四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量權適用規(guī)定、計算規(guī)則

1、附件1四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量權適用規(guī)定（征求意見稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范全省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰行為，促進依法行政，保護市場主體和人民群眾合法權益，維護社會公平正義，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法、國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見等規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。第二條 本省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)各級行政主管部門、法律法規(guī)授權組織以及依法受委托組織（以下統(tǒng)稱執(zhí)法部門）在職權范圍內(nèi)依法實施行政處罰，行使行政處罰裁量權的，適用本規(guī)定。第三條 本規(guī)定所稱行政處罰裁量權，是指執(zhí)法部門結(jié)合本地區(qū)本部門行政管理實際，在依法享有的行政處罰權范圍內(nèi)，根據(jù)違法行為的事

2、實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等情形，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的行政處罰權限、裁量幅度等內(nèi)容進行細化量化，決定對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權限。第四條 執(zhí)法部門行使行政處罰裁量權，應當堅持以下原則：（一）處罰法定原則。行使行政處罰裁量權，應當嚴格依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰事項、條件、程序、種類、幅度進行。（二）公平合理原則。平等對待公民、法人和其他組織，對違法類別、性質(zhì)、情節(jié)相同或者相近的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、行政處罰種類和幅度應當基本一致。行使行政處罰裁量權，應當綜合考慮違法案件的事實、性質(zhì)、情節(jié)、法

3、律要求等因素，并符合社會公序良俗和公眾合理期待。（三）過罰相當原則。實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當，避免畸輕畸重、顯失公平。（四）教育與處罰相結(jié)合原則。通過糾正違法行為，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。第五條 對違法行為的行政處罰，應當優(yōu)先適用法律效力層級高的法律規(guī)范；在法律效力相同的情況下，應當優(yōu)先適用有特別規(guī)定的或者生效時間在后的法律規(guī)范。違法行為發(fā)生后，有關的法律、法規(guī)、規(guī)章被修改的，遵循從舊兼從輕原則。第二章 裁量權基準與適用第六條 對同一種違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇處罰種類、幅度，或者法律、法規(guī)、規(guī)章對不予處罰、免予處罰

4、、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的條件只有原則性規(guī)定的，執(zhí)法部門根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度，規(guī)范適用行政處罰裁量權基準。第七條 省住房和城鄉(xiāng)建設廳以法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰事項為基礎，綜合考慮違法行為的事實和性質(zhì)等因素，按照統(tǒng)一的規(guī)則、統(tǒng)一的形式組織編制四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量標準（以下簡稱裁量標準），確定不同階次的行政處罰種類和幅度。裁量標準內(nèi)容應當包括違法行為、法定依據(jù)、處罰依據(jù)、適用條件和具體標準等內(nèi)容。第八條 省住房和城鄉(xiāng)建設廳制定四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量計算規(guī)則（以下簡稱計算規(guī)則），綜合考慮違法行為的情節(jié)和社會危害程度等因素，結(jié)合裁量標準確定的

5、行政處罰種類和幅度，形成行政處罰自由裁量權計算公式。第九條 省住房和城鄉(xiāng)建設廳建立裁量基準動態(tài)調(diào)整機制，發(fā)生以下情形時，應當依法對裁量標準計算規(guī)則進行調(diào)整，并向社會公開：（一）所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及政策作出修改的；（二）客觀情況發(fā)生重大變化的；（三）裁量基準無法滿足行政管理需要的。第十條 行政處罰裁量階次分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰六個等級：（一）不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰；（二）免予行政處罰，是指因法定原因?qū)Ρ緫斀o予處罰的違法行為人免除對其進行行政處罰。（三）減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處

6、罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額；（四）從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和罰款幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的罰款幅度；（五）一般行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和罰款幅度內(nèi)，適用中等幅度的行政處罰；（六）從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的罰款幅度。第十一條 執(zhí)法部門應當依據(jù)裁量標準所確定的行政處罰種類和幅度，按照計算規(guī)則，依法選擇適用不予處罰、免予處罰、從輕處罰、減輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，并

7、確定行政處罰種類、罰款數(shù)額。第十二條 有下列情形之一的，應當不予行政處罰:（一）未滿十四周歲的未成年人有違法行為的；（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；（三）違法行為輕微，并及時改正，沒有造成危害后果的；（四）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外；（六）其他依法不予處罰的。第十三條 省住房和城鄉(xiāng)建設廳制定四川省住房城鄉(xiāng)建設輕微違法行為免予行政處罰清單（以下簡稱輕微違法免予處罰清單），并在

8、省住房和城鄉(xiāng)建設廳門戶網(wǎng)站向社會公開，作為全省普遍適用的輕微違法行為免罰依據(jù)。省住房和城鄉(xiāng)建設廳應根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設法律、法規(guī)、規(guī)章立、改、廢情況以及執(zhí)法實際需要，對輕微違法免予處罰清單進行評估和動態(tài)調(diào)整，并向社會公開。第十四條 對同一行政處罰事項，市（州）、區(qū)（縣）住房和城鄉(xiāng)建設主管部門原則上應當直接適用裁量標準和計算規(guī)則，不能直接適用的，可以結(jié)合當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展狀況，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權范圍內(nèi)進行合理細化量化，但不得超出裁量標準和計算規(guī)則劃定的階次或者幅度。第十五條 違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應當依法移送司法機關追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。第十六條 執(zhí)法部門責令

9、當事人限期改正違法行為的，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，改正期限根據(jù)改正的難易程度及所需合理時間確定，一般分為當場、3天、5天、10天、15天，除特殊情況外，最長一般不超過30天。第十七條 對當事人的違法行為依法作出減輕、免予或者不予行政處罰的，執(zhí)法部門應當通過行政輔導、行政約談、行政告誡等方式加強對當事人的批評教育，幫助當事人掌握有關法律知識，加強法律風險防范意識，防止違法行為再次發(fā)生。第三章 保障與監(jiān)督第十八條 執(zhí)法人員在行使行政處罰裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，圍繞違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度進行調(diào)查。在調(diào)查終結(jié)報告中，應當對當事人的陳述、申辯是否成立，以及行使裁量權的事

10、實、理由、依據(jù)進行充分說理。第十九條 法制審核人員在審核行政處罰案件時，應當將是否正確適用裁量標準、計算規(guī)則等作為審核內(nèi)容。第二十條 執(zhí)法部門在作出行政處罰決定時，應當告知行政相對人作出行政處罰的依據(jù)、內(nèi)容、事實及理由，并對行政裁量權基準的適用情況予以說明。省住房和城鄉(xiāng)建設廳作出行政處罰決定時，發(fā)現(xiàn)適用本規(guī)定及裁量標準、計算規(guī)則可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)省住房和城鄉(xiāng)建設廳主要負責人批準或者集體討論通過后，可以調(diào)整適用，批準材料或者集體討論記錄應當作為行政處罰案卷的一部分歸檔保存。市（州）、縣（區(qū)）住房和城鄉(xiāng)建設主管部門發(fā)現(xiàn)適用本規(guī)定及裁量標準、計算規(guī)則可能出現(xiàn)

11、明顯不當、顯失公平，或者適用的客觀情況發(fā)生變化的，報省住房和城鄉(xiāng)建設廳批準后，可以調(diào)整適用。第二十一條 各級住房和城鄉(xiāng)建設行政主管部門應當通過行政執(zhí)法情況檢查、行政處罰案卷評查、依法行政考核、行政處罰評議考核、行政處罰投訴舉報處理等方式，加強對行政處罰裁量權基準制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。第二十二條 各級住房和城鄉(xiāng)建設行政主管部門應當加強行政處罰案件監(jiān)督檢查工作，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量權行使不當、顯失公正的，應當主動及時糾正。上級住房和城鄉(xiāng)建設行政主管部門在對下級執(zhí)法部門行政處罰案件實施行政執(zhí)法監(jiān)督時，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量權行使不當、顯失公正的，應當按照四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例規(guī)定依法給予處理。第二十三條 執(zhí)

12、法部門違法或者不當實施行政處罰裁量，造成較大社會影響的，上級住房和城鄉(xiāng)建設行政主管部門可以采用發(fā)文、會議等方式進行通報，并可以對其負責人予以談話提醒、批評教育、責令檢查。 對執(zhí)法部門負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，有權處理的機關視情節(jié)輕重給予批評教育、通報批評、離崗培訓、暫扣行政執(zhí)法證、吊銷行政執(zhí)法證、建議調(diào)離行政執(zhí)法崗位等處理措施。第二十四條 推進行政處罰裁量規(guī)范化、標準化、信息化建設，打造四川省住房城鄉(xiāng)建設領域行政執(zhí)法裁量智能輔助信息系統(tǒng)，將行政處罰裁量權基準內(nèi)容嵌入行政執(zhí)法信息系統(tǒng)，為行政執(zhí)法人員提供精準指引，有效規(guī)范行政處罰裁量權行使。第四章 附則第二十五條 本規(guī)定和裁量標準

13、、計算規(guī)則、輕微違法免予處罰清單由省住房和城鄉(xiāng)建設廳負責解釋。第二十六條 本規(guī)定和裁量標準、計算規(guī)則、輕微違法免予處罰清單自2022年 月 日起施行，有效期五年。四川省住房和城鄉(xiāng)建設廳關于印發(fā)的通知（川建法發(fā)2020XX號）同時廢止。附件3四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量計算規(guī)則（征求意見稿）根據(jù)四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量權適用規(guī)定第八條規(guī)定，為規(guī)范執(zhí)法部門行使行政處罰自由裁量權，綜合考慮違法行為的情節(jié)和社會危害程度等裁量因素，結(jié)合四川省住房和城鄉(xiāng)建設行政處罰裁量標準，形成行政處罰自由裁量權計算公式，制訂本計算規(guī)則如下：一、違法行為的情節(jié)執(zhí)法部門應當通過違法行為次數(shù)、及時改正情況、配合調(diào)

14、查情況、違法所得、實施違法行為方式、主體情況等因素，對違法行為情節(jié)進行如下評價：（一）評價影響因素1.違法行為次數(shù)一級指標二級指標分值違法行為次數(shù)a1初次違法a11-2非初次違法a120非初次違法，且兩年內(nèi)曾經(jīng)有過相同違法行為a1322.及時改正情況一級指標二級指標分值及時改正情況a2積極改正a21-2未主動積極予以改正a220責令整改后，拖延或拒不改正a2323.消除危害后果情況一級指標二級指標分值消除危害后果情況a3主動消除違法行為危害后果a31-2主動減輕違法行為危害后果a32-1未主動消除違法或減輕違法行為危害后果a3304.配合調(diào)查情況一級指標二級指標分值配合調(diào)查情況a4主動供述行政

15、機關尚未掌握的違法行為的，或者配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的a41-2積極配合調(diào)查，無拖延、拒絕配合情況a420拖延或拒不配合調(diào)查a4325.實施違法行為的方式一級指標二級指標分值實施違法行為的方式a5受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的a51-2共同實施違法行為，發(fā)揮次要作用的a52-1單獨實施違法行為的a530組織他人實施違法行為，或者發(fā)揮主要作用的a5426.主體情況一級指標二級指標分值主體情況a6違法行為主體經(jīng)濟困難的a61-2違法行為主體不存在經(jīng)濟困難的a6207.其他情況一級指標二級指標分值其他情況a7故意轉(zhuǎn)移、隱匿、毀壞或者偽造證據(jù)，或者對舉報投訴人、證人打擊報復的a712無a

16、71情況的a720（二）違法行為情節(jié)的評價違法行為情節(jié)的評價A分值（以下簡稱“A”），是根據(jù)a1、a2、a3、a4、a5、a6、a7的分值確定。違法行為情節(jié)評價違法行為分級違法行為評價計算標準分值A違法行為輕微a1+a2+a3+a4+a5+a6+a7-41違法行為較輕-4a1+a2+a3+a4+a5+a6+a702違法行為較重0a1+a2+a3+a4+a5+a6+a743違法行為嚴重a1+a2+a3+a4+a5+a6+a744二、對社會危害程度的評價執(zhí)法行為應當綜合考慮現(xiàn)實危險、危害程度和社會影響程度等因素，對社會危害程度進行評價：（一）評價影響因素1.現(xiàn)實危險、危害程度一級指標二級指標分值現(xiàn)

17、實危險、危害程度b1未造成任何危害后果b110擾亂市場秩序但未導致財產(chǎn)損失b121擾亂市場秩序且造成財產(chǎn)損失或造成安全隱患或造成質(zhì)量隱患b132造成人員受傷或者重大財產(chǎn)損失b143造成人員死亡b1542.社會影響程度一級指標二級指標分值社會影響程度b2未造成社會影響b210有3人以上投訴或舉報b221引發(fā)群體事件或者造成惡劣社會影響b232（二）社會危害程度的評價社會危害程度的評價B分值（以下簡稱“B”），是根據(jù)b1、b2的分值進行確定：社會危害程度評價社會危害程度分級社會危害程度評價計算標準分值B無社會危害b1=0 且 b210危害程度輕微b1=1 且 b211一般危害程度（b1=2 且 b

18、22） 或者 （b13 且 b2=2）2嚴重危害程度b133三、特殊情形特殊情形包括C1、C2、C3、C4，根據(jù)以下情形確定分值。特殊情形分值未滿十四周歲的未成年人實施違法行為的C11精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的C21當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。法律另有規(guī)定的除外C31違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外C41四、行政處罰結(jié)果計算（一）不予處罰若發(fā)生下列情形之一的，不予處罰：（1）C1=1；（2）C2=1；（3）C3=1；（4）C4=1;（5）A=1 且 a

19、2=-2 且 B=0的。（二）免予處罰不存在不予處罰情形時，若a1=-2 且a2=-2 且B1，或者符合四川省住房城鄉(xiāng)建設輕微違法行為免予行政處罰清單規(guī)定情形的,可以免予處罰。（三）減輕處罰1.適用情形不存在不予處罰、免予處罰情形時，在B1時，若發(fā)生下列情形之一的，適用減輕處罰：（1）違法行為主體屬于自然人，但是已滿十四周歲未滿十八周歲未成年人，或者是精神病人、智力殘疾人在尚未完全喪失辨認或控制自己行為時實施違法行為的；（2）主動消除或減輕違法行為危害后果的；（3）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；（4）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的;（5）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的。2.處罰

20、結(jié)果（1）如果處罰依據(jù)所規(guī)定的處罰是應當同時適用兩個不同種類處罰的，則只給予較輕種類的處罰（例如：“給予警告，并處罰款xxx”，則只給予警告處罰）；（2）如果處罰種類為罰款且規(guī)定最低金額為0的，作出警告的處罰（例如：“處1萬元以下罰款”，則只給予警告處罰）；（3）如果處罰種類為罰款且規(guī)定最低金額大于0的，則擬作出的罰款金額=處罰依據(jù)規(guī)定最低金額處罰比例。處罰比例按以下方式確定：當A+B=1時，處罰比例=50%；當A+B=2時，處罰比例=60%；當A+B=3時，處罰比例=70%；當A+B=4時，處罰比例=80%；當A+B=5時，處罰比例=90%；（四）從輕處罰1.適用情形不存在不予處罰、免予處罰、減輕處罰情形時，發(fā)生下列情形之一的，則適用從