān)資資料;(十二)55.1.6條條和5.1.7條所述承承諾函;(十三)公公開(kāi)發(fā)行前已已發(fā)行股份持持有人所持股股份已在結(jié)算算公司鎖定的的證明文件;(十四)發(fā)發(fā)行后至上市市前按規(guī)定新新增的財(cái)務(wù)資資料和有關(guān)重重大事件的說(shuō)說(shuō)明文件(如如適用);(十五)最最近一次的招招股說(shuō)明書(shū);(十六)上上市公告書(shū);(十七)本本所要求的其其他文件。5.1.44 發(fā)行人及及其董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證向本所所提交的上市市申請(qǐng)文件內(nèi)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整，不不存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或者重重大遺漏。5.1.55

53、 發(fā)行人公公開(kāi)發(fā)行股票票前已發(fā)行的的股份，自發(fā)發(fā)行人股票上上市之日起一一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。5.1.66 發(fā)行人向向本所提出其其首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行的股票上上市申請(qǐng)時(shí)，控控股股東和實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)承諾：自自發(fā)行人股票票上市之日起起三十六個(gè)月月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓讓或者委托他他人管理其直直接或者間接接持有的發(fā)行行人公開(kāi)發(fā)行行股票前已發(fā)發(fā)行的股份，也也不由發(fā)行人人回購(gòu)其直接接或者間接持持有的發(fā)行人人公開(kāi)發(fā)行股股票前已發(fā)行行的股份。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在上市公告告書(shū)中公告上上述承諾。自發(fā)行人股股票上市之日日起一年后，出出現(xiàn)下列情形形之一的，經(jīng)經(jīng)控股股東和和實(shí)際控制人人申請(qǐng)并經(jīng)本本所同意，可可豁免遵守上上述承諾：(一)轉(zhuǎn)讓讓雙

54、方存在實(shí)實(shí)際控制關(guān)系系，或者均受受同一控制人人控制的;(二)本所所認(rèn)定的其他他情形。5.1.77 如發(fā)行人人在向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交其其首次公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票申請(qǐng)請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)內(nèi)(以中國(guó)證證監(jiān)會(huì)正式受受理日為基準(zhǔn)準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)過(guò)增資擴(kuò)股的的，新增股份份的持有人除除需遵守5.1.5條的的規(guī)定外，還還需在發(fā)行人人向本所提出出其公開(kāi)發(fā)行行股票上市申申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股股票上市之日日起二十四個(gè)個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓讓的上述新增增股份不超過(guò)過(guò)其所持有該該新增股份總總額的50%。5.1.88 本所在收收到全套上市市申請(qǐng)文件后后七個(gè)交易日日內(nèi)，作出是是否同意上市市的決定。出出現(xiàn)特殊情況況的，本所可可以暫緩作出出決定。5.1.9

55、9 本所設(shè)立立上市委員會(huì)會(huì)對(duì)上市申請(qǐng)請(qǐng)進(jìn)行審議，作作出獨(dú)立的專(zhuān)專(zhuān)業(yè)判斷并形形成審核意見(jiàn)見(jiàn)，本所根據(jù)據(jù)上市委員會(huì)會(huì)意見(jiàn)作出是是否同意上市市的決定。本章5.11.1條所列列第(一)至至第(五)項(xiàng)項(xiàng)條件為在本本所上市的必必要條件，本本所并不保證證發(fā)行人符合合上述條件時(shí)時(shí)，其上市申申請(qǐng)一定能夠夠獲得本所同同意。5.1.110 首次公公開(kāi)發(fā)行的股股票上市申請(qǐng)請(qǐng)獲得本所審審核同意后，發(fā)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于于其股票上市市前五個(gè)交易易日內(nèi)，在指指定網(wǎng)站上披披露下列文件件：(一)上市市公告書(shū);(二)公司司章程;(三)申請(qǐng)請(qǐng)股票上市的的股東大會(huì)決決議;(四)法律律意見(jiàn)書(shū);(五)上市市保薦書(shū)。上述文件應(yīng)應(yīng)當(dāng)備置于公公司住所

56、，供供公眾查閱。發(fā)行人在提提出上市申請(qǐng)請(qǐng)期間，未經(jīng)經(jīng)本所同意，不不得擅自披露露與上市有關(guān)關(guān)的信息。5.1.111 刊登招招股說(shuō)明書(shū)后后，發(fā)行人應(yīng)應(yīng)持續(xù)關(guān)注公公共媒體(包包括報(bào)紙、網(wǎng)網(wǎng)站、股票論論壇等)對(duì)公公司的相關(guān)報(bào)報(bào)道或傳聞，及及時(shí)向有關(guān)方方面了解真實(shí)實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存在虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或應(yīng)披披露而未披露露重大事項(xiàng)等等可能對(duì)公司司股票及其衍衍生品種交易易價(jià)格產(chǎn)生較較大影響的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在上市首首日刊登風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)提示公告，對(duì)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)進(jìn)行澄清并提提示公司存在在的主要風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。第二節(jié) 上上市公司新股股和可轉(zhuǎn)換公公司債券的發(fā)發(fā)行與上市5.2.11 上市公司司向本所申請(qǐng)請(qǐng)辦理新股或或可轉(zhuǎn)換公司司債券發(fā)

57、行事事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交下列文文件：(一)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)的核核準(zhǔn)文件;(二)經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)審審核的全部發(fā)發(fā)行申報(bào)材料料;(三)發(fā)行行的預(yù)計(jì)時(shí)間間安排;(四)發(fā)行行具體實(shí)施方方案和發(fā)行公公告;(五)相關(guān)關(guān)招股意向書(shū)書(shū)或者募集說(shuō)說(shuō)明書(shū);(六)本所所要求的其他他文件。5.2.22 上市公司司應(yīng)當(dāng)按照中中國(guó)證監(jiān)會(huì)有有關(guān)規(guī)定，編編制并及時(shí)披披露涉及新股股和可轉(zhuǎn)換公公司債券發(fā)行行的相關(guān)公告告。5.2.33 發(fā)行完成成后，上市公公司可以向本本所申請(qǐng)新股股或可轉(zhuǎn)換公公司債券上市市。5.2.44 上市公司司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換換公司債券在在本所上市，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合下列列條件：(一)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券的期限為一一年以上;(二)可轉(zhuǎn)

58、轉(zhuǎn)換公司債券券實(shí)際發(fā)行額額不少于50000萬(wàn)元;(三)申請(qǐng)請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司司債券上市時(shí)時(shí)仍符合法定定的公司債券券發(fā)行條件。5.2.55 上市公司司申請(qǐng)新股或或可轉(zhuǎn)換公司司債券上市，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)關(guān)規(guī)定編制上上市公告書(shū);申請(qǐng)新股上上市的，還應(yīng)應(yīng)當(dāng)編制股份份變動(dòng)報(bào)告書(shū)書(shū)。5.2.66 上市公司司向本所申請(qǐng)請(qǐng)新股上市的的，應(yīng)當(dāng)提交交下列文件：(一) 上上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū));(二) 保保薦協(xié)議或財(cái)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議議;(三) 上上市保薦書(shū)或或財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)報(bào)告;(四) 發(fā)發(fā)行完成后經(jīng)經(jīng)具有從事證證券、期貨相相關(guān)業(yè)務(wù)資格格的會(huì)計(jì)師事事務(wù)所出具的的驗(yàn)資報(bào)告;(五) 結(jié)結(jié)算公司對(duì)新新增股份已登登記托管的書(shū)書(shū)面確認(rèn)文件件;

59、(六)董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員持股情況變變動(dòng)的報(bào)告(如適用);(七)股份份變動(dòng)報(bào)告書(shū)書(shū)及上市公告告書(shū);(八)本所所要求的其他他文件。5.2.77 上市公司司向本所申請(qǐng)請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司司債券上市的的，應(yīng)當(dāng)提交交下列文件：(一)上市市報(bào)告書(shū)(申申請(qǐng)書(shū));(二)申請(qǐng)請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司司債券上市的的董事會(huì)決議議;(三)保薦薦協(xié)議和上市市保薦書(shū);(四)法律律意見(jiàn)書(shū);(五)發(fā)行行完成后經(jīng)具具有從事證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)報(bào)告;(六)結(jié)算算公司對(duì)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券已登記托管管的書(shū)面確認(rèn)認(rèn)文件;(七)可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債券券募集辦法(募集說(shuō)明書(shū)書(shū));(八)公司司關(guān)于可轉(zhuǎn)換換公司債券的的實(shí)

60、際發(fā)行數(shù)數(shù)額的說(shuō)明;(九)本所所要求的其他他文件。5.2.88 上市公司司在本所同意意其新股、可可轉(zhuǎn)換公司債債券的上市申申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在新股、可可轉(zhuǎn)換公司債債券上市前五五個(gè)交易日內(nèi)內(nèi)，在指定網(wǎng)網(wǎng)站上披露下下列文件：(一)上市市公告書(shū);(二)股份份變動(dòng)報(bào)告書(shū)書(shū)(適用于新新股上市);(三)本所所要求的其他他文件。第三節(jié) 有有限售條件的的股份上市流流通5.3.11 上市公司司向本所申請(qǐng)請(qǐng)證券投資基基金、法人、戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者配配售的股份上上市流通時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交下列列文件：(一)上市市流通申請(qǐng)書(shū)書(shū);(二)配售售結(jié)果的公告告;(三)配售售股份的托管管證明;(四)有關(guān)關(guān)向證券投資資基金、法人人、戰(zhàn)略投資資者配