基金資產(chǎn)信托契約(律師版)

1、基金財產(chǎn)信托契約依照我國現(xiàn)行法律和市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要點，將募集的資本投資于能產(chǎn)生優(yōu)異效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲取盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的要旨，經(jīng)相同協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：第一條釋義除本契約其他條款還有規(guī)定外，以下詞語擁有以下意義：本基金指依照本契約規(guī)定所成立的藍天基金?；饐挝恢复肀净鸨厝回敭a(chǎn)份額的最小等份。人指我公民法公則所指的民事活動的參加者，包括自然人和法人。受益人指擁有本基金所刊行的單位份額并依照本契約規(guī)定享有相應(yīng)的財產(chǎn)實質(zhì)所有權(quán)、收益分配權(quán)、節(jié)余財產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及擔(dān)當(dāng)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。主管

2、機關(guān)指對基金實推行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。經(jīng)理人依照基金管理規(guī)定，作為本基金的主要倡導(dǎo)人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金財產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理企業(yè)或其繼任人。投資指經(jīng)理人將本基金資本以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其他有價證券及其所應(yīng)占的資本份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。信托人指依照基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基本財產(chǎn)進行保存的人，在本契約中專指中國人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。會計年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的

3、時期。年初財產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的財產(chǎn)凈值。受益憑據(jù)指依照基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資本而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關(guān)同意的證券存折。單位擁有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實質(zhì)擁有人，同時通指本基金的所有受益人。受益人名冊指本契約第四條所述的記錄有關(guān)本基金受益人名稱、地址、擁有單位份額等資料的登記名冊。登記人指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保存工作的人或機構(gòu)，本契約中專指深圳證券登記企業(yè)。交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。關(guān)系人泛指以下三種人：（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30或

4、以上一般股或表決權(quán)的人；（2）受上述（1）項所指的人控股的人；（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30或以上一般股或表決權(quán)的人。估值指依照本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)財產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行財產(chǎn)凈值計算并宣告的任一交易日。首次刊行費指本契約第七條所指的首次刊行費。經(jīng)理年費指經(jīng)理人依照本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。財產(chǎn)凈值指依照本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金刊行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的財產(chǎn)價值。信托年費指信托人依照本契約第十二條（3）款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。核數(shù)師指依照本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基

5、金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。一般決議指在依照本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50或以上票數(shù)經(jīng)過的決議。特別決議指依照本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75或以上票數(shù)經(jīng)過的決議。會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)時期的每年12月31日。待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資本的帳戶。收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會議年度的收益分配過戶截止日，該日不得高出該會計年度的會計結(jié)算今后三個月時期。基金管理規(guī)定指藍天基金章程及其今后的更正或增補部分。基金管理規(guī)定指深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定。計價

6、日指本基金每一估值日以前近來之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。第二條本基金本基金名稱：藍天基金。2.本基金刊行規(guī)模：本基金最高刊行限額為30000萬單位，最低刊行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加刊行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)能夠增加基金單位總數(shù)并相應(yīng)增加受益人擁有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。本基金存續(xù)期：本基金自成立開初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前依照受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)同意能夠延長封閉期（最長不高出十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人倡導(dǎo)的另一名下的投資基金。本基金財產(chǎn)由以下部分組成：（1）銷售基

7、金單位的資本收入；（2）利用上述資本所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；（3）銷售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資本收入；（4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其他非營業(yè)性收入；（5）將有關(guān)收益進行再投資所獲取的收入；（6）除上述項目外的其他雜項收入。本基金的上述財產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金財產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上擁有，本基金的所有投資人（或受益人）為實質(zhì)擁有人。信托人應(yīng)為上述財產(chǎn)開立獨立于自有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保存和擁有；本基金的所有對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。信托人、經(jīng)理人或受益人均不能夠依照本契約對本基金財產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其他優(yōu)先權(quán)。本基金出于投資經(jīng)營上的需

8、要能夠隨時向外借入以現(xiàn)金或其他財產(chǎn)形式表現(xiàn)的資本；本基金借款余額不能夠高出本資本在該會計年度的年初財產(chǎn)凈值。本基金的上述借款可本源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)系人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的平常利率水平。第三條本基金單位的刊行、受益憑據(jù)和擁有人本基金單位的銷售對象、刊行方法和刊行限時按主管機關(guān)同意的招募說明書所列推行。每一基金單位的面值為人民幣壹元，銷售價格為人民幣壹元，另加收銷售價格3的首次刊行費。本基金單位和受益憑據(jù)均以記名的書面憑據(jù)形式刊行，每一受益憑據(jù)（交易手）為1000基金單位。本基金所刊行的受益憑據(jù)是表示單位擁有人享有對本基金必然份額財產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其他權(quán)益并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)義務(wù)的

9、證明，不是保障收益的憑據(jù)。經(jīng)理人須認購并擁有本基金單位刊行總數(shù)5的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)同意不得低于上述原始數(shù)額。本基金單位的實質(zhì)擁有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所擁有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人增不享有對本基金某一特定財產(chǎn)的特別權(quán)益。本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)時期不得向本基金贖回其所持的基金單位。若是本基金在規(guī)定的刊行限時內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則本基金不能夠成立，屆時將由倡導(dǎo)人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)刊行花銷后一并退還給認購人。第四條受益

10、人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓本基金在未上市前或開放式運作時期，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、更正和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：（1）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號。（2）受益人所擁有的基金單位份額；（3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；（4）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。受益人如認為需要更正上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更正申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進行審查，并視情況決定可否在受益人名冊上作出相應(yīng)更正。受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準(zhǔn)。本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，

11、則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。本基金單位上市后的交易規(guī)則依照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位經(jīng)過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑據(jù)向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益分配等權(quán)益。第五條基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制本基金作為面向社會的新式金融投資工具，目標(biāo)是依照證券等市場的變化情況，將投資人所齊集的資本以多元化組合投資的方式投放于不相同類其他已上市或非上市的股

12、票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分別和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主，并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資時機，本基金也能夠參加非上市企業(yè)的股權(quán)收買及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。本基金的投資規(guī)模或范圍有以下限制：（1）投資于股票的資本不高出本基金該會計年度初財產(chǎn)凈值的80，投資于債券的比率不高出40，投資于非上市企業(yè)的股權(quán)不高出30，房地產(chǎn)和期貨等其他類投資不高出40；（2）投資于任一上市企業(yè)的股票或其他任何一種證券的總金額不超過本基金年初財產(chǎn)將值的10；投資于任一上市企業(yè)股票或其他證券的

13、數(shù)額不高出該企業(yè)該種股票或證券刊行總數(shù)的10；（3）本基金不能夠投資于其他各種基金所刊行的單位或受益憑據(jù)，不能以本基金財產(chǎn)為他人供應(yīng)擔(dān)保，不能夠投資于擔(dān)當(dāng)無量責(zé)任的項目；（4）本基金不能夠?qū)ν夥趴睿却顿Y機會的款項可對外短期拆借，拆借余額不能夠高出本基金年初財產(chǎn)凈值的25；（5）經(jīng)理人在未獲守信托人書面同意前，不得將本基金財產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30以上股權(quán)的企業(yè)或項目上。在以下情況下，若是本基金的任何投資已高出上述投資限額，經(jīng)理人不用對該投資額進行調(diào)整（包括不用減少或追加投資或作其他財產(chǎn)配置）；由于本基金所有或部分財產(chǎn)增值或貶值，或由于某種市價變動的原所以造成該項投資額高出上述限額

14、時；由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入必然款額而造成該項投資額起限時。5.經(jīng)理人或其關(guān)系人在未獲守信托人書面同意前，不得以其自己名義與本基金刊行投資來往關(guān)系。本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)系人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。經(jīng)理能夠隨時依照經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或所有投資項目變現(xiàn)后將資本轉(zhuǎn)作其他用途。上述所有投資活動均應(yīng)依照市場平常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其他交易方式，但須獲守信托人同意。信托人有權(quán)拒絕接受其認為不吻合本契約規(guī)定的投資或其他財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及

15、時采用措施，將不吻合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以代替。經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可睜開投資經(jīng)營活動。第六條財產(chǎn)估值規(guī)則本基金單位上市后每個月的第一個證券交易日為本基金財產(chǎn)和基金單位的估值日。本基金財產(chǎn)和基金單位的估值依照深圳市的會計準(zhǔn)則、參照國際常例并依照本契約的有關(guān)規(guī)定進行。本基金財產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按以下基正確定：（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但以下情況除外：若是上述投資市場不僅一處，則按主要投資市場的收市價計算；若是出于某種原因在一準(zhǔn)時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲取價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；若是投

16、資項目須負擔(dān)利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分起初扣除。注：若是經(jīng)理人循上述路子所獲取的并據(jù)稱是最新資料的價格與實質(zhì)價格有誤差，經(jīng)理人不對差錯擔(dān)當(dāng)當(dāng)何責(zé)任。（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準(zhǔn)計算。（3）銀行存款及近似錢幣性財產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計算。（4）任何已達成價格協(xié)議但還沒有推行的需要履約交割的投資或其他財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)擁有的價值來計算。（5）股權(quán)或其他未清理的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期收益值計至計價日止應(yīng)能獲取的收益數(shù)來計

17、算。（6）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進行計算。（7）按規(guī)定在本基金財產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其他支出金額，應(yīng)按上月月尾余額減去上月月尾計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金財產(chǎn)總數(shù)來計算。本基金財產(chǎn)按上述方法估值后，若是財產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。將按上述方式所計算出的本基金財產(chǎn)總數(shù)減去本基金負債總數(shù)后的余額，即為本基金在該估值日的財產(chǎn)凈值。將上述財產(chǎn)凈值除以本基金已刊行的單位總數(shù)后的得數(shù)，即為每一基金單位財產(chǎn)凈值。經(jīng)理人能夠在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其他財產(chǎn)的計值方

18、式作合適調(diào)整，或采用其他計值方式，以能真實反響財產(chǎn)的實質(zhì)價值。本基金的單位財產(chǎn)凈值每個月在深圳特區(qū)報或深圳商報上宣告一次。第七條本基金的花銷首次刊行費，包括倡導(dǎo)花銷、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位銷售價格的3計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年財產(chǎn)帳面凈值的1.2，每天累計，并在每個月10日前由信托人從本基金財產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。基金信托年費，其費率為年財產(chǎn)帳面凈值的0.3，每天累計，每個月10日前由基金信托人從本基金財產(chǎn)中直接提取?；鹗芤嫒嗣麅缘怯涃M、受益憑據(jù)托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的花銷，由信托人依照本

19、契約或有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)從信托財產(chǎn)中準(zhǔn)時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。通知或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的花銷及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付花銷，由信托人依照經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金財產(chǎn)中支付?；鹪谶M行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的所有花銷或利息支出，由信托人依照有關(guān)合同從本基金財產(chǎn)中支付。本基金投資經(jīng)營中或獲取的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金財產(chǎn)中支付。除上述項目之外的臨時性必要開支或法規(guī)或當(dāng)?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實質(zhì)發(fā)生額從本基金財產(chǎn)中支付；經(jīng)理人或信托人在將本基金資本進行投資和管理活動中所發(fā)生的必

20、定開支由信托人從本基金財產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人自己的平常行政管理開支不得由本基金擔(dān)當(dāng)。第八條會計和審計報告本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準(zhǔn)則執(zhí)行；特區(qū)會計準(zhǔn)則未作規(guī)定的，參照國際常例執(zhí)行。經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年關(guān)了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及財產(chǎn)保存會計帳簿均由信托人成立和保存；經(jīng)理人負責(zé)成立和保存本基金的所有投資或管理活動事項記錄。經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查察和復(fù)制所

21、建帳簿或記錄資料供應(yīng)方便條件。上述所有會計憑據(jù)或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終結(jié)后滿五年。本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國大陸或香港注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必定獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)系人。第九條收益分配本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總數(shù)是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲取的任何股息、盈余、利息、收益和或其他種類的收入（包括已應(yīng)回收的債權(quán)）的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。本基金的上述每年收益總數(shù)扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總數(shù)。上述當(dāng)年的可分配收益總數(shù)和分

22、配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會經(jīng)事后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送盈余單位的形式打印出受益憑據(jù)發(fā)給受益人。平常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送盈余單位的形式。4.本基金每年分配收益一次，平常于每個會計年度終了后的3個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配；若是該會計年度的收益總數(shù)低于本基金年初財產(chǎn)凈值5的比率或無收益，則該年不進行收益分配。上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配今后的分配過程

23、中均不再計提利息。若是因受益人自己原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一按限時內(nèi)（一般為本基金清盤前達到5年或到本基金清盤開始日止）將應(yīng)分配給該受益的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述限時后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法分配出的收益應(yīng)組成基金財產(chǎn)的一部分。第十條受益人大會及決議受益人大會每年最少召開一次，平常在該會計年度終了后的2個月內(nèi)召開，也許是依照代表本基金單位份額總數(shù)10或以上的受益人書面建議后臨時召開。擁有或代表本基金單位必然份額（視刊行情況而定）的受益人有權(quán)出席大會，不足上述份額的受益人能夠書面委托其他有權(quán)出席人公布有關(guān)建議或代行

24、表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會。大會召開的時間、地址、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)最少提前20天以在深圳特區(qū)報或深圳商報上刊登通知和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因未見到或收到上述方式通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的拘束力。大會須有擁有或代表本基金單位刊行總份額30或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可談?wù)摵捅頉Q一般決議；如需談?wù)摵捅頉Q特別決議；則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達到刊行總數(shù)的50或以上。若是經(jīng)過的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必定順延15今后召開，時間和地址由大會主席

25、或信托人決定后仍按上述通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所擁有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可談?wù)摵捅頉Q所有原定的議案。大會主席由信托人起初書面指定；若是信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人就地選舉出一位出席人擔(dān)當(dāng)大會主席。除非大會主席依照表決需要或依照代表本基金刊行單位總份額10或以上的出席人的建議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。8.一般決議的經(jīng)過或反對須有上述出席人表決權(quán)總數(shù)50或以上贊同或反對方為有效。特別決議的經(jīng)過或反對須有上述出席人表決權(quán)總份額75或以上同意或反對方為有效。大會經(jīng)過的任何決議對全體受

26、益人（包括未出席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有拘束力。大會的會議紀(jì)要應(yīng)詳細紀(jì)錄大會召開的時間、地址、出席人名單、議題和大會談?wù)摵徒?jīng)過或反對的決議，并由大會主席簽字。上述會議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人保存。以下事項須經(jīng)大會作為特別決議進行談?wù)摵捅頉Q：（1）對本基金章程進行更正或增補；（2）對本契約進行更正或增補；（3）已終結(jié)會計年度的收益分配議案；（4）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；（5）本基金期滿清盤或提前清盤事項；（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；（7）其他有關(guān)本基金的重要事項。上述所經(jīng)過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關(guān)同意。第十一條本基金的結(jié)業(yè)的清盤本基金在封閉期屆滿

27、未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作時期受益人大會決定停止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)同意，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。在出現(xiàn)以下情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會經(jīng)過決議并經(jīng)主管機關(guān)同意，能夠提前結(jié)業(yè)：（1）由于現(xiàn)行法規(guī)的更正或新法規(guī)的推履行本基金不能夠連續(xù)合法存在或運作時；（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在2個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；（3）信托人因故退任或被撤換而在2個月內(nèi)無新的信托人繼任時；（4）因不能抗力致使本基金不能夠正常運作達二個月以上時；（5）本基金的財產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已刊行基金單位面額總值70以下時。信托人、經(jīng)理人或代表本基金已刊行單位總份額5

28、0或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議。本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)同意后，信托人應(yīng)趕忙以通知或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日經(jīng)過受益人，同時由信托人負責(zé)組織本基金清理小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。本基金清理小組的組成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。本基金清理小組的職責(zé)為：（1）清理、核對和保存好本基金所有財產(chǎn)；（2）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)；（3）以其認為合適的方式趕忙變現(xiàn)所有未以現(xiàn)金形式存在的財產(chǎn)。（4）向主管機關(guān)提出本基金結(jié)余財產(chǎn)的分配方案并在獲同意后負責(zé)該方案的推行；（5）負責(zé)本基金結(jié)業(yè)過程

29、中的其他事宜。本基金清理小組及其受托人在執(zhí)行上述職責(zé)時有權(quán)獲取合理的酬金，且該項酬金經(jīng)主管機關(guān)同意后可優(yōu)先從本基金結(jié)余財產(chǎn)中受償。受益人在上述本基金結(jié)余財產(chǎn)分配開始達一按限時（平常為12個月）后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機關(guān)辦理。第十二條信托人信托人必定執(zhí)行以下職責(zé)：（1）協(xié)助經(jīng)理人倡導(dǎo)本基金；（2）裝備專職人員負責(zé)穩(wěn)當(dāng)保存好本基金財產(chǎn)；（3）成立本基金財產(chǎn)的單獨帳戶并將之差異于自有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)之外進行登錄和核算；（4）成立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責(zé)收益分配；（5）負責(zé)本基金證券交易中的交割、清理和過戶并負責(zé)股權(quán)及其他項目的投資清理；（6）督查監(jiān)理人執(zhí)行其職責(zé)并督查其投資管理

30、活動吻合本契約和本基金章程的規(guī)定；（7）確認經(jīng)理人在執(zhí)行職責(zé)中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)出入的財務(wù)手續(xù)；（8）審查和公開本基金的財務(wù)報告及其他公開性文件；（9）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)執(zhí)行的其他職責(zé)。信托人的有關(guān)義務(wù)以下：（1）以保護所有投資人或受益人的利益為行為準(zhǔn)則，盡心盡責(zé)，遵約守紀(jì)；（2）對其受托的本基金財產(chǎn)擔(dān)當(dāng)保存和督查責(zé)任；（3）注意保守本基金商業(yè)保密，任何時候不得向外（包括向部下無關(guān)職員）泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、妄圖和情況；（4）無權(quán)干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決議，否則應(yīng)擔(dān)當(dāng)對本基金或經(jīng)理人所受損失的補償責(zé)任；（5）有責(zé)任及時將

31、對本基金或經(jīng)理人有重要影響的事由通知經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采用相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱本基金財產(chǎn)和受益人等有關(guān)資料供應(yīng)便利條件。信托人擁有的權(quán)益：（1）有權(quán)獲取本基金信托年費和其他為本基金或經(jīng)理人墊支金額或受到非自己責(zé)任引致的經(jīng)濟損失的合理補償；（2）有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初財產(chǎn)凈值5以上金額的投資項目；（3）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；（4）有權(quán)自費委托他人辦理信托人負責(zé)的有關(guān)事務(wù)；（5）信托人作為本基金所有投資人或受益人財產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有拘束力。（6）本契約中規(guī)定的其他權(quán)益

32、。第十三條經(jīng)理人經(jīng)理人必定執(zhí)行以下職責(zé)：（1）參加并主要負責(zé)本基金的倡導(dǎo)工作；（2）解析研究各有關(guān)投資市場動向或趨勢，擬訂出可行性強的投資計劃或方案；（3）組織專業(yè)人士獨立地對本基金財產(chǎn)進行投資和管理；（4）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽署和執(zhí)行所有投資合同或協(xié)議；（5）如期對本基金財產(chǎn)和單位進行估值并予以宣告；（6）負責(zé)本基金已刊行的基金單位的上市交易工作；（7）如期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；（8）提出每一會計年度的收益分配建講和初步方案；（9）準(zhǔn)備、印制和宣告本基金有關(guān)情況的公開性文件資料；（10）本契約規(guī)定的其他職責(zé)。經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)以下：（1）以努力實現(xiàn)本基金的要旨為

33、行為的最高目標(biāo)，盡心盡責(zé)，遵約守紀(jì)；（2）謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金擔(dān)當(dāng)投資管理責(zé)任；（3）注意保守本基金商業(yè)奧秘，任何時候不得向外（包括向?qū)儆跓o關(guān)職員）泄本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、妄圖和情況；（4）有責(zé)任及時將對本基金可信托人有重要影響的事由通知信托人，并主動積極采用相應(yīng)措施；有責(zé)任為信托人查閱本基金投資和管理等有關(guān)資料供應(yīng)便利條件；（5）對其受托人或部下職員的相應(yīng)代理行為擔(dān)當(dāng)責(zé)任。經(jīng)理人的有關(guān)權(quán)益以下：（1）有權(quán)獲取本基金的經(jīng)理年費和其他為本基金可信托人墊支金額的合理補償，有權(quán)對為本基金進行投資和管理活動中非經(jīng)理人責(zé)任所受到的損失獲取合理的補

34、償；（2）有權(quán)獲取經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金財產(chǎn)凈值高出年初財產(chǎn)凈值25以上部分中按25的比例提取，并依照上述原則分解為每個月計提一次。詳細為從本基金在該會議年度內(nèi)每一估值日以前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25比率預(yù)提，逐月調(diào)整，年關(guān)平衡后視情況決定可否實提。計提公式如下：計提額（VnVon48Vo）25式中：Vo表示基金的年初財產(chǎn)凈值；Vn表示本估值日前一月的財產(chǎn)凈值；n表示計值月數(shù)。（3）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采用每一項管理行為；（4）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金財產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán)；（5）本契約規(guī)定的其

35、他權(quán)益。第十四條信托人和經(jīng)理人的免責(zé)信托和經(jīng)理人在執(zhí)行各自職責(zé)中均不對以下非自己違紀(jì)或違規(guī)或違約所引致的情況或產(chǎn)生的結(jié)果擔(dān)當(dāng)當(dāng)何責(zé)任：（1）在正常業(yè)務(wù)交往中接受對方當(dāng)事人簽署、蓋章和或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑據(jù)、聲明、說明、票證、重組計劃或其他代表所有權(quán)的憑據(jù)或其他據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人受到的損失；（2）經(jīng)理人或信托人依照現(xiàn)行法律或政策或當(dāng)?shù)卣蛑鞴軝C關(guān)的規(guī)定或要求（無論可否擁有法律效力）所采用的或不能夠采用的行動及以后果；（3）由于客觀條件的原因此無法或不能能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定；（4）非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人

36、或經(jīng)紀(jì)人擅自而為的行為（但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應(yīng)負責(zé)）；（5）在所收到的任何權(quán)益證書、轉(zhuǎn)讓證書、申請表格或其他有關(guān)書面憑據(jù)或文件上的簽字或蓋章，或其他人在上述證書上捏造的或無權(quán)所為的簽字或蓋章（信托人或經(jīng)理人有權(quán)益但無義務(wù)將上述簽字或印章送有關(guān)方面鑒識真?zhèn)危?，或依照上述簽字或蓋章所采用的行動或推行的作為；（6）對執(zhí)行受益人大會上表決經(jīng)過的任何已記入由大會主席簽字的會議紀(jì)要中的決議（盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不吻合大會召開或形成決議的有關(guān)要求，或該決議其實不是對所有受益人均有拘束力）；（7）由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其他有關(guān)

37、人或經(jīng)理人或信托人（非本契約有規(guī)定）的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、忘掉、不慎等所造成的，可因信托人、經(jīng)理人好意相信和相信上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。信托人和經(jīng)理人在執(zhí)行本契約所規(guī)定職責(zé)過程中，可依照來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀(jì)人、代理人或其他人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采用投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之外擔(dān)當(dāng)責(zé)任。除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲取執(zhí)行各自職責(zé)的充分授權(quán)，可自行決定或采用執(zhí)行職責(zé)的方式方法，并對非自己故意或粗心的作為或不作為而

38、給本基金造成的任何財產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不擔(dān)當(dāng)當(dāng)何責(zé)任。信托人和經(jīng)理人可：（1）接受其認為合格的任何人、機構(gòu)或聯(lián)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金有關(guān)財產(chǎn)價值的或財產(chǎn)購入或售出價格的或財產(chǎn)上市價格的證明文件；（2）依照任何行業(yè)專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的常例和規(guī)律來進行投資或其他財產(chǎn)的買賣。本契約不阻攔經(jīng)理人或信托人的以下行為：（1）除了本契約第三條第（5）款規(guī)定之外，以自己的名義和資本購入、擁有或處分本基金單位；（2）以自己的董事或部下職員個人名義和資本購入、擁有、售出或處分不組成本基金財產(chǎn)的任何投資項目或其他財產(chǎn)；（3）各自與其他人或與本基金財產(chǎn)的擁有人或受益人（包括自然人、

39、法人、其他機構(gòu)或組織）締結(jié)經(jīng)濟合同或進行經(jīng)濟來往活動；（4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參加或合作創(chuàng)立一個與基金完好獨立的新的基金，且無需將從頭基金獲取的任何收益交付給本基金。信托人可：（1）對因其好意依照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采用或不采用的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不擔(dān)當(dāng)當(dāng)何責(zé)任；（2）除了依照本契約規(guī)定而由其從本基金財產(chǎn)中支付的項目外，信托人再無任何義務(wù)支付任何開支項目；（3）信托人無義務(wù)以本基金名義提起或參加其認為可能會造成由其擔(dān)當(dāng)經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審、或爭辯活動（除非經(jīng)理人提第一版面要求且依照本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負

40、責(zé)足額補償其可能受到的經(jīng)濟損失）。經(jīng)理人可：（1）如非出于在執(zhí)行本契約規(guī)定的職責(zé)中自己故意或粗心方面的原因，經(jīng)理人對其依照本契約規(guī)定所為或所不為的行為及其結(jié)果不擔(dān)當(dāng)當(dāng)何法律責(zé)任；（2）除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及以后果不擔(dān)當(dāng)當(dāng)何法律責(zé)任；（3）有權(quán)依照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)乃谢虿糠止ぷ魅蝿?wù)、享有的權(quán)益或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人執(zhí)行或?qū)嵤?。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其他所有有關(guān)補償。經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保存的并已高出一按限時的本基金的有關(guān)會計帳簿、憑據(jù)及其他文件資料（保存限時為本基金清盤終結(jié)后滿五年）。本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在執(zhí)行職責(zé)中所受到的經(jīng)濟補償均為補足性的，其實不影響到法律規(guī)定或法院裁決書、調(diào)解書或仲裁機構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的補償（但信托人或經(jīng)理人必定充分證明其在執(zhí)行職責(zé)時其實不存在故意、粗心、瀆職、違約的情況和責(zé)任）。第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換1.信托人或經(jīng)理人能夠依照自己的意愿在本基金存續(xù)滿10年并連續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按以