QHSE管理體系內(nèi)部審核檢查表-01

1、QHSE管理體系內(nèi)部審核檢查表單位： 編號(hào)：迎審單位參加人員日期審核組長審核員審核標(biāo)準(zhǔn)要要素QMS：EMS：OHSMSS：標(biāo)準(zhǔn)要素名名稱審核內(nèi)容及及方法審核記錄審核判定備注4.QHSSE管理理體系 4.1 總總要求1詢問如如何運(yùn)用用過程方方法建立立實(shí)施保保持QHHSE管管理體系系。2是否對對過程進(jìn)進(jìn)行了刪刪減，刪刪減是否否合理。3是否識(shí)識(shí)別了外外包過程程，外包包過程如如何控制制。4.2 文文件要求求 4.2.11 總則則4.2.22 管理理手冊1查證是是否建立立了包括括管理手手冊、程程序、作作業(yè)文件件、記錄錄在內(nèi)的的QHSSE體系系文件。2查證QQHSEE體系文文件是否否覆蓋并并滿足QQ/SY

2、Y 2.2標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)全部條條款的要要求。4.2.33 文件件控制 4.2.33 文件件控制1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人文文件控制制職責(zé)，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚2查閱文文件清單單，抽查查3-66份文件件，查證證：2.1 發(fā)發(fā)布前是是否經(jīng)過過批準(zhǔn)，文文件是否否充分適適宜？2.2 文文件是否否保持清清晰并易易于識(shí)別別(包括括修訂狀狀態(tài))？2.3 核核查發(fā)放放范圍及及發(fā)放記記錄，是是否使用用場所得得到了適適用文件件的有效效版本？ 2.4 是是否識(shí)別別了與質(zhì)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境和安安全有關(guān)關(guān)的全部部外來文文件(包包括法律律法規(guī))，并對對其進(jìn)行行了管理理控制？2.5 作作廢文件件的回收收記錄，可可否保證證作廢文文件

3、的非非預(yù)期使使用？作作廢文件件保留是是否作了了標(biāo)識(shí)？3詢問對對文件評評審、更更新、再再批準(zhǔn)的的規(guī)定，查查l-33份更改改文件，核核查規(guī)定定執(zhí)行情情況。4.2.44 記錄錄控制 4.2.44 記錄錄控制1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人記記錄控制制職責(zé)，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚。2詢問是是否形成成了QHHSE體體系記錄錄清單，是是否包括括了QHHSE體體系要求求的所有有記錄，否否規(guī)定了了各種記記錄的保保存期限限。3管理部部門及其其他部門門各種類類型的記記錄3-6份，核核查標(biāo)識(shí)識(shí)情況，填填寫是否否清晰？是否易易于識(shí)別別？4詢問對對記錄的的收集、歸歸檔、檢檢索，是是否符合合規(guī)定要要求？記記錄貯存存條件是是

4、否適宜宜？5.詢問對對記錄借借閱、復(fù)復(fù)印、處處置的管管理。4.3法律律法規(guī)及及其他要要求4.3法律律法規(guī)及及其他要要求1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人法法律法規(guī)規(guī)及其他他要求職職責(zé)，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚。2問主管管部門建建立了哪哪些法律律法規(guī)和和其他要要求的獲獲取渠道道，獲取取的方式式和頻次次，查詢詢各獲取取渠是否否滿足要要求。3查證是是否對法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求的的適用性性進(jìn)行了了評審，是是否有適適用法律律法規(guī)清清單，有有無明顯顯的漏項(xiàng)項(xiàng)。4查如何何將適用用的法律律法規(guī)傳傳達(dá)到各各部門和和相關(guān)方方，是否否開展了了必要的的培訓(xùn)。5是否對對法律法法規(guī)適應(yīng)應(yīng)條款進(jìn)進(jìn)行了識(shí)識(shí)別，是是否建立立了環(huán)境

5、境因素法法律法規(guī)規(guī)確認(rèn)清清單。5 管理職職責(zé) 5.l 管管理承諾諾 5.1 管管理承諾諾1詢問最最高管理理者管理理承諾的的內(nèi)容是是什么？能提供供哪些方方面活動(dòng)動(dòng)證據(jù)實(shí)實(shí)現(xiàn)了管管理承諾諾？2查閱向向組織傳傳達(dá)滿足足顧客和和法律法法規(guī)要求求重要性性的證實(shí)實(shí)。3詢問最最高管理理者對QQHSEE體系的的建立提提供了哪哪些資源源保障，如如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)QHSSE體系系的持續(xù)續(xù)改進(jìn)？5.2 以以顧客、員員工、社社會(huì)為關(guān)關(guān)注點(diǎn)5.2 以以顧客、員員工、社社會(huì)為關(guān)關(guān)注點(diǎn)1詢問管管理者采采用何種種方式獲獲取確定定顧客、員員工、社社會(huì)的要要求？2有哪些些過程確確保內(nèi)部部和外部部相關(guān)方方的要求求得到了了充分的的考慮和和滿

6、足。5.3 質(zhì)質(zhì)量、健健康、安安全、環(huán)環(huán)境方針針5.3 質(zhì)質(zhì)量、健健康、安安全、環(huán)環(huán)境方針針1查證質(zhì)質(zhì)量、健健康、安安全、環(huán)環(huán)境方針針是否得得到了最最高管理理者的審審批。2查閱方方針的內(nèi)內(nèi)容:2.l 是是否能夠夠反映對對滿足顧顧客要求求和法律律法規(guī)要要求的承承諾；2.2 是是否包括括了對事事故和污污染預(yù)防防的承諾諾；2.3 是是否包括括了對持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾諾；2.4 是是否為目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)的制定定提供框框架；2.5 是是否與組組織的性性質(zhì)規(guī)模模和影響響相適應(yīng)應(yīng)。3詢問通通過何種種方式對對全體員員工傳達(dá)達(dá)方針，抽抽查3-5名員員工對方方針的理理解。4詢是否否定期對對方針的的適宜性性進(jìn)行評評審。5

7、.4 策策劃 5.4.11 質(zhì)量量、健康康、安全全、環(huán)境境目標(biāo)1查閱形形成文件件的QHHSE目目標(biāo)，核核查內(nèi)容容是否滿滿足：1.1 是是否包括括滿足產(chǎn)產(chǎn)品要求求所需的的內(nèi)容？1.2 是是否可測測量，并并與QHHSE方方針保持持一致？2詢問質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)考核規(guī)規(guī)定及實(shí)實(shí)施情況況:2.l 查查1-33個(gè)職能能部門QQHSEE目標(biāo)考考核及實(shí)實(shí)現(xiàn)情況況？2.2 查查1-33個(gè)基層層單位QQHSEE目標(biāo)考考核及實(shí)實(shí)現(xiàn)情況況？2.3 查查組織總總的QHHSE目目標(biāo)完成成情況的的考核證證實(shí)？3詢問QQHSEE目標(biāo)未未完成時(shí)時(shí)的原因因分析及及采取措措施的證證實(shí)？5.4.22 QHHSE體體系策劃1詢問QQHSE

8、E體系是是否發(fā)生生過變更更？變更更策劃如如何考慮慮QHSSE體系系的完整整性？實(shí)實(shí)際是否否達(dá)到了了這一要要求？2索閱有有關(guān)策劃劃活動(dòng)及及結(jié)果的的證實(shí)資資料，予予以核實(shí)實(shí)。5.5 職職責(zé)、權(quán)權(quán)限和溝溝通5.5.11 職責(zé)責(zé)和權(quán)限限1詢問組組織對QQHSEE相關(guān)部部門和人人員的職職責(zé)和權(quán)權(quán)限是通通過什么么形式予予以確定定的？索索閱組織織在職責(zé)責(zé)、權(quán)限限規(guī)定及及溝通過過程中形形成的有有關(guān)資料料，予以以核實(shí)。2在實(shí)施施過程中中，是如如何確保保職責(zé)和和權(quán)限得得到落實(shí)實(shí)并有效效執(zhí)行。詢詢問被審審核的管管理者，本本人的職職責(zé)和權(quán)權(quán)限是什什么？在在QHSSE體系系運(yùn)行中中圍繞職職責(zé)抓了了哪些工工作？5.5.2

9、2 管理理者代表表1查證是是否從組組織的最最高領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層中任任命了管管理者代代表。2是否明明確規(guī)定定了管理理者代表表的職責(zé)責(zé)，詢問問管理者者代表確確認(rèn)其職職責(zé)。5.5.33 內(nèi)部部溝通1詢問主主管部門門內(nèi)部溝溝通的主主要要求求是什么么？對內(nèi)內(nèi)部溝通通，是否否規(guī)定了了溝通的的內(nèi)容(包括員員工參與與協(xié)商)、渠道道、頻次次、方法法及相應(yīng)應(yīng)的管理理部門和和參加部部門？溝溝通的實(shí)實(shí)施情況況及效果果如何？2查詢相相關(guān)內(nèi)部部溝通的的記錄或或其他證證據(jù)。5.6 管管理評審審 5.6.ll 總則則1詢問最最高管理理者最近近實(shí)施的的管理評評審是什什么時(shí)間間進(jìn)行的的？對哪哪些內(nèi)容容進(jìn)行了了評審？形成了了哪些評評審結(jié)論

10、論和改進(jìn)進(jìn)的決定定和措施施？2審核主主管部門門：與上上一次管管理評審審間隔了了多長時(shí)時(shí)間？是是否符合合策劃的的時(shí)間間間隔要求求？2.1 索索閱評審審計(jì)劃是是否規(guī)定定了評審審的內(nèi)容容及相應(yīng)應(yīng)部門應(yīng)應(yīng)準(zhǔn)備的的評審資資料，其其要求是是否符合合標(biāo)準(zhǔn)條條款5.6.22評審輸輸入的要要求？2.2索閱閱評審記記錄包含含評審報(bào)報(bào)告，是是否證實(shí)實(shí)了以下下內(nèi)容：2.2.11 是否否由最高高管理者者主持；2.2.22 與上上次評審審的時(shí)間間間隔是是否符合合規(guī)定要要求；2.2.33 評審審內(nèi)容包包括了標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條款款5.66.2的的全部內(nèi)內(nèi)容及QQHSEE方針、目目標(biāo)的適適宜性；2.2.44 評審審的結(jié)論論包括了了對QH

11、HSE管管理體系系的持續(xù)續(xù)適宜性性、充分分性和有有效性結(jié)結(jié)論。3詢問并并核查管管理評審審作出的的改進(jìn)決決定和措措施是否否落實(shí)到到有關(guān)部部門？實(shí)實(shí)施效果果是否滿滿足要求求并提供供了相應(yīng)應(yīng)的證實(shí)實(shí)。5.6.22評審輸輸入1驗(yàn)證管管理評審審的輸入入是否包包括以下下方面的的信息:1.1 審審核結(jié)果果；1.2 顧顧客、員員工、社社會(huì)及相相關(guān)方的的反饋信信息和意意見；1.3 過過程的績績效和活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)的符符合性；1.4 資資源狀況況；1.5 重重大的危危害因素素和環(huán)境境因素現(xiàn)現(xiàn)狀；1.6 預(yù)預(yù)防和糾糾正措施施的實(shí)施施狀況；1.7 以以往管理理評審結(jié)結(jié)果的落落實(shí)情況況；1.8 可可能影響響QHS

12、SE管理理體系的的變更；1.9 改改進(jìn)的建建議。5.6.33評審輸輸出1驗(yàn)證管管理評審審的輸出出是否包包括與以以下方面面有關(guān)的的決定和和措施:1.l QQHSEE管理體體系及其其過程有有效性的的改進(jìn)；1.2 方方針及目目標(biāo)的修修訂或制制定；1.3 與與相關(guān)方方要求有有關(guān)的活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)的改改進(jìn)；1.4 資資源需求求；1.5 重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的控制制措施。6 資源管管理 6.1資源源的提供供1詢問最最高管理理者在總總體思路路上是如如何結(jié)合合織織目目前的狀狀況，策策劃提出出并確定定資源需需求的？結(jié)果是是否明確確了應(yīng)配配備的資資源(包包括人員員、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施、工工作環(huán)境境)？在在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上，按按要

13、求提提供資源源的實(shí)際際結(jié)果如如何？注:標(biāo)準(zhǔn)條條款4.1、55.l已已審核的的內(nèi)容在在此不必必重復(fù)審審核。6.2人力力資源 6.2.11 總則則1詢問部部門負(fù)責(zé)責(zé)人在人人力資源源控制中中承擔(dān)那那些職責(zé)責(zé)，相關(guān)關(guān)部門接接口關(guān)系系是否清清楚？2索閱對對從事影影響質(zhì)量量健康安安全環(huán)境境的工作作人員的的能力的的規(guī)定，如如何評價(jià)價(jià)和考核核？6.2.22 能力力培訓(xùn)和和意識(shí)1是否針針對各崗崗位QHHSE管管理的需需求制定定了培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃2審查培培訓(xùn)計(jì)劃劃，是否否包括了了對QHHSE重重點(diǎn)崗位位和特殊殊崗位培培訓(xùn)，查查相關(guān)的的培訓(xùn)記記錄，核核查執(zhí)行行情況。3抽查特特種作業(yè)業(yè)人員的的上崗資資格證書書。4是否對對培

14、訓(xùn)的的有效性性進(jìn)行評評估。5抽查55-100名員工工是否了了解崗位位的危險(xiǎn)險(xiǎn)因素和和危害；重要環(huán)環(huán)境因素素和環(huán)境境影響；崗位職職責(zé)和作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書要求求；針對對涉及應(yīng)應(yīng)急的崗崗位詢問問應(yīng)急程程序和應(yīng)應(yīng)急設(shè)備備設(shè)施的的使用方方法。6.3 設(shè)設(shè)施及其其完整性性6.3.11 基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施1詢問并并查證為為達(dá)到QQHSEE要求，確確定并提提供了哪哪些基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施(設(shè)備清清單)，是是否考慮慮了質(zhì)量量健康安安全環(huán)境境及相應(yīng)應(yīng)法律法法規(guī)要求求。6.3.22 設(shè)施施的完整整性1抽查11-3臺(tái)臺(tái)關(guān)鍵設(shè)設(shè)施的設(shè)設(shè)計(jì)、采采購、建建造、操操作、維維護(hù)和檢檢查是否否達(dá)到規(guī)規(guī)定目標(biāo)標(biāo)并符合合規(guī)定的的準(zhǔn)則。2對建設(shè)設(shè)項(xiàng)目、設(shè)設(shè)

15、施購置置及建造造前是否否進(jìn)行了了健康安安全環(huán)境境評價(jià)，是是否按照照三同時(shí)時(shí)要求配配置了健健康安全全環(huán)境的的設(shè)施設(shè)設(shè)備；查查詢近一一年內(nèi)新新改擴(kuò)項(xiàng)項(xiàng)目的職職業(yè)健康康安全評評價(jià)與環(huán)環(huán)評和三三同時(shí)的的文件。3對基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施的的完整性性是否定定期維護(hù)護(hù)檢查，抽抽查設(shè)施施設(shè)備維維護(hù)保養(yǎng)養(yǎng)紀(jì)錄。6.4 工工作環(huán)境境6.4 工工作環(huán)境境1詢問核核查是否否針對滿滿足質(zhì)量量健康安安全環(huán)境境要求、法法律法規(guī)規(guī)要求和和員工健健康安全全需要確確定了哪哪些工作作環(huán)境，并并要求提提供相關(guān)關(guān)證實(shí)2抽查11-3個(gè)個(gè)崗位是是否滿足足作業(yè)環(huán)環(huán)境要求求7 過程管管理 7.1 產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的策劃劃1詢問部部門負(fù)責(zé)責(zé)人在產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的策

16、劃劃中承擔(dān)擔(dān)哪些職職責(zé)，相相關(guān)部門門接口關(guān)關(guān)系是否否清楚。2詢問組組織針對對產(chǎn)品實(shí)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行行了哪些些策劃，形形成了哪哪些策劃劃文件，是是否滿足足下述要要求：2.l 是是否針對對所策劃劃的產(chǎn)品品確定了了質(zhì)量目目標(biāo)(產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量特性值值、質(zhì)量量要求、產(chǎn)產(chǎn)量或規(guī)規(guī)模約束束條件等等)和要要求(滿滿足標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款77.2.1)？2.2 是是否確定定了產(chǎn)品品實(shí)現(xiàn)(或服務(wù)務(wù)提供)過程(如確定定的形式式，有無無刪減、需需確認(rèn)的的過程)、所需需的文件件(如程程序、規(guī)規(guī)范、作作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)文件等等)？所所需的資資源(參參見標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款66.2、66.3、66.4)？2.3 是是否確定定了產(chǎn)品品要求的的驗(yàn)證、確確認(rèn)、監(jiān)監(jiān)視

17、、檢檢驗(yàn)和試試驗(yàn)活動(dòng)動(dòng)(如標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條款款7.33的評審審、驗(yàn)證證、確認(rèn)認(rèn)；7.5.11、7.5.22、8.2.33、8.2.44的監(jiān)視視和測量量等活動(dòng)動(dòng))以及及各階段段產(chǎn)品(中間和和最終產(chǎn)產(chǎn)品)的的接收準(zhǔn)準(zhǔn)則(如如檢驗(yàn)規(guī)規(guī)程、檢檢驗(yàn)計(jì)劃劃、檢驗(yàn)驗(yàn)指導(dǎo)書書等)？2.4 是是否確定定了為證證實(shí)產(chǎn)品品實(shí)現(xiàn)(或服務(wù)務(wù)提供)過程(如標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款77.2一一7.66)和產(chǎn)產(chǎn)品滿足足要求(中間和和最終產(chǎn)產(chǎn)品)所所需的記記錄。3新產(chǎn)品品/改進(jìn)進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品品策劃的的時(shí)機(jī)和和策劃輸輸出的形形式，活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的策劃劃應(yīng)與QQHSEE管理體體系其他他過程的的要求相相一致。4針對新新產(chǎn)品、特特殊要求求的產(chǎn)

18、品品、重大大工程項(xiàng)項(xiàng)目等特特定的產(chǎn)產(chǎn)品開發(fā)發(fā)項(xiàng)目、合合同，組組織是否否制定了了質(zhì)量健健康安全全環(huán)保計(jì)計(jì)劃，規(guī)規(guī)定這些些項(xiàng)目從從原材料料采購到到生產(chǎn)過過程、產(chǎn)產(chǎn)品交付付等的全全過程控控制。7.2 與與顧客、員員工、社社會(huì)有關(guān)關(guān)的過程程7.2.11 與活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)有關(guān)關(guān)的要求求確定1詢問部部門負(fù)責(zé)責(zé)人在產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的策劃劃中承擔(dān)擔(dān)哪些職職責(zé)，相相關(guān)部門門接口關(guān)關(guān)系是否否清楚。2詢問并并查證采采用何種種方式確確定與顧顧客、員員工和社社會(huì)有關(guān)關(guān)的過程程和要求求，確認(rèn)認(rèn)是否識(shí)識(shí)別了下下述要求求。2.1 顧顧客、員員工、社社會(huì)規(guī)定定的要求求，包括括對交付付和交付付后活動(dòng)動(dòng)的要求求；2.2 雖雖然

19、沒有有明示，但但規(guī)定的的用途或或已知的的預(yù)期用用途所必必需的要要求；2.3 與與活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)相關(guān)關(guān)的法律律和法規(guī)規(guī)要求；2.4 組組織確定定的任何何附加要要求。7.2.22與活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)有關(guān)的的要求評評審1.詢問是是否對所所有合同同都進(jìn)行行了評審審，抽查查3-55份合同同或訂單單并驗(yàn)證證：1.1 活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)要求求得到規(guī)規(guī)定；1.2 與與以前表表達(dá)不一一致的合合同或訂訂單的要要求予以以解決；1.3 組組織有能能力滿足足規(guī)定的的要求。2對電話話和口頭頭訂單等等形式是是否采取取一定的的形式進(jìn)進(jìn)行了事事前確認(rèn)認(rèn)？3詢問是是否有過過對產(chǎn)品品要求的的變更？若發(fā)生生變更是是否重

20、新新進(jìn)行了了評審？重新評評審后，是是否對相相應(yīng)文件件(如驗(yàn)驗(yàn)收準(zhǔn)則則、交付付要求等等)進(jìn)行行了修改改？并通通知到有有關(guān)職能能部門及及相關(guān)人人員，使使獲悉已已變更的的要求。7.2.33 外部部溝通1詢問與與顧客建建立了哪哪些溝通通的方式式，溝通通是否包包括了如如下內(nèi)容容：1.1 活活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品或服服務(wù)信息息；1.2 合合同、訂訂單及顧顧客問詢詢的處理理情況；1.3 包包括顧客客、員工工、社會(huì)會(huì)的意見見和抱怨怨。7.3 設(shè)設(shè)計(jì)和開開發(fā) 7.3.11 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)策劃1抽查具具有代表表性產(chǎn)品品設(shè)計(jì)和和開發(fā)的的策劃輸輸出文件件(如計(jì)計(jì)劃任務(wù)務(wù)書、設(shè)設(shè)計(jì)規(guī)劃劃書)，審審核如下下內(nèi)容:1.1 對對設(shè)計(jì)階

21、階段的劃劃分與活活動(dòng)安排排；l.2 適適合了各各階段的的評審、驗(yàn)驗(yàn)證、確確認(rèn)活動(dòng)動(dòng)及方式式；1.3 各各階段的的職責(zé)分分工與權(quán)權(quán)限及溝溝通信息息的傳遞遞(接口口)和要要求；1.4 策策劃輸出出文件隨隨設(shè)計(jì)進(jìn)進(jìn)展適時(shí)時(shí)調(diào)整更更新的情情況。7.3.22 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)輸入1查上述述抽樣產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)輸入的的主體(如設(shè)計(jì)計(jì)任務(wù)書書、設(shè)計(jì)計(jì)規(guī)劃書書)或記記錄的內(nèi)內(nèi)容是否否包括:1.l 產(chǎn)產(chǎn)品功能能、性能能要求；1.2 適適用的法法律、法法規(guī)及具具體要求求；1.3 適適用時(shí)，以以前類似似的設(shè)計(jì)計(jì)提供的的信息(如改進(jìn)進(jìn)或擴(kuò)充充設(shè)計(jì))；1.4 設(shè)設(shè)計(jì)和開開發(fā)所必必須的其其他要求求(如程程序要求求、標(biāo)準(zhǔn)

22、準(zhǔn)要求)；1.5 查查對設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)輸入評評審的情情況，并并評價(jià)輸輸入是否否充分、適適宜、不不互相矛矛盾？7.3.33設(shè)計(jì)和和開發(fā)輸輸出1查上述述抽樣產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)輸出的的主體文文件有哪哪些？是是否:1.1 給給出采購購、生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)務(wù)提供的的適當(dāng)信信息(如如采購明明細(xì)表、產(chǎn)產(chǎn)品圖樣樣、服務(wù)務(wù)規(guī)范等等)？注注：與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)條款款7.44.2、77.5.la)相關(guān)；1.2 包包含或引引用產(chǎn)品品接收準(zhǔn)準(zhǔn)則如如引用國國際、國國家、行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)或自己己規(guī)定的的驗(yàn)收大大綱)？1.3 規(guī)規(guī)定對產(chǎn)產(chǎn)品安全全/正常常使用所所必須的的特性(如特性性分級、主主件、主主項(xiàng)及用用戶手冊冊、使用用說明書書等中的的關(guān)

23、鍵事事項(xiàng))？l.4 檢檢查上述述設(shè)計(jì)輸輸出的內(nèi)內(nèi)容是否否滿足設(shè)設(shè)計(jì)和開開發(fā)輸入入的要求求，并易易于對比比驗(yàn)證？檢查設(shè)設(shè)計(jì)和開開發(fā)輸出出是否在在批準(zhǔn)后后放行？7.3.44 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)評審1查上述述抽樣產(chǎn)產(chǎn)品的設(shè)設(shè)計(jì)和開開發(fā)的評評審記錄錄，并評評價(jià)：1.l 是是否按77.3.l策劃劃的安排排實(shí)施了了規(guī)定的的評審？1.2 是是否評價(jià)價(jià)了設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)結(jié)果滿滿足要求求的能力力？參加加人員是是否包括括設(shè)計(jì)和和開發(fā)階階段有關(guān)關(guān)部門的的代表？1.3 評評價(jià)結(jié)果果及任何何必要措措施是否否記錄并并保持？7.3.55 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)驗(yàn)證1檢查上上述抽樣樣產(chǎn)品的的設(shè)計(jì)和和開發(fā)的的驗(yàn)證記記錄，并并評價(jià):1.1 是

24、是否按77.3.l策劃劃的安排排和方式式實(shí)施了了驗(yàn)證？1.2 采采取的驗(yàn)驗(yàn)證方式式是否適適合該產(chǎn)產(chǎn)品的主主要方式式？1.3 對對驗(yàn)證所所暴露的的問題，是是否采取取了相應(yīng)應(yīng)措施，并并予以解解決？7.3.66 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)確認(rèn)1查上述述抽樣產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)的確認(rèn)認(rèn)記錄，并并評價(jià):1.1 是是否按77.3.1策劃劃的安排排和方式式實(shí)施了了確認(rèn)？1.2 確確認(rèn)的方方式(如如模擬工工況、演演習(xí)、工工業(yè)運(yùn)行行試驗(yàn)、試試銷、展展銷、工工程圖樣樣會(huì)審)等是否否適合產(chǎn)產(chǎn)品特點(diǎn)點(diǎn)。1.3 可可行時(shí)，是是否在產(chǎn)產(chǎn)品交付付或服務(wù)務(wù)實(shí)施之之前進(jìn)行行？1.4 確確認(rèn)結(jié)果果能否確確保產(chǎn)品品滿足使使用或規(guī)規(guī)定用途途要求

25、？1.5 確確認(rèn)所暴暴露的問問題是否否采取了了相應(yīng)的的措施，并并予以解解決？7.3.77 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)更改的的控制1抽查產(chǎn)產(chǎn)品的設(shè)設(shè)計(jì)更改改記錄，并并評價(jià):1.1 在在什么文文件上對對設(shè)計(jì)和和開發(fā)更更改的控控制做了了規(guī)定，對對更改的的審批、必必要的評評審、驗(yàn)驗(yàn)證和確確認(rèn)的內(nèi)內(nèi)容及要要求是否否適宜、明明確？1.2 抽抽查3份份已發(fā)生生的設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)發(fā)更改的的記錄是是否履行行了規(guī)定定的程序序；1.3 上上述更改改的評審審是否考考慮了對對產(chǎn)品的的相關(guān)組組成部分分及已交交付產(chǎn)品品的影響響；1.4 更更改評審審及引起起的任何何措施是是否已實(shí)實(shí)施有效效。7.4 采采購和供供方管理理7.4.ll 采購購過

26、程1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人采采購的職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚。2索閱對對供方進(jìn)進(jìn)行選擇擇、評價(jià)價(jià)和重新新進(jìn)行評評價(jià)的準(zhǔn)準(zhǔn)則，詢詢問如何何考慮采采購的產(chǎn)產(chǎn)品對隨隨后的產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)過程或或最終交交付產(chǎn)品品的影響響的？是是否對承承包方合合法經(jīng)營營的資質(zhì)質(zhì)、業(yè)績績保證能能力等方方面進(jìn)行行確認(rèn)？3索閱合合格名錄錄，查是是否包括括供方/外包方方/承包包方？核核查：3.l 是是否按評評價(jià)準(zhǔn)則則對其進(jìn)進(jìn)行了評評價(jià)？3.2 是是否記錄錄了評價(jià)價(jià)的結(jié)果果及評價(jià)價(jià)引起的的后續(xù)措措施和驗(yàn)驗(yàn)證情況況？7.4.22 采購購信息1詢問核核查對采采購產(chǎn)品品的要求求的信息息是以什什么形式式來表達(dá)達(dá)的(如如采購

27、計(jì)計(jì)劃、采采購合同同訂單、技技術(shù)協(xié)議議等)？2抽查一一定數(shù)量量的采購購信息是是否在適適當(dāng)時(shí)考考慮了產(chǎn)產(chǎn)品、程程序、過過程和設(shè)設(shè)備的批批準(zhǔn)要求求；人員員資格要要求；體體系要求求等？3抽查若若干采購購信息，了了解組織織在與供供方溝通通前采取取了哪些些措施確確保所規(guī)規(guī)定的采采購要求求是充分分與適宜宜的？采采購信息息是否按按規(guī)定方方式進(jìn)行行了評審審和批準(zhǔn)準(zhǔn)？批準(zhǔn)準(zhǔn)是否在在與供方方溝通前前進(jìn)行的的？7.4.33采購產(chǎn)產(chǎn)品的驗(yàn)驗(yàn)證1詢問是是否發(fā)生生過顧客客或組織織本身在在供方現(xiàn)現(xiàn)場實(shí)施施采購產(chǎn)產(chǎn)品驗(yàn)證證的活動(dòng)動(dòng)？如果果發(fā)生，是是否在采采購信息息中明確確了驗(yàn)證證安排和和放行的的方法？2通過對對采購信信息和采

28、采購產(chǎn)品品驗(yàn)證的的審核，核核查是否否有在合合格供方方名錄之之外采購購的情況況發(fā)生？是否按按規(guī)定執(zhí)執(zhí)行？注:采購產(chǎn)產(chǎn)品驗(yàn)證證規(guī)定和和采購產(chǎn)產(chǎn)品驗(yàn)證證記錄放放在8.2.44條款審審核7.4.44供方(承包方方)管理理詢問對供方方和承包包方采取取了哪些些管理方方式，是是否對供供方和承承包方在在提供產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)過程程中的重重要環(huán)境境因素和和危險(xiǎn)因因素進(jìn)行行了控制制。(常常見的供供方和承承包方包包括材料料供應(yīng)商商、項(xiàng)目目或工程程分承包包方、材材料外協(xié)協(xié)單位、化化學(xué)品運(yùn)運(yùn)輸承包包方、外外來施工工單位、廢廢棄物委委托處理理單位、外外包食堂堂等)7.5生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)務(wù)的提供供7.5.11生產(chǎn)和和服務(wù)提提供的控

29、控制1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人生生產(chǎn)和服服務(wù)提供供的職責(zé)責(zé)和權(quán)限限，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否清楚楚？2詢問管管理人員員認(rèn)證體體系覆蓋蓋的產(chǎn)品品服務(wù)范范圍有哪哪些？是是否經(jīng)過過策劃，確確定了上上述每-種產(chǎn)品品的生產(chǎn)產(chǎn)過程。3是否確確定了特殊過過程？4查組織織控制條條件是否否包括:4.1 獲獲得表達(dá)達(dá)產(chǎn)品特特性的信信息？4.2 獲獲得作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書？4.3 使使用適宜宜的設(shè)備備？抽查查1-44臺(tái)設(shè)備備技術(shù)參參數(shù)是否否滿足要要求？4.4 按按需要配配置了經(jīng)經(jīng)檢定合合格的監(jiān)監(jiān)視和測測量裝置置？4.5 查查1-33種產(chǎn)品品的監(jiān)視視和測量量記錄，核核查是否否符合規(guī)規(guī)定的耍耍求？4.6 產(chǎn)產(chǎn)品放行行、交付付及交

30、付付后活動(dòng)動(dòng)的控制制規(guī)定及及實(shí)施記記錄？7.5.22生產(chǎn)和和服務(wù)提提供過程程確認(rèn)1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人生生產(chǎn)和服服務(wù)提供供的職責(zé)責(zé)和權(quán)限限，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否清楚楚？2詢問是是否明確確“特殊過過程”的概念念？所確確認(rèn)的“特殊過過程”有哪些些？是否否有遺漏漏？3對每個(gè)個(gè)“特殊過過程”確認(rèn)的的方法如如何安排排？適用用時(shí)，是是否滿足足如下要要求:3.1 規(guī)規(guī)定出評評審和批批準(zhǔn)“特殊過過程”的準(zhǔn)則則；3.2 對對設(shè)備進(jìn)進(jìn)行認(rèn)可可；3.3 對對人員資資格進(jìn)行行鑒定；3.4 使使用特定定的確認(rèn)認(rèn)方法和和程序；(注33特定的的確認(rèn)方方法可能能有:破破壞性試試驗(yàn)，老老化試驗(yàn)驗(yàn)；在工工況條件件下使用用，模

31、擬擬；試用用；專家家評審。)3.5 對對“確認(rèn)”進(jìn)行必必要的記記錄；3.6 某某些情況況下，對對“特殊過過程”定期或或不定期期地再確確認(rèn)。4抽查若若干“特殊過過程”實(shí)施確確認(rèn)的證證實(shí)？是是否符合合安排？實(shí)施的的確認(rèn)是是否能證證實(shí)“特殊過過程”實(shí)現(xiàn)所所策劃結(jié)結(jié)果的能能力？7.5.33標(biāo)識(shí)和和可追溯溯性 1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人標(biāo)標(biāo)識(shí)和可可追溯性性職責(zé)和和權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問并并查證組組織在產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的全過過程中是是否規(guī)定定了QHHSE標(biāo)標(biāo)識(shí)和狀狀態(tài)標(biāo)識(shí)識(shí)的方法法，核實(shí)實(shí)其方法法是否滿滿足法律律法規(guī)的的要求？在有要要求的場場合，實(shí)實(shí)現(xiàn)可追追溯性的的規(guī)定？3采購、過過程和最最

32、終產(chǎn)品品抽樣核核實(shí)標(biāo)識(shí)識(shí)是否符符合規(guī)定定的要求求？4查l-2種有有可追溯溯性要求求的產(chǎn)品品，是否否控制和和記錄了了唯一性性標(biāo)識(shí)，并并滿足規(guī)規(guī)定要求求？7.5.44顧客財(cái)財(cái)產(chǎn)1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人顧顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)職責(zé)和和權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問主主管部門門識(shí)別確確定了哪哪些顧客客財(cái)產(chǎn)？采取了了哪些控控制措施施。3查對顧顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的標(biāo)識(shí)識(shí)、驗(yàn)證證情況是是否符合合規(guī)定要要求？4詢問顧顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)保護(hù)和和維護(hù)的的規(guī)定？抽查顧顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)按規(guī)定定的執(zhí)行行情況？并核查查使用是是否符合合規(guī)定？5抽查顧顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)發(fā)生丟丟失、損損壞和不不適用的的記錄和和報(bào)告，核核查是否否按規(guī)定定執(zhí)行。7.5.55產(chǎn)

33、品防防護(hù)1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)護(hù)職責(zé)和和權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問并并查詢組組織針對對產(chǎn)品的的符合性性制定了了哪些單單防護(hù)規(guī)規(guī)定。3抽查11-3種種產(chǎn)品/裝置:3.l 核核查是否否建立并并保持標(biāo)標(biāo)識(shí)？3.2 提提供的搬搬運(yùn)方法法、設(shè)備備是否適適宜，現(xiàn)現(xiàn)場核查查搬運(yùn)的的符合性性？3.3 產(chǎn)產(chǎn)品包裝裝設(shè)計(jì)、材材料、包包裝過程程及標(biāo)識(shí)識(shí)是否滿滿足規(guī)定定要求？3.4 現(xiàn)現(xiàn)場觀察察產(chǎn)品、中中間產(chǎn)品品、最終終產(chǎn)品各各類庫房房的儲(chǔ)存存環(huán)境、設(shè)設(shè)施及管管理措施施，是否否滿足防防止損壞壞、變質(zhì)質(zhì)和誤用用的要求求？3.5 詢詢問負(fù)責(zé)責(zé)人對產(chǎn)產(chǎn)品的防防護(hù)措施施(如防防火、防防盜、防防震、

34、防防潮、防防光等)？現(xiàn)場場核查執(zhí)執(zhí)行情況況7.6監(jiān)視視和測量量設(shè)備的控控制7.6監(jiān)視視和測量量設(shè)備的控控制1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人監(jiān)監(jiān)視和測測量設(shè)備備的控制制職責(zé)和和權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問主主管部門門依據(jù)哪哪些監(jiān)視視和測量量任務(wù)確確定了監(jiān)監(jiān)視和測測量的項(xiàng)項(xiàng)目？查查閱是否否有監(jiān)視視和測量量設(shè)備臺(tái)帳帳，核查查監(jiān)視和和測量設(shè)設(shè)備的適適宜性和和充分性性，是否否規(guī)定了了檢定周周期？3在監(jiān)視視和測量量設(shè)備臺(tái)帳帳中，抽抽查部分分重要裝裝置是否否有檢定定證書或或檢定記記錄，檢檢定結(jié)論論，有效效期等。4對于不不能溯源源到國際際或國家家標(biāo)準(zhǔn)的的監(jiān)視和和測量設(shè)設(shè)備，是是否規(guī)定定了校準(zhǔn)準(zhǔn)辦法？制定

35、了了校準(zhǔn)或或檢定依依據(jù)？是是否按規(guī)規(guī)定實(shí)施施并記錄錄？5當(dāng)計(jì)算算機(jī)軟件件用于監(jiān)監(jiān)視和測測量時(shí)，是是否做到到事先確確認(rèn)其滿滿足預(yù)期期用途的的能力？是否在在初次使使用前進(jìn)進(jìn)行了驗(yàn)驗(yàn)證？何何時(shí)需要要再確認(rèn)認(rèn)？核查查相應(yīng)記記錄。6核查監(jiān)監(jiān)視和測測量設(shè)備備的下列列控制狀狀態(tài):6.l 設(shè)設(shè)備的調(diào)調(diào)整、再再調(diào)整的的控制措措施？6.2 校校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)是如何何識(shí)別的的？6.3 有有哪些防防止使測測量結(jié)果果失效的的調(diào)整？6.4 是是否規(guī)定定了搬運(yùn)運(yùn)、維護(hù)護(hù)、貯存存過和防防止和失失效的措措施？6.5 當(dāng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)監(jiān)視和測測量設(shè)備備偏離校校準(zhǔn)狀態(tài)態(tài)時(shí)，如如何對以以往測髦髦的結(jié)果果進(jìn)行追追溯、評評價(jià)和記記錄？6.6 對對失

36、準(zhǔn)的的設(shè)備本身身如何采采取措施施？對受受影響的的產(chǎn)品如如何采取取措施？7.7健康康安全環(huán)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理7.7.11因素識(shí)識(shí)別1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人因因素識(shí)別別的控制制職責(zé)和和權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問主主管部門門采用何何種方法法辨識(shí)危危險(xiǎn)因素素和環(huán)境境因素，驗(yàn)驗(yàn)證是否否按照、程程序規(guī)定定的要求求辨識(shí)了了危險(xiǎn)因因素和環(huán)環(huán)境因素素。3查證是是否全員員參與了了危險(xiǎn)因因素和環(huán)環(huán)境因素素的辨識(shí)識(shí)，員工工參與辨辨識(shí)是否否形成了了記錄。4查閱辨辨識(shí)記錄錄，如危危險(xiǎn)源和和環(huán)境因因素調(diào)查查表，查查證辨識(shí)識(shí)結(jié)果是是否有明明顯漏項(xiàng)項(xiàng)：4.1 是是否考慮慮了組織織的全部部活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)，包包括

37、生產(chǎn)產(chǎn)工藝過過程、輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)過程、生生活福利利部門等等三種時(shí)時(shí)態(tài)和三三種狀態(tài)態(tài)；4.2 是是否考慮慮了常規(guī)規(guī)、非常常規(guī)活動(dòng)動(dòng)、所用用進(jìn)入作作業(yè)現(xiàn)場場的人員員包括外外來人員員、所有有設(shè)施設(shè)設(shè)備，包包括租用用設(shè)施設(shè)設(shè)備；4.3 是是否辨識(shí)識(shí)了相關(guān)關(guān)方提供供產(chǎn)品和和服務(wù)中中的危險(xiǎn)險(xiǎn)因素和和環(huán)境因因素；7.7.22建立判判別準(zhǔn)則則1查詢是是否以識(shí)識(shí)別確定定了相關(guān)關(guān)的法律律、法規(guī)規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和規(guī)范范作為判判別標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。2是否在在不能滿滿足判別別標(biāo)準(zhǔn)時(shí)時(shí)制定了了風(fēng)險(xiǎn)消消減計(jì)劃劃。7.7.33風(fēng)險(xiǎn)與與環(huán)境影影響評價(jià)價(jià)1詢問企企業(yè)采用用了何種種方法進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評價(jià)，評評價(jià)方法法是否適適用于企企業(yè)的特特點(diǎn)：查查閱

38、評價(jià)價(jià)記錄，判判斷風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分級的的結(jié)果是是否科學(xué)學(xué)合理。2查閱危危險(xiǎn)源匯匯總清單單，確定定是否針針對重要要的危險(xiǎn)險(xiǎn)源和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)制定定了恰當(dāng)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制計(jì)計(jì)劃。3確定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)價(jià)的結(jié)果果是否輸輸入到以以下過程程：目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)和和管理方方案的制制定；運(yùn)運(yùn)行控制制和應(yīng)急急預(yù)案；培訓(xùn)；定期的的監(jiān)控與與檢查。4問重要要環(huán)境因因素的評評價(jià)方法法，查閱閱重要環(huán)環(huán)境因素素清單，重重要環(huán)境境因素是是否能夠夠反映組組織的主主要環(huán)境境問題。5重要環(huán)環(huán)境因素素是否制制定了目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)和管理理方案劃劃運(yùn)行控控制程序序？7.7.44風(fēng)險(xiǎn)管管理具體體目標(biāo)與與指標(biāo)1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理具體目目標(biāo)與指指標(biāo)的控控制職責(zé)責(zé)和權(quán)限限

39、，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否清楚楚？2查閱已已經(jīng)制定定的目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)是是否考慮慮了法律律和其他他要求、重重要環(huán)境境因素和和重大危危險(xiǎn)源、技技術(shù)可選選項(xiàng)、相相關(guān)方的的觀點(diǎn)；是否符符合方針針。3查證目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)是否量量化或便便于考核核:是否否針對相相關(guān)職能能和層次次進(jìn)行了了分解。4是否定定期對目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)的完成成情況進(jìn)進(jìn)行監(jiān)控控和考核核。5抽查33項(xiàng)目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)的的完成情情況。7.7.55制定健健康安全全環(huán)境管管理方案案1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人制制定健康康安全環(huán)環(huán)境管理理方案的的控制職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2查證是是否針對對職業(yè)健健康安全全環(huán)境目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)制定了了管理方方案

40、，方方案包括括完成目目標(biāo)的職職責(zé)、方方法、時(shí)時(shí)間進(jìn)度度表和資資源。3查證管管理方案案是否按按照預(yù)定定的計(jì)劃劃完成。4查證是是否定期期評審管管理方案案的實(shí)施施情況，在在方案不不能按照照計(jì)劃完完成時(shí)，是是否對方方案進(jìn)行行了評審審和修訂訂。7.7.66運(yùn)行控控制1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人運(yùn)運(yùn)行控制制的控制制職責(zé)和和權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問根根據(jù)危害害因素與與環(huán)境因因素識(shí)別別評價(jià)結(jié)結(jié)果，建建立了哪哪些控制制程序；控制程程序是否否包含標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，是是否充分分適宜。3對重要要環(huán)境因因素和重重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源存在在的現(xiàn)場場進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場審查查，確定定重要環(huán)環(huán)境因素素和重大大危險(xiǎn)源源的作業(yè)業(yè)場所、要要害部門

41、門和重點(diǎn)點(diǎn)崗位運(yùn)運(yùn)行和活活動(dòng)(如如消防、安安全防火火、危險(xiǎn)險(xiǎn)化學(xué)品品、放射射線、進(jìn)進(jìn)入有限限空間作作業(yè)等)是否按按程序規(guī)規(guī)定實(shí)施施了有效效的控制制？(檢檢查內(nèi)容容和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)可參考考煉油企企業(yè)安全全檢查標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等)4核查組組織制定定的有關(guān)關(guān)程序采采用什么么方式通通報(bào)給相相關(guān)方(供方和和承包方方)？對對相關(guān)方方帶來的的重大環(huán)環(huán)境因素素和重大大風(fēng)險(xiǎn)如如何進(jìn)行行控制或或施加影影響？5.對生產(chǎn)產(chǎn)和施工工現(xiàn)場進(jìn)進(jìn)行全面面觀察，驗(yàn)驗(yàn)證各程程序遵循循和實(shí)施施情況。7.7.77應(yīng)急反反應(yīng)計(jì)劃劃與響應(yīng)應(yīng)1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人應(yīng)應(yīng)急反應(yīng)應(yīng)計(jì)劃與與響應(yīng)的的控制職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問組組織根

42、據(jù)據(jù)危害因因素與環(huán)環(huán)境因素素識(shí)別評評價(jià)結(jié)果果，確定定了哪些些潛在的的事故和和緊急情情況，通通過何種種形式體體現(xiàn)(如如組織應(yīng)應(yīng)急狀態(tài)態(tài)一覽表表)。3是否對對潛在的的事故和和緊急情情況制定定了恰當(dāng)當(dāng)?shù)膽?yīng)急急預(yù)案應(yīng)應(yīng)急預(yù)案案是否規(guī)規(guī)定了應(yīng)應(yīng)急的組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)責(zé)、應(yīng)急急的聯(lián)絡(luò)絡(luò)渠道和和方式、應(yīng)應(yīng)急反應(yīng)應(yīng)流程、應(yīng)應(yīng)急的設(shè)設(shè)施設(shè)備備和材料料等。4是否通通過培訓(xùn)訓(xùn)等方式式將應(yīng)急急預(yù)案傳傳達(dá)到員員工和相相關(guān)方。5是否對對應(yīng)急預(yù)預(yù)案進(jìn)行行了定期期的訓(xùn)練練、演習(xí)習(xí)和評審審。6是否對對應(yīng)急所所需的設(shè)設(shè)施、設(shè)設(shè)備、材材料定期期檢查維維護(hù)。7.7.88變更管管理參見其他條條款對變變更管理理的要求求8監(jiān)視、測測量、分

43、分析和改改進(jìn)8.1總則則1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在監(jiān)視、測測量、分分析和改改進(jìn)職責(zé)責(zé)和權(quán)限限，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否清楚楚？2詢問責(zé)責(zé)任部門門策劃了了哪些監(jiān)監(jiān)視、測測量、分分析過程程，驗(yàn)證證這些過過程是否否能夠:2.1 證證實(shí)活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的符合合性；2.2 確確保QHHSE管管理體系系的符合合性；2.3 持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)QHSSE管理理體系的的有效性性。3詢問采采取了哪哪些單統(tǒng)統(tǒng)計(jì)技術(shù)術(shù)，查閱閱統(tǒng)計(jì)技技術(shù)運(yùn)用用的記錄錄和結(jié)果果？4詢問實(shí)實(shí)現(xiàn)QHHSE體體系改進(jìn)進(jìn)的主要要方式和和過程8.2監(jiān)視視和測量量8.2.11顧客、員員工、社社會(huì)滿意意1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在監(jiān)視、測測量、分分析和改改進(jìn)職

44、責(zé)責(zé)和權(quán)限限，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否清楚楚？2詢問對對顧客滿滿意的監(jiān)監(jiān)視采取取了何種種方式？是否確確定了應(yīng)應(yīng)收集信信息的渠渠道和頻頻次？是是否規(guī)定定了分析析的方法法、分析析的結(jié)果果即顧客客滿意的的評價(jià)指指標(biāo)值？在哪些些文件中中做出了了明確？查閱有有關(guān)文件件核實(shí)。3核查顧顧客滿意意信息的的收集分分析記錄錄，查證證體系運(yùn)運(yùn)行是否否提高了了顧客滿滿意度；檢查分分析的結(jié)結(jié)果是否否包含了了對QHHSE體體系業(yè)績績有效性性及持續(xù)續(xù)改進(jìn)的的評價(jià)意意見，并并進(jìn)行了了內(nèi)部溝溝通，查查對問題題改進(jìn)的的實(shí)施結(jié)結(jié)果。注:與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款88.4有有關(guān)應(yīng)對對顧客滿滿意情況況進(jìn)行調(diào)調(diào)查，顧顧客滿意意的信息息應(yīng)輸入入

45、到QHHSE體體系策劃劃的各階階段、包包括方針針、目標(biāo)標(biāo)和其他他要求4詢問采采用何種種方式獲獲取員工工和社會(huì)會(huì)滿意的的信息，了了解對員員工和社社會(huì)滿意意信息的的評審和和處理情情況。8.2.22內(nèi)部審審核1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在內(nèi)部審審核職責(zé)責(zé)和權(quán)限限，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否消楚楚？2索閱年年度內(nèi)審審方案或或?qū)徍擞?jì)計(jì)劃是否否規(guī)定了了審核的的準(zhǔn)則、范范圍、頻頻次和方方法，是是否考慮慮了審核核的過程程、區(qū)域域的狀況況和重要要性，以以及以往往審核的的結(jié)果。3內(nèi)審員員是否經(jīng)經(jīng)過相關(guān)關(guān)培訓(xùn)，并并獲得資資格證書書。4索閱內(nèi)內(nèi)部審核核實(shí)施計(jì)計(jì)劃，核核查:4.l 審審核方案案的編制制及內(nèi)容容是否符符合規(guī)定定

46、要求？4.2 審審核組任任務(wù)分配配是否考考慮了回回避原則則，抽11-3名名審核員員的選擇擇和審核核實(shí)施的的客觀性性、公正正性執(zhí)行行情況？5抽查33-5份份檢查表表和現(xiàn)場場審核記記錄，審審核組長長是否評評審了檢檢查表的的充分性性和有效效性？現(xiàn)現(xiàn)場審核核記錄是是否有證證實(shí)性、可可追溯性性？6抽查33-5份份不符合合報(bào)告和和糾正預(yù)預(yù)防措施施報(bào)告，查查證：6.1 不不符合事事實(shí)描述述是否清清晰明確確；6.2 不不符合判判斷是否否準(zhǔn)確；6.3 是是否對不不符合產(chǎn)產(chǎn)生的原原因進(jìn)行行了分析析；6.4 采采取糾正正和預(yù)防防措施是是否進(jìn)行行了評審審(包括括是否增增加新的的危險(xiǎn)源源)；6.5 是是否對糾糾正和ll

47、預(yù)防措措施的效效果進(jìn)行行了驗(yàn)證證。7內(nèi)審報(bào)報(bào)告是否否對不符符合的分分布情況況，體系系的系統(tǒng)統(tǒng)缺陷做做出了分分析，是是否包括括了對所所審核的的體系過過程的評評價(jià)、體體系的綜綜合評價(jià)價(jià)及本次次審核特特定目的的是否達(dá)達(dá)到的評評價(jià)？8.2.33過程的的監(jiān)視和和測量1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在過程的的監(jiān)視和和測量職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問組組織是否否對過程程的監(jiān)視視和測量量活動(dòng)進(jìn)進(jìn)行了策策劃？對對各個(gè)過過程具體體規(guī)定了了哪些監(jiān)監(jiān)視或測測量的方方法、頻頻次、形形成的記記錄及相相應(yīng)的責(zé)責(zé)任部門門，是否否規(guī)定了了適用的的統(tǒng)計(jì)技技術(shù)。3抽查進(jìn)進(jìn)行了過過程監(jiān)視視和測量量活動(dòng)所所形成的的記

48、錄或或資料33-6份份，是否否符合策策劃要求求？是否否按監(jiān)視視和測量量的結(jié)果果評價(jià)了了過程的的能力？當(dāng)結(jié)果果不能證證實(shí)過程程應(yīng)有的的能力時(shí)時(shí)，是否否采取了了糾正和和糾正措措施？措措施實(shí)施施的結(jié)果果是否最最后達(dá)到到了過程程能力的的要求？8.2.44產(chǎn)品的的監(jiān)視和和測量1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在過程的的監(jiān)視和和測量職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問根根據(jù)7.1和88.1過過程策劃劃的結(jié)果果，是否否明確了了在產(chǎn)品品實(shí)現(xiàn)過過程的哪哪些階段段需要進(jìn)進(jìn)行監(jiān)視視和測量量的活動(dòng)動(dòng)(項(xiàng)目目)，查查相關(guān)的的證實(shí)文文件。3詢問核核實(shí)QHHSE體體系覆蓋蓋的產(chǎn)品品監(jiān)視和和測量的的裝置、設(shè)設(shè)施/設(shè)設(shè)

49、備等。4詢查對對產(chǎn)品檢檢驗(yàn)人員員、授權(quán)權(quán)放行人人員的資資格、配配備、授授權(quán)是否否做出明明確規(guī)定定，核查查相關(guān)證證實(shí)資料料。5查采購購產(chǎn)品的的標(biāo)準(zhǔn)/驗(yàn)收規(guī)規(guī)程或其其他準(zhǔn)則則，核查查是否有有效，是是否審批批等。6抽查近近期采購購產(chǎn)品的的(包括括外協(xié)、外外包)檢檢驗(yàn)記錄錄若干份份(至少少抽3-6份)，核查查在采購購產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)貨時(shí)的的監(jiān)測活活動(dòng)和項(xiàng)項(xiàng)目是否否滿足規(guī)規(guī)定的要要求。注:與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款77.4.3的審審核相協(xié)協(xié)調(diào)。7查中間間產(chǎn)品的的監(jiān)測規(guī)規(guī)程/依依據(jù)，核核查是否否有效，是是否審批批等；抽抽查近期期產(chǎn)品過過程檢驗(yàn)驗(yàn)的記錄錄若干份份(至少少3-66份)，核核查在產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)過程中中的監(jiān)測測活動(dòng)和和項(xiàng)

50、目是是否滿足足規(guī)定要要求。注:與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款77.5.1審核核相協(xié)調(diào)調(diào)8查成品品執(zhí)行的的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/合同或或協(xié)議，核核查其有有效性、審審批/備備案手續(xù)續(xù)是否齊齊全等。9抽查QQMS覆覆蓋的全全部產(chǎn)品品的最終終檢驗(yàn)記記錄(出出廠檢驗(yàn)驗(yàn)記錄，核查查在產(chǎn)品品最終檢檢驗(yàn)過程程中的監(jiān)監(jiān)測活動(dòng)動(dòng)和項(xiàng)目目是否滿滿足全部部的規(guī)定定要求。10查有有關(guān)產(chǎn)品品的型式式試驗(yàn)、例例行試驗(yàn)驗(yàn)或其他他試驗(yàn)的的準(zhǔn)則、要要求，核核查相應(yīng)應(yīng)文件的的有效性性；抽查查若干份份試驗(yàn)記記錄，核核查是否否滿足規(guī)規(guī)定要求求？11詢問問并核查查有顧客客讓步接接收產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)的特殊殊情況？如發(fā)生生，核查查顧客批批準(zhǔn)的手手續(xù)及后后續(xù)所采采取措施施

51、的證實(shí)實(shí)資料，并并核查是是否符合合法律法法規(guī)的要要求。12詢問問兩年來來上級部部門(包包括國家家、行業(yè)業(yè)、省市市)是否否對產(chǎn)品品進(jìn)行了了抽檢，索索閱相關(guān)關(guān)的證實(shí)實(shí)，并核核查抽檢檢不合格格是否采采取了糾糾正措施施。8.2.55健康安安全環(huán)境境監(jiān)視和和測量1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在過程的的監(jiān)視和和測量職職責(zé)和權(quán)權(quán)限，與與相關(guān)部部門的接接口關(guān)系系是否清清楚？2詢問針針對健康康安全環(huán)環(huán)境管理理采取了了哪些監(jiān)監(jiān)視測量量的手段段，是否否規(guī)定了了監(jiān)視和和測量的的方法和和頻次？3是否對對污染物物排放情情況包括括污水、噪噪聲、大大氣排放放、等進(jìn)進(jìn)行了監(jiān)監(jiān)測，查查監(jiān)測記記錄是否否達(dá)標(biāo)排排放？4查閱對對固體廢廢棄物，尤尤其

52、是危危險(xiǎn)固體體廢物的的排放是是否確定定了有資資質(zhì)單位位進(jìn)行處處理，相相關(guān)記錄錄核實(shí)。5是否對對有毒有有害作業(yè)業(yè)場所進(jìn)進(jìn)行了職職業(yè)衛(wèi)生生監(jiān)測，查查監(jiān)測記記錄是否否有超標(biāo)標(biāo)的情況況？是否否對有毒毒有害作作業(yè)崗位位的員工工安排了了崗前、崗崗中和崗崗后體檢檢，查體體檢記錄錄是否有有職業(yè)病病或職業(yè)業(yè)病先兆兆的情況況發(fā)生。6是否對對能源、資資源、原原材料和和輔助材材料的消消耗情況況進(jìn)行了了監(jiān)控，查查閱相關(guān)關(guān)記錄是是否有超超過目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)或或定額的的情況。7是否對對目標(biāo)指指標(biāo)管理理方案完完成情況況進(jìn)行了了定期的的監(jiān)控和和考核。8對運(yùn)行行控制程程序的執(zhí)執(zhí)行情況況開展了了哪些檢檢查，如如二級安安全檢查查，作業(yè)業(yè)場

53、所環(huán)環(huán)境或55S檢查查等，各各級檢查查是否形形成了必必要的檢檢查清單單，記錄錄是否齊齊全。9是否對對法律法法規(guī)遵循循情況進(jìn)進(jìn)行了定定期評審審，評審審結(jié)論如如何，是是否發(fā)現(xiàn)現(xiàn)了違法法或可能能違法的的現(xiàn)象。10對監(jiān)監(jiān)視和測測量設(shè)備備(如適適用)是是否進(jìn)行行了定期期的維護(hù)護(hù)和校準(zhǔn)準(zhǔn)，是否否能夠提提供維護(hù)護(hù)和校準(zhǔn)準(zhǔn)記錄。11對監(jiān)監(jiān)視和測測量過程程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符符合是否否采取了了糾正和和預(yù)防措措施。8.2.66 合規(guī)規(guī)性評價(jià)價(jià)1、是否按按要求對對體系運(yùn)運(yùn)行在遵遵守法律律法規(guī)及及其他要要求的情情況進(jìn)行行了評價(jià)價(jià)。2、是否有有違反法法律法規(guī)規(guī)及其他他要求的的情況。8.3不符符合的控控制8.3.ll不符合合品

54、的控控制1詢問負(fù)負(fù)責(zé)人在在不符合合品的控控制職責(zé)責(zé)和權(quán)限限，與相相關(guān)部門門的接口口關(guān)系是是否清楚楚？2詢問對對不合格格品如何何標(biāo)識(shí)和和控制，核核查是否否清楚了了解相關(guān)關(guān)程序/規(guī)定的的要求？具體核核查是否否清楚下下列環(huán)節(jié)節(jié):2.1 由由誰負(fù)責(zé)責(zé)標(biāo)識(shí)和和如何標(biāo)標(biāo)識(shí)不合合格產(chǎn)品品？2.2 不不合格品品一經(jīng)發(fā)發(fā)現(xiàn)將形形成哪些些記錄？記錄控控制與保保持的要要求，是是否包括括隨后采采取措施施的記錄錄和批準(zhǔn)準(zhǔn)讓步的的記錄等等。2.3 由由誰執(zhí)行行，以什什么方式式隔離不不合格品品？2.4 對對不同程程度的不不合格品品如何實(shí)實(shí)施評審審和處置置(授權(quán)權(quán)方式、處處理途徑徑、方法法等)？3抽查一一定數(shù)量量的、不不同性質(zhì)質(zhì)的不合合格品評評審和處處置記錄錄，核查查是否符符合規(guī)定定要求。查查對不合合格品是是否采取取了返工工、返修修等糾正正措施，并并進(jìn)行再再次驗(yàn)證證，如發(fā)發(fā)生，查查相關(guān)證證實(shí)資料料。4詢問讓讓步處理理(讓步步使用、放放行或接接收)的的條件并并核查相相關(guān)的授授權(quán)人批批準(zhǔn)、適適用時(shí)顧顧客批準(zhǔn)準(zhǔn)等證實(shí)實(shí)資料。5詢問當(dāng)當(dāng)交付或或開始使使用后發(fā)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品品不合格格時(shí)的處處理措施施/規(guī)定定？核查查是否發(fā)發(fā)生過這這類情況況，如有有，查相相關(guān)處理理證實(shí)(核查是是否包括括了分析析原因，采