審計(jì)部組織架構(gòu)及崗位設(shè)置

1、K1+478K1+478K1+5888 1 部分 PAGE PAGE 5頁(yè)腳內(nèi)容審計(jì)總監(jiān)審計(jì)總監(jiān)項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理審計(jì)員審計(jì)員審計(jì)員審計(jì)員審計(jì)部組織架構(gòu)圖審計(jì)部專業(yè)職級(jí)晉升階梯表審計(jì)助審計(jì)助理審計(jì)員高級(jí)審計(jì)員項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理審計(jì)部職能1、在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)深交所關(guān)于中小板上市公技內(nèi)部審計(jì)制度規(guī)定，獨(dú)立開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作。2的有效性以及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控缺陷應(yīng)提出審計(jì)建議。3合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營(yíng)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。4、負(fù)責(zé)對(duì)股份公司及屬下子公司主要負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審 計(jì)，審查其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的真實(shí)性和年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成情況，為公司對(duì)其年 度績(jī)效考核

2、提供依據(jù)。5金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)。6、按中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則規(guī)范要求組織審計(jì)人員開(kāi)展審計(jì)工作。復(fù)核和整理歸檔工作，在與被審計(jì)單位充分溝通后提交審計(jì)報(bào)告。7業(yè)知識(shí)，積極參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計(jì)人員素質(zhì)。8、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交下一年度內(nèi)部審部審計(jì)工作報(bào)告。審計(jì)部門(mén)崗位職責(zé)說(shuō)明一、審計(jì)總監(jiān)崗位職責(zé)1、在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主持部門(mén)全面工作。2系，并檢查、監(jiān)督各項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行。3議通過(guò)后，負(fù)責(zé)組織落實(shí)執(zhí)行。4審計(jì)報(bào)告。5、負(fù)責(zé)部門(mén)的人力資源管理和績(jī)效考核工作。6不斷提高審計(jì)人員綜合素質(zhì)。7位之間的關(guān)系，做好上傳下達(dá)工作。8、完成董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。二、審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé)1、在審計(jì)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體審計(jì)項(xiàng)目的組織實(shí)施。2、參與年度審計(jì)工作計(jì)劃的編制和部門(mén)工作規(guī)劃的擬定工作。3計(jì)人員的工作。4知書(shū)下發(fā)、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)意見(jiàn)溝通、審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)反饋收集等工作。5、負(fù)責(zé)所分工業(yè)務(wù)審計(jì)工作底稿的編制，復(fù)核其他審計(jì)人員工作底計(jì)結(jié)論的適當(dāng)性。6確認(rèn)，重大問(wèn)題或無(wú)法解決的問(wèn)題必須向?qū)徲?jì)總監(jiān)匯報(bào)。7控管理情況，并提出適當(dāng)?shù)膶徲?jì)建議。8、完成審計(jì)總監(jiān)交辦的其它工作。三、審計(jì)員崗位職責(zé)1實(shí)施；其余時(shí)間由審計(jì)總監(jiān)負(fù)責(zé)管理。2、認(rèn)真完成項(xiàng)目經(jīng)理分配的審計(jì)工作，確保工作進(jìn)度和審計(jì)質(zhì)量。3、負(fù)責(zé)所分工業(yè)務(wù)審計(jì)工作底稿的編制，收集充分的審計(jì)證據(jù)，確審核、歸檔。4確認(rèn)，重大問(wèn)題或無(wú)法解決的問(wèn)題必須及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)解決。5、審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后應(yīng)及時(shí)撰寫(xiě)審計(jì)工作小結(jié)，客觀總結(jié)評(píng)價(jià)被審計(jì)單位內(nèi)控和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中取得的成績(jī)