減持上市公司股東減持要點(diǎn)(新規(guī))

1、. PAGE PAGE 10 / 10上 市 公 司 股 東減 持 實(shí) 操 要 點(diǎn)上市公司董監(jiān)高適用范圍不得減持情型1、上市公司現(xiàn)任董監(jiān)高減持所持股份。2、在任期屆滿前離職和屆滿后離職未滿6 個(gè)月的上市公司董監(jiān)高減持所持股份。3、董監(jiān)高是大股東或其一致行動(dòng)人的,同時(shí)適用上市公司大股東合規(guī)減持股份實(shí)操要點(diǎn)。4、董監(jiān)高不是大股東或其一致行動(dòng)人,且擬減持的股份屬于特定股份的,同時(shí)適用上市公司特定股東減持特定股份實(shí)操要點(diǎn)。162、董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個(gè)月的。3上市或者恢復(fù)上市前。4、自公司股票上市之日起一年內(nèi)。5、董監(jiān)高最后一筆買入本公司股票后6 個(gè)月內(nèi)。6、董監(jiān)

2、高承諾一定期限內(nèi)不減持并在該期限內(nèi)。7、窗口期內(nèi)30301上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10 日內(nèi);自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)。職公司股份?？蓽p持股份數(shù)量減持股份的信息披露注：董監(jiān)高所持股份不超過 1000 股的,可一次性轉(zhuǎn)讓,不受上述轉(zhuǎn)讓比例限制。1、事前披露152、事中披露在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi),董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時(shí)間過半時(shí),應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。減持與前述重大事項(xiàng)是否有關(guān)。3、事后披露應(yīng)當(dāng)在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢或者披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的2 個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告,并公告具體減持情況。大宗交易、協(xié)議

3、轉(zhuǎn)讓方式目前只需事后披露：董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)自減持行為發(fā)生之日起的2 個(gè)交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告,并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。離職董監(jiān)高減持股份適用范圍201752720175276內(nèi),遵守下列限制性規(guī)定：1、按其原任期時(shí)間,每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;2、離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;3、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董監(jiān)高股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。上市公司大股東1、大股東控股股東和持股 5%外。2、大股東與其一致行動(dòng)人的持股合并計(jì)算,并共同遵守減持?jǐn)?shù)量限制、共用相關(guān)減持額度。3、大股東擔(dān)任其所持股份的上市公司董監(jiān)高的,同時(shí)適用上市公司

4、董監(jiān)高減持股份實(shí)操要點(diǎn)。不得減持的情形162、大股東因違反證券交易所規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個(gè)月的;3、大股東最后一筆買入上市公司股票后6 個(gè)月內(nèi);4、大股東擬減持的股份在限售期內(nèi);5、大股東承諾一定期限內(nèi)不減持并在該期限內(nèi)。上市公司存在下列情形之一,觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前,其控 股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人不得減持所持有的公司股份：1、上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰;2、上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān);3、其他重大違法退市情形。上市公司披露公司

5、無控股股東、實(shí)際控制人的,其第一大股東及第一大股東的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。下列時(shí)間段,控股股東、實(shí)際控制人不得賣出股份：1、上市公司定期報(bào)告公告前30 日內(nèi)。因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前 30 日起算,至公告前 1 日;2、上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10 日內(nèi);3、自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)。集中競(jìng)價(jià)交易方式1、大股東集中競(jìng)價(jià)減持交易方式,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)1%。大股東通過集中競(jìng)價(jià)交易減持的股份屬于上市公司非公開發(fā)行股份的,在股份限制轉(zhuǎn)讓

6、期間屆滿后 12 個(gè)月內(nèi),減持?jǐn)?shù)量不得超過其持有的該次非公開發(fā)行股份的 50%。2、大股東減持采取集中競(jìng)價(jià)交易方式,減持后不再具有大股東身份的,自持股比例減持至低于 5%之日起 90 日內(nèi),若采取集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 1%,若采用大宗交易方式減持的,在任意連續(xù)90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。量量大宗交易方式1、大股東減持采取大宗交易方式,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。2、大股東減持采取大宗交易方式,減持后不再具有大股東身份的,自持股比例減持至低于 5%之日起 90 日內(nèi),若

7、采取集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%,若采用大宗交易方式減持的,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式1、單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的 5%,轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限比照大宗交易規(guī)定執(zhí)行,法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。26 個(gè)月內(nèi)采取集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的,在任意連續(xù) 90,即共享該 1%590902%。36901%1%的減持額度。贈(zèng)與方式1、大股東減持采取贈(zèng)與方式,減持后不再具有大股東身份的,參考本部分之二2。2、大股東減持采取贈(zèng)與方式,且贈(zèng)與標(biāo)的為特定股份

8、的,參考本部分之二3。司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議方式1、大股東因司法強(qiáng)制執(zhí)行或執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議,采用集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的,參考適用本部分之二。2、大股東因司法強(qiáng)制執(zhí)行或執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議,采用大宗交易方式減持的,參考適用本部分之二。343。減持股份的信息披露1、事前披露152、事中披露在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi),大股東在減持?jǐn)?shù)量過半或減持時(shí)間過半時(shí),應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。減持與前述重大事項(xiàng)是否有關(guān)。控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持達(dá)到公司股份總數(shù)1%的,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。5%或減持至 5%323、事后披露大股東通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的,應(yīng)當(dāng)在股

9、份減持計(jì)劃實(shí)施完畢或者披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的 2 個(gè)交易日內(nèi)公告具體減持情況。大宗交易方式1、事前披露深市主板上市公司控股股東、實(shí)際控制人預(yù)計(jì)未來6 個(gè)月內(nèi)通過大宗交易出售其持有或者控制的上市公司股份可能達(dá)到或者超過公司股份總數(shù)2深市中小板上市公司存在下列情形之一的,控股股東、實(shí)際控制人通過大宗交易出售其持有或者控制的上市公司股份,應(yīng)當(dāng)在首次出售 2 個(gè)交易日前刊登提示性公告：預(yù)計(jì)未來 6 個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或者超過公司股份總數(shù)的5%;減持股份的信息披露減持股份的信息最近 12 個(gè)月內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人受到深交所公開譴責(zé)或者兩次以上通報(bào)批評(píng)處分;公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示;深交所認(rèn)定

10、的其他情形。深市創(chuàng)業(yè)板上市公司2預(yù)計(jì)未來 6 個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或者超過公司股份總數(shù)5%以上的;最近 12 個(gè)月內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人受到深交所公開譴責(zé)或者兩次以上通報(bào)批評(píng)處分;減持前一個(gè)會(huì)計(jì)年度或者最近一期,上市公司的凈利潤(rùn)為負(fù)值或者同比下降50%以上的;減持當(dāng)年年初至下一報(bào)告期末,已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)顯示上市公司的凈利潤(rùn)為負(fù)值或者同比下降50%以上的;深交所認(rèn)定的其他情形。2 個(gè)交易日前刊登股份減持計(jì)劃公告：出售后導(dǎo)致其持有、控制上市公司股份低于50%的;出售后導(dǎo)致其持有、控制上市公司股份低于30%的;出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的股份比例差額少于52、事中披露控股股東、

11、實(shí)際控制人通過大宗交易出售上市公司股份,減少比例達(dá)到 1%,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東或者公司的實(shí)際控制人通過大宗交易出售上市公司股份,每減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的125%或減持至 5%323、事后披露披露暫無事后披露要,但根據(jù)信息披露的連續(xù)性原,建議已披露減持計(jì)劃的上市公司在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢或者披露的減持間區(qū)間屆滿后的2個(gè)交易日內(nèi)公告具體減持情況。協(xié)議轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或通過司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議方式目前只需事中披露。5%,應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 2 上市公司特定股東適用范圍不得減持的情形可

12、減持股份的數(shù)量1、特定股東減持特定股份。2、特定股東擔(dān)任其所持股份的上市公司董監(jiān)高的,同時(shí)適用上市公司董監(jiān)高減持股份實(shí)操要點(diǎn)。特定股份在限售期內(nèi)。特定股東承諾一定期限內(nèi)不減持并在該期限內(nèi)。集中競(jìng)價(jià)交易方式特定股東減持采取集中競(jìng)價(jià)交易方式,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 11250%。(二)大宗交易方式特定股東減持采取大宗交易方式,在任意連續(xù) 90 日內(nèi),減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式1、特定股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的 5%,轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行,法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及交

13、易所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。2690合計(jì)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%1%的減持額度。贈(zèng)與方式特定股東減持采取贈(zèng)與方式的,參考適用本部分之二2。司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議方式1、特定股東因司法強(qiáng)制執(zhí)行或執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議,采用集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的,參考適用本部分之二。2、特定股東因司法強(qiáng)制執(zhí)行或執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議,采用大宗交易方式減持的,參考適用本部分之二。3、特定股東因司法強(qiáng)制執(zhí)行或執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議,采用司法扣劃、劃轉(zhuǎn)等非交易過戶方式減持的,參考適用本部分之二2。上市公司股份受讓方適用范圍得股份的受讓方得股份的受讓方以贈(zèng)與方式取得股份的受贈(zèng)人12、受讓方持股達(dá) 5%以上或者構(gòu)成控股股東的,同時(shí)適用上市公司大股東減持股份實(shí)操要點(diǎn)。3、受讓方擔(dān)任其所持股份的上市公司董監(jiān)高的,同時(shí)適用上市公司董監(jiān)高減持股份實(shí)操要點(diǎn)。投資者通過大宗交易方式受讓大股東股份的,或通過大宗交易方式受讓 特定股份的,在受讓后 6 個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。鑒于協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的 5%,投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓股份的,將成為上市公司持股 5%以上的股東,在受讓后 6 個(gè)月內(nèi)不得減持,否則構(gòu)成短線交易。6901%,即1%的減持額度。受贈(zèng)人成為大股東的,適用上市公司大股